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汇安嘉诚债券型证券投资基金    （2024 年第 4 号）      招募说明书       （更新）      二零二四年十一月 基金管理东谈主：汇安基金管理有限服务公司 基金托管东谈主：中国光大银行股份有限公司            汇安嘉诚债券型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新）                    【遑急领导】 国证监会”）《对于准予汇安嘉诚一年禁闭运作债券型证券投资基金注册的批复》 （证监许可20191043 号）进行召募。本基金合同已于 2019 年 8 月 9 日奏效。 中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投 资价值和阛阓远景作出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。 本招募说明书、基金产物贵寓纲领等信息暴露文献，自主判断基金的投资价值， 全面贯通本基金产物的风险收益特征，应充分推敲投资者自身的风险承受身手， 并对认购（或申购）基金的意愿、时机、数目等投资行动作出寂寥决策。基金管 理东谈主提醒投资者基金投资的“买者慷慨”原则，在投资者作出投资决策后，基金 运营情状与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行服务。 素产生波动，投资者在投成本基金前，应全面了解本基金的产物特性，感性判断 阛阓，并承担基金投资中出现的万般风险，包括：阛阓风险、信用风险、操作风 险、管理风险、合规风险、本基金的独到风险、流动性风险、基金管理东谈主职责终 止风险、其他风险等。   本基金投资资产支握证券，资产支握证券是一种债券性质的金融器具，其向 投资者支付的本息来自于基础资产池产生的现金流或剩余权益。与股票和一般债 券不同，资产支握证券不是对某仍是营实体的利益要求权，而是对基础资产池所 产生的现金流和剩余权益的要求权，是一种以资产信用为支握的证券，所濒临的 风险主要包括来往结构风险、各式原因导致的基础资产池现金流与对应证券现金 流不匹配产生的信用风险、阛阓来往不活跃导致的流动性风险等。   本基金投资国债期货，可能濒临阛阓风险、基差风险、流动性风险等。阛阓 风险是因期货阛阓价钱波动使所握有的期货合约价值发生变化的风险。基差风险 是期货阛阓的独到风险之一，是指由于期货与现货间的价差的波动，影响套期保 值或套利成果，使之发生随机损益的风险。流动性风险可分为两类：一类为通顺 量风险，是指期货合约无法实时以所但愿的价钱建立或了结头寸的风险，此类风         汇安嘉诚债券型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新） 险每每是由阛阓穷乏广度或深度导致的；另一类为资金量风险，是指资金量无法 知足保证金要求，使得所握有的头寸濒临被强制平仓的风险。 预期风险和预期收益率低于股票型基金和羼杂型基金，高于货币阛阓基金。 金融债、企业债、公司债（含非公开采行的公司债）、央行单据、场地政府债、 中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债、可编削债券（含分离来往可转 债）、可交换债券）、债券回购、资产支握证券、同行存单、银行进款、国债期货， 以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。   本基金不径直从二级阛阓买入股票等权益类资产，也不参与一级阛阓新股申 购或增发新股，但可握有因可编削债券、可交换债券转股所形成的股票等。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行允洽 模范后，不错将其纳入投资边界。 的 80%，但在禁闭期届满转为绽开式运作的前后各一个月内，基金投资不受上述 比例限制；本基金握有的因可编削债券、可交换债券转股所形成的股票等权益类 资产投资比例不逾越基金资产的 10%。本基金禁闭期届满转为绽开式运作后，每 个来往日日终在扣除国债期货合约需缴纳的来往保证金后，本基金握有现金或到 期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%；在禁闭期间， 本基金不受上述 5%的限制，但每个来往日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交 易保证金后，应当保握不低于来往保证金一倍的现金。其中，现金不包括结算备 付金、存出保证金和应收申购款等。   如法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东谈主在履行 允洽模范后，不错治疗上述投资品种的投资比例。 基金基金份额净值可能低于开动面值，本基金投资者有可能出现示寂。 绩也不组成对本基金事迹推崇的保证。 财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。            汇安嘉诚债券型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新） 除外。 相应模范后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制” 等联系章节。侧袋机制实施期间，基金管理东谈主将对基金简称进行特地符号，并不 办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额握有东谈主仔细阅读联系内容并关怀本基金启 用侧袋机制时的特定风险。 三部分基金管理东谈主”进行更新。“第五部分联系服务机构”中的“四、审计基金 财产的管帐师事务所”更新限制 2024 年 9 月 13 日，其余所载内容截止日为 2024 年 8 月 19 日，联系财务数据和净值推崇截止日为 2024 年 6 月 30 日（财务数据 未经审计）。本招募说明书已经基金托管东谈主复核。               汇安嘉诚债券型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新）                             目 录           汇安嘉诚债券型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新）                  第一部分    媒介   《汇安嘉诚债券型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”或 “本招募说明书”）依照《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、     《公开召募证券投资基金运作管理办法》                      （以下简称“《运作办法》”）、                                    《证 券投资基金销售管理办法》            （以下简称“《销售办法》”）、                          《公开召募证券投资基金 信息暴露管理办法》         （以下简称“《信息暴露办法》”）、                         《公开召募绽开式证券投资 基金流动性风险管理规矩》            （以下简称“《流动性风险管理规矩》”）和其他联系法 律律例以及《汇安嘉诚债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”） 编写。   本招募说明书说明了汇安嘉诚债券型证券投资基金的投资主义、策略、风险、 费率等与投资东谈主投资决策联系的必要事项，投资东谈主在作出投资决策前应仔细阅读 本招募说明书。   基金管理东谈主承诺本招募说明书不存在职何伪善纪录、误导性阐扬或要紧遗 漏，并对其信得过性、准确性、齐备性承担法律服务。   汇安嘉诚债券型证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）是根据本 招募说明书所载明的贵寓请求召募的。本基金管理东谈主莫得奉求或授权任何其他东谈主 提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东谈主之间职权、义务的法律文献。如本招募说明书内容与基金 合同有冲破或不一致之处，均以基金合同为准。基金投资者自依基金合同取得基 金份额，即成为基金份额握有东谈主和基金合同确当事东谈主，其握有基金份额的行动本 身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同偏激他联系 规矩享有职权、承担义务。基金投资者欲了解基金份额握有东谈主的职权和义务，应 详备查阅基金合同。            汇安嘉诚债券型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新）                    第二部分     释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有以下含义： 的任何有用鼎新和补充 型证券投资基金托管左券》及对该托管左券的任何有用鼎新和补充 明书》偏激更新 告》 要》偏激更新 司法解释、行政规章以偏激他对基金合同当事东谈主有不停力的决定、决议、通知等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东谈主民代表大会常务委员 会第三十次会议鼎新，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰宇东谈主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其每每作念出的鼎新     《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同庚 6 月 1 日实施 的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其每每作念出的鼎新 日实施的《公开召募证券投资基金信息暴露管理办法》及颁布机关对其每每作念出 的鼎新            汇安嘉诚债券型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新） 的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其每每作念出的鼎新 机关对其每每作念出的鼎新 员会 务的法律主体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主 正当登记并存续或经联系政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会 团体或其他组织 办法》（包括其每每鼎新）及联系法律律例规矩不错投资于在中国境内照章召募 的证券投资基金的中国境外的机构投资者 证券投资试点办法》（包括其每每鼎新）及联系法律律例规矩，运用来自境外的 东谈主民币资金进行境内证券投资的境外法东谈主 东谈主民币及格境外机构投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金 的其他投资东谈主的合称 东谈主 办理基金份额的申购、赎回、编削、转托管及依期定额投资等业务 证监会规矩的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理东谈主订立了基金销售 服务左券，办理基金销售业务的机构             汇安嘉诚债券型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新） 投资东谈主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的说明、算帐和结 算、代理披发红利、建立并支握基金份额握有东谈主名册和办理非来往过户等 限服务公司或接受汇安基金管理有限服务公司奉求代为办理登记业务的机构 管理的基金份额余额偏激变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、编削、转托管、依期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金管理东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并取得中国证监会书面说明的 日历 产算帐完毕，算帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 不得逾越 3 个月 绽开日 式运作。禁闭期为自基金合同奏效之日起至一个公积年后对应日的前一日（含该 日）止，若一年后该对应日为非服务日或不存在该对应日的，禁闭期到期日相应 顺延。禁闭期内，基金份额保握不变，基金份额握有东谈主不得请求申购或赎回本基 金 是模范基金管理东谈主所管理的绽开式证券投资基金登记方面的业务执法，由基金管          汇安嘉诚债券型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新） 理东谈主和投资东谈主共同遵从 请购买基金份额的行动 请购买基金份额的行动 定的条件要求将基金份额兑换为现金的行动 规矩的条件，请求将其握有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额编削为基金 管理东谈主管理的其他基金基金份额的行动 握基金份额销售机构的操作 购日、申购金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资东谈主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购请求的一种投资方式 加上基金编削中转出请求份额总和后扣除申购请求份额总和及基金编削中转入 请求份额总和后的余额）逾越上一绽开日基金总份额的 10% 已完毕的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的揆情审势 款项偏激他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 互联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子暴露 网站）等媒介           汇安嘉诚债券型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新） 基金份额握有东谈主服务的用度 以合理价钱给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个来往日以上的逆回购 与银行依期进款（含左券约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、通顺受 限的新股及非公开采行股票、资产支握证券、因刊行东谈主债务爽约无法进行转让或 来往的债券等 额净值的方式，将基金治疗投资组合的阛阓冲击成安分拨给试验申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额握有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益 不受挫伤并得到公谈对待 回时根据握有期限收取赎回用度，并不再从本类别基金资产入网提销售服务费的 基金份额 本类别基金资产入网提销售服务费，并在赎回时根据握有期限收取赎回用度的基 金份额 件 区、澳门相配行政区及台湾地区） 账户进行处置算帐，目的在于有用结巴并化解风险，确保投资者得到公谈对待， 属于流动性风险管理器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，特意账 户称为侧袋账户 致公允价值存在要紧不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在要紧不确定性的资产；（三）其他资产价值存在要紧不确 定性的资产 汇安嘉诚债券型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新）            汇安嘉诚债券型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新）                  第三部分        基金管理东谈主   一、基金管理东谈主概况   称号： 汇安基金管理有限服务公司   住所：上海市虹口区欧阳路 218 弄 1 号 2 楼 215 室   办公地址：北京市东城区东直门南大街 5 号中青旅大厦 13 层   法定代表东谈主：刘强   成立时候：2016 年 4 月 25 日   注册成本：1 亿元东谈主民币   存续期间：握续经营   接洽东谈主：赵庆玲   接洽电话：（010）56711600   汇安基金管理有限服务公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监许可 2016860 号文批准设立。   二、主要成员情况   何斌先生，董事长。26 年证券、基金行业从业训诲。东北财经大学国民经 济预备学学士，先后接事于北京市财政局、北京京都管帐师事务所、中国证券监 督管理委员会基金监管部，曾任国泰基金管理公司副总司理、建信基金管理有限 服务公司守护长、副总司理。2016 年 4 月加入汇安基金管理有限服务公司，现 任汇安基金管理有限服务公司董事长。   刘强先生，董事，总司理。8 年证券、基金行业从业训诲，好意思国注册管理会 计师（CMA），东北财经大学审计学学士。历任阿尔卡特深圳公司财务总监，霍尼 韦尔深圳公司财务总监，阿特维斯（中国）财务及信息时间总监，北京自制国外 投资有限公司副总司理。2016 年 4 月加入汇安基金管理有限服务公司，现任汇 安基金管理有限服务公司总司理。   戴樱女士，董事，副总司理。8 年证券、基金行业从业训诲，2004 年毕业于 上海对外贸易学院，国外贸易专科学士学位。曾接事于上海贝尔阿尔卡特股份有 限公司，任采购部司理助理；上海樱琦干燥剂有限公司,任公司董事；上海上贝 资产管理有限公司任合伙东谈主。2016 年 4 月加入汇安基金管理有限服务公司，现            汇安嘉诚债券型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新） 任汇安基金管理有限服务公司副总司理、金融机构部总司理。   李海涛先生,寂寥董事。好意思国耶鲁大学管理学院金融学博士。曾任密西根大 学 Ross 商学院金融学训导、长江商学院金融学造访学者，现任长江商学院副院 长及特出院长讲习训导。   周金全先生，寂寥董事。中国东谈主民大学民法学硕士。历任中国仪器相差口总 公司担任法律部总司理；中国通用时间集团（控股）有限公司任风险管理部副总、 法律总部副总；现任北京金诚同达讼师事务所任高等合伙东谈主。   黄磊先生，寂寥董事。中国东谈主民大学经济学博士。曾任山东财经大学金融学 院院长；曾任山东省政协、山东省政协常委、山东省政协经济组召集东谈主、山东省 东谈主大常委、山东省东谈主大财经委员会委员；曾任训导部金融类专科教学指挥委员会 委员。现任山东财经大学训导委员会主任委员、山东财经大学学术委员会副主任 委员、区域金融优化与管理协同创新中心（山东）主任。   王丽英女士，监事。7 年证券、基金从业训诲.毕业于中央财经大学管帐学 学士，2011 年 6 月至 2017 年 6 月在北京尽然之家投资控股集团有限公司集团总 部以偏激名下子公司担任财务司理。2017 年 7 月加入汇安基金管理有限服务公 司，现任汇安基金管理有限服务公司详尽管理部财务总监。   刘强先生，总司理。（简历请参见董事会成员）   戴樱女士，副总司理。（简历请参见董事会成员）   郭冬青先生，守护长。25 年证券、基金从业训诲。南开大学经济学硕士。 历任中石化集团财务部经济师、广发证券投行部高等司理、华安证券投行部副总 司理、大商集团副总司理、中航证券董事总司理、北京国金鼎兴投资有限公司副 总司理。2017 年 11 月加入汇安基金管理有限服务公司，现任汇安基金管理有限 服务公司守护长。   钟敬棣先生，固定收益首席投资官，副总司理。29 年银行、基金行业从业 训诲，加拿大卑寺大学工商管理硕士。2005 年 4 月加入嘉实基金，先后任固定 收益研究员、投资司理。2008 年 5 月加入建信基金，先后任基金司理、投资部 副总监、固定收益首席投资官、公司投资决策委员会委员，曾管理建信踏实增利、 双息红利、宽解保本等债券型基金，屡次取得金牛基金。2018 年 5 月加入汇安          汇安嘉诚债券型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新） 基金管理有限服务公司，现任汇安基金管理有限服务公司副总司理，固定收益首 席投资官。   邹唯先生，权益首席投资官，副总司理。24 年证券、基金行业从业训诲。 中国科学院遗传研究所遗传学硕士。历任长城证券有限公司研究部行业分析师， 嘉实基金管理有限公司行业分析师、基金司理、主题策略组组长，中信产业基金 金融投资部董事总司理，嘉实基金管理有限公司基金司理、主题策略组组长、董 事总司理。2017 年 12 月 1 日加入汇安基金管理有限服务公司，现任汇安基金管 理有限服务公司副总司理，权益首席投资官。   窦星华先生，常务副总司理。18 年证券、基金行业从业训诲，CFA。英国杜 伦大学金融学硕士。历任模范普尔信息服务（北京）有限公司指数分析师，交银 施罗德基金管理有限公司产物司理，华安基金管理有限公司产物部总司理助理， 盛世景资产管理股份有限公司产物总监。2016 年 7 月加入汇安基金管理有限责 任公司任产物及创新业务部总司理，现任汇安基金管理有限服务公司常务副总经 理。   郭兆强先生，副总司理。26 年证券、基金行业从业训诲，保荐代表东谈主。北 京大学光华管理学院工商管理硕士。曾任山西证券投行部详尽司理，中德证券高 级副总裁，东北证券北京分公司深圳阛阓部副总司理，从事投资银行业务。2016 年 4 月加入汇安基金管理有限服务公司，现任汇安基金管理有限服务公司副总经 理。   王俊波先生，副总司理。20 年证券、基金行业从业训诲。中国东谈主民大学金 融学硕士。历任中国祥瑞产险营销计划司理，嘉实基金券营业务部主管，兴业证 券资产管理有限公司阛阓部扩充总监。2016 年 7 月加入汇安基金管理有限服务 公司，现任汇安基金管理有限服务公司副总司理。   冯家诚先生，首席信息官。18 年证券、基金行业从业训诲，北京理工大学 软件工程硕士研究生。历任华商基金管理有限公司信息时间部信息时间司理；天 和想创投资管理有限公司副总司理。2016 年 5 月加入汇安基金管理有限服务公 司，现任汇安基金管理有限服务公司首席信息官。   张靖先生，好意思国马里兰大学帕克分校金融学硕士，7 年证券、基金行业从业 训诲。2017 年 1 月 1 日加入汇安基金管理有限服务公司任投资司理，现任齐备             汇安嘉诚债券型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新） 收益组基金司理。 汇安泓利一年握有期羼杂型证券投资基金基金司理；2024 年 8 月 8 日于今，任 汇安添利 18 个月握有期羼杂型证券投资基金基金司理；2024 年 11 月 20 日于今， 任汇安嘉诚债券型证券投资基金基金司理。 该基金历任基金司理：   刘强先生，总司理。（简历请参见董事会成员）   钟敬棣先生，固定收益首席投资官。（简历请参见高等管理东谈主成员）。   邹唯先生，权益首席投资官。（简历请参见高等管理东谈主成员）。   窦星华先生，常务副总司理。（简历请参见高等管理东谈主成员）。   蔡晓钰先生，董事总司理。上海交通大学管理学博士，18 年银行、证券、 基金行业从业训诲。曾任兴业银行上海分行同行业务部答理司理、高等客户司理； 兴业银行总行私东谈主银行部副处长、主握服务副处长，部门投资决策委员会委员和 里面限定及风险管理委员会委员；浦发银行上海分行金融阛阓部副总司理；上海 好嘉资产管理有限公司联席总司理；云南省资产管理公司总司理；上海好嘉资产 管理有限公司联席总司理。2020 年 11 月加入汇安基金管理有限服务公司，现任 董事总司理。   三、基金管理东谈主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益；            汇安嘉诚债券型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新） 基金份额握有东谈主大会； 他法律行动；   四、基金管理东谈主的承诺 建立健全里面限定轨制，采取有用步履，注重违背《中华东谈主民共和国证券法》行 为的发生； 建立健全里面风险限定轨制，采取有用步履，注重下列行动的发生：   （1）将基金管理东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公谈地对待管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或职务之便为基金份额握有东谈主之外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额握有东谈主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）法律、行政律例和中国证监会规矩随意的其他行动。 取有用步履，注重违背基金合同行动的发生； 家联系法律律例及行业模范，真挚信用、勤快守法；   五、基金司理承诺 东谈主谋取最大利益；            汇安嘉诚债券型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新） 基金投资内容、基金投资预备等信息，或利用该信息从事或者昭示、默示他东谈主从 事联系的来往行动；   六、基金管理东谈主的里面限定轨制   （1）健全性原则：风险管理当当隐敝公司的各项业务、各个部门或机构和 各级东谈主员，并渗入到决策、扩充、监督、反馈等各个经营格式；   （2）有用性原则：通过科学的风险管理技能和方法，建立合理的风险管理 模范，调换风险管理轨制的有用扩充；   （3）寂寥性原则：公司必须在精简的基础上设立能充分知足公司风险管理 需要的机构、部门和岗亭，并保握其相对寂寥性；基金财产、公司固有财产和其 他资产的管理和运作应当严格分离；基金投资研究、决策、扩充、算帐和评估等 部门和岗亭，应当在物理上和轨制上允洽结巴；   （4）互相制约原则：里面部门和岗亭的建立必须权责分明、互相牵制,并通 过切实可行的互相制衡步履来摈斥风险管理中的盲点；   （5）成本效益原则：公司运用科学化的经营管理办法缩短运作成本，提高 经济效益，力图以合理的限定成本达到最好的风险管理成果。   公司建立董事会教导下的架构明晰、限定有用、系统全面、切实可行的风险 管理体系，包括董事会下设的风险限定委员会、守护长、风险管理委员会、合规 风控部以及各个业务部门。具体而言，包括如下组成部分：   （1）董事会   董事会负责公司举座风险的贯注和限定，审核、监督公司风险管理轨制的有 效扩充。   （2）风险限定委员会 告、守护长提交的监察稽核陈述； 议；            汇安嘉诚债券型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新） 行评议；   （3）守护长 行里面监察稽核，并依期出具寂寥的监察稽核陈述，并将陈述上报董事会和中国 证监会； 和联系业务东谈主员，疏边远理意见和整改意见，并监督整改步履的制定和落实；公 司总司理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，守护长应当向公司董事会、 中国证监会及联系派出机构陈述； 参加或者列席公司董事会以及公司业务、投资决策、风险管理等联系会议，有权 调阅公司联系档案； 会下设的联系特意委员会依期会议上陈述基金及公司运作的正当合规情况及公 司里面风险限定情况，以及需要立即陈述的要紧事项； 不得违背法律律例及公司规矩向其他机构、东谈主员泄露非公开信息，或者利用非公 开信息为我方或者他东谈主进行证券投资行动。   （4）合规风控部 管控步履；         汇安嘉诚债券型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新） 限定建议； 动态监控； 中、过后风险限定； 策委员会、专户投资决策委员会，看成评价基金司理、投资司理事迹的遑急参考 依据； 性和有用性等方面存在的问题冷落意见和建议； 审计；   （5）业务部门   公司各业务部门应根据具体情况制定本部门的功课历程及风险管理轨制，对 风险开头和产生原因进行有用识别和分析，并对风险的严重性、发生的可能性及 其影响进行测定和管理，将风险限定在最小边界内。   （1）为保障风险管理轨制的握续性和有用性，公司里面必须形成精好意思的控 制环境，建立握续的风险管理检会轨制和寂寥的风险管理陈述轨制。            汇安嘉诚债券型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新）   （2）限定环境是与风险管理轨制联系的各式因素互相作用的详尽成果偏激 对业务、职工的影响。精好意思的限定环境可为其他风险管理轨制要素提供执法和架 构，主要包括各项风险管理轨制对各项业务的牵制力，公司管理层、职工对风险 管理轨制的爱好进程。公司致力于从公司文化、组织结构、管理轨制等方面营造 精好意思的限定环境。   （3）公司致力于营造一个浓厚的风险文化氛围，使得风险管理意志能在公 司里面等闲共享，并能扩展到公司通盘职工，确保内控机制的建立、完善和各项 管理轨制的扩充。   （4）风险管理检会轨制是公司根据阛阓环境、金融器具、时间应用、法律 律例的变化和发展情况，继续测试和治疗风险管理轨制，以确保风险管理轨制握 续运作并充分有用的轨制。   （5）风险管理陈述轨制是指合规风控部实时将公司举座风险情状向公司总 司理和董事会陈述的轨制。公司应具备完善的信息系统确保陈述模范的有用性, 以保证总司理、守护长和董事会实时可靠地取得准确详备的信息。   （6）合规风控部应定时查验和指挥各部门的风险管理服务，形成风险管理 陈述书与建议书，上报公司决策层，并坚握要点管理的原则，对子系投资部门、 运营部等遑急的业务部门和东谈主员进行要点监督与堤防。   （7）公司各级东谈主员均应负责履行服务职责，准确、实时地反应情况，对风 险管理服务不力或潜藏不报、上报伪善情况，给公司形成雄伟风险和损失的，依 公司规矩根究其服务。   （8）对因风险管理服务出色，注重了某些要紧风险的发生，为公司解救了 要紧损失，事迹相配特出的东谈主员，公司应给予奖赏和奖励。   （9）对于各项规章轨制完善、风险堤防服务积极主动并卓有成效的部门， 公司应给予允洽奖赏与奖励。  （10）对于部门轨制不完备、服务模范分歧理或管理交加而形成较大风险并给公司带来 损失的，应根究径直服务东谈主及部门负责东谈主的服务。             汇安嘉诚债券型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新）                    第四部分        基金托管东谈主   （一）基本情况   称号：中国光大银行股份有限公司   住所及办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心   成立日历：1992 年 6 月 18 日   批准设立机关和批准设立文号：国务院、国函19927 号   组织格式：股份有限公司   注册成本：590.85551 亿元东谈主民币   法定代表东谈主：吴利军   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【2002】75 号   资产托管部总司理：李守靖   电话：（010） 63636363   传真：（010） 63639132   网址：www.cebbank.com   （二）资产托管部部门及主要东谈主员情况   董事长吴利军先生，自 2020 年 3 月起任本行副董事长，2024 年 1 月起任本 行董事长。现任中国光大集团股份公司党委文牍、董事长，兼任中国光大集团股 份公司党校校长、中国光大集团有限公司董事长。曾任国内贸易部国度物质储备 颐养中心副主任，中国证券监督管理委员会信息中心负责东谈主，培训中心副主任(主 握服务)，东谈主事训导部主任、党委组织部部长，中国证券监督管理委员会党委委 员、主席助理，深圳证券来往所理事会理事长、党委文牍，中国光大集团股份公 司党委副文牍、副董事长、总司理。获经济学博士学位，高等经济师。   资产托管部总司理李守靖先生，曾任中国光大银行海口分行部门总司理，行 长助理，副行长；中国光大银行南宁分行副行长（主握服务）、行长。现任中国 光大银行资产托管部总司理。   （三）证券投资基金托管情况   限制 2024 年 6 月 30 日，中国光大银行股份有限公司托管公开召募证券投资 基金共 343 只，托管基金资产边界 7338.52 亿元。同期，开展了证券公司资产管 理预备、基金公司客户资产管理预备、管事年金、企业年金、QDII、QFII、银行           汇安嘉诚债券型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新） 答理、保障债权投资预备等资产的托管及相信公司资金相信预备、产业投资基金、 股权基金等产物的支握业务。   （四）托管业务的里面限定轨制   确保联系法律律例在基金托管业务中得到全面严格的贯彻扩充；确保基金托 管东谈主联系基金托管的各项管理轨制和业务操作规程在基金托管业务中得到全面 严格的贯彻扩充；确保基金财产安全；保证基金托管业务稳健运行；保护基金份 额握有东谈主、基金管理公司及基金托管东谈主的正当权益。   （1）全面性原则。里面限定必须渗入到基金托管业务的各个操作格式，覆 盖通盘的岗亭，不留任何死角。   （2）贯注性原则。建立“贯注为主”的管理理念，从风险发生的源泉加强 里面限定，堤防于未然，尽量幸免业务操作中各式问题的产生。   （3）实时性原则。建立健全各项规章轨制，采取有用步履加强里面限定。 发现问题，实时处理，堵塞破绽。   （4）寂寥性原则。基金托管业务里面限定机构寂寥于基金托管业务扩充机 构，业务操作主谈主员和内控东谈主员分开，以保证内控机构的服务不受干豫。   中国光大银行股份有限公司董事会下设风险管理委员会、审计委员会，委员 会委员由联系部门的负责东谈主担任，服务要点是对总行各部门、万般业务的风险和 内控进行监督、管理和协调，建立横向的内控管理制约体制。各部门负责摊家数 统内的里面限定的组织实施，建立纵向的内控管理制约体制。资产托管部建立了 严实的内控守护体系，设立了投资监督与内控合规处，负责证券投资基金托管业 务的内控管理。   中国光大银行股份有限公司资产托管部自成立以来严格罢免《基金法》、                                  《中 华东谈主民共和国营业银行法》、             《信息暴露管理办法》、                       《运作办法》、                             《销售办法》等 法律、律例的要求，并根据联系法律律例制订、完善了《中国光大银行资产托管 业务里面限定规矩》、          《中国光大银行资产托管业务守密规矩》等十余项规章轨制 和实施坚信，将风险限定落实到每一个服务格式。中国光大银行资产托管部以控         汇安嘉诚债券型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新） 制和堤防基金托管业务风险为干线，在遑急岗亭（基金算帐、基金核算、投资监 督）还建立了安全守密区，装配了摄像监视系统和灌音监听系统，以保障基金信 息的安全。   （五）托管东谈主对管理东谈主运作基金进行监督的方法和模范   根据法律、律例和基金合同等的要求，基金托管东谈主主要通过定性和定量相结 合、事前监督和过后限定相结合、时间与东谈主工监督相结合等方式方法，对基金投 资边界、投资组合比例逐日进行监督；同期，对基金管理东谈主就基金资产净值的计 算、基金管理东谈主和基金托管东谈主答谢的计提和支付、基金收益分拨、基金用度支付 等行动的正当性、合规性进行监督和核查。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主的违背法律、律例和基金合同等规矩的行动，及 时以邮件、电话或书面等格式通知基金管理东谈主限期纠正，基金管理东谈主收到通知后 应实时查对说明并以邮件或书面格式对基金托管东谈主发出回函。在限期内，基金托 管东谈主有权随时对通知县项进行复查。基金管理东谈主对基金托管东谈主通知的违纪事项未 能在限期内纠正的，基金托管东谈主应陈述中国证监会。            汇安嘉诚债券型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新）                     第五部分    联系服务机构   一、基金份额发售机构  汇安基金管理有限服务公司直销中心  传真：021-80219047  邮箱：DS@huianfund.cn  地址：上海市虹口区东大名路 501 号上海白玉兰广场 36 层 02 单元  接洽东谈主：杨晴  电话：021-80219022  （1）北京创金启富基金销售有限公司  法定代表东谈主：梁蓉  注册地址：北京市丰台区金泽路 161 号 1 号楼-4 至 43 层 101 内 3 层 09A  客服电话：010-66154828  网址：www.5irich.com  （2）腾安基金销售（深圳）有限公司  法定代表东谈主：谭广锋  注册地址：深圳市前海深港合营区前湾一起 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前 海商务秘书有限公司）  客服电话：4000-890-555  网址：www.tenganxinxi.com  （3）国都证券股份有限公司  法定代表东谈主：翁振杰  注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层  客服电话：400-818-8118  网址：www.guodu.com  （4）鼎信汇金（北京）投资管理有限公司  法定代表东谈主：都凌峰  注册地址：北京市向阳区霄云路 40 号院 1 号楼 3 层 306 室              汇安嘉诚债券型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新）   客服电话：400-158-5050   网址：www.tl50.net   （5）上海万得基金销售有限公司   法定代表东谈主：简梦雯   注册地址：中国（上海）目田贸易试验区浦明路 1500 号 8 层 M 座   客服电话：400-799-1888   网址：www.520fund.com.cn   （6）北京度小满基金销售有限公司   法定代表东谈主：盛超   注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室   客服电话：95055   网址：www.duxiaoman.com   （7）北京雪球基金销售有限公司   法定代表东谈主：李楠   注册地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室   客服电话：400-159-9288   网址：danjuanfunds.com   （8）北京新浪仓石基金销售有限公司   法定代表东谈主：李柳娜   注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室   客服电话：010-62675369   网址：fund.sina.com.cn   （9）第一创业证券股份有限公司   法定代表东谈主：吴礼顺   注册地址：深圳市福田区福华一起 115 号投行大厦 20 楼   客服电话：95358   网址：www.firstcapital.com.cn   （10）东北证券股份有限公司   法定代表东谈主：李福春           汇安嘉诚债券型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新） 注册地址：吉林省长春市生态大街 6666 号 客服电话：95360 网址：www.nesc.cn （11）洪泰钞票（青岛）基金销售有限服务公司 法定代表东谈主：李赛 注册地址：山东省青岛市市南区岳阳路 10 号十号楼 客服电话：400-8189-598 网址：www.hongtaiwealth.com （12）济安钞票（北京）基金销售有限公司 法定代表东谈主：杨健 注册地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 10 层 1005 客服电话：400-673-7010 网址：www.jianfortune.com （13）京东肯特瑞基金销售有限公司 法定代表东谈主：邹保威 注册地址：北京市海淀区知春路 76 号(写字楼)1 号楼 4 层 1-7-2 客服电话：95118 网址：kenterui.jd.com （14）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 法定代表东谈主：王珺 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室 客服电话：95188-8 网址：www.fund123.cn （15）南京苏宁基金销售有限公司 法定代表东谈主：钱燕飞 注册地址：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号 客服电话：95177 网址：www.snjijin.com （16）诺亚正行基金销售有限公司 法定代表东谈主：吴卫国               汇安嘉诚债券型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新）     注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 6 层（围聚登记地）     客服电话：400-821-5399     网址：www.noah-fund.com     （17）祥瑞银行股份有限公司     法定代表东谈主：谢永林     注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号     客服电话：95511 转 3、95511 转 2（信用卡）     网址：www.bank.pingan.com     （18）祥瑞证券股份有限公司     法定代表东谈主：何之江     注册地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座第 22-25 层     客服电话：95511 转 8     网址：www.stock.pingan.com     （19）上海好买基金销售有限公司     法定代表东谈主：陶怡     注册地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元     客服电话：400-700-9665     网址：www.howbuy.com     （20）上海利得基金销售有限公司     法定代表东谈主：李兴春     注册地址：中国(上海)目田贸易试验区临港新片区海基六路 70 弄 1 号     客服电话：400-032-5885     网址：www.leadfund.com.cn     （21）深圳市新兰德证券投资磋商有限公司     法定代表东谈主：张斌     注册地址：深圳市福田区梅林街谈梅都社区中康路 136 号深圳新一代产业园     客服电话：010-83275199              汇安嘉诚债券型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新）    网址：www.new-rand.cn   （22）万家钞票基金销售（天津）有限公司    法定代表东谈主：戴晓云    注册地址：天津自贸区(中心商务区)迎宾大路 1988 号滨海浙商大厦公寓    客服电话：010-59013895    网址：www.wanjiawealth.com   （23）喜鹊钞票基金销售有限公司    法定代表东谈主：卢士远    注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区北京大路柳梧城投大厦 A-1206-2    客服电话：400-699-7719/010-53393779    网址：www.xiquefund.com   （24）玄元保障代理有限公司    法定代表东谈主：马永谙    注册地址：上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号 506 室-2    客服电话：400-080-8208    网址：www.licaimofang.cn   （25）宜信普泽（北京）基金销售有限公司    法定代表东谈主：汤蕾    注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 12 层 01D、02A—02F、03A—03C    客服电话：400-6099-200    网址：www.yixinfund.com   （26）浙江同花顺基金销售有限公司    法定代表东谈主：吴强    注册地址：浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室    客服电话：952555    网址：www.ijijin.com.cn   （27）中国光大银行股份有限公司    法定代表东谈主：吴利军    注册地址：中国北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心           汇安嘉诚债券型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新） 客服电话：95595 转 8 网址：www.cebbank.com （28）中信建投证券股份有限公司 法定代表东谈主：王常青 注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼 客服电话：95587/4008-888-108 网址：www.csc108.com （29）珠海盈米基金销售有限公司 法定代表东谈主：肖雯 注册地址：珠海市横琴新区琴朗谈 91 号 1608、1609、1610 办公 客服电话：020-89629066 网址：www.yingmi.cn （30）北京汇成基金销售有限公司 法定代表东谈主：王伟刚 注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2 客服电话：400-055-5728 网址：www.hcjijin.com （31）上海长量基金销售有限公司 法定代表东谈主：张跃伟 注册地址：浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 客服电话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com （32）华金证券股份有限公司 法定代表东谈主：燕文波 注册地址：上海市静安区天目西路 128 号 19 层 1902 室 客服电话：956011 网址：www.huajinsc.cn （33）华瑞保障销售有限公司 法定代表东谈主：王树科 注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星钞票广场 1 号楼 B 座              汇安嘉诚债券型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新）    客服电话：952303    网址：www.huaruisales.com   （34）上海天天基金销售有限公司    法定代表东谈主：其实    注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层    客服电话：95021    网址：www.1234567.com.cn   （35）北京中植基金销售有限公司    法定代表东谈主：武建华    注册地址：北京市北京经济时间开采区宏达北路 10 号五层 5122 室    客服电话：400-8180-888    网址：www.zzfund.com   （36）财咨谈信息时间有限公司    法定代表东谈主：张斌    注册地址：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街 18-2 号 B 座 601    客服电话：400-003-5811    网址：www.caizidao.com.cn   （37）华西证券股份有限公司    法定代表东谈主：杨炯洋    注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号    客服电话：95584、4008-888-818    网址：www.hx168.com.cn   （38）大连网金基金销售有限公司    法定代表东谈主：樊怀东    注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室    客服电话：4000-899-100    网址：www.yibaijin.com   （39）中国东谈主寿保障股份有限公司    法定代表东谈主：白涛           汇安嘉诚债券型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新） 注册地址：北京市西城区金融大街 16 号 客服电话：95519 网址：www.e-chinalife.com （40）上海基煜基金销售有限公司 法定代表东谈主：王翔 注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元 客服电话：400-820-5369 网址：www.jiyufund.com.cn （41）泰信钞票基金销售有限公司 法定代表东谈主：彭浩 注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206 客服电话：400-004-8821 网址：www.taixincf.com （42）宁波银行股份有限公司 法定代表东谈主：陆华裕 注册地址：中国浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 客服电话：95574 网址：www.nbcb.com.cn （43）上海挖财基金销售有限公司 法定代表东谈主：方磊 注册地址：中国(上海)目田贸易试验区杨高南路 759 号 18 层 03 单元 客服电话：400-711-8718 网址：www.wacai.com （44）上海联泰基金销售有限公司 法定代表东谈主：尹彬彬 注册地址：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室 客服电话：400-118-1188 网址：www.66liantai.com （45）东方钞票证券股份有限公司 法定代表东谈主：戴彦            汇安嘉诚债券型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新） 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国外总部城 10 栋楼 客服电话：95357 网址：www.18.cn （46）上海中正达广基金销售有限公司 法定代表东谈主：黄欣 注册地址：上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室 客服电话：400-6767-523 网址：www.zhongzhengmoney.com （47）民商基金销售（上海）有限公司 法定代表东谈主：孙莹 注册地址：上海市黄浦区龙华东路 868 号 2208 室 客服电话：(021) 5020 6003 网址：www.msftec.com （48）兴业银行股份有限公司（含银银平台） 法定代表东谈主：吕家进 注册地址：福建省福州市台江区江滨中大路 398 号兴业银行大厦 客服电话：95561/400-8895-561 网址：www.cib.com.cn （49）西部证券股份有限公司 法定代表东谈主：徐朝日 注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 客服电话：95582 网址：www.westsecu.com （50）青岛意才基金销售有限公司 法定代表东谈主：GIRALDO GIAMBERTO 注册地址：山东省青岛市市南区澳道路 98 号青岛海尔洲际栈房 B 座 20 层 客服电话：400-612-3303 网址：www.yitsai.com （51）招商银行股份有限公司 法定代表东谈主：缪建民           汇安嘉诚债券型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新） 注册地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦 客服电话：95555 网址：www.cmbchina.com （52）广发证券股份有限公司 法定代表东谈主：林传辉 注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州学问城起飞一街 2 号 618 室 客服电话：95575 网址：www.gf.com.cn （53）泛华普益基金销售有限公司 法定代表东谈主：王建华 注册地址：成都市成华区建立路 9 号高地中心 1101 室 客服电话：400-080-3388 网址：www.puyifund.com （54）国新证券股份有限公司 法定代表东谈主：张海文 注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112 室 客服电话：95390 网址：www.crsec.com.cn （55）华宝证券股份有限公司 法定代表东谈主：刘加海 注册地址：中国（上海）目田贸易试验区浦电路 370 号 2、3、4 层 客服电话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com （56）华源证券股份有限公司 法定代表东谈主：邓晖 注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号 客服电话：95305 网址：www.jzsec.com （57）上海证券有限服务公司 法定代表东谈主：李海超           汇安嘉诚债券型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新） 注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 客服电话：4008-918-918 网址：www.shzq.com （58）招商证券股份有限公司 法定代表东谈主：霍达 注册地址：深圳市福田区福华一起 111 号 客服电话：95565/0755-95565 网址：www.cmschina.com （59）光大证券股份有限公司 法定代表东谈主：刘秋明 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 客服电话：95525、4008888788 网址：www.ebscn.com （60）上海大智谋基金销售有限公司 法定代表东谈主：张俊 注册地址：中国（上海）目田贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元 客服电话：021-20292031 网址：wg.com.cn （61）国金证券股份有限公司 法定代表东谈主：冉云 注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号 客服电话：95310 网址：www.gjzq.com.cn （62）兴业证券股份有限公司 法定代表东谈主：杨华辉 注册地址：福州市湖东路 268 号 客服电话：95562 网址：www.xyzq.com.cn （63）东方证券股份有限公司 法定代表东谈主：金文忠              汇安嘉诚债券型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新）    注册地址：上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦    客服电话：95503    网址：www.dfzq.com.cn（64）贵州省贵文文化基金销售有限公司    法定代表东谈主：陈成    注册地址：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升国外 A 栋 2 单元 5 层 17 号    客服电话：0851-85407888    网址：www.gwcaifu.com    基金管理东谈主可根据联系法律、律例的要求，弃取恰当要求的机构销售本基金， 并在管理东谈主网站公示。    二、登记机构    称号：汇安基金管理有限服务公司    住所：上海市虹口区欧阳路 218 弄 1 号 2 楼 215 室    办公地址：上海市虹口区东大名路 501 号上海白玉兰广场 36 层 02 单元    法定代表东谈主：刘强    电话：010-56711600    传真：010-56711640    接洽东谈主：吕璇    三、出具法律意见书的讼师事务所    称号：上海市通力讼师事务所    注册地址：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼    办公地址：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼    负责东谈主：韩炯    电话：021-31358666    传真：021-31358600    接洽东谈主：丁媛    承办讼师：清早、丁媛    四、审计基金财产的管帐师事务所    称号：容诚管帐师事务所（特地普通合伙）    住所：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901-26             汇安嘉诚债券型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新）    办公地址：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至    扩充事务合伙东谈主：肖厚发、刘维    接洽电话：010-66001391    传真电话：010-66001391    接洽东谈主：陶文欣    承办注册管帐师：赵钰、陶文欣              汇安嘉诚债券型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新）                     第六部分         基金的召募    本基金由基金管理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金 合同偏激他法律律例的联系规矩召募。本基金召募请求已经中国证监会 2019 年    本基金为债券型证券投资基金，运作方式为契约型绽开式，存续期间为不定 期。    本基金的召募对象为恰当法律律例规矩的可投资于证券投资基金的个东谈主投 资者、机构投资者、及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者及法律法 规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。    本基金自 2019 年 7 月 23 日向全社会公开召募，限制 2019 年 8 月 5 日止募 集服务班师收尾。经普华永谈中天管帐师事务所（特地普通合伙）验资，本次募 集的有用净认购金额为 1,256,833,703.59 元东谈主民币,其中 A 类 472,499,720.59 元东谈主民币，C 类 784,333,983.00 元东谈主民币；认购资金在召募期间产生的银行利 息共计 327,571.17 元东谈主民币, 其中 A 类 142,271.60 元东谈主民币，C 类 185,299.57 元东谈主民币。本次召募通盘资金已于 2019 年 8 月 7 日全额划入本基金在基金托管 东谈主中国光大银行股份有限公司开立的“汇安嘉诚一年禁闭运作债券型证券投资基 金”托管专户。    本次召募有用认购户数为 8,019 户。按照每份基金份额开动发售面值 1.00 元东谈主民币诡计，设立召募期间召募的有用份额共计 1,256,833,703.59 份基金份 额，其中 A 类 472,499,720.59 份，C 类 784,333,983.00 份；利息结转的基金份 额为 327,571.17 份基金份额,其中 A 类 142,271.60 份，C 类 185,299.57 份。两 项所有这个词共 1,257,161,274.76 份基金份额，已全部计入各基金份额握有东谈主的基金 账户，归各基金份额握有东谈主通盘。其中，汇安基金管理有限服务公司（以下简称 “本基金管理东谈主”）基金从业东谈主员认购握有的基金份额总额为 0 份，占本基金总 份额的比例为 0%。按照联系法律规矩，本基金召募期间所发生的信息暴露费、 管帐师费、讼师费以偏激他用度由本基金管理东谈主承担，不从基金资产中列支。          汇安嘉诚债券型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新）              第七部分   基金合同的奏效   一、基金合同奏效   根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作管 理办法》等法律律例以及本基金基金合同、招募说明书的联系规矩，本基金本次 召募恰当联系条件，本基金管理东谈主已向中国证监会办理完毕基金备案手续，并于 合同奏效之日起，本基金管理东谈主郑重动手管理本基金。   二、基金存续期内的基金份额握有东谈主数目和资产边界   《基金合同》奏效后，蛊惑 20 个服务日出现基金份额握有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当在依期陈述中给予 暴露；蛊惑 60 个服务日出现前述情形的，基金管理东谈主应当向中国证监会陈述并 疏边远理有计划，如编削运作方式、与其他基金合并或者驱逐《基金合同》等，并 召开基金份额握有东谈主大会进行表决。   法律律例或监管部门另有规矩时，从其规矩。          汇安嘉诚债券型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新）            第八部分   基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回局面   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理 东谈主在招募说明书或其他联系公告中列明。基金管理东谈主可根据情况变更或增减销售 机构，并在管理东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营 业局面或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的绽开日实时候   投资东谈主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券交 易所、深圳证券来往所的闲居来往日的来往时候，但基金管理东谈主根据法律律例、 中国证监会的要求或基金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券/期货来往阛阓、证券/期货来往所来往时 间变更或其他特地情况，基金管理东谈主将视情况对前述绽开日及绽开时候进行相应 的治疗，但应在实施日前依照《信息暴露办法》的联系规矩在指定媒介上公告。   本基金已于 2020 年 8 月 10 日起，动手办理申购、赎回业务。   基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申 购、赎回或者编削。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时候冷落申购、赎回或 编削请求且登记机构说明接受的，其基金份额申购、赎回或编削价钱为下一绽开 日基金份额申购、赎回或编削的价钱。   三、申购与赎回的原则 净值为基准进行诡计； 规章赎回； 处理执法等在遵从基金合同和招募说明书规矩的前提下，以各销售机构的具体规           汇安嘉诚债券型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新） 定为准； 投资者的正当权益不受挫伤并得到公谈对待。   基金管理东谈主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行治疗。基金管理 东谈主必须在新执法动手实施前依照《信息暴露办法》的联系规矩在指定媒介上公告。   四、申购与赎回的模范   投资东谈主必须根据销售机构规矩的模范，在绽开日的具体业务办理时候内提 出申购或赎回的请求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东谈主托福申购款项， 申购成立；基金份额登记机构说明基金份额时，申购奏效。   基金份额握有东谈主递交赎回请求，赎回成立；基金份额登记机构说明赎回时， 赎复活效。投资者赎回请求奏效后，基金管理东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内支 付赎回款项。在发生无数赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减慢支付赎回款 项的情形时，款项的支付办法参照基金合同联系条件处理。   遇证券、期货来往所或来往阛阓数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据 交换系统故障或其他非基金管理东谈主及基金托管东谈主所能限定的因素影响业务处理 历程时，赎回款项划付时候相应顺延，顺延至该因素摈斥的最近一个服务日划出。   基金管理东谈主应以来往时候收尾前受理有用申购和赎回请求确今日看成申购 或赎回请求日（T 日），在闲居情况下，本基金登记机构在 T+1 日内（包括该日） 对该来往的有用性进行说明。T 日提交的有用请求，投资东谈主应在 T+2 日后（包括 该日）实时到销售机构柜台或以销售机构规矩的其他方式查询请求的说明情况。 若申购不成立或无效，则申购款项本金退还给投资东谈主。   