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建信鑫源 90 天握有期债券型证券投资基金 托管公约 基金不停东说念主：建信基金不停有限职业公司 基金托管东说念主：中国农业银行股份有限公司 目 录 鉴于建信基金不停有限职业公司系一家依照中国法律正当成立 并有用存续的有限职业公司，按照联系法律法则的司法具备担任基金 不停东说念主的资历和智商,拟召募刊行建信鑫源 90 天握有期债券型证券 投资基金； 鉴于中国农业银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立 并有用存续的银行，按照联系法律法则的司法具备担任基金托管东说念主的 资历和智商； 鉴于建信基金不停有限职业公司拟担任建信鑫源 90 天握有期债 券型证券投资基金的基金不停东说念主，中国农业银行股份有限公司拟担任 建信鑫源 90 天握有期债券型证券投资基金的基金托管东说念主； 为明确建信鑫源 90 天握有期债券型证券投资基金的基金不停东说念主 和基金托管东说念主之间的权益义务关系，特制订本托管公约； 除非另有约定，《建信鑫源 90 天握有期债券型证券投资基金基 金合同》(以下简称“基金合同”或“《基金合同》”)中界说的术语 在用于本托管公约时应具有疏通的含义；若有屈膝应以基金合同为准， 并依其条件施展。 一、基金托管公约当事东说念主 （一）基金不停东说念主 称号：建信基金不停有限职业公司 注册地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝海外金融中心 16 层 办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝海外金融中心 16 层 邮政编码：100033 法定代表东说念主：生柳荣 成立日历：2005 年 9 月 19 日 批准成立机关及批准成立文号：中国证监会、中国证监会证监基 金字2005158 号 组织面容：有限职业公司 注册成本：东说念主民币 2 亿元 存续时期：握续计算打算 计算打算范围：基金召募、基金销售、钞票不停和中国证监会许可的 其他业务。 （二）基金托管东说念主 称号：中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 九层 邮政编码：100031 法定代表东说念主：谷澍 成立时辰：2009 年 1 月 15 日 基金托管资历批文及文号：中国证监会证监基字199823 号 批准成立机关和批准成立文号：中国银监会银监复200913 号 组织面容：股份有限公司 注册成本：34,998,303.4 万元东说念主民币 存续时期：握续计算打算 计算打算范围：给与公众入款；披发短期、中期、永久贷款；办理国 表里结算；办理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑 付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、 代理买卖外汇；结汇、售汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担 保；代理收付款项；提供看守箱服务；代理资金算帐；各样汇兑业务； 代理战略性银行、番邦政府和海外金融机构贷款业务；贷款承诺；组 织或参加银团贷款；外汇入款；外汇贷款；外汇汇款；外汇借钱；发 行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有价证券；外汇单据 承兑和贴现；自营、代客外汇买卖；外币兑换；外汇担保；资信造访、 推敲、见证业务；企业、个东说念主财务照顾人服务；证券公司客户交易结算 资金存管业务；证券投资基金托管业务；企业年金托管业务；产业投 资基金托管业务；及格境外机构投资者境内证券投资托管业务；代理 敞开式基金业务；电话银行、手机银行、网上银行业务；金融养殖产 品交易业务；经国务院银行业监督不停机构等监管部门批准的其他业 务；保障兼业代理业务。 二、基金托管公约的依据、主义和原则 （一）缔结托管公约的依据 本公约依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基 金法》”)等联系法律、法则(以下简称“法律法则”)、基金合同及 其他联系司法制订。 （二）缔结托管公约的主义 本公约的主义是明确基金不停东说念主与基金托管东说念主之间在基金财产 的看守、投资运作、净值运筹帷幄、收益分拨、信息透露及互相监督等相 关事宜中的权益义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额握 有东说念主的正当权益。 （三）缔结托管公约的原则 基金不停东说念主和基金托管东说念主本着对等自发、西宾信用、充分保护基 金投资者正当权益的原则，经协商一致，签订本公约。 