基金管理东谈主可在法律律例允许的边界内，照章对上述申购和赎回请求着实 认时候进行治疗，并必须在治疗实施日前按照《信息暴露办法》的联系规矩在指 定媒介上公告。   销售机构对申购、赎回请求的受理并不代表该请求一定告成，而仅代表销 售机构确乎接收到申购、赎回请求。申购、赎回请求的说明以登记机构的说明结            汇安嘉诚债券型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新） 果为准。对于请求的说明情况，投资者应实时查询。   五、申购和赎回的数目限制 加申购单笔最低金额为东谈主民币 1.00 元；投资东谈主申购 C 类基金份额，初次单笔最 低申购金额为东谈主民币 1.00 元，追加申购单笔最低金额为东谈主民币 1.00 元。各销售 机构在不低于上述规矩的前提下，可根据我方的情况治疗初次最低申购金额和追 加最低申购金额限制，具体以销售机构公布的为准； 于 1 份；每个来往账户最低握有某一类别基金份额余额为 1 份，若某笔赎回导致 单个来往账户的某一类别基金份额余额少于 1 份时，该类份额余额部分基金份额 必须一同赎回； 投资者握有基金份额数的比例达到或者逾越基金份额总和的 50%，或者有可能变 相躲闪前述 50%比例，则基金管理东谈主可断绝或暂停接受该投资东谈主的申购请求； 基金管理东谈主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等步履，切实保护存量基金份额握有东谈主的正当权益。 基金管理东谈主基于投资运作与风险限定的需要，可采取上述步履对基金边界给予控 制。具体见基金管理东谈主联系公告。 份额等数目限制。基金管理东谈主必须在治疗实施前依照《信息暴露办法》的联系规 定在指定媒介上公告。   六、申购费率、赎回费率   本基金禁闭期届满转为绽开式运作后，基金投资者方可申购、赎回本基金基 金份额，申购费率、赎回费率按照以下约定扩充。   本基金 A 类基金份额在申购时收取申购用度，C 类基金份额不收取申购用度， 但从本类别基金资产入网提销售服务费。   本基金 A 类基金份额对申购建立级差费率，申购费率随申购金额的增多而递 减，投资东谈主如果有多笔申购，适用费率按单笔分别诡计。                 汇安嘉诚债券型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新）   本基金 A 类基金份额的申购费率如下：         申购金额（M）                        申购费率           M＜100 万                       0.60%           M≥500 万                  按笔收取，1,000 元/笔   本基金 A 类基金份额的申购用度由 A 类基金份额的投资东谈主承担，主要用于本 基金的阛阓推广、销售、登记等各项用度，不列入基金财产。   本基金的 A 类基金份额、C 类基金份额赎回费率按基金份额握有期限递减， 赎回费率见下表：                        A 类基金份额赎回费       C 类基金份额赎回     握有期间（Y）                               率             费率        Y＜7 天             1.50%         1.50%        Y≥30 天            0%            0%   本基金的赎回用度由赎回基金份额的基金份额握有东谈主承担，在基金份额握有 东谈主赎回基金份额时收取。对于握有期限不悦 7 天的，收取的赎回费全额计入基金 财产；对于握有期满 7 天（含）不悦 30 天的，将不低于赎回费总额的 25%计入 基金财产。未计入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息暴露办法》的联系规矩在指定媒介 上公告。 份额握有东谈主利益无本色影响的情况下，根据阛阓情况制定基金促销预备，针对投 资东谈主依期和不依期地开展基金促销行动。在基金促销行动期间，基金管理东谈主不错 按中国证监会要求履行必要手续后，对投资东谈主允洽调低基金销售用度。 动订价机制，以确保基金估值的公谈性。具体处理原则与操作模范遵照联系法律 律例以及监管部门、自律执法的规矩。             汇安嘉诚债券型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新）   七、申购份额与赎回金额的诡计方式   本基金禁闭期届满转为绽开式运作后，基金投资者方可申购、赎回本基金基 金份额。   本基金申购遴荐金额申购的方式。申购的有用份额为净申购金额除以当日的 该类基金份额净值，有用份额单元为份。   （1）对于申购本基金 A 类基金份额的投资东谈主，申购份额的诡计公式为：   净申购金额=申购金额/（1+申购费率）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   申购用度=固定金额   净申购金额=申购金额-申购用度   申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   上述诡计结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   例：假设申购当日 A 类基金份额净值为 1.0560 元，某投资东谈主本次申购本基 金 40 万元，对应的本次申购费率为 0.60%，该投资东谈主可得到的 A 类基金份额为：   净申购金额=400,000/（1+0.60%）＝397,614.31 元   申购用度=400,000-397,614.31＝2385.69 元   申购份额=397,614.31/1.0560＝376,528.70 份   即：投资东谈主投资 40 万元申购本基金 A 类基金份额，假设申购当日 A 类基金 份额净值为 1.0560 元，可得到 376,528.70 份 A 类基金份额。   例：假设申购当日 A 类基金份额净值为 1.0560 元，某投资东谈主投资 600 万元 申购本基金，其对应的申购用度为 1,000 元，则其可得到的 A 类基金份额为：   申购用度＝1,000 元   净申购金额＝6,000,000－1,000＝5,999,000.00 元   申购份额＝5,999,000.00/1.0560＝5,680,871.21 份   即：投资东谈主投资 600 万元申购本基金 A 类基金份额，假设申购当日 A 类基金             汇安嘉诚债券型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新） 份额净值为 1.0560 元，可得到 5,680,871.21 份 A 类基金份额。   （2）对于申购本基金 C 类基金份额的投资东谈主，申购份额的诡计公式为：   申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额净值   上述诡计结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   例：某投资者投资 50,000 元申购本基金的 C 类基金份额，假设申购当日 C 类基金份额净值为 1.0160 元，则可得到的 C 类基金份额为：   申购份额=50,000/1.0160=49,212.60 份   即：投资者投资 50,000 元申购本基金的 C 类基金份额，假设申购当日 C 类 基金份额净值为 1.0160 元，则可得到 49,212.60 份本基金 C 类基金份额。   本基金遴荐“份额赎回”方式，赎回金额为按试验说明的有用赎回份额乘以 当日该类基金份额净值并扣除相应的用度来诡计，赎回金额单元为元。   赎回总金额＝赎回份数×T 日该类基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额—赎回用度   赎回金额的诡计结果按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收 益或损失由基金财产承担。   例：某投资者赎回本基金 10,000 份 A 类基金份额，握有时候为 5 日，适用 的赎回费率为 1.50%，假设赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0500 元，则其可得 到的赎回金额为：   赎回总金额＝10,000×1.0500＝10,500.00 元   赎回用度＝10,500.00×1.50%＝157.50 元   赎回金额＝10,500.00－157.50＝10,342.50 元   即：投资者赎回本基金 10,000 份 A 类基金份额，握有时候为 5 日，假设赎 回当日 A 类基金份额净值是 1.0500 元，则其可得到的赎回金额为 10,342.50 元。   例：某投资者赎回本基金 10,000 份 C 类基金份额，握有时候为 20 日，适用 的赎回费率为 0.05%，假设赎回当日 C 类基金份额净值是 1.0500 元，则其可得 到的赎回金额为：   赎回总金额=10,000×1.0500=10,500.00 元             汇安嘉诚债券型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新）   赎回用度＝10,500.00×0.05%=5.25 元   赎回金额=10,500.00－5.25＝10,494.75 元   即：投资者赎回本基金 10,000 份 C 类基金份额，握有时候为 20 日，假设赎 回当日 C 类基金份额净值是 1.0500 元，则其可得到的赎回金额为 10,494.75 元。 金份额净值和基金份额累计净值。本基金万般基金份额净值的诡计，均保留到小 数点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 T 日的基金份额净值在今日收市后诡计，并在 T+1 日内公告。遇特地情况，经履 行允洽模范，不错允洽蔓延诡计或公告。   八、申购与赎回的登记 东谈主规矩的时候之前不错撤销。 记手续，投资东谈主自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。 记手续。 整，但不得本色影响投资者的正当权益，并最迟于动手实施前依照《信息暴露办 法》的联系规矩进行公告。   九、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购请求： 投资东谈主的申购请求。 基金资产净值。 时。 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他挫伤现存基金份额握有东谈主利益的情形。           汇安嘉诚债券型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新） 售系统、基金登记系统或基金管帐系统无法闲居运行。 商说明后，基金管理东谈主应当暂停接受基金申购请求。 份额的比例达到或者逾越 50%，或者变相躲闪 50%围聚度的情形。   发生上述第 1、2、3、5、6、7、9 项暂停申购情形之一且基金管理东谈主决定 暂停接受投资东谈主申购请求时，基金管理东谈主应当根据联系规矩在指定媒介上刊登暂 停申购公告。如果投资东谈主的申购请求被断绝，被断绝的申购款项本金将退还给投 资东谈主。发生上述第 8 项情形时，基金管理东谈主不错采取比例说明等方式对该投资东谈主 的申购请求进行限制，基金管理东谈主有权断绝该等全部或者部分申购请求。在暂停 申购的情况摈斥时，基金管理东谈主应实时收复申购业务的办理。   十、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回请求或减慢支付赎 回款项： 投资东谈主的赎回请求或减慢支付赎回款项。 基金资产净值。 管理东谈主可暂停接受基金份额握有东谈主的赎回请求。 商说明后，基金管理东谈主应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回请求。   发生上述情形之一且基金管理东谈主决定暂停赎回或减慢支付赎回款项时，基 金管理东谈主应按规矩报中国证监会备案，已说明的赎回请求，基金管理东谈主应足额支 付；如暂时弗成足额支付，应将可支付部分按单个账户请求量占请求总量的比例            汇安嘉诚债券型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新） 分拨给赎回请求东谈主，未支付部分可缓期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基 金合同的联系条件处理。基金份额握有东谈主在请求赎回时可事前弃取将当日可能未 获受理部分给予撤销。在暂停赎回的情况摈斥时，基金管理东谈主应实时收复赎回业 务的办理并公告。   十一、无数赎回的情形及处理方式      若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回请求（赎回请求份额总和加上基 金编削中转出请求份额总和后扣除申购请求份额总和及基金编削中转入请求份 额总和后的余额）逾越前一绽开日的基金总份额的 10%，即合计是发生了无数赎 回。      当基金出现无数赎回时，基金管理东谈主不错根据基金其时的资产组合情状决 定全额赎回或部分缓期赎回。      （1）全额赎回：当基金管理东谈主合计有身手支付基金份额握有东谈主的全部赎回 请求时，按闲居赎回模范扩充。   （2）部分缓期赎回：当基金管理东谈主合计支付基金份额握有东谈主的赎回请求有 艰辛或合计因支付基金份额握有东谈主的赎回请求而进行的财产变现可能会对基金 资产净值形成较大波动时，基金管理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一绽开日基 金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回请求缓期办理。对于当日的赎回请求， 应当按单个账户赎回请求量占赎回请求总量的比例，确定当日受理的赎回份额； 对于未能赎回部分，基金份额握有东谈主在提交赎回请求时不错弃取缓期赎回或取消 赎回。弃取缓期赎回的，将自动转入下一个绽开日赓续赎回，直到全部赎回为止； 弃取取消赎回的，当日未获受理的部分赎回请求将被撤销。缓期的赎回请求与下 一绽开日赎回请求一并处理，无优先权并以下一绽开日的基金份额净值为基础计 算赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如基金份额握有东谈主在提交赎回请求 时未作明确弃取，基金份额握有东谈主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。部分缓期 赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）本基金发生无数赎回且单个握有东谈主的赎回请求的份额逾越上一绽开日 基金总份额 10%的情形下，对于该基金份额握有东谈主当日赎回请求逾越上一绽开日 基金总份额 10%以上的部分，基金管理东谈主不错缓期办理赎回请求；对于该基金份          汇安嘉诚债券型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新） 额握有东谈主当日赎回请求未逾越 10%的部分，基金管理东谈主不错根据基金其时的资产 组合情状，弃取上述第（1）项“全部赎回”，即与其他基金份额握有东谈主的赎回申 请一并按闲居赎回模范办理，或者弃取上述第（2）项“部分缓期赎回”，即在当 日接受赎回比例不低于上一绽开日基金总份额的 10%的前提下，对其余赎回请求 缓期办理。缓期的赎回请求与下一绽开日赎回请求一并处理，无优先权并以下一 绽开日的基金份额净值为基础诡计赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。但 是，对于未能赎回部分，如该基金份额握有东谈主在提交赎回请求时弃取取消赎回， 则其当日未获受理的部分赎回请求将被撤销。   （4）暂停赎回：蛊惑 2 个绽开日以上（含本数）发生无数赎回，如基金管 理东谈主合计有必要，可暂停接受基金的赎回请求；已经接受的赎回请求不错减慢支 付赎回款项，但不得逾越 20 个服务日，并应当在指定媒介上进行公告。   当发生上述无数赎回并缓期办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真、公告 或通过销售机构奉告等其他方式在 3 个来往日内通知基金份额握有东谈主，说明联系 处理方法，并在 2 日内在指定媒介上刊登公告。   十二、暂停申购或赎回的公告和再行绽开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 联系规矩，最迟于再行绽开日在指定媒介上刊登再行绽开申购或赎回的公告；也 不错根据试验情况在暂停公告中明确再行绽开申购或赎回的时候，届时不再另行 发布再行绽开的公告。   十三、基金编削   基金编削是指基金份额握有东谈主将其握有的本公司旗下某只基金的部分或全 部份额编削为本公司管理的其他基金份额的行动。   （一）基金编削动手日实时候   本基金已于 2020 年 8 月 10 日动手办理编削业务，具体实施办法参见联系公 告。办理基金编削业务的绽开日为上海证券来往所和深圳证券来往所来往日（本 公司公告暂停编削时除外）。具体办理时候与联系基金申购、赎回业务办理时候 相似。            汇安嘉诚债券型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新）   （二）基金编削业务执法 基金编削用度按每笔请求单独诡计。 转入基金的份额净值为基准进行诡计。 必须处于可申购状态。 出，份额注册日历在后的后编削出，如果编削请求当日，同期有赎回请求的情况 下，则遵照先赎回后编削的处理原则。                        《招募说明书》、编削基金相 关公告中对于最低赎回份额、最低申购金额及最高申购金额的规矩。若某笔编削 导致投资者在销售机构托管的单只基金余额低于该基金《基金合同》或《招募说 明书》规矩的最低握有份额时，基金管理东谈主有权将投资者在该销售机构托管的该 基金剩余份额强制赎回。 务请求进行有用性说明，办理转出基金的权益扣除以及转入基金的权益登记。在 T+2 日后（包括该日）投资者可向销售机构查询基金编削的成交情况。 基金总份额的 10％时，为无数赎回。发生无数赎回时，基金转出与基金赎回具 有相似的优先级，基金管理东谈主可根据基金资产组合情况，决定全额转出或部分转 出，何况对于基金转出和基金赎回，将采取相似的比例说明（另有公告的除外）； 在转出请求得到部分说明的情况下，未说明的转出请求将不给予顺延。 照各基金《招募说明书》的规矩。 期将自转入基金份额被说明日起再行动手诡计。 机构处注册登记的、由归并基金管理东谈主管理的基金。归并只基金不同份额类别之 间不可进行编削。          汇安嘉诚债券型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新）   （三）基金编削用度及诡计公式   基金编削用度由转出和转入基金的申购补差费和转出基金的赎回费两部分 组成，具体收取情况视每次编削时两只基金的申购费各异情况和转出基金的赎回 费而定。基金编削用度由投资者承担。   基金编削申购补差费：按照转入基金与转出基金的申购费的差额收取补差 费。转出基金金额所对应的转出基金申购费低于转入基金的申购费的，补差费为 转入基金的申购费和转出基金的申购费差额；转出基金金额所对应的转出基金申 购费高于转入基金的申购费的，补差费为零。   转出基金赎回费：按转出基金闲居赎回时的赎回费率收取用度。   转出基金金额=转出基金份额×转出基金当日基金份额净值   转出基金赎回费=转出基金金额×转出基金赎回费率   转入基金申购费=（转出基金金额-转出基金赎回费）×转入基金申购费率/ （1+转入基金申购费率）。如转入基金申购费适用固定用度时,则转入基金申购费 =转入基金固定申购费   转出基金申购费=（转出基金金额-转出基金赎回费）×转出基金申购费率/ （1+转出基金申购费率）。如转出基金申购费适用固定用度时,则转出基金申购费 =转出基金固定申购费   申购补差费=max(转入基金申购费-转出基金申购费)，0。即转入基金申购 费减去转出基金申购费，如为负数则取 0。   编削用度=转出基金赎回费+申购补差费   净转入金额=转出基金金额-编削用度   转入份额=净转入金额/转入基金当日基金份额净值（转入份额按照四舍五入 方法保留到少许点后两位，由此产生的收益或损失由基金资产承担。）   （四）暂停基金编削的情形及处理   出现下列情况之一时，基金管理东谈主不错暂停基金编削业务： 金资产净值。           汇安嘉诚债券型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新） 出现艰辛。 出。 份额的比例达到或者逾越 50%，或者变相躲闪 50%围聚度的情形。   基金暂停编削或暂停后再行绽开编削时，基金管理东谈主应在中国证监会指定的 信息暴露媒体上公告。      基金编削业务的解释权归本基金管理东谈主，本公司不错根据阛阓情况在不违 背联系法律、律例和基金合同的规矩之前提下治疗上述编削的收费方式、费率水 平、业务执法及联系限制，但应在治疗奏效前在中国证监会指定的媒体上给予公 告。  十四、基金的非来往过户  基金的非来往过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制扩充等情形 而产生的非来往过户以及登记机构认同、恰当法律律例的其他非来往过户。岂论 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错握有本基金基金份额的投资 东谈主。      袭取是指基金份额握有东谈主去世，其握有的基金份额由其正当的袭取东谈主袭取； 捐赠指基金份额握有东谈主将其正当握有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社 会团体；司法强制扩充是指司法机构依据奏效司法文书将基金份额握有东谈主握有的 基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非来往过户必须提供基 金登记机构要求提供的联系贵寓，对于恰当条件的非来往过户请求按基金登记机 构的规矩办理，并按基金登记机构规矩的模范收费。      十五、基金的转托管      基金份额握有东谈主可办理已握有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基 金销售机构不错按照规矩的模范收取转托管费。      十六、依期定额投资预备      基金管理东谈主不错为投资东谈专揽理依期定额投资预备，具体执法由基金管理东谈主 另行规矩。投资东谈主在办理依期定额投资预备时可自行约定每期申购金额，每期申           汇安嘉诚债券型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新） 购金额必须不低于基金管理东谈主在联系公告或更新的招募说明书中所规矩的依期 定额投资预备最低申购金额。   十七、基金份额的转让   在法律律例允许且条件具备的情况下，基金管理东谈主履行联系模范后可受理 基金份额握有东谈主通过中国证监会认同的来往局面或者来往方式进行份额转让的 请求并由登记机构办理基金份额的过户登记。基金管理东谈主拟受理基金份额转让业 务的，将提前公告，基金份额握有东谈主应根据基金管理东谈主公告的业务执法办理基金 份额转让业务。   十八、基金份额的冻结妥协冻   登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登 记机构认同、恰当法律律例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被 冻结部分产生的未支付的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分拨与支 付。法律律例另有规矩的除外。   十九、如联系法律律例允许基金管理东谈主履行联系模范后办理基金份额的质 押业务或其他基金业务，基金管理东谈主不错制定和实施相应的业务执法。   二十、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧 袋机制”章节或届时发布的联系公告。            汇安嘉诚债券型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新）                 第九部分        基金的投资   一、投资主义   本基金在严格限定投资组合风险并保握资产流动性的前提下，力图长久内实 现高出事迹比拟基准的投资陈述。   二、投资边界   本基金的投资边界为具有精好意思流动性的金融器具，包括债券（包括国债、金 融债、企业债、公司债（含非公开采行的公司债）、央行单据、场地政府债、中 期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债、可编削债券（含分离来往可转债）、 可交换债券）、债券回购、资产支握证券、同行存单、银行进款、国债期货，以 及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。   本基金不径直从二级阛阓买入股票等权益类资产，也不参与一级阛阓新股申 购或增发新股，但可握有因可编削债券、可交换债券转股所形成的股票等。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行允洽 模范后，不错将其纳入投资边界。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 例限制；本基金握有的因可编削债券、可交换债券转股所形成的股票等权益类资 产投资比例不逾越基金资产的 10%。本基金禁闭期届满转为绽开式运作后，每个 来往日日终在扣除国债期货合约需缴纳的来往保证金后，本基金握有现金或到期 日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%；在禁闭期间， 本基金不受上述 5%的限制，但每个来往日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交 易保证金后，应当保握不低于来往保证金一倍的现金。其中，现金不包括结算备 付金、存出保证金和应收申购款等。   如法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东谈主在履行 允洽模范后，不错治疗上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   在进行债券投资时，本基金将会考量利率策略、类属配置策略、信用策略、 相对价值策略和债券弃取策略，弃取合当令机投资于低估的债券品种，通过积极            汇安嘉诚债券型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新） 主动管理，取得逾额收益。   （1）利率策略   利率策略主如若从组合久期及组合期限结构两个标的制定针对阛阓利率因 素的投资策略。通过全面研究国民经济运行情状，分析宏不雅经济运行的可能情景， 斟酌财政计策、货币计策等政府宏不雅经济计策取向，分析金融阛阓资金供求情状 变化趋势及结构，在此基础上斟酌金融阛阓利率水平变动趋势，以及金融阛阓收 益率弧线斜度变化趋势。   组合久期是反应利率风险最遑急的计划，根据对阛阓利率水平的变化趋势的 预期，不错制定出组合的主义久期，预期阛阓利率水平将上升时，缩短组合的久 期；预期阛阓利率将下落时，提高组合的久期。   利用收益率弧线斜度变化不错制定相应的债券组合期限结构策略，举例：子 弹型组合、哑铃型组合或者路线型组合等。   （2）类属配置策略   债券类属策略主如若通过研究国民经济运行情状，货币阛阓及成本阛阓资金 供求关系，以及不同期期阛阓投资热门，分析国债、金融债、企业债券等不同债 券种类的利差水平，评定不同债券类属的相对投资价值，确定组搭伙产在不同债 券类属之间配置比例。   （3）信用策略   信用品种的弃取采取以利率研究和刊行东谈主偿债身手研究为中枢的分析方式， 在对宏不雅经济、利率走势、刊行东谈主经营及财务情状进行分析的基础上，结合信用 品种的刊行条件，建立信用债备选库，并以此为基础拟定信用品种的投资方法。   主要关怀宏不雅经济情状和经济增长速率、宏不雅经济计策及法律轨制对企业信 用级别的影响；行业分析主要关怀企业所处的行业类型（成长型、周期型、驻扎 型）、产业链结构及行业在产业链中的位置、行业的竞争进程和行业计策对企业 信用级别的影响。   主要包括定性分析和定量分析两个方面：   定性分析主要包括对企业性质和里面治理情况、企业财务管理的格调、企业 的盈利模式、企业在产业链中的位置、产物竞争力和中枢上风的分析，以及企业         汇安嘉诚债券型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新） 的推进配景、政府对企业的支握、银企关系、企业对国度或场地的遑急进程等企 业的外部支握分析。   定量分析主要包括成本结构分析、现金获取身手分析、盈利身手分析以及偿 债身手分析四部分，定量分析的要点是收用允洽的财务计划并挖掘其中蕴含的深 层含义及互动关系，定量地完毕企业信用水平的区分和斟酌。   经过等闲的调研，基于我国现在试验情况，推敲到国表里评级、以及专科的 刊行评级与投资评级的各异，从投资角度建立里面的公司债评级体系，其分析过 程包括如下几个部分：   a、行业内财务数据计划筛选。基于可比原则，遴荐因子分析对行业内各公 司多个具有信息冗余的财务数据计划（联系性较高）进行筛选，弃取简略反应公 司总体财务信息的财务数据计划。   b、行业内公司详尽评价。基于可比原则，利用筛选计划对行业内公司进行 举座的详尽评级，得到反应公司行业内所处相对位置的信用分数。   c、行业内信用品级的切分。根据信用分数的统计散布进行类别分袂。   d、系统校验与追踪分析。根据财务数据计划等信息的变化当令对信用品级 进行治疗，并建立与信用利差相应的追踪。   e、信用利差分析与订价。基于试验研究，通过寻找信用利各异动所带来的 订价偏差，获取与承担风险相恰当的收益。   （4）相对价值策略   本基金合计阛阓存在着失效的气候，短期因素的影响被过分夸大。债券阛阓 的参与者繁多，投资行动、风险偏好、财务与税收处理等各不相似，发掘存在于 这些不同因素之间的相对价值，亦然本基金发现投资契机的遑急方面。本基金密 切关怀国度法律律例、轨制的变动，通过真切分析阛阓参与者的态度和不雅点，充 分利用因阛阓分割、阛阓投资者不同风险偏好或者税收待遇等因素导致的阛阓失 衡契机，形成相对价值投资策略，为本基金的投资带来增涨价值。   （5）债券弃取策略   根据单个债券到期收益率相对于阛阓收益率弧线的偏离进程，结合其信用等 级、流动性、弃取权条件、税赋特质等因素，确定其投资价值，弃取那些订价合 理或价值被低估的债券进行投资。         汇安嘉诚债券型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新）   本基金将分析资产支握证券的资产特征，推断爽约率和提前偿付比率，并利 用收益率弧线和期权订价模子，对资产支握证券进行估值。本基金将严格限定资 产支握证券的总体投资边界并进行分散投资，以缩短流动性风险。   可编削债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特性，具有顽抗下行风险、 共享股票价钱高潮收益的特质。本基金将弃取公司基本训导优良、其对应的基础 证券有着较高高潮后劲的可编削债券进行投资，并遴荐期权订价模子等数目化估 值器具评定其投资价值，以合理价钱买入并握有。   本基金在进行国债期货投资时，将根据风险管理原则，以套期保值为主要目 的，遴荐流动性好、来往活跃的期货合约，通过对债券来往阛阓和期货阛阓运行 趋势的研究，结合国债期货的订价模子寻求其合理的估值水平，与现货资产进行 匹配，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。基金管理东谈主将充分考 虑国债期货的收益性、流动性及风险性特征，运用国债期货对冲系统风险、对冲 特地情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融养殖品的杠杆作用，以 达到缩短投资组合的举座风险的目的。   四、投资决策历程   投资决策委员会是本基金的最高决策机构，依期或遇要紧事件时就投资管理 业务的要紧问题进行议论，并对本基金投资作念标的性指挥。基金司理、研究员、 来往员等各司其责，互相制衡。具体的投经历程为：   （1）投资决策委员会审议投资策略、资产配置和其它要紧事项；   （2）投资部门通过投资例会等方式议论拟投资的个券，研究员提供研究分 析与支握；   （3）基金司理根据所管理基金的特质，依据投资决策委员会的决定，参考 研究员的投资建议，结合风险限定和事迹评估的反馈意见，根据阛阓情况，制定 并实施具体的投资组合有计划；   （4）基金司理向来往员下达指示，来往员扩充后向基金司理反馈；   （5）合规风控部对投资的全过程进行合规风险监控；   （6）合规风控部通过运用风险管理职能，测算、分析和监控投资风险，根             汇安嘉诚债券型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新） 据风险名额管理计策堤防超预期风险；   （7）合规风控部对基金投资进行风险治疗事迹评估，依期与基金司理议论 收益和风险预算。   五、投资限制   基金的投资组合应遵照以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，但在禁闭期届 满转为绽开式运作的前后各一个月内，基金投资不受上述比例限制；本基金握有 的因可编削债券、可交换债券转股所形成的股票等权益类资产投资比例不逾越基 金资产的 10%；   （2）本基金禁闭期届满转为绽开式运作后，每个来往日日终在扣除国债期 货合约需缴纳的来往保证金后，本基金握有现金或到期日在一年以内的政府债券 的投资比例不低于基金资产净值的 5%；在禁闭期间，本基金不受上述 5%的限 制，但每个来往日日终在扣除国债期货合约需缴纳的来往保证金后，应当保握不 低于来往保证金一倍的现金。其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申 购款等；   （3）本基金握有一家公司刊行的证券，其市值不逾越基金资产净值的 10%；   （4）本基金管理东谈主管理的全部基金握有一家公司刊行的证券，不逾越该证 券的 10%，完全按照联系指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条 款规矩的比例限制；   （5）本基金投资于归并原始权益东谈主的万般资产支握证券的比例，不得逾越 基金资产净值的 10%；   （6）本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得逾越基金资产净值的   （7）本基金握有的归并（指归并信用级别）资产支握证券的比例，不得超 过该资产支握证券边界的 10%；   （8）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于归并原始权益东谈主的万般资产支握 证券，不得逾越其万般资产支握证券所有这个词边界的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支握证 券。基金握有资产支握证券期间，如果其信用品级下落、不再恰当投资模范，应          汇安嘉诚债券型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新） 在评级陈述发布之日起 3 个月内给予全部卖出；   （10）本基金插足寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得逾越基 金资产净值的 40%，插足寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的最长久限为 1 年， 债券回购到期后不得延期；   （11）本基金参与国债期货来往，应当遵从下列要求：   本基金在职何来往日日终，握有的买入国债期货合约价值不得逾越基金资产 净值的 15%；在职何来往日日终，握有的卖放洋债期货合约价值不得逾越基金握 有的债券总市值的 30%；本基金所握有的债券（不含到期日在一年以内的政府债 券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，所有这个词（轧差诡计）应当恰当基金合同 对于债券投资比例的联系约定；在职何来往日来往（不包括平仓）的国债期货合 约的成交金额不得逾越上一来往日基金资产净值的 30%；   （12）本基金管理东谈主管理的全部绽开式基金握有一家上市公司刊行的可通顺 股票，不得逾越该上市公司可通顺股票的 15%；本基金管理东谈主管理的全部投资组 合握有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得逾越该上市公司可通顺股票的 认定的特地投资组合可不受前述比例限制；   （13）本基金禁闭期届满转为绽开式运作后，本基金主动投资于流动性受限 资产的市值所有这个词不得逾越基金资产净值的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票 停牌、基金边界变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金不恰当该比例限制的，基 金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （14）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为来往对 手开展逆回购来往的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资边界 保握一致；   （15）在禁闭期内，本基金资产总值不逾越基金资产净值的 200%；本基金 禁闭期届满转为绽开式运作后，本基金资产总值不逾越基金资产净值的 140%；   （16）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（13）、（14）项外，因证券/期货阛阓波动、证券刊行 东谈主合并、基金边界变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金投资比例不恰当上述规 定的投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个来往日内进行治疗，但法律律例或中 国证监会规矩的特地情形除外。法律律例另有规矩的从其规矩。            汇安嘉诚债券型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新）   基金管理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资边界、投资策略应当恰当 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起 动手。   如果法律律例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 规矩为准。法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，在履行允洽程 序后本基金投资不再受联系限制，不需要经过基金份额握有东谈主大会审议。   为调换基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违背规矩向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷服务的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕来往、主宰证券来往价钱偏激他不朴直的证券来往行动；   （7）法律、行政律例和中国证监会规矩随意的其他行动。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏激控股推进、试验 限定东谈主或者与其有要紧横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联来往的，应当恰当基金的投资主义和投资策略，遵照基金份 额握有东谈主利益优先原则，堤防利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照阛阓公谈合理价钱扩充。联系来往必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律 律例给予暴露。要紧关联来往应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的寂寥董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联来往事项进行审查。   如法律律例或监管部门取消或变更上述随意性规矩，基金管理东谈主在履行允洽 模范后可不受上述规矩的限制或以变更后的规矩为准。   六、事迹比拟基准   本基金事迹比拟基准：中债详尽指数（全价）收益率   中债详尽指数是中国全阛阓债券指数，以 2001 年 12 月 31 日为基期，基点 为 100 点，并于 2002 年 12 月 31 日起发布。中债详尽指数的样本具有等闲的市 场代表性，其样本边界涵盖银行间阛阓和来往所阛阓，因素债券包括国债、企业           汇安嘉诚债券型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新） 债券、央行单据等通盘主要债券种类。弃取中债详尽指数（全价）收益率看成本 基金事迹比拟基准的依据的主要事理是：第一，该指数由中央国债登记结算有限 服务公司编制，并在中国债券网（www.chinabond.com.cn）公开采布，具有较强 的巨擘性和阛阓影响力；第二，该指数的样本券涵盖面广，能较好地反应债券市 场的举座收益。   如果今后法律律例发生变化，事迹比拟基准触及的指数罢手发布或变改称号 或证券阛阓中有其他代表性更强或者更科学客不雅的事迹比拟基准适用于本基金 时，本基金管理东谈主不错依据调换基金份额握有东谈主正当权益的原则，根据试验情况 对事迹比拟基准进行相应治疗。治疗事迹比拟基准应经基金托管东谈主同意，履行适 当模范后报中国证监会备案，基金管理东谈主应在治疗实施前在指定媒介上给予公 告。   七、风险收益特征   本基金为债券型基金，属证券投资基金中的较低风险品种，其长久平均预期 风险和预期收益率低于股票型基金和羼杂型基金，高于货币阛阓基金。   八、基金管理东谈主代表基金运用推进或债权东谈主职权的处理原则及方法 护基金份额握有东谈主的利益； 东谈主牟取任何不妥利益。   九、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限制保护基金 份额握有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并磋商管帐师事 务所意见后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额握有东谈主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施模范、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”章节                汇安嘉诚债券型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新） 的规矩。      十、基金的投资组合陈述      基金管理东谈主的董事会及董事保证本陈述所载贵寓不存在伪善纪录、误导性陈 述或要紧遗漏，并对其内容的信得过性、准确性和齐备性承担个别及连带服务。      基金托管东谈主中国光大银行股份有限公司根据本基金合同规矩，于 2024 年 9 月 13 日复核了本陈述中的财务计划、净值推崇和投资组合陈述等内容，保证复 核内容不存在伪善纪录、误导性阐扬或者要紧遗漏。      基金管理东谈主承诺以真挚信用、勤快守法的原则管理和运用基金资产，但不保 证基金一定盈利。      基金的过往事迹并不代表其畴昔推崇。投资有风险，投资者在作出投资决策 前应仔细阅读本基金的招募说明书。      本陈述中财务贵寓未经审计。      本陈述期自 2024 年 4 月 1 日起至 2024 年 6 月 30 日止。                                                   占基金总资产的比例 序号            神情                  金额(元)                                                      （%）        其中：股票                                  -                 -        其中：债券                      81,072,547.83             91.02             资产支握证券                            -                 -        其中：买断式回购的买                                               -                 -        入返售金融资产        银行进款和结算备付金        所有这个词                   汇安嘉诚债券型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新）     本基金本陈述期末未握有股票。     本基金本陈述期末未握有港股通股票。     本基金本陈述期末未握有股票。                                                           占基金资产净     序号               债券品种               公允价值(元)                                                           值比例（％）              其中：计策性金融债                    10,204,581.97       14.57                                                           占基金资产 序      债券代码           债券称号    数目（张）        公允价值(元)           净值比例 号                                                            （％）           汇安嘉诚债券型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新） 资明细     本基金本陈述期末未握有资产支握证券。     本基金本陈述期末未握有贵金属。     本基金本陈述期末未握有权证。     本基金本陈述期末未握有股指期货。     本基金本陈述期末未握有股指期货。     本基金本陈述期未投资国债期货。     本基金本陈述期未投资国债期货。     本基金本陈述期末未投资国债期货。 明     本基金投资的前十名证券的刊行主体中，中国农业银行股份有限公司、重庆 银行股份有限公司在本陈述编制前一年内曾受公开处罚，本基金对上述主体刊行 的联系证券的投资决策模范恰当联系法律律例及基金合同的要求。     本基金投资的其余前十名证券的刊行主体本期未出现被监管部门立案考查， 或在陈述编制日前一年内受到公开欺压、处罚的情形。 定的备选股票库的情形。                   汇安嘉诚债券型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新）     序号                 称号                          金额(元) 序                                                占基金资产净值比          债券代码         债券称号    公允价值（元） 号                                                  例(%)             汇安嘉诚债券型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新）   本基金本陈述期末未握有股票。   由于四舍五入的原因，分项之和与所有这个词项之间可能存在尾差。                     汇安嘉诚债券型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新）                               第十部分 基金的事迹    基金事迹截止日为 2024 年 6 月 30 日，所列数据未经审计。    基金管理东谈主承诺以真挚信用、勤快守法的原则管理和运用基金资产，但不保 证基金一定盈利。基金的过往事迹并不代表其畴昔推崇。投资有风险，投资者在 作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 其与同期事迹比拟基准收益率的比拟：                                汇安嘉诚债券 A                               净值增长 事迹比拟               事迹比拟基                      净值增       阶段                      率模范差 基准收益               准收益率标     ①－③       ②－④                      长率①                                ②    率③                 准差④  金合同奏效日）至             2.46%    0.03%         0.47%      0.04%    1.99%    -0.01%                      -5.77%    0.13%         0.51%      0.06%   -6.28%    0.07%                      -2.41%   0.26%         2.06%     0.04%     -4.47%    0.22%                                汇安嘉诚债券 C                               净值增长 事迹比拟               事迹比拟基                      净值增       阶段                      率模范差 基准收益               准收益率标      ①－③      ②－④                      长率①                                ②    率③                 准差④  金合同奏效日）至            2.29%     0.03%         0.47%      0.04%    1.82%    -0.01%                      -6.16%    0.13%         0.51%      0.06%    -6.67%   0.07%                     -2.79%    0.26%         2.06%     0.04%     -4.85%    0.22%         汇安嘉诚债券型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新） 收益率变动的比拟： 注：本陈述期，本基金投资比例恰当基金合同要求。         汇安嘉诚债券型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新）              第十一部分        基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的万般有价证券、银行进款本息和基金应收款项 以偏激他资产所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据联系法律律例、表纵脱文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管 东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相独 立。   四、基金财产的支握和刑事服务   本基金财产寂寥于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主支握。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律服务，其债权东谈主不得对本基金财产运用请求冻结、扣 押或其他职权。除照章律律例和《基金合同》的规矩刑事服务外，基金财产不得被处 分。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章结束、被照章撤销或者被照章宣告停业等原 因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务互相抵销；基金管理东谈主管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产本人承担的债务， 不得对基金财产强制扩充。            汇安嘉诚债券型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新）               第十二部分        基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金联系的证券来往局面的来往日以及国度法律律例 规矩需要对外暴露基金净值的非来往日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券和银行进款本息、应收款项、其他投资等资产及负 债。   三、估值原则   基金管理东谈主在确定联系金融资产和金融欠债的公允价值时，应恰当《企业会 计准则》、监管部门联系规矩。   （一）对存在活跃阛阓且简略获取相似资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除管帐准则规矩的例外情况外，应将该报价不加治疗地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近来往日后未发生影响公允价值计 量的要紧事件的，应遴荐最近来往日的报价确定公允价值。有充足笔据标明估值 日或最近来往日的报价弗成信得过反应公允价值的，莽撞报价进行治疗，确定公允 价值。   与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以相似资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值时间中推敲不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，如果该限制是针对资产握有者的，那么在估值时间中不应将该限制作 为特征推敲。此外，基金管理东谈主不应试虑因其大量握有联系资产或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃阛阓的投资品种，应遴荐在当前情况下适用何况有饱胀 可利用数据和其他信息支握的估值时间确定公允价值。遴荐估值时间确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，唯独在无法取得联系资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的要紧事 件，使潜在估值治疗对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，莽撞 估值进行治疗并确定公允价值。   四、估值方法           汇安嘉诚债券型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新）   （1）来往所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券来往所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无来往的，且最近来往日后经济环境未发生要紧 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近来往日的市价 （收盘价）估值；如最近来往日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的要紧事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化因素， 治疗最近来往市价，确定公允价钱；   （2）来往所上市来往或挂牌转让的不含权固定收益品种（另有规矩的除外）， 收用估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）来往所上市来往或挂牌转让的含权固定收益品种（另有规矩的除外）， 收用估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净 价进行估值；   （4）来往所上市来往的可编削债券以逐日收盘价看成估值全价；   （5）来往所上市不存在活跃阛阓的有价证券，遴荐估值时间确定公允价值。 来往所阛阓挂牌转让的资产支握证券，遴荐估值时间确定公允价值；   （6）对在来往所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的 情况下，应以活跃阛阓上未经治疗的报价看成估值日的公允价值；对于活跃阛阓 报价未能代表估值日公允价值的情况下，莽撞阛阓报价进行治疗以说明估值日的 公允价值；对于不存在阛阓行动或阛阓行动很少的情况下，应遴荐估值时间确定 其公允价值。 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （1）对寰宇银行间阛阓上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价估值。   （2）对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收 益品种，回售登记期截止日（含当日）后未运用回售权的按照长待偿期所对应的 价钱进行估值。   （3）对银行间阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在            汇安嘉诚债券型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新） 刊行利率与二级阛阓利率不存在显豁各异，未上市期间阛阓利率莫得发生大的变 动的情况下，按成本估值。  握有的银行依期进款或通知进款以本金列示，按左券或合同利率逐日说明利 息收入。 值。 无结算价的，且最近来往日后经济环境未发生要紧变化的，遴荐最近来往日结算 价估值。 采纳的第三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。 确保基金估值的公谈性。具体处理原则与操作模范遵照联系法律律例以及监管部 门、自律执法的规矩。 按国度最新规矩估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及联系法律律例的规矩或者未能充分调换基金份额握有东谈主利益时，应立即通知 对方，共同查明原因，两边协商处理。   根据联系法律律例，基金资产净值诡计和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主 承担。本基金的基金管帐服务方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金联系的会 计问题，如经联系各方在对等基础上充分议论后，仍无法达成一致的意见，按照 基金管理东谈主对基金资产净值的诡计结果对外给予公布。   五、估值模范 照每个服务日闭市后，万般基金份额的基金资产净值除以当日该类基金份额的余           汇安嘉诚债券型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新） 额数目诡计，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的症结计 入基金财产。基金管理东谈主不错设立大额赎回情形下的净值精度济急治疗机制。国 家另有规矩的，从其规矩。   基金管理东谈主于每个服务日诡计基金资产净值及万般基金份额净值，并按规矩 公告。 或基金合同的规矩暂停估值时除外。基金管理东谈主每个服务日对基金资产估值后， 将万般基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管 理东谈主对外公布。   六、估值极度的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将采取必要、允洽、合理的步履确保基金资产估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生 估值极度时，视为该类基金份额净值极度。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的罪状形成估值极度，导致其他当事东谈主遭遇损失的，罪状 的服务东谈主应当对由于该估值极度遭遇损欠妥事东谈主（“受损方”）的径直经济损失按 下述“估值极度处理原则”给予抵偿，承担抵偿服务。   上述估值极度的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数 据诡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值极度已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值极度服务方应及 时协调各方，实时进行更正，因更正估值极度发生的用度由估值极度服务方承担； 由于估值极度服务方未实时更正已产生的估值极度，给当事东谈主形成损失的，由估 值极度服务方对径直损失承担抵偿服务。若估值极度服务方已经积极协调，何况 有协助义务确当事东谈主有饱胀的时候进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值极度服务方莽撞更正的情况向联系当事东谈主进行说明，确保估值极度已得 到更正。   （2）估值极度的服务方对子系当事东谈主的径直损失负责，不对曲折损失负责，            汇安嘉诚债券型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新） 何况仅对估值极度的联系径直当事东谈主负责，不对第三方负责。   （3）因估值极度而取得不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值极度服务方仍莽撞估值极度负责。如果由于取得不妥得利确当事东谈主不返还 或不全部返还不妥得利形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值极度责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的边界内对取得不妥得利确当 事东谈主享有要求托福不妥得利的职权；如果取得不妥得利确当事东谈主已经将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经取得的抵偿额加上已经取得的不妥 得利返还的总和逾越其试验损失的差额部分支付给估值极度服务方。   （4）估值极度治疗遴荐尽量收复至假设未发生估值极度的正确情形的方式。   估值极度被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的模范如下：   （1）查明估值极度发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值极度发生 的原因确定估值极度的服务方；   （2）根据估值极度处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值极度形成的损失 进行评估；   （3）根据估值极度处理原则或当事东谈主协商的方法由估值极度的服务方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值极度处理的方法，需要修改基金登记机构来往数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值极度的更正向联系当事东谈主进行说明。   （1）基金份额净值诡计出现极度时，基金管理东谈主应当立即给予纠正，通报 基金托管东谈主，并采取合理的步履注重损失进一步扩大。   （2）极度偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基 金托管东谈主并报中国证监会备案；极度偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金管理东谈主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。   七、暂停估值的情形 营业时；         汇安嘉诚债券型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新） 商说明后，基金管理东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的说明   用于基金信息暴露的基金资产净值和万般基金份额净值由基金管理东谈主负责 诡计，基金托管东谈主负责进行复核。基金管理东谈主应于每个服务日来往收尾后诡计当 日的基金资产净值和万般基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值 诡计结果复核说明后发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对基金份额净值给予公 布。   九、特地情形的处理 款进行估值时，所形成的症结不看成基金份额净值极度处理。 