三、基金托管东说念主对基金不停东说念主的业务监督和核查 （一）基金托管东说念主根据联系法律法则的司法及基金合同的约定， 对基金投资范围、投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资风 格或证券遴荐措施的，基金不停东说念主应按照基金托管东说念主要求的方法提供 投资品种池和交易敌手库，以便基金托管东说念主期骗联系时刻系统，对基 金践诺投资是否合适基金合同对于证券遴荐措施的约定进行监督，对 存在疑义的事项进行核查。 本基金的投资范围主要为具有较好流动性的金融器具，包括国内 照章刊行上市的债券（包括国债、处所政府债、政府撑握债券、政府 撑握机构债券、金融债、企业债、公司债、公拓荒行的次级债、可分 离交易可转债的纯债部分、央行单据、中期单据、短期融资券、超短 期融资券等） 、钞票撑握证券、债券回购、同行存单、银行入款(包括 公约入款,按时入款以过甚他银行入款)、货币市集器具、国债期货、 信用养殖品以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融工 具，但须合适中国证监会的联系司法。 如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金不停东说念主 在履行妥当关节后，不错将其纳入投资范围。 本基金不投资于股票。也不投资于可调节债券（可分离交易可转 债的纯债部分除外） 、可交换债券。 基金的投资组合比例为：本基金投资于债券钞票的比例不低于基 金钞票的 80%，每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保 证金后，握有现款或到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净 值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款 等。 如若法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限度，基金 不停东说念主在履行妥当关节后，不错调理上述投资品种的投资比例。 （二）基金托管东说念主根据联系法律法则的司法及基金合同的约定， 对基金投资、融资比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和调理期限 进行监督： （1）本基金投资于债券钞票的比例不低于基金钞票的 80%； （2）每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金 后，现款或到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净值的 5%， 其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； （3）本基金握有一家公司刊行的证券，其市值不跳动基金钞票 净值的 10％； （4）本基金不停东说念左右理的、且由本基金托管东说念主托管的一起基金 握有一家公司刊行的证券，不跳动该证券的 10％； （5）本基金投资于合并原始权益东说念主的各样钞票撑握证券的比例， 不得跳动基金钞票净值的 10％； （6）本基金握有的一起钞票撑握证券，其市值不得跳动基金资 产净值的 20％； （7）本基金握有的合并(指合并信用级别)钞票撑握证券的比例， 不得跳动该钞票撑握证券畛域的 10％； （8）本基金不停东说念左右理的、且由本基金托管东说念主托管的一起基金 投资于合并原始权益东说念主的各样钞票撑握证券，不得跳动其各样钞票支 握证券总共畛域的 10％； （9）干预世界银行间同行市集进行债券回购的最永久限为 1 年， 债券回购到期后不得缓期； （10）本基金总钞票不得跳动基金净钞票的 140%； （11）本基金参与国债期货交易，还应辞退如下投资组合限度： ①在职何交易日日终，本基金握有的买入国债期货合约价值，不 得跳动基金钞票净值的 15%； ②本基金在职何交易日日终，握有的卖出洋债期货合约价值不得 跳动基金握有的债券总市值的 30%； ③本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的 成交金额不得跳动上一交易日基金钞票净值的 30%； ④本基金所握有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市 值和买入、卖出洋债期货合约价值，总共（轧差运筹帷幄）不低于基金资 产的 80%； （12）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值总共不得跳动该 基金钞票净值的 15%。因证券市集波动、基金畛域变动等基金不停东说念主 之外的要素甚至基金不合适前款所司法比例限度的，基金不停东说念主不得 主动新增流动性受限钞票的投资； （13）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主 体为交易敌手开展逆回购交易的，可接受质押品的天赋要求应当与基 金合同约定的投资范围保握一致； （14）本基金不得握有信用保护卖方属性的信用养殖品，不得握 有合约类信用养殖品，握有的信用养殖品的口头本金不得跳动本基金 对应受保护债券面值的 100%；本基金投资于合并信用保护卖方的各 类信用养殖品的口头本金总共不得跳动基金钞票净值的 10%；因证券 /期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金畛域变动等基金不停东说念主之外 的要素甚至基金投资比例不合适上述司法投资比例的，基金不停东说念主应 当在 3 个月内进行调理； （15）法律法则及中国证监会司法的其他投资比例限度。 