的数据极度等原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主天然已经采取必要、允洽、合理的 步履进行查验，但未能发现极度的，由此形成的基金财产估值极度，基金管理东谈主 和基金托管东谈主应免除抵偿服务。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应当积极采取必要的 步履摈斥或消弱由此形成的影响。   十、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停暴露侧袋账户的基金净值信息。            汇安嘉诚债券型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新）             第十三部分    基金的收益与分拨      一、基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 联系用度后的余额，基金已完毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。      二、基金可供分拨利润      基金可供分拨利润指限制收益分拨基准日（即可供分拨利润诡计限制日） 资产欠债表中基金未分拨利润与未分拨利润中已完毕收益的孰低数。      三、基金收益分拨原则 行收益分拨，具体分拨有计划以公告为准，若《基金合同》奏效不悦 3 个月可不进 行收益分拨； 金红利或将现金红利按除权日的基金份额净值自动转为相应类别的基金份额进 行再投资；若投资者不弃取，本基金默许的收益分拨方式是现金分成； 日的万般基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后弗成低于面值； 配收益将有所不同。本基金归并类别的每一基金份额享有同均分拨权；      在恰当法律律例及基金合同约定，并对基金份额握有东谈主利益无本色不利影 响的前提下，基金管理东谈主可对基金收益分拨原则和支付方式进行治疗，不需召开 基金份额握有东谈主大会。      四、收益分拨有计划   基金收益分拨有计划中应载明限制收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益 分拨对象、分拨时候、分拨数额及比例、分拨方式等内容。由于不同基金份额类 别对应的可分拨收益不同，基金管理东谈主可相应制定不同的收益分拨有计划。      五、收益分拨有计划着实定、公告与实施      本基金收益分拨有计划由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信         汇安嘉诚债券型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新） 息暴露办法》的联系规矩在指定媒介公告。   六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额握有东谈主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的诡计方法，依照《业务执法》扩充。   七、实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见本招募说明书“侧 袋机制”章节的规矩。          汇安嘉诚债券型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新）              第十四部分   基金用度与税收   一、基金用度的种类 用度。   二、基金用度计提方法、计提模范和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.70%年费率计提。管理费的诡计 方法如下：   H＝E×0.70%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向基 金托管东谈主发送基金管理费划付指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个服务日内从 基金财产中一次性支付给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使 无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.15%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费            汇安嘉诚债券型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新）   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向基 金托管东谈主发送基金托管费划付指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个服务日内从 基金财产中一次性支付给基金托管东谈主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使 无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   本基金A类基金份额不收取销售服务费；本基金C类份额的销售服务年费率 为该类基金份额资产净值的0.40%。   在频繁情况下，C类基金份额销售服务费按前一日该类基金份额的基金资产 净值的0.40%年费率计提。C类基金份额的销售服务费计提的诡计公式如下：   H＝E×0.40%÷当年天数   H为逐日应计提的C类基金份额销售服务费   E为前一日的C类基金份额的基金资产净值   基金的销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理 东谈主向基金托管东谈主发送基金销售服务费划付指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个服务日内从基金财产中一次性支付给基金管理东谈主，由基金管理东谈主代付给各销售 机构。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可 支付日支付。 相应左券规矩，按用度试验开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中 支付。   三、不列入基金用度的神情   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   四、实施侧袋机制期间的基金用度            汇安嘉诚债券型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新）   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见本招募说明书“侧袋机制”章节或联系公告的规矩。   五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执 行。基金财产投资的联系税收，由基金份额握有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度联系税收征收的规矩代扣代缴。          汇安嘉诚债券型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新）             第十五部分   基金的管帐与审计   一、基金管帐计策 管帐年度按如下原则：如果《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个管帐 年度暴露； 管帐核算，按照联系规矩编制基金管帐报表； 并以书面方式说明。   二、基金的年度审计 联系从业资格的管帐师事务所偏激注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审 计。 换管帐师事务所需按照《信息暴露办法》的联系规矩在指定媒介公告。         汇安嘉诚债券型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新）            第十六部分     基金的信息暴露   一、本基金的信息暴露应恰当《基金法》、《运作办法》、《信息暴露办法》、 《流动性风险管理规矩》、            《基金合同》偏激他联系规矩。联系法律律例对于信息 暴露的规矩发生变化时，本基金从其最新规矩。   二、信息暴露义务东谈主   本基金信息暴露义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额握有东谈主 大会的基金份额握有东谈主等法律、行政律例和中国证监会规矩的天然东谈主、法东谈主和非 法东谈主组织。   本基金信息暴露义务东谈主以保护基金份额握有东谈主利益为根柢起点，按照法律 律例和中国证监会的规矩暴露基金信息，并保证所暴露信息的信得过性、准确性、 齐备性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息暴露义务东谈主应当在中国证监会规矩时候内，将应予暴露的基金信 息通过中国证监会指定的寰宇性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网 站（以下简称“指定网站”）等媒介暴露，并保证基金投资者简略按照《基金合 同》约定的时候和方式查阅或者复制公开暴露的信息贵寓。   三、本基金信息暴露义务东谈主承诺公开暴露的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开暴露的信息应遴荐汉文文本。同期遴荐外文文本的，基金信 息暴露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文 本为准。   本基金公开暴露的信息遴荐阿拉伯数字；除相配说明外，货币单元为东谈主民币 元。   五、公开暴露的基金信息            汇安嘉诚债券型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新）   公开暴露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管左券、基金产物贵寓纲领    《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项职权、义务关系，明确基 金份额握有东谈主大会召开的执法及具体模范，说明基金产物的特性等触及基金投资 者要紧利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特性、风险揭示、信息披 露及基金份额握有东谈主服务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息 发生要紧变更的，基金管理东谈主应当在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载 在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新 一次。基金驱逐运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募说明书 作监督等行动中的职权、义务关系的法律文献。 明的基金纲领信息。《基金合同》奏效后，基金产物贵寓纲领的信息发生要紧变 更的，基金管理东谈主应当在三个服务日内，更新基金产物贵寓纲领，并登载在指定 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产物贵寓纲领其他信息发生变更的， 基金管理东谈主至少每年更新一次。基金驱逐运作的，基金管理东谈主不再更新基金产物 贵寓纲领。   基金召募请求经中国证监会注册后，基金管理东谈主在基金份额发售的 3 日前， 将基金招募说明书、《基金合同》摘录登载在指定媒介上；基金管理东谈主、基金托 管东谈主应当将《基金合同》、基金托管左券登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于指定媒介上。   （三）《基金合同》奏效公告   基金管理东谈主应当在收到中国证监会说明文献的次日在指定媒介上登载《基金 合同》奏效公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》奏效后，在本基金禁闭期内，基金管理东谈主应当至少每周在指定         汇安嘉诚债券型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新） 网站暴露一次万般基金份额净值和万般基金份额累计净值。   在本基金禁闭期届满转为绽开式运作后，基金管理东谈主应当在不晚于每个绽开 日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点暴露绽开日的万般基 金份额净值和万般基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站暴露半 年度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。                          （五）基金份额申购、 赎回价钱   基金管理东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息暴露文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的诡计方式及联系申购、赎回费率，并保证投资者简略在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。   （六）基金依期陈述，包括基金年度陈述、基金中期陈述和基金季度陈述   基金管理东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度陈述，将年 度陈述登载在指定网站上，并将年度陈述领导性公告登载在指定报刊上。基金年 度陈述中的财务管帐陈述应当经过具有证券、期货联系业务资格的管帐师事务所 审计。   基金管理东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期陈述，将 中期陈述登载在指定网站上，并将中期陈述领导性公告登载在指定报刊上。   基金管理东谈主应当在季度收尾之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度陈述， 将季度陈述登载在指定网站上，并将季度陈述领导性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度陈述、中 期陈述或者年度陈述。   如陈述期内出现单一投资者握有基金份额达到或逾越基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在依期陈述“影响投资者决 策的其他遑急信息”项下暴露该投资者的类别、陈述期末握有份额及占比、陈述 期内握有份额变化情况及本基金的独到风险，中国证监会认定的特地情形除外。   基金管理东谈主应当在基金年度陈述和中期陈述中暴露基金组搭伙产情况偏激 流动性风险分析等。   （七）临时陈述   本基金发生要紧事件，联系信息暴露义务东谈主应当在 2 日内编制临时陈述书， 并登载在指定报刊和指定网站上。            汇安嘉诚债券型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新）   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额握有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主奉求基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东谈主变更； 负责东谈主发生变动； 基金托管东谈主特意基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动逾越百分之 三十； 要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其特意基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务联系行动受到要紧行政处罚、刑事处罚； 试验限定东谈主或者与其有要紧横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联来往事项，但中国证监会另有规矩的除外； 方式和费率发生变更；         汇安嘉诚债券型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新） 整或潜在影响投资者赎回等要紧事项时； 格产生要紧影响的其他事项或中国证监会规矩的其他事项。   （八）澄莹公告   在《基金合同》存续期限内，任何大家媒介中出现的或者在阛阓精巧传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份 额握有东谈主权益的，联系信息暴露义务东谈主瞻念察后应当立即对该音尘进行公开澄莹， 并将联系情况立即陈述中国证监会。   （九）算帐陈述   基金合同驱逐的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进 行算帐并作出算帐陈述。基金财产算帐小组应当将算帐陈述登载在指定网站上， 并将算帐陈述领导性公告登载在指定报刊上。   （十）基金份额握有东谈主大会决议   基金份额握有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   基金份额握有东谈主照章自行召集基金份额握有东谈主大会，基金管理东谈主、基金托管 东谈主对基金份额握有东谈主大会决定的事项不照章履行信息暴露义务的，召集东谈主应当履 行联系信息暴露义务。   （十一）投资资产支握证券的联系公告   基金管理东谈主应在基金年报及中期陈述中暴露其握有的资产支握证券总额、资 产支握证券市值占基金净资产的比例和陈述期内通盘的资产支握证券明细。   基金管理东谈主应在基金季度陈述中暴露其握有的资产支握证券总额、资产支握 证券市值占基金净资产的比例和陈述期末按市值占基金净资产比例大小排序的          汇安嘉诚债券型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新） 前 10 名资产支握证券明细。   （十二）投资于国债期货的联系公告   本基金应当在季度陈述、中期陈述、年度陈述等依期陈述和招募说明书（更 新）等文献中暴露国债期货来往情况，包括投资计策、握仓情况、损益情况、风 险计划等，并充分揭示国债期货来往对基金总体风险的影响以及是否恰当既定的 投资计策和投资主义。   （十三）实施侧袋机制期间的信息暴露   本基金实施侧袋机制的，联系信息暴露义务东谈主应当根据法律律例、基金合同 和招募说明书的规矩进行信息暴露，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的规矩。   （十四）中国证监会规矩的其他信息。   六、信息暴露事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息暴露管理轨制，指定特意部门及 高等管理东谈主员负责管理信息暴露事务。   基金信息暴露义务东谈主公开暴露基金信息，应当恰当中国证监会联系基金信息 暴露内容与格式准则等法律律例规矩。   基金托管东谈主应当按照联系法律律例、中国证监会的规矩和《基金合同》的约 定，对基金管理东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、 基金依期陈述、更新的招募说明书、基金产物贵寓纲领、基金算帐陈述等公开披 露的联系基金信息进行复核、审查，并向基金管理东谈主进行书面或电子说明。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中弃取一家报刊暴露本基金信息。 基金管理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子暴露网站报送拟暴露的基金 信息，并保证联系报送信息的信得过、准确、齐备、实时。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上暴露信息外，还不错根据需要 在其他大家媒介暴露信息，关联词其他大家媒介不得早于指定媒介暴露信息，何况 在不同媒介上暴露归并信息的内容应当一致。   为基金信息暴露义务东谈主公开暴露的基金信息出具审计陈述、法律意见书的专 业机构，应当制作服务底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》驱逐后 10 年。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律律例要求暴露信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基         汇安嘉诚债券型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新） 金闲居投资操作的前提下，自主培植信息暴露服务的质地。具体要求应当恰当中 国证监会及自律执法的联系规矩。前述自主暴露如产生信息暴露用度，该用度不 得从基金财产中列支。   七、信息暴露文献的存放与查阅   照章必须暴露的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律法 规规矩将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或蔓延暴露基金联系信息的情形   当出现下述情况时，基金管理东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延暴露基金信息： 业时；   九、本基金信息暴露事项以法律律例规矩及本章揆情审势定的内容为准。            汇安嘉诚债券型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新）                 第十七部分      风险揭示   一、投资于本基金的主要风险   投资于本基金的主要风险有：   证券阛阓价钱受到各式因素的影响，导致基金收益水平变化而产生风险，主 要包括：   （1）计策风险。因国度宏不雅计策（如货币计策、财政计策、行业计策、地 区发展计策等）发生变化，导致阛阓价钱波动而产生风险。   （2）经济周期风险。跟着经济运行的周期性变化，证券阛阓的收益水平也 呈周期性变化。   （3）利率风险。金融阛阓利率的波动会导致证券阛阓价钱和收益率的变动。   （4）通货蔓延风险。如果发生通货蔓延，基金投资于证券所取得的收益可 能会被通货蔓延对消，从而影响基金资产的保值升值。   （5）再投资风险。再投资风险反应了利率下落对固定收益证券利息收入再 投资收益的影响，这与利率上升所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。   信用风险主要指债券、资产支握证券等信用证券刊行主体信用情状恶化，导 致信用评级下落致使到期弗成履行合约进行兑付的风险，另外，信用风险也包括 证券来往敌手因爽约而产生的证券交割风险。   流动性风险是指因证券阛阓来往量不及，导致证券弗成飞速、低成土产货变现 的风险。流动性风险还包括基金出现无数赎回，致使莫得饱胀的现金应付赎回支 付所引致的风险。   （1）本基金的申购、赎回安排   本基金在基金合同奏效之日起一年 (含一年)的期间内采取禁闭式运作。封 闭期内，基金投资者弗成申购、赎回本基金基金份额。   基金禁闭期收尾，本基金转为绽开式运作后，本基金遴荐绽开方式运作，基 金管理东谈主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券来往 所、深圳证券来往所的闲居来往日的来往时候，但基金管理东谈主根据法律律例、中         汇安嘉诚债券型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新） 国证监会的要求或基金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。   领导投资东谈主注重本基金的申购赎回安排和相应的流动性风险，合理安排投资 预备。   （2）拟投资阛阓及资产的流动性风险 较小，导致基金管理东谈主无法飞速、低成土产货变现或治疗基金投资组合的风险。本 基金将通过限定本基金边界、建立个券投资比例上限、根据阛阓情况生动治疗基 金现金资产和非现金资产的比例、调通盘券的投资比例、审慎接受或说明赎回申 请等步履握续优化组合配置，以限定流动性风险。 来往，存在阛阓来往不活跃导致的流动性风险。   基金管理东谈主将密切关怀万般资产及投资标的的来往活跃进程与价钱的蛊惑 脾性况，评估万般资产及投资标的占基金资产的比例并进行动态治疗，以知足基 金运作过程中的流动性要求，莽撞流动性风险。   （3）无数赎回情形下的流动性风险管理步履   当单个绽开日基金的净赎回请求逾越上一绽开日基金总份额的 10%时，本基 金将可能无法实时赎回握有的全部基金份额，即合计是发生了无数赎回。当基金 出现无数赎回时，基金管理东谈主不错根据基金其时的资产组合情状决定全额赎回或 部分缓期赎回。蛊惑 2 个绽开日以上（含本数）发生无数赎回，如基金管理东谈主认 为有必要，可暂停接受基金的赎回请求；已经说明的赎回请求不错减慢支付赎回 款项，但不得逾越 20 个服务日，并应当在指定媒介上进行公告。   本基金发生无数赎回且单个基金份额握有东谈主的赎回请求逾越上一绽开日基 金总份额 10%的情形下，对于该基金份额握有东谈主当日赎回请求逾越上一绽开日基 金总份额 10%以上的部分，基金管理东谈主不错缓期办理赎回请求；对于该基金份额 握有东谈主当日赎回请求未逾越 10%的部分，不错根据 “全额赎回”或“部分缓期 赎回”的约定方式与其他基金份额握有东谈主的赎回请求一并办理。   （4）实施备用的流动性风险管理器具的情形、模范及对投资者的潜在影响   本基金在濒临大边界赎回的情况下有可能因为无法变现形成流动性风险。   如果出现流动性风险，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到            汇安嘉诚债券型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新） 公谈对待的前提下，可实施备用的流动性风险管理器具，包括但不限于暂停接受 赎回请求、缓期办理赎回请求、减慢支付赎回款项、收取短期赎回费、舞动订价、 暂停基金估值等，看成特定情形下基金管理东谈主流动性风险管理的缓助步履，同期 基金管理东谈主应时刻堤防可能产生的流动性风险，对流动性风险进行日常监控，保 护握有东谈主的利益。当实施备用的流动性风险管理器具时，有可能无法按合同约定 的时限支付赎回款项。   操作风险是指基金运作过程中，因里面限定存在劣势或者东谈主为因素形成操作 诞妄或违背操作规程等引致的风险，举例，越权违纪来往、管帐部门诓骗、来往 极度、IT 系统故障等风险。   在基金管理运作过程中，基金管理东谈主的研究水平、投资管理水平径直影响基 金收益水平，如果基金管理东谈主对经济步地和证券阛阓判断不准确、获取的信息不 充分、投资操作出现诞妄等，都会影响基金的收益水平。   合规风险指基金管理或运作过程中，违背国度法律、律例的规矩，或者违背 《基金合同》联系规矩的风险。   本基金为债券型基金，债券的投资比例不低于基金资产的 80%，万般债券的 特定风险即成为本基金及投资者主要面对的特定投资风险。债券的投资收益会受 到宏不雅经济、政府产业计策、货币计策、阛阓需求变化、行业波动等因素的影响， 可能存在所选投资标的成长性与阛阓一致预期不符而形成个券价钱推崇低于预 期的风险。   本基金投资资产支握证券，资产支握证券是一种债券性质的金融器具，其向 投资者支付的本息来自于基础资产池产生的现金流或剩余权益。与股票和一般债 券不同，资产支握证券不是对某仍是营实体的利益要求权，而是对基础资产池所 产生的现金流和剩余权益的要求权，是一种以资产信用为支握的证券，所濒临的 风险主要包括来往结构风险、各式原因导致的基础资产池现金流与对应证券现金 流不匹配产生的信用风险、阛阓来往不活跃导致的流动性风险等。   本基金投资国债期货，可能濒临阛阓风险、基差风险、流动性风险等。阛阓             汇安嘉诚债券型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新） 风险是因期货阛阓价钱波动使所握有的期货合约价值发生变化的风险。基差风险 是期货阛阓的独到风险之一，是指由于期货与现货间的价差的波动，影响套期保 值或套利成果，使之发生随机损益的风险。流动性风险可分为两类：一类为通顺 量风险，是指期货合约无法实时以所但愿的价钱建立或了结头寸的风险，此类风 险每每是由阛阓穷乏广度或深度导致的；另一类为资金量风险，是指资金量无法 知足保证金要求，使得所握有的头寸濒临被强制平仓的风险。   因罪人经营或者出现要紧风险等情况，可能发生基金管理东谈主被照章取消基金 管理资格，或照章结束、被照章撤销或者被照章宣告停业等情况。在基金管理东谈主 职责驱逐情况下，投资者濒临基金管理东谈主变更或基金合同驱逐的风险。基金管理 东谈主职责驱逐，触及基金管理东谈主、临时基金管理东谈主、新任基金管理东谈主之间服务分袂 的，联系基金管理东谈主对各自履职行动照章承担服务。   当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制期间，侧袋账户份额将罢手暴露基 金份额净值，并不得办理申购、赎回和编削，基金份额握有东谈主可能濒临无法实时 取得侧袋账户对应部分的资金的流动性风险。基金管理东谈主将按照握有东谈主利益最大 化原则，采取将特定资产给予处置变现等方式，实时向侧袋账户份额握有东谈主支付 对应款项，但因特定资产的变刻下候具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定 性何况有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额握有东谈主可能 因此濒临损失。   斗争、天然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券阛阓的运行，可 能导致基金资产的损失。金融阛阓危险、行业竞争、代理商爽约、托管行爽约等 超出基金管理东谈主自身径直限定身手之外的风险，可能导致基金或者基金握有东谈主利 益受损。   二、声明 构销售，基金管理东谈主与其他基金销售机构都弗成保证其收益或本金安全。          汇安嘉诚债券型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新）                第十八部分     侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件和模范   当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限制保护基金 份额握有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并磋商管帐师事 务所意见后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额握有东谈主大会审议。   基金管理东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个服务日内聘 请于侧袋机制启用日发表意见且恰当《中华东谈主民共和国证券法》规矩的管帐师事 务所进行审计并暴露专项审计意见。   基金管理东谈主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及基金管理东谈主所在地中 国证监会派出机构备案。   二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 原有账户份额为基础，说明相应侧袋账户基金份额握有东谈主名册和份额；当日收到 的申购请求，按照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回请求， 仅办理主袋账户的赎回请求并支付赎回款项。   （1）侧袋账户   侧袋机制实施期间，基金管理东谈主不办理侧袋账户的申购、赎回和编削。基金 份额握有东谈主请求申购、赎回或编削侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或编削申 请将被断绝。   （2）主袋账户   基金管理东谈主将照章保障主袋账户份额握有东谈主享有基金合同和招募说明书约 定的赎回职权，并根据主袋账户运作情况合理确定申购事项，具体事项届时将由 基金管理东谈主在联系公告中规矩。 回外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规矩适用于主 袋账户份额。无数赎回按照单个绽开日内主袋账户份额净赎回请求逾越前一绽开 日主袋账户总份额的 10%认定。           汇安嘉诚债券型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新） 商说明后，基金管理东谈主应当暂停基金估值，并暂停接受基金申购赎回请求或减慢 支付赎回款项。   侧袋机制实施期间，基金管理东谈主莽撞侧袋账户份额实行寂寥管理，主袋账户 沿用原基金代码，侧袋账户使用寂寥的基金代码。   三、实施侧袋机制期间的基金投资及事迹   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、事迹比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金管理东谈主诡计各项投资运作计划和基金事迹计划应当以主袋账户资产为基准。   基金管理东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个来往日内完成对主袋账户投 资组合的治疗，因资产流动性受限等中国证监会规矩的情形除外。   基金管理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操 作。   侧袋机制实施期间，基金管理东谈主、基金服务机构在诡计基金事迹联系计划时 仅推敲主袋账户资产，分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少在诡计基金事迹 联系计划时按投资损失处理。基金管理东谈主、基金服务机构在展示基金事迹时，应 当就前述情况进行充分的解释说明，幸免引起投资者诬蔑。   四、实施侧袋机制期间的基金估值与管帐核算   本基金实施侧袋机制的，基金管理东谈主和基金托管东谈主莽撞主袋账户资产进行估 值并暴露主袋账户的基金净值信息，暂停暴露侧袋账户的基金净值信息。侧袋机 制实施期间，基金管理东谈主莽撞侧袋账户单独建立账套，实行寂寥核算。如果本基 金同期存在多个侧袋账户，不同侧袋账户应分开进行核算。侧袋账户的管帐核算 应恰当《企业管帐准则》的联系要求。   五、实施侧袋账户期间的基金用度   与侧袋账户联系的用度可从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户资产变现后方 可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费。管理费之外的其他费 用详见届时发布的联系公告。因启用侧袋机制产生的磋商、审计用度等由基金管 理东谈主承担。   六、实施侧袋账户期间的基金收益分拨   侧袋机制实施期间，在主袋账户份额知足基金合同收益分拨条件的情形下，            汇安嘉诚债券型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新） 基金管理东谈主可对主袋账户份额进行收益分拨。侧袋账户不进行收益分拨。   七、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、收复来往等方式收复流动性后，基金管理东谈主应 当按照基金份额握有东谈主利益最大化原则，采取将特定资产给予处置变现等方式， 实时向侧袋账户份额握有东谈主支付对应变现金项。   侧袋机制实施期间，岂论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管理东谈主都应 当实时向侧袋账户全部份额握有东谈主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产 无法一次性完成处置变现，基金管理东谈主在每次处置变现后均应按照联系法律律例 要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产全部完成变现并驱逐侧袋机制后，基金管理东谈主应实时遴聘恰当 《中华东谈主民共和国证券法》规矩的管帐师事务所进行审计并暴露专项审计意见。   侧袋账户资产完全算帐后，基金管理东谈主应刊出侧袋账户。   八、侧袋机制的信息暴露   基金管理东谈主应按照招募说明书“基金的信息暴露”部分规矩的基金净值信息 暴露方式和频率暴露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。侧袋机 制实施期间，本基金暂停暴露侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计净值。   侧袋机制实施期间，基金管理东谈主应当按照法律律例的规矩在基金依期陈述中 暴露陈述期内侧袋账户联系信息，基金依期陈述中的基金管帐报表仅需针对主袋 账户进行编制。侧袋账户联系信息在依期陈述中单独进行暴露。管帐师事务所对 基金年度陈述进行审计时，莽撞陈述期内基金侧袋机制运行联系的管帐核算和年 度陈述暴露，扩充允洽模范并发表审计意见。   在启用侧袋机制、处置特定资产、驱逐侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生要紧影响的事项后基金管理东谈主应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及模范、特定资产流动性和 估值情况、对投资者申购赎回的影响、风险领导等遑急信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时候、向侧袋账 户份额握有东谈主支付的款项、联系用度发生情况等遑急信息。         汇安嘉诚债券型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新）   九、法律律例或监管机构、行业协会对侧袋机制另有规矩的，从其规矩。本 招募说明书中对于侧袋机制的内容与届时有用的法律律例、联系规矩不一致的， 以届时的法律律例、联系规矩为准，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致并履行 允洽模范后，在对基金份额握有东谈主利益无本色性不利影响的前提下，可径直对本 部天职容进行修改、治疗或补充，无需召开基金份额握有东谈主大会审议。          汇安嘉诚债券型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新）       第十九部分   基金合同的变更、驱逐与基金财产的算帐   一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律律例规矩 和基金合同约定可不经基金份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基 金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 并自表决通过之日起奏效，决议奏效后依照《信息暴露办法》的规矩在指定媒介 公告。   二、《基金合同》的驱逐事由   有下列情形之一的，经履行联系模范后，《基金合同》应当驱逐： 基金托管东谈主连续的；   三、基金财产的算帐 成立基金财产算帐小组，基金管理东谈主或临时基金管理东谈主组织基金财产算帐小组并 在中国证监会的监督下进行基金算帐。 金管理东谈主、基金托管东谈主、具有从事证券联系业务资格的注册管帐师、讼师以及中 国证监会指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》驱逐情形出刻下，由基金财产算帐小组妥洽领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；            汇安嘉诚债券型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新）   （4）制作算帐陈述；   （5）遴聘管帐师事务所对算帐陈述进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐 陈述出具法律意见书；   （6）将算帐陈述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而弗成实时变现的，算帐期限相应顺延。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的通盘合 理用度，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产算帐剩余资产的分拨   依据基金财产算帐的分拨有计划，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金 份额比例进行分拨。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产算帐陈述看护帐师事务所 审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐 公告于基金财产算帐陈述报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产算帐小 组进行公告。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上，法律律例另有 规矩的从其规矩。       汇安嘉诚债券型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新）        第二十部分     基金合同的内容摘录 基金合同内容摘录详见附件一。       汇安嘉诚债券型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新）      第二十一部分     基金托管左券的内容摘录 托管左券内容摘录详见附件二。            汇安嘉诚债券型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新）          第二十二部分      对基金份额握有东谈主的服务   本基金份额握有东谈主的服务主要由基金管理东谈主、基金销售机构提供。基金管理 东谈主承诺为基金份额握有东谈主提供一系列的服务，根据基金份额握有东谈主的需要和市 场的变化，有权增多和修改服务神情，主要提供的服务内容如下：   一、网站服务   通过基金管理东谈主网站，投资者可取得如下服务： 来往说明记录等信息，同期不错查询和修改投资者接洽方式等基本贵寓。 万般信息，包括基金法律文献、基金管理东谈主最新动态、热门问题等。   二、电话服务 握有东谈主可进行基金账户余额、来往情况、基金净值等信息的查询。 热线磋商服务。投资者可通过客户服务电话享受业务磋商、信息查询、服务贵寓 修改等专项服务。   三、贵寓寄递服务 基金账户的开户说明信息可通过销售机构进行查询和打印。 过销售机构查询和打印来往说明单。 提真金不怕火季度、年度对账单。 绍和产物宣传推介材料等。   基金管理东谈主提供的贵寓寄递服务原则上以电子格式为主，如基金份额握有东谈主 需纸质贵寓，可致电客户服务中心。对于纸质贵寓的寄递，基金管理东谈主不对贵寓 的邮寄投递作念出任何承诺和保证，也不对邮寄过程中所出现的遗漏、泄露而导致 的径直或曲折挫伤承担抵偿服务。             汇安嘉诚债券型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新）   四、客户意见、建议或投诉处理   份额握有东谈主不错通过本公司热线电话、电子邮箱、传真、书信等方式对基金 管理东谈主和销售机构冷落意见、建议或投诉。   投资者还不错通过销售机构的服务电话对该销售机构冷落意见、建议或投 诉。   五、基金管理东谈主接洽方式   公司网址：www.huianfund.cn   客服电话：010-56711690   客服邮箱：services@huianfund.cn   六、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法理解的内容，请通过上述方式 接洽基金管理东谈主。请确保投资前，您/贵机构已经全面理解了本招募说明书。            汇安嘉诚债券型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新）              第二十三部分      其他应暴露的事项   自 2024 年 4 月 1 日至 2024 年 8 月 19 日，本基金的临时公告刊登于《证券 日报》和基金管理东谈主网站 www.huianfund.cn。   序                                      法定暴露日               公告事项            法定暴露方式   号                                        期       汇安嘉诚债券型证券投资基金（2024       规矩报刊和/        年第 1 号）招募说明书（更新）        或公司网站       汇安嘉诚债券型证券投资基金基金产         规矩报刊和/           品贵寓纲领（更新）            或公司网站       汇安嘉诚债券型证券投资基金 2024 年     规矩报刊和/            第 1 季度陈述            或公司网站       汇安嘉诚债券型证券投资基金基金产         规矩报刊和/           品贵寓纲领（更新）            或公司网站       汇安嘉诚债券型证券投资基金 2024 年     规矩报刊和/            第 2 季度陈述            或公司网站       汇安嘉诚债券型证券投资基金基金经         规矩报刊和/             理变更公告              或公司网站       汇安嘉诚债券型证券投资基金（2024       规矩报刊和/        年第 2 号）招募说明书（更新）        或公司网站       汇安嘉诚债券型证券投资基金基金产         规矩报刊和/           品贵寓纲领（更新）            或公司网站          汇安嘉诚债券型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新）       第二十四部分    招募说明书的存放及查阅方式   招募说明书公布后，应当分别置备于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机 构的办公局面，投资东谈主可在办公时候查阅；投资东谈主在支付工本费后，可在合理时 间内取得上述文献复制件或复印件。对投资东谈主按此种方式所取得的文献偏激复印 件，基金管理东谈主保证文本的内容与所公告的内容完全一致。   投资东谈主还不错径直登录基金管理东谈主的网站（www.huianfund.cn）查阅和下载 招募说明书。           汇安嘉诚债券型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新）               第二十五部分       备查文献     以下备查文献存放在基金管理东谈主的办公局面，在办公时候可供免费查阅。     （一）中国证监会准予汇安嘉诚一年禁闭运作债券型证券投资基金召募的文 件     （二）《汇安嘉诚债券型证券投资基金基金合同》     （三）《汇安嘉诚债券型证券投资基金托管左券》     （四）基金管理东谈主业务资格批件、营业派司     （五）基金托管东谈主业务资格批件、营业派司     （六）对于请求召募汇安嘉诚一年禁闭运作债券型证券投资基金之法律意见 书     （七）中国证监会要求的其他文献     查阅方式：投资者可在营业时候免费查阅，也可按工本费购买复印件。                            汇安基金管理有限服务公司                            二〇二四年十一月二十一日            汇安嘉诚债券型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新）                 附件一      基金合同内容摘录   第一部分、基金合同当事东谈主及职权义务   一、基金管理东谈主   （一） 基金管理东谈主简况   称号：汇安基金管理有限服务公司   住所：上海市虹口区欧阳路 218 弄 1 号 2 楼 215 室   法定代表东谈主：刘强   设立日历：2016 年 4 月 25 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可2016860 号   组织格式：有限服务公司   注册成本：1 亿元   存续期限：握续经营   接洽电话：（010）56711600   （二） 基金管理东谈主的职权与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律律例和《基金合同》寂寥运用 并管理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律律例规矩或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照规矩召集基金份额握有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及联系法律规矩监督基金托管东谈主，如合计基金托管 东谈主违背了《基金合同》及国度联系法律规矩，应报告中国证监会和其他监管部门， 并采取必要步履保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）弃取、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系行动进行监督和处 理；          汇安嘉诚债券型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新）   （9）担任或奉求其他恰当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并取得《基金合同》规矩的用度；   （10）依据《基金合同》及联系法律规矩决定基金收益的分拨有计划；   （11）在《基金合同》约定的边界内，断绝或暂停受理申购、赎回和编削申 请；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司运用推进职权，为基金的利 益运用因基金财产投资于证券所产生的职权；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额握有东谈主的利益运用诉讼职权或者 实施其他法律行动；   （15）弃取、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商、期货经纪机构 或其他为基金提供服务的外部机构；   （16）在恰当联系法律、律例的前提下，制定和治疗联系基金认购、申购、 赎回、编削、转托管、依期定额投资和非来往过户等业务的业务执法；   （17）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他职权。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以真挚信用、严慎勤快的原则管理和运 用基金财产；   （4）配备饱胀的具有专科资格的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的经营方式管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东谈主的财产互相寂寥，对所管理的不同基金分别 管理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他联系规矩外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得奉求第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；            汇安嘉诚债券型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新）   （8）采取允洽合理的步履使诡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法恰当《基金合同》等法律文献的规矩，按联系规矩诡计并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈述；   （10）编制季度陈述、中期陈述和年度陈述；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》偏激他联系规矩，履行信息暴露及 陈述义务；   （12）保守基金营业神秘，不泄露基金投资预备、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》偏激他联系规矩另有规矩外，在基金信息公开暴露前应予守密，不 向他东谈主泄露，因向监管机构、司法机关或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务 而向其提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨有计划，实时向基金份额握有 东谈主分拨基金收益；   （14）按规矩受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏激他联系规矩召集基金份额握有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；   （16）按规矩保存基金财产管理业务行动的管帐账册、报表、记录和其他相 关贵寓 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在规矩时候发出，何况 保证投资者简略按照《基金合同》规矩的时候和方式，随时查阅到与基金联系的 公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到联系贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的支握、清理、估价、 变现和分拨；   （19）濒临结束、照章被撤销或者被照章宣告停业时，实时陈述中国证监会 并通知基金托管东谈主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额握有东谈主正当 权益时，应当承担抵偿服务，其抵偿服务不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基 金托管东谈主违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额握有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；            汇安嘉诚债券型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新）   （22）当基金管理东谈主将其义务奉求第三方处理时，应当对第三方处理联系基 金事务的行动承担服务；   （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额握有东谈主利益运用诉讼职权或实施其 他法律行动；   （24）基金管理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成 奏效，基金管理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利 息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）扩充奏效的基金份额握有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额握有东谈主名册；   （27）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金托管东谈主   （一）基金托管东谈主简况   称号：中国光大银行股份有限公司   住所：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心   邮政编码：100033   法定代表东谈主：吴利军   成立日历：1992 年 6 月 18 日   批准设立机关和批准设立文号：国务院、国函19927 号   组织格式：股份有限公司   注册成本：590.85551 亿元东谈主民币   存续期间：握续经营   基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字200275 号   （二）基金托管东谈主的职权与义务 但不限于：   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律律例和《基金合同》的规矩安全 支握基金财产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律律例规矩或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违背《基         汇安嘉诚债券型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新） 金合同》及国度法律律例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成要紧损失的 情形，应报告中国证监会，并采取必要步履保护基金投资者的利益；   （4）根据联系阛阓执法，为基金开设证券账户、资金账户和期货账户等投 资所需账户，为基金办理证券、期货来往资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额握有东谈主大会；   （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；   （7）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他职权。 但不限于：   （1）以真挚信用、勤快守法的原则握有并安全支握基金财产；   （2）设立特意的基金托管部门，具有恰当要求的营业局面，配备饱胀的、 及格的老成基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产互相寂寥；对所托管的不同的基金分别建立账户，寂寥核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户建立、资金划拨、账册记录等方面互相寂寥；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他联系规矩外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得奉求第三东谈主托管基金财产；   （5）支握由基金管理东谈主代表基金订立的与基金联系的要紧合同及联系凭证；   （6）按规矩开设基金财产的资金账户、证券账户和期货账户等投资所需账 户，按照《基金合同》的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理算帐、交 割事宜；   （7）保守基金营业神秘，除《基金法》、《基金合同》偏激他联系规矩另有 规矩外，在基金信息公开暴露前给予守密，不得向他东谈主泄露；   （8）复核、审查基金管理东谈主诡计的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行动联系的信息暴露事项；   （10）对基金财务管帐陈述、季度陈述、中期陈述和年度陈述出具意见，说 明基金管理东谈主在各遑急方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行；如果 基金管理东谈主有未扩充《基金合同》规矩的行动，还应当说明基金托管东谈主是否采取           汇安嘉诚债券型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新） 了允洽的步履；   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他联系贵寓 15 年以 上；   （12）从基金管理东谈主或其奉求的登记机构处接收并保存基金份额握有东谈主名 册；   （13）按规矩制作联系账册并与基金管理东谈主查对；   （14）依据基金管理东谈主的指示或联系规矩向基金份额握有东谈主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏激他联系规矩，召集基金份额握有东谈主 大会或配合基金管理东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的规矩监督基金管理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的支握、清理、估价、变现和 分拨；   （18）濒临结束、照章被撤销或者被照章宣告停业时，实时陈述中国证监会 和银行业监督管理机构，并通知基金管理东谈主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，快乐担抵偿服务，其抵偿 服务不因其退任而免除；   （20）按规矩监督基金管理东谈主按法律律例和《基金合同》规矩履行我方的义 务，基金管理东谈主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额握有东谈主 利益向基金管理东谈主追偿；   （21）扩充奏效的基金份额握有东谈主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金份额握有东谈主   基金投资者握有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得本基金的基金份额，即成为本基金份额握有 东谈主和《基金合同》确当事东谈主，直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有 东谈主看成《基金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律律例另有规矩或基金合同另有约定外，归并类别每份基金份额具有同 等的正当权益。           汇安嘉诚债券型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新） 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者请求赎回其握有的基金份额；   （4）按照规矩要求召开基金份额握有东谈主大会或者召集基金份额握有东谈主大会；   （5）出席或者委用代表出席基金份额握有东谈主大会，对基金份额握有东谈主大会 审议事项运用表决权；   （6）查阅或者复制公开暴露的基金信息贵寓；   （7）监督基金管理东谈主的投资运作；   （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构挫伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他职权。 包括但不限于：   （1）负责阅读并遵从《基金合同》、招募说明书等信息暴露文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受身手，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关怀基金信息暴露，实时运用职权和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所规矩的用度；   （5）在其握有的基金份额边界内，承担基金示寂或者《基金合同》驱逐的 有限服务；   （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东谈主正当权益的行动；   （7）扩充奏效的基金份额握有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金来往过程中因任何原因取得的不妥得利；   （9）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   第二部分、基金份额握有东谈主大会召集、议事及表决的模范和执法   基金份额握有东谈主大会由基金份额握有东谈主组成，基金份额握有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额握有东谈主出席会议并表决。除法律律例另有规矩或基金合同另 有约定外，基金份额握有东谈主握有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金未设立基金份额握有东谈主大会的日常机构，如今后设立基金份额握有东谈主            汇安嘉诚债券型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新） 大会的日常机构，按照联系法律律例的要求扩充。   一、召开事由 定下列事由之一的，应当召开基金份额握有东谈主大会：   （1）驱逐《基金合同》；   （2）更换基金管理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）编削基金运作方式；   （5）治疗基金管理东谈主、基金托管东谈主的答谢模范或提高销售服务费；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主义、边界或策略；   （9）变更基金份额握有东谈主大会模范；   （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额握有东谈主大会；   （11）单独或所有这个词握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额握有东谈主（以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额诡计，下同）就归并事项书 面要求召开基金份额握有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主职权和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额 握有东谈主大会的事项。 无本色性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修 改，不需召开基金份额握有东谈主大会：   （1）法律律例要求增多的基金用度的收取；   （2）治疗本基金的申购费率、调低赎回费率、销售服务费；   （3）增多或治疗基金份额类别、治疗现存基金份额类别的销售费率水平、 治疗基金份额类别执法、罢手现存基金份额类别的销售或变更收费方式；   （4）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额握有东谈主利益无本色性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东谈主职权义务关系发生要紧变化；           汇安嘉诚债券型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新）   （6）基金管理东谈主、登记机构、基金销售机构治疗联系认购、申购、赎回、 编削、非来往过户、转托管等业务执法；   （7）本基金推出新业务或服务；   （8）按照法律律例和《基金合同》规矩不需召开基金份额握有东谈主大会的其 他情形。   二、会议召集东谈主及召集方式 金管理东谈主召集。 冷落书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面奉告基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金管理 东谈主，基金管理东谈主应当配合。 求召开基金份额握有东谈主大会，应当向基金管理东谈主冷落书面提议。基金管理东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告冷落提议的基金份额 握有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额握有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东谈主冷落书面提议。基金托管 东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告冷落提议的基 金份额握有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并奉告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 开基金份额握有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或所有这个词代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主有权自行召集，并至少提前 基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻止、干豫。          汇安嘉诚债券型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新） 益登记日。   三、召开基金份额握有东谈主大会的通知时候、通知内容、通知方式 介公告。基金份额握有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地点和会议格式；   （2）会议拟审议的事项、议事模范和表决方式；   （3）有权出席基金份额握有东谈主大会的基金份额握有东谈主的权益登记日；   （4）授权奉求解说的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时候和地点；   （5）会务常设接洽东谈主姓名及接洽电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要通知的其他事项。 中说明本次基金份额握有东谈主大会所采取的具体通信方式、奉求的公证机关偏激联 系方式和接洽东谈主、表决意见寄交的截止时候和收取方式。 决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通知基金管理东谈主 到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额握有东谈主，则应另行 书面通知基金管理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金 管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见 的计票着力。   四、基金份额握有东谈主出席会议的方式   基金份额握有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例、监管 机构允许以及基金合同约定的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确 定。 代表出席，现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额握 有东谈主大会，基金管理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开 会同期恰当以下条件时，不错进行基金份额握有东谈主大会议程：   （1）切身出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的奉求东谈主         汇安嘉诚债券型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新） 握有基金份额的凭证及奉求东谈主的代理投票授权奉求解说恰当法律律例、《基金合 同》和会议通知的规矩，何况握有基金份额的凭证与基金管理东谈主握有的登记贵寓 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证涌现， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额握有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额握有东谈主大会。再行召 集的基金份额握有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 格式、基金合同约定的或会议通知载明的其他方式在表决截止日夙昔投递至召集 东谈主指定的地址或系统。通信开会应以书面方式、基金合同约定的或会议通知载明 的其他方式进行表决。   在同期恰当以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个服务日内连 续公布联系领导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定通知基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金管理东谈主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托 管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会 议通知规矩的方式收取基金份额握有东谈主的表决意见；基金托管东谈主或基金管理东谈主经 通知不参加收取表决意见的，不影响表决着力；   （3）本东谈主径直出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见的，基金份额握 有东谈主所握有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主径直出具书面意见或授权他东谈主代表出具书面意见基金份额握有东谈主所 握有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告 的基金份额握有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额握有东谈主大会。再行召集的基金份额握有东谈主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的握有东谈主径直出具书面意见或授权他东谈主代表出具 书面意见；            汇安嘉诚债券型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新）   （4）上述第（3）项中径直出具表决意见的基金份额握有东谈主或受托代表他东谈主 出具表决意见的代理东谈主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具表决意见的 代理东谈主出具的奉求东谈主握有基金份额的凭证及奉求东谈主的代理投票授权奉求解说符 正当律律例、《基金合同》和会议通知的规矩，并与基金登记机构记录相符。 他非书面方式由基金份额握有东谈主向其授权代表进行授权。 他非现场方式或者以非现场方式与现场方式结合的方式召开基金份额握有东谈主大 会，会议模范比照现场开会和通信方式开会的模范进行。   五、议事内容与模范   议事内容为关系基金份额握有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修 改、决定驱逐《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律律例及《基金合同》规矩的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份 额握有东谈主大会议论的其他事项。   基金份额握有东谈主大会的召集东谈主发出召蚁合议的通知后，对原有提案的修改应 当在基金份额握有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额握有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主握东谈主按照下列第七条规矩模范确定和公 布监票东谈主，然后由大会主握东谈主宣读提案，经议论后进行表决，并形成大会决议。 大会主握东谈主为基金管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主握 大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主握；如果基金管理东谈主授权 代表和基金托管东谈主授权代表均未能主握大会，则由出席大会的基金份额握有东谈主和 代理东谈主所握表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额握有东谈主 或代理东谈主看成该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒不 出席或主握基金份额握有东谈主大会，不影响基金份额握有东谈主大会作出的决议的效 力。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名            汇安嘉诚债券型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新） （或单元称号）、身份解说文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、奉求东谈主 姓名（或单元称号）和接洽方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东谈主至少提前 30 日公布提案，在所通知的 表决截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部有用表决，在 公证机关监督下形成决议。   六、表决   基金份额握有东谈主所握每份基金份额有一票表决权。   基金份额握有东谈主大会决议分为一般决议和相配决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规矩的须以 相配决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律律例、中国证监会 另有规矩或《基金合同》另有约定外，编削基金运作方式、更换基金管理东谈主或者 基金托管东谈主、驱逐《基金合同》、本基金与其他基金合并以相配决议通过方为有 效。   基金份额握有东谈主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背笔据解说，不然提交 恰当会议通知中规矩的说明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 恰当会议通知规矩的表决意见视为有用表决，表决意见无极不清或互相矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额握有东谈主所代表的基金份额总 数。   基金份额握有东谈主大会的各项提案或归并项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   七、计票   （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额握有东谈主大会的主握 东谈主应当在会议动手后文告在出席会议的基金份额握有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额握有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基            汇安嘉诚债券型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新） 金份额握有东谈主自行召集或大会天然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，关联词基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额握有东谈主大会的主握东谈主应当在会议动手 后文告在出席会议的基金份额握有东谈主和代理东谈主中选举三名基金份额握有东谈主代表 担任监票东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的着力。   （2）监票东谈主应当在基金份额握有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主握东谈主当 场公布计票结果。   （3）如果会议主握东谈主或基金份额握有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有异 议，不错在文告表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行 再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主握东谈主应当就地公布再行清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的着力。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   八、奏效与公告   基金份额握有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额握有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额握有东谈主大会决议自奏效之日起依照《信息暴露办法》的规矩在指定 媒介上公告。如果遴荐通信方式进行表决，在公告基金份额握有东谈主大会决议时， 必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主应当扩充奏效的基金份额握有东谈主 大会的决议。奏效的基金份额握有东谈主大会决议对全体基金份额握有东谈主、基金管理 东谈主、基金托管东谈主均有不停力。   九、实施侧袋机制期间基金份额握有东谈主大会的特地约定   若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额握有东谈主 和侧袋份额握有东谈主分别握有或代表的基金份额或表决权恰当该等比例，但若联系           汇安嘉诚债券型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新） 基金份额握有东谈主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额握有东谈主 握有或代表的基金份额或表决权恰当该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）； 握有东谈主所握有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日联系基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额握有东谈主大 会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额握有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）联系基金份额的握有东谈主参与或授 权他东谈主参与基金份额握有东谈主大会投票； 以上（含二分之一）选举产生别称基金份额握有东谈主看成该次基金份额握有东谈主大会 的主握东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额握有东谈主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户 的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额握有东谈主进行表决，归并主侧袋账户 内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份 额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额握有东谈主大会的联系规矩以本节特地约定内 容为准，本节莫得规矩的适用本部分的联系规矩。   十、本部分对于基金份额握有东谈主大会召开事由、召开条件、议事模范、表决 条件等规矩，但凡径直援用法律律例或监管执法的部分，如将来法律律例或监管 执法修改导致联系内容被取消或变更的，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致并         汇安嘉诚债券型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新） 提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和治疗，无需召开基金份额握有东谈主大 会审议。   第三部分、基金合同变更、消释和驱逐的事由、模范   一、《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律律例规 定和基金合同约定可不经基金份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和 基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 并自表决通过之日起奏效，决议奏效后依照《信息暴露办法》的规矩在指定媒介 公告。   二、《基金合同》的驱逐事由   有下列情形之一的，经履行联系模范后，《基金合同》应当驱逐： 基金托管东谈主连续的；   三、基金财产的算帐 成立基金财产算帐小组，基金管理东谈主或临时基金管理东谈主组织基金财产算帐小组并 在中国证监会的监督下进行基金算帐。 金管理东谈主、基金托管东谈主、具有从事证券联系业务资格的注册管帐师、讼师以及中 国证监会指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》驱逐情形出刻下，由基金财产算帐小组妥洽领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；            汇安嘉诚债券型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新）   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐陈述；   （5）遴聘管帐师事务所对算帐陈述进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐 陈述出具法律意见书；   （6）将算帐陈述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而弗成实时变现的，算帐期限相应顺延。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的通盘合 理用度，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产算帐剩余资产的分拨   依据基金财产算帐的分拨有计划，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金 份额比例进行分拨。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产算帐陈述看护帐师事务所 审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐 公告于基金财产算帐陈述报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产算帐小 组进行公告。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上，法律律例另有 规矩的从其规矩。            汇安嘉诚债券型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新）                 附件二      托管左券内容摘录   第一部分、托管左券当事东谈主   （一）基金管理东谈主   称号：汇安基金管理有限服务公司   住所：上海市虹口区欧阳路 218 弄 1 号 2 楼 215 室   法定代表东谈主：刘强   设立日历：2016 年 4 月 25 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可2016860 号   组织格式：有限服务公司   注册成本：1 亿元   存续期限：握续经营   经营边界：公募基金管理（基金召募、基金销售、资产管理、特定客户资产 管理和中国证监会许可的其他业务）   （二）基金托管东谈主   称号：中国光大银行股份有限公司   住所：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心   邮政编码：100033   法定代表东谈主：吴利军   成立日历：1992 年 6 月 18 日   批准设立机关和批准设立文号：国务院、国函19927 号   组织格式：股份有限公司   注册成本：590.85551 亿元东谈主民币   存续期间：握续经营   经营边界：接管公众进款；披发短期、中期和长久贷款；办理国表里结算； 办理单据贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府 债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；提供信用证服务及担保；代理收付 款项及代理保障业务；提供支握箱服务；经中国东谈主民银行和国度外汇管理局批准 的其他业务。   第二部分、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查            汇安嘉诚债券型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新）   （一）基金托管东谈主根据联系法律律例的规矩及基金合同的约定，对基金投资 边界、投资比例进行监督。   本基金的投资边界为具有精好意思流动性的金融器具，包括债券（包括国债、金 融债、企业债、公司债（含非公开采行的公司债）、央行单据、场地政府债、中 期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债、可编削债券（含分离来往可转债）、 可交换债券）、债券回购、资产支握证券、同行存单、银行进款、国债期货，以 及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。   本基金不径直从二级阛阓买入股票等权益类资产，也不参与一级阛阓新股申 购或增发新股，但可握有因可编削债券、可交换债券转股所形成的股票等。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行允洽 模范后，不错将其纳入投资边界。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 例限制；本基金握有的因可编削债券、可交换债券转股所形成的股票等权益类资 产投资比例不逾越基金资产的 10%。本基金禁闭期届满转为绽开式运作，每个交 易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的来往保证金后，本基金握有现金或到期日 在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%；在禁闭期间，本 基金不受上述 5%的限制，但每个来往日日终在扣除国债期货合约需缴纳的来往 保证金后，应当保握不低于来往保证金一倍的现金。其中，现金不包括结算备付 金、存出保证金和应收申购款等。   如法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东谈主在履行 允洽模范后，不错治疗上述投资品种的投资比例。   （二）基金托管东谈主根据联系法律律例的规矩及基金合同的约定，对基金投资、 融资比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和治疗期限进行监督：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，在禁闭期届满 转为绽开式运作的前后各一个月内，基金投资不受上述比例限制；本基金握有的 因可编削债券、可交换债券转股所形成的股票等权益类资产投资比例不逾越基金 资产的 10%；   （2）本基金禁闭期届满转为绽开式运作后，每个来往日日终在扣除国债期 货合约需缴纳的来往保证金后，本基金握有现金或到期日在一年以内的政府债券           汇安嘉诚债券型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新） 的投资比例不低于基金资产净值的 5%；在禁闭期间，本基金不受上述 5%的限制， 但每个来往日日终在扣除国债期货合约需缴纳的来往保证金后，应当保握不低于 来往保证金一倍的现金。其中，现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购 款等；    （3）本基金握有一家公司刊行的证券，其市值不逾越基金资产净值的 10%；    （4）本基金管理东谈主管理的全部基金握有一家公司刊行的证券，不逾越该证 券的 10%，完全按照联系指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条 款规矩的比例限制；    （5）本基金投资于归并原始权益东谈主的万般资产支握证券的比例，不得逾越 基金资产净值的 10%；    （6）本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得逾越基金资产净值的    （7）本基金握有的归并（指归并信用级别）资产支握证券的比例，不得超 过该资产支握证券边界的 10%；    （8）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于归并原始权益东谈主的万般资产支握 证券，不得逾越其万般资产支握证券所有这个词边界的 10%；    （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支握证券。 基金握有资产支握证券期间，如果其信用品级下落、不再恰当投资模范，应在评 级陈述发布之日起 3 个月内给予全部卖出；    （10）本基金插足寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得逾越基 金资产净值的 40%，插足寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的最长久限为 1 年， 债券回购到期后不得延期；    （11）本基金参与国债期货来往，应当遵从下列要求：    本基金在职何来往日日终，握有的买入国债期货合约价值不得逾越基金资产 净值的 15%；在职何来往日日终，握有的卖放洋债期货合约价值不得逾越基金握 有的债券总市值的 30%；本基金所握有的债券（不含到期日在一年以内的政府债 券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，所有这个词（轧差诡计）应当恰当基金合同 对于债券投资比例的联系约定；在职何来往日来往（不包括平仓）的国债期货合 约的成交金额不得逾越上一来往日基金资产净值的 30%；    （12）本基金管理东谈主管理的全部绽开式基金握有一家上市公司刊行的可通顺          汇安嘉诚债券型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新） 股票，不得逾越该上市公司可通顺股票的 15%；本基金管理东谈主管理的全部投资组 合握有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得逾越该上市公司可通顺股票的 认定的特地投资组合可不受前述比例限制；   （13）本基金禁闭期届满转为绽开式运作后，本基金主动投资于流动性受限 资产的市值所有这个词不得逾越基金资产净值的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票 停牌、基金边界变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金不恰当该比例限制的，基 金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （14）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为来往对 手开展逆回购来往的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资边界 保握一致；   （15）在禁闭期内，本基金资产总值不逾越基金资产净值的 200%；本基金 禁闭期届满转为绽开式运作后，本基金资产总值不逾越基金资产净值的 140%；   （16）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（13）、（14）项外，因证券/期货阛阓波动、证券刊行 东谈主合并、基金边界变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金投资比例不恰当上述规 定的投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个来往日内进行治疗，但法律律例或中 国证监会规矩的特地情形除外。法律律例另有规矩的从其规矩。   基金管理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资边界、投资策略应当恰当 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起 动手。   如果法律律例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 规矩为准。法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，在履行允洽程 序后本基金投资不再受联系限制，不需要经过基金份额握有东谈主大会审议。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏激控股推进、试验 限定东谈主或者与其有要紧横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联来往的，应当恰当基金的投资主义和投资策略，遵照基金份 额握有东谈主利益优先原则，堤防利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照阛阓公谈合理价钱扩充。联系来往必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律          汇安嘉诚债券型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新） 律例给予暴露。要紧关联来往应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的寂寥董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联来往事项进行审查。   （三）基金托管东谈主根据联系法律律例的规矩及基金合同的约定，对本托管协 议第十五条第（九）款基金投资随意行动进行监督。   为调换基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违背规矩向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷服务的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕来往、主宰证券来往价钱偏激他不朴直的证券来往行动；   （7）法律、行政律例和中国证监会规矩随意的其他行动。   如法律律例或监管部门取消或变更上述随意性规矩，基金管理东谈主在履行允洽 模范后可不受上述规矩的限制或以变更后的规矩为准。   （四）基金托管东谈主根据联系法律律例的规矩及基金合同的约定，对基金管理 东谈主参与银行间债券阛阓进行监督。   基金管理东谈主应在基金投资运作之前按照规矩的数据格式向基金托管东谈主提供 恰当法律律例及行业模范的、经稳健弃取的、本基金适用的银行间债券阛阓来往 敌手名单，并约定各来往敌手所适用的来往结算方式。基金管理东谈主应严格按照交 易敌手名单的边界在银行间债券阛阓弃取来往敌手。基金托管东谈主过后监督基金管 理东谈主是否按事前提供的银行间债券阛阓来往敌手名单进行来往。基金管理东谈主不错 每半年对银行间债券阛阓来往敌手名单及结算方式进行更新，新名单确定前已与 本次剔除的来往敌手所进行但尚未结算的来往，仍应按照左券进行结算。如基金 管理东谈主根据阛阓情况需要临时治疗银行间债券阛阓来往敌手名单及结算方式的， 应向基金托管东谈主说明事理，并在与来往敌手发生来往前 3 个服务日内与基金托管 东谈主协商处理。   基金管理东谈主负责对来往敌手的资信限定，按银行间债券阛阓的来往执法进行 来往，并承担来往敌手不履行合同形成的损失，基金托管东谈主则根据银行间债券市 场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金管理东谈主莫得按照 事前约定的来往敌手或来往方式进行来往时，基金托管东谈主应实时提醒基金管理         汇安嘉诚债券型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新） 东谈主，基金托管东谈主不承担由此形成的任何损成仇服务。   （五）基金管理东谈主投资银行依期进款应恰当联系法律律例约定。基金管理东谈主 在投资银行依期进款的过程中，必须恰当基金合同就投资品种、投资比例、进款 期限等方面的限制。基金管理东谈主应基于审慎原则评估进款银行信用风险并据此选 择进款银行。因基金管理东谈主违背上述原则给基金形成的损失，基金托管东谈主不承担 任何服务。开立依期进款账户时，依期进款账户的户名应与托管账户户名一致， 本着便于基金财产的安全支握和日常监督核查的原则，进款行应尽量弃取托管账 户所在地的分支机构。对于跨行依期进款投资，管理东谈主必须和进款机构订立依期 进款左券，约定两边的职权和义务，该左券看成划款指示附件。该左券中必须有 如下明确条件：“进款证实书不得被质押或以任何方式被典质，并不得用于转让 和背书；本息到期送还或提前支取的通盘款项必须划至托管专户（明确户名、开 户行、账号等），不得划入其他任何账户”。并依照本左券吩咐原则对存单吩咐流 程给予明确。对于跨行进款，管理东谈主需提前与托管东谈主就依期进款左券及存单吩咐 历程进行相似。除非进款左券中规矩进款证实书由进款行支握或进款左券看成存 款支取的依据，存单吩咐原则上遴荐进款行上门服务的方式。特地情况下，遴荐 基金管理东谈主吩咐存单的方式。在取得进款证实书后，托管东谈主支握证实书本来。管 理东谈主需对跨行进款的利率计策风险、进款行的弃取及进款左券承担服务，并指定 专东谈主在核实进款行授权东谈主员身份信息后，负责印鉴卡与进款证实书等凭证的监交 或吩咐，以确保与托管东谈主所吩咐凭证的信得过性、准确性和齐备性。托管东谈主对投资 后处于托管东谈主试验限定之外的资产不承担支握服务。跨行依期进款账户的预留印 鉴为托管东谈主托管业务专用章与托管业务授权东谈主名章。   （六）基金托管东谈主根据联系法律律例的规矩及基金合同的约定，对基金资产 净值诡计、万般基金份额的基金份额净值诡计、应收资金到账、基金用度开支及 收入确定、基金收益分拨、联系信息暴露、基金宣传推介材料中登载基金事迹表 现数据等进行监督和核查。   如果基金管理东谈主未经基金托管东谈主的审核私自将空幻的事迹推崇数据印制在 宣传推介材料上，则基金托管东谈主对此不承担任何服务，并将在发现后立即陈述中 国证监会。   （七）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的上述事项及投资指示或试验投资运作违 反法律律例、基金合同和本托管左券的规矩，应实时以电话提醒或书面领导等方         汇安嘉诚债券型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新） 式通知基金管理东谈主限期纠正。   基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金管理东谈主收到书 面通知后应不才一服务日前实时查对并以书面格式给基金托管东谈主发出回函，就基 金托管东谈主的疑义进行解释或举证，说明违纪原因及纠正期限，并保证在规依期限 内实时改正。在上述规依期限内，基金托管东谈主有权随时对通知县项进行复查，督 促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主通知的违纪事项未能在限期内纠正 的，基金托管东谈主应陈述中国证监会。   （八）基金管理东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律律例、基金合同和 本托管左券对基金业务扩充核查。   对基金托管东谈主发出的书面领导，基金管理东谈主应在规矩时候内恢复并改正，或 就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律律例、基金合同和 本托管左券的要求需向中国证监会报送基金监督陈述的事项，基金管理东谈主应积极 配合提供联系数据贵寓和轨制等。   （九）若基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据来往模范已经奏效的指示违背法 律、行政律例和其他联系规矩，或者违背基金合同约定的，应当立即通知基金管 理东谈主。   （十）基金托管东谈主发现基金管理东谈主有要紧违游记动，有权陈述中国证监会， 同期通知基金管理东谈主限期纠正，并将纠正结果陈述中国证监会。   基金管理东谈主无朴直事理，断绝、不容对方根据本托管左券规矩运用监督权， 或采取拖延、诓骗等技能妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主冷落 教养仍不改正的，基金托管东谈主应陈述中国证监会。   （十一）当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限制 保护基金份额握有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并磋商 管帐师事务所意见后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需 召开基金份额握有东谈主大会审议。   侧袋机制实施期间，本基金的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比 较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施模范、运作安排（包括但不限于对基金赎回的影 响、信息暴露、用度列支等）、投资安排、特定资产的处置变现和支付等对投资 者权益有要紧影响的事项详见基金合同和招募说明书的规矩。           汇安嘉诚债券型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新）   基金托管东谈主依照联系法律律例的规矩以及基金合同和招募说明书的约定，对 侧袋机制启用、特定资产处置和信息暴露等方面进行复核和监督。   第三部分、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东谈主安全支握基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户和期货账户 等投资所需账户、复核基金管理东谈主诡计的基金资产净值和万般基金份额的基金份 额净值、根据基金管理东谈主指示办理算帐交收、联系信息暴露和监督基金投资运作 等行动。   （二）基金管理东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分 账管理、未扩充或无故蔓延扩充基金管理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等 违背《基金法》、基金合同、本左券偏激他联系规矩时，应实时以书面格式通知 基金托管东谈主限期纠正。   基金托管东谈主收到通知后应实时查对并以书面格式给基金管理东谈主发出回函，说 明违纪原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基 金管理东谈主有权随时对通知县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积 极配合基金管理东谈主的核查行动，包括但不限于：提交联系贵寓以供基金管理东谈主核 查托管财产的齐备性和信得过性，在规矩时候内恢复基金管理东谈主并改正。   （三）基金管理东谈主发现基金托管东谈主有要紧违游记动，应实时陈述中国证监会， 同期通知基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果陈述中国证监会。   基金托管东谈主无朴直事理，断绝、不容对方根据本左券规矩运用监督权，或采 取拖延、诓骗等技能妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金管理东谈主冷落教养 仍不改正的，基金管理东谈主应陈述中国证监会。   第四部分、基金财产的支握   （一）基金财产支握的原则 投资所需账户； 整与寂寥；          汇安嘉诚债券型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新） 基金财产，如有特地情况两边可另行协商处理； 确定到账日历并通知基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托 管东谈主应实时通知基金管理东谈主采取步履进行催收。由此给基金财产形成损失的，基 金管理东谈主应负责向联系当事东谈主追偿基金财产的损失； 基金财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 立的“基金召募专户”，该账户由基金管理东谈主奉求的登记机构开立并管理。 基金份额握有东谈主东谈主数恰当《基金法》、                 《运作办法》等联系规矩后，基金管理东谈主应 将属于基金财产的全部资金划入基金托管东谈主为本基金开立的基金托管专户，同期 在规矩时候内，遴聘具有从事证券联系业务资格的管帐师事务所进行验资，出具 验资陈述。出具的验资陈述由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方 为有用。 规矩办理退款等事宜。   （三）基金托管专户的开立和管理   基金托管专户的称号：汇安嘉诚一年禁闭运作债券型证券投资基金 的银行进款。本基金的一切货币收支行动，包括但不限于投资、支付赎回金额、 支付基金收益、收取申购款，均需通过基金托管专户进行。 管东谈主和基金管理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基 金的任何账户进行本基金业务之外的行动。 构的其他联系规矩。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理         汇安嘉诚债券型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新） 为基金开立基金托管东谈主与本基金联名的证券账户。 托管东谈主和基金管理东谈主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦 不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行动。 的管理和运用由基金管理东谈主负责。 结算备付金账户，并代表本基金完成与中国证券登记结算有限服务公司的一级法 东谈主算帐服务，基金管理东谈主应给予积极协助。结算备付金、交收价差资金等的收取 按照中国证券登记结算有限服务公司的规矩扩充。 他投资品种的投资业务，触及联系账户的开立、使用的，若无联系规矩，则基金 托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的规矩扩充。   （五）银行间债券托管专户的开设和管理   基金合同奏效后，基金管理东谈主负责以本基金的口头请求并取得插足寰宇银行 间同行拆借阛阓的来往资格，并代表本基金进行来往；基金托管东谈主负责以本基金 的口头在中央国债登记结算有限服务公司和银行间阛阓算帐所股份有限公司开 设银行间债券阛阓债券托管账户，并代表基金进行银行间阛阓债券的结算。基金 管理东谈主和基金托管东谈主共同代表本基金订立寰宇银行间债券阛阓债券回购主左券， 基金托管东谈主支握左券本来，基金管理东谈主保存左券副本。   （六）其他账户的开立和管理   在本托管左券订立日之后，本基金被允许从事恰当法律律例规矩和《基金合 同》约定的其他投资品种的投资业务时，如果触及联系账户的开设和使用，由基 金管理东谈主协助基金托管东谈主根据联系法律律例的规矩和《基金合同》的约定，开立 联系账户。该账户按联系执法使用并管理。   （七）基金财产投资的联系有价凭证等的支握   基金财产投资的联系什物证券等有价凭证由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主 的支握库，也可存入中央国债登记结算有限服务公司、中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司/深圳分公司、银行间阛阓算帐所股份有限公司或单据营业中             汇安嘉诚债券型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新） 心的代支握库，支握凭证由基金托管东谈主握有。什物证券等有价凭证的购买和转让， 由基金管理东谈主和基金托管东谈主共同办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主及基金托管东谈主 奉求支握的机构之外机构试验有用限定的证券不承担支握服务。    （八）与基金财产联系的要紧合同的支握    与基金财产联系的要紧合同的签署，由基金管理东谈主负责。由基金管理东谈主代表 基金签署的、与基金财产联系的要紧合同的原件分别由基金管理东谈主、基金托管东谈主 支握。除本左券另有规矩外，基金管理东谈主代表基金签署的与基金财产联系的要紧 合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息暴露左券及基金投资业务中产生 的要紧合同，基金管理东谈主应保证基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各握有一份本来的 原件。基金管理东谈主应在要紧合同签署后实时将要紧合同传真给基金托管东谈主，并在 后 15 年。    第五部分、基金资产净值诡计和管帐核算    （一）基金资产净值的诡计、复核与完成的时候及模范    基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。    基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。基金份额净值是按照每 个服务日闭市后，万般基金份额的基金资产净值除以当日该类基金份额的余额数 量诡计，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的症结计入基 金财产。基金管理东谈主不错设立大额赎回情形下的净值精度济急治疗机制。国度另 有规矩的，从其规矩。    基金管理东谈主于每个服务日诡计基金资产净值及万般基金份额净值，经基金托 管东谈主复核，按规矩公告。但基金管理东谈主根据法律律例或基金合同的规矩暂停估值 时除外。    基金管理东谈主每个服务日对基金资产进行估值后，将万般基金份额的基金份额 净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主对外公布。 理东谈主承担。本基金的基金管帐服务方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金联系 的管帐问题，如经联系各方在对等基础上充分议论后，仍无法达成一致敬见的，            汇安嘉诚债券型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新） 按照基金管理东谈主对基金资产净值的诡计结果对外给予公布，基金托管东谈主对该结果 不承担任何服务。   （二）基金资产估值方法和特地情形的处理   基金所领有的股票、债券和银行进款本息、应收款项、其他投资等资产及负 债。   （1）证券来往所上市的有价证券的估值 市价（收盘价）估值；估值日无来往的，且最近来往日后经济环境未发生要紧变 化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近来往日的市价（收 盘价）估值；如最近来往日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响 证券价钱的要紧事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化因素，治疗 最近来往市价，确定公允价钱； 收用估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； 取估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价 进行估值； 来往所阛阓挂牌转让的资产支握证券，遴荐估值时间确定公允价值； 况下，应以活跃阛阓上未经治疗的报价看成估值日的公允价值；对于活跃阛阓报 价未能代表估值日公允价值的情况下，莽撞阛阓报价进行治疗以说明估值日的公 允价值；对于不存在阛阓行动或阛阓行动很少的情况下，应遴荐估值时间确定其 公允价值。   （2）初次公开采行未上市的债券，遴荐估值时间确定公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）银行间阛阓来往的有价证券的估值          汇安嘉诚债券型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新） 的相应品种当日的估值净价估值。 品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益 品种，回售登记期截止日（含当日）后未运用回售权的按照长待偿期所对应的价 格进行估值。 行利率与二级阛阓利率不存在显豁各异，未上市期间阛阓利率莫得发生大的变动 的情况下，按成本估值。   （4）进款的估值方法  握有的银行依期进款或通知进款以本金列示，按左券或合同利率逐日说明利 息收入。   （5）归并债券同期在两个或两个以上阛阓来往的，按债券所处的阛阓分别 估值。   （6）本基金投资国债期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当 日无结算价的，且最近来往日后经济环境未发生要紧变化的，遴荐最近来往日结 算价估值。   （7）本基金投资同行存单，按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值； 采纳的第三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。   （8）如有可信笔据标明按上述方法进行估值弗成客不雅反应其公允价值的， 基金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。   （9）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东谈主不错遴荐舞动订价机制， 以确保基金估值的公谈性。具体处理原则与操作模范遵照联系法律律例以及监管 部门、自律执法的规矩。   （10）联系法律律例以及监管部门有强制规矩的，从其规矩。如有新增事项， 按国度最新规矩估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及联系法律律例的规矩或者未能充分调换基金份额握有东谈主利益时，应立即通知 对方，共同查明原因，两边协商处理。          汇安嘉诚债券型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新）   根据联系法律律例，基金资产净值诡计和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主 承担。本基金的基金管帐服务方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金联系的会 计问题，如经联系各方在对等基础上充分议论后，仍无法达成一致的意见，基金 管理东谈主向基金托管东谈主出具加盖公章的书面说光泽，按照基金管理东谈主对基金资产净 值的诡计结果对外给予公布，基金托管东谈主对该结果不承担任何服务。   基金管理东谈主、基金托管东谈主按估值方法的第（8）项条件进行估值时，所形成 的症结不看成基金份额净值极度处理。   由于不可抗力原因，或由于证券/期货来往所、登记结算公司、进款银行发 送的数据极度等原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主天然已经采取必要、允洽、合理 的步履进行查验，关联词未能发现该极度的，由此形成的基金资产估值极度，基金 管理东谈主和基金托管东谈主不错免除抵偿服务。但基金管理东谈主和基金托管东谈主应当积极采 取必要的步履摈斥或消弱由此形成的影响。   （三）基金份额净值极度的处理方式 视为该类基金份额净值极度；基金份额净值出现极度时，基金管理东谈主应当立即予 以纠正，通报基金托管东谈主，并采取合理的步履注重损失进一步扩大；极度偏差达 到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监 会备案；极度偏差达到该类基金份额净值的 0.50%时，基金管理东谈主应当公告，通 知基金托管东谈主，并报中国证监会备案。 偿时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应根据试验情况界定两边承担的服务，经说明后 按以下条件进行抵偿：   （1）本基金的基金管帐服务方由基金管理东谈主担任，与本基金联系的管帐问 题，如经两边在对等基础上充分议论后，尚弗成达成一致时，按基金管理东谈主的建 议扩充，由此给基金份额握有东谈主和基金财产形成的损失，由基金管理东谈主负责赔付。   （2）若基金管理东谈主诡计的基金份额净值已由基金托管东谈主复核说明后公告， 由此给基金份额握有东谈主形成损失的，应根据法律律例的规矩对投资者或基金支 付抵偿金，就试验向投资者或基金支付的抵偿金额，基金管理东谈主与基金托管东谈主 按照罪状进程各自承担相应的服务，基金管理东谈主和基金托管东谈主有权向取得不妥         汇安嘉诚债券型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新） 得利之主体观念返还不妥得利。   （3）如基金管理东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的诡计结果，天然屡次重 新诡计和查对或对基金管理东谈主遴荐的估值方法，尚弗成达成一致时，为幸免弗成 按时公布基金份额净值的情形，以基金管理东谈主的诡计结果对外公布，由此给基金 份额握有东谈主和基金形成的损失，由基金管理东谈主负责赔付。   （4）由于基金管理东谈主提供的信息极度（包括但不限于基金申购或赎回金额 等），进而导致基金份额净值诡计极度而引起的基金份额握有东谈主和基金财产的损 失，由基金管理东谈主负责赔付。 差，以基金管理东谈主诡计结果为准。 有通行作念法，两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额握有东谈主利益的原则进行协 商。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 业时； 说明后，基金管理东谈主应当暂停估值；   （五）基金管帐轨制   按国度联系部门规矩的管帐轨制扩充。   （六）基金账册的建立   基金管理东谈主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈述。基金管理东谈主寂寥时 建立、记录和支握本基金的全套账册。若基金管理东谈主和基金托管东谈主对管帐处理方 法存在分歧，应以基金管理东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找 到错账的原因而影响到基金资产净值的诡计和公告的，以基金管理东谈主的账册为 准。   （七）基金财务报表与陈述的编制和复核            汇安嘉诚债券型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新）   基金财务报表由基金管理东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金管理东谈主编制的基金财务报表后，进行寂寥的复核。核 对不符时，应实时通知基金管理东谈主共同查出原因，进行治疗，直至两边数据完全 一致。   （1）报表的编制   基金管理东谈主应当在每月收尾后 5 个服务日内完成月度报表的编制；在季度结 束之日起 15 个服务日内完成基金季度陈述的编制；在上半年收尾之日起两个月 内完成基金中期陈述的编制；在每年收尾之日起三个月内完成基金年度陈述的编 制。基金年度陈述中的财务管帐陈述应当经过具有证券、期货联系业务资格的会 计师事务所审计。基金合同奏效不及两个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度 陈述、中期陈述或者年度陈述。   （2）报表的复核   基金管理东谈主应实时完成报表编制，将联系报表提供基金托管东谈主复核；基金托 管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应共 同查明原因，进行治疗，治疗以国度联系规矩为准。   基金管理东谈主应留足充分的时候，便于基金托管东谈主复核联系报表及陈述。   第六部分、基金份额握有东谈主名册的登记与支握   基金份额握有东谈主名册至少应包括基金份额握有东谈主的称号和握有的基金份额。 基金份额握有东谈主名册由基金登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和支握.基金管 理东谈主应依期向基金托管东谈主提供基金份额握有东谈主名册，基金托管东谈主得到基金管理东谈主 提供的握有东谈主名册后与基金管理东谈主分别进行支握。支握方式不错遴荐电子或文档 的格式，保存期不少于 15 年。如弗成妥善支握，则按联系律例承担服务。   基金托管东谈主因编制基金依期陈述等合理原因要求基金管理东谈主提供联系贵寓 时，基金管理东谈主应将联系贵寓送交基金托管东谈主，不得无故断绝或延误提供，并保 证其信得过性、准确性和齐备性。基金托管东谈主不得将所支握的基金份额握有东谈主名册 用于基金托管业务之外的其他用途，并应遵从守密义务。   第七部分、争议处理方式   两边当事东谈主同意，因本左券而产生的或与本左券联系的一切争议，如经友好           汇安嘉诚债券型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新） 协商未能处理的，任何一方均有权将争议提交中国国外经济贸易仲裁委员会，按 照该会届时有用的仲裁执法进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终端的， 对各方当事东谈主均有不停力，除非仲裁裁决另有规矩，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应坚守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，各自赓续 至意、勤快、守法地履行基金合同和本托管左券规矩的义务，调换基金份额握有 东谈主的正当权益。   本左券受中国法律（为本左券之目的，不包括香港相配行政区、澳门相配行 政区和台湾地区法律）统带。   第八部分、托管左券的变更、驱逐与基金财产的算帐   （一）托管左券的变更模范   本左券两边当事东谈主经协商一致，不错对左券进行修改。修改后的新左券，其 内容不得与基金合同的规矩有任何冲破。基金托管左券的变更报中国证监会备 案。   （二）基金托管左券驱逐出现的情形 权；   （三）基金财产的算帐   （1）自出现基金合同驱逐事由之日起 30 个服务日内成立基金财产算帐小 组，基金管理东谈主或临时基金管理东谈主组织基金财产算帐小组在中国证监会的监督下 进行基金算帐。   （2）基金财产算帐小组成员由基金管理东谈主或临时基金管理东谈主、基金托管东谈主、 具有从事证券联系业务资格的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组 成。基金财产算帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。   （3）在基金财产算帐过程中，基金管理东谈主和基金托管东谈主应各自履行职责， 赓续至意、勤快、守法地履行基金合同和本托管左券规矩的义务，调换基金份额 握有东谈主的正当权益。             汇安嘉诚债券型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新）   （4）基金财产算帐小组负责基金财产的支握、清理、估价、变现和分拨。 基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。   基金合同驱逐，应当按法律律例和基金合同的联系规矩对基金财产进行清 算。基金财产算帐模范主要包括：   （1）《基金合同》驱逐情形出刻下，由基金财产算帐小组妥洽领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐陈述；   （5）遴聘管帐师事务所对算帐陈述进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐 陈述出具法律意见书；   （6）将算帐陈述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而弗成实时变现的，算帐期限相应顺延。   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的通盘合 理用度，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （1）支付算帐用度；   （2）缴纳所欠税款；   （3）送还基金债务；   （4）按基金份额握有东谈主握有的基金份额比例进行分拨。   基金财产未按前款（1）－（3）项规矩送还前，不分拨给基金份额握有东谈主。   算帐过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产算帐陈述看护帐师事务所 审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐 公告于基金财产算帐陈述报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产算帐小 组进行公告。            汇安嘉诚债券型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募说明书（更新）  基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上，法律律例另有 规矩的从其规矩。