除上述（2） 、（12）、 （13） 、（14）除外，因证券、期货市集波动、 证券刊行东说念主合并、基金畛域变动等基金不停东说念主之外的要素甚至基金投 资比例不合适上述司法投资比例的，基金不停东说念主应当在 10 个交易日 内进行调理，但中国证监会司法的额外情形除外。 基金不停东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资 组合比例合适基金合同的联系约定。在此时期，基金的投资范围、投 资策略应当合适基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与 查验自基金合同收效之日起启动。 法律法则或监管部门取消或变更上述限度，如适用于本基金，基 金不停东说念主在履行妥当关节后，则本基金投资不再受联系限度或以变更 后的司法为准。 （三）基金托管东说念主根据联系法律法则的司法及基金合同的约定， 对本公约第十五条第十一项基金投资退却行动进行监督。 根据法律法则联系基金从事关联交易的司法，基金不停东说念主和基金 托管东说念主应事前互相提供与本机构有控股关系的鼓励或与本机构有其 他紧要犀利关系的公司名单过甚更新，并以两边约定的方式提交，确 保所提供的关联交易名单的实在性、齐全性、全面性。基金不停东说念主有 职业看守实在、齐全、全面的关联交易名单，并负责实时更新该名单。 名单变更后基金不停东说念主应实时发送基金托管东说念主，基金托管东说念主应实时确 认已知名单的变更。如若基金托管东说念主在运作中严格辞退了监督历程， 基金不停东说念主仍违法进行关联交易，并形成基金钞票蚀本的，由基金管 理东说念主承担职业，基金托管东说念主有权向中国证监会叙述。 基金不停东说念主期骗基金财产买卖基金不停东说念主、基金托管东说念主过甚控股 鼓励、践诺胁制东说念主或者与其有其他紧要犀利关系的公司刊行的证券或 者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交易的，应当合适基 金的投资运筹帷幄和投资策略，辞退基金份额握有东说念主利益优先原则，防守 利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公说念合理价 格践诺。联系交易必须事前得到基金托管东说念主的愉快，并按法律法则予 以透露。紧要关联交易应提交基金不停东说念主董事会审议，并经过三分之 二以上的悲怆董事通过。基金不停东说念主董事会应至少每半年对关联交易 事项进行审查。 （四）基金托管东说念主根据联系法律法则的司法及基金合同的约定， 对基金不停东说念主参与银行间债券市集进行监督。基金不停东说念主应在基金投 资运作之前向基金托管东说念主提供经持重遴荐的、本基金适用的银行间债 券市集交易敌手名单，并约定各交易敌手所适用的交易结算方式。基 金托管东说念主监督基金不停东说念主是否按事前提供的银行间债券市集交易对 手名单进行交易。基金不停东说念主不错每半年对银行间债券市集交易敌手 名单进行更新，如基金不停东说念主根据市集情况需要临时调理银行间债券 市集交易敌手名单，应向基金托管东说念主说明原理，在与交易敌手发生交 易前 3 个职业日内与基金托管东说念主协商不停。基金不停东说念主收到基金托管 东说念主书面证实后，被证实调理的名单启动收效，新名单收效前已与本次 剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照公约进行结算。 基金不停东说念主负责对交易敌手的资信胁制，按银行间债券市集的交易规 则进行交易，基金托管东说念主则根据银行间债券市集成交单对合同履行情 况进行监督，但不承担交易敌手不履行合同形成的蚀本。如基金托管 东说念主过后发现基金不停东说念主莫得按照事前约定的交易敌手或交易方式进 行交易时，基金托管东说念主应实时提醒基金不停东说念主，基金托管东说念主不承担由 此形成的任何损成仇职业。 （五）基金托管东说念主根据联系法律法则的司法及基金合同的约定， 对基金不停东说念主投资银行入款进行监督。 基金投资银行入款的，基金不停东说念主应根据法律法则的司法及基金 合同的约定，建立投资轨制、审慎遴荐入款银行，作念好风险胁制；并 按照基金托管东说念主的要求配合基金托管东说念主完成联系业务办理。 （六）基金托管东说念主根据联系法律法则的司法及基金合同的约定， 对基金钞票净值运筹帷幄、各样基金份额净值运筹帷幄、应收资金到账、基金 用度开支及收入敬佩、基金收益分拨、联系信息透露、基金宣传推介 材料中登载基金事迹发扬数据等进行监督和核查。 如若基金不停东说念主未经基金托管东说念主的审核私自将不实的事迹发扬 数据印制在宣传推介材料上，则基金托管东说念主对此不承担任何职业，并 将在发现后立即叙述中国证监会。 （七）基金托管东说念主发现基金不停东说念主的上述事项及投资指示或践诺 投资运作中违抗法律法则和基金合同的司法，应实时以书面面容见知 基金不停东说念主限期矫正。基金不停东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监 督和核查。基金不停东说念主收到见知后应不才一职业日前实时查对并以书 面面容给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行施展或举证， 说明违法原因及矫正期限，并保证在规按时限内实时改正。在上述规 按时限内, 基金托管东说念主有权随时对见知县项进行复查, 督促基金管 理东说念主改正。基金不停东说念主对基金托管东说念主见知的违法事项未能在限期内纠 正的，基金托管东说念主应叙述中国证监会。基金托管东说念主发现基金不停东说念主依 据交易关节还是收效的投资指示违抗法律、行政法则和其他联系司法， 或者违抗基金合同约定的，应当立即见知基金不停东说念主，并叙述中国证 监会。 （八）基金不停东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法则、 基金合同和本托管公约对基金业务践诺核查。对基金托管东说念主发出的书 面教唆，基金不停东说念主应在司法时辰内回答并改正，或就基金托管东说念主的 疑义进行施展或举证；对基金托管东说念主按照法则要求需向中国证监会报 送基金监督叙述的事项，基金不停东说念主应积极配合提供联系数据贵府和 轨制等。 （九）基金托管东说念主发现基金不停东说念主有紧要违法行动，应实时叙述 中国证监会，同期见知基金不停东说念主限期矫正，并将矫正驱散叙述中国 证监会。基金不停东说念主无正大原理，拒却、壅塞对方根据本公约司法行 使监督权，或采取拖延、诓骗等妙技妨碍对方进行有用监督，情节严 重或经基金托管东说念主提议告诫仍不改正的，基金托管东说念主应叙述中国证监 会。 四、基金不停东说念主对基金托管东说念主的业务核查 （一）基金不停东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核 查事项包括基金托管东说念主安全看守基金财产、开设基金财产的资金账户 和证券账户等投资所需账户、复核基金不停东说念主运筹帷幄的基金钞票净值和 各样基金份额净值、根据基金不停东说念主指示办理算帐交收、联系信息披 露和监督基金投资运作等行动。 （二）基金不停东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金 财产实行分账不停、未践诺或无故延长践诺基金不停东说念主资金划拨指示、 表露基金投资信息等违抗《基金法》 、基金合同、本公约过甚他联系 司法时，应实时以书面面容见知基金托管东说念主限期矫正。基金托管东说念主收 到见知后应不才一职业日前实时查对并以书面面容给基金不停东说念主发 出回函，说明违法原因及矫正期限，并保证在规按时限内实时改正。 在上述规按时限内，基金不停东说念主有权随时对见知县项进行复查, 督促 基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金不停东说念主的核查行动，包 括但不限于：提交联系贵府以供基金不停东说念主核查托管财产的齐全性和 实在性，在司法时辰内回答基金不停东说念主并改正。 （三）基金不停东说念主发现基金托管东说念主有紧要违法行动，应实时叙述 中国证监会，同期见知基金托管东说念主限期矫正，并将矫正驱散叙述中国 证监会。基金托管东说念主无正大原理，拒却、壅塞对方根据本公约司法行 使监督权，或采取拖延、诓骗等妙技妨碍对方进行有用监督，情节严 重或经基金不停东说念主提议告诫仍不改正的，基金不停东说念主应叙述中国证监 会。 五、基金财产的看守 （一）基金财产看守的原则 关节作出的正当合规指示，基金托管东说念主不得自行期骗、贬责、分拨基 金的任何财产。 理，悲怆核算，确保基金财产的齐全与悲怆。 的约定看守基金财产，如有额外情况两边可另行协商不停。 联系当事东说念主敬佩到账日历并见知基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到 达基金账户的，基金托管东说念主应实时见知基金不停东说念主采取措施进行催收。 由此给基金财产形成蚀本的，基金托管东说念主对此不承担任何职业。 第三东说念主托管基金财产。 （二）基金召募时期及召募资金的验资 资历的交易银行开设的基金认购专户。该账户由基金不停东说念主开立并管 理。 金召募金额、基金份额握有东说念主东说念主数合适《基金法》、 《公开召募证券投 资基金运作不停办法》等联系司法后，基金不停东说念主应将属于基金财产 的一起资金划入基金托管东说念主开立的基金托管资金账户，同期在司法时 间内，遴聘合适《中华东说念主民共和国证券法》司法的司帐师事务所进行 验资，出具验资叙述。出具的验资叙述由参加验资的 2 名或 2 名以上 中国注册司帐师署名方为有用。 金不停东说念主按司法办理退款等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。 （三）基金资金账户的开立和不停 金账户，并根据基金不停东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的 银行预留印鉴由基金托管东说念主看守和使用。本基金的一切货币相差行动， 包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均 需通过本基金的资金账户进行。 的需要。基金托管东说念主和基金不停东说念主不得假借本基金的口头开立任何其 他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行动。 司法。 管东说念主专用账户办理基金钞票的支付。 （四）基金证券账户的开立和不停 深圳分公司为基金开立基金托管东说念主与基金联名的证券账户。 要。基金托管东说念主和基金不停东说念主不得出借或未经对方愉快私自转让基金 的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的 行动。 司开立结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结 算有限职业公司的一级法东说念主算帐职业，基金不停东说念主应赐与积极协助。 结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限职业公司的司法践诺。 账户钞票的不停和期骗由基金不停东说念主负责。 的投资业务，波及联系账户的开设、使用的，按联系司法开设、使用 并不停；若无联系司法，则基金托管东说念主应当比照并遵命上述对于账户 开设、使用的司法。 （五）债券托管专户的开设和不停 基金合同收效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记 结算有限职业公司、银行间市集算帐所股份有限公司的联系司法，以 基金的口头在中央国债登记结算有限职业公司、银行间市集算帐所股 份有限公司开立债券托管与结算账户，并代表基金进行银行间市集债 券的结算。基金不停东说念主代表基金签订世界银行间债券市集债券回购主 公约。 （六）期货账户的开立和不停 基金不停东说念主应依据联系期货交易所或期货公司的联系司法开立 和不停期货账户，基金托管东说念主协助提供开立国债期货业务联系账户及 恳求交易编码所需的基金托管东说念主联系信息。 （七）其他账户的开立和不停 金合同的司法，在基金不停东说念主和基金托管东说念主商议后开立。新账户按有 关司法使用并不停。 从其司法办理。 （八）基金财产投资的联系有价把柄等的看守 基金财产投资的联系什物证券、银行按时入款存单等有价把柄由 基金托管东说念主负责妥善看守，看守把柄由基金托管东说念主握有。什物证券的 购买和转让，由基金托管东说念主根据基金不停东说念主的指示办理。属于基金托 管东说念主践诺有用胁制下的什物证券在基金托管东说念主看守时期的损坏、灭失， 由此产生的职业应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主除外 机构践诺有用胁制的证券不承担看守职业。 （九）与基金财产联系的紧要合同的看守 由基金不停东说念主代表基金签署的、与基金联系的紧要合同的原件分 别由基金不停东说念主、基金托管东说念主看守。除公约另有司法外，基金不停东说念主 在代表基金签署与基金联系的紧要合同期应保证基金一方握有两份 以上的底本，以便基金不停东说念主和基金托管东说念主至少各握有一份底本的原 件。紧要合同的看守期限为不低于法律法则司法的最低期限。 六、指示的发送、证实及践诺 基金不停东说念主在期骗基金财产时向基金托管东说念主发送资金划拨过甚 他款项收付指示，基金托管东说念主践诺基金不停东说念主的指示、办理基金名下 的资金交易等联系事项。基金不停东说念主发送指示应领受电子指示或传真 或两边共同证实的方式。 （一）电子指示方式总体约定 电子指示，或基金不停东说念主通过调用基金托管东说念主提供的数据接口发送电 子指示。 用客户文凭及相应密码办理联系业务，不会否定其向基金托管东说念主发出 的电子指示的着力。凡同期通过客户文凭和密码认证的电子指示，均 视作基金不停东说念主所为，由此导致的一切效果由基金不停东说念主承担。 端，采取实时更新防病毒软件、安设系统安全补丁等合理措施；成就 安全性较高的密码，幸免使用绵薄密码或容易被他东说念主猜到的密码等； 妥善看守客户文凭及相应密码。如发生客户文凭被盗用、密码表露等 情况，应实时见知基金托管东说念主进行文凭变更和密码重置，在文凭变更 和密码重置之前形成的一切效果，由基金不停东说念主承担。 当电子指示无法闲居发送时，两边按传真方式办理联系业务。 （二）基金不停东说念主对传真方式发送指示东说念主员的书面授权 令。 含有基金不停东说念主预留印鉴，该预留印鉴为基金托管东说念主敬佩基金不停东说念主 所发送指示口头一致性的独一依据。基金不停东说念主向基金托管东说念主发送授 权文献后，应实时电话证实，以保证基金托管东说念主实时查收。 后，授权文献即收效。基金不停东说念主应与发送传真后三个职业日内将授 权文献原件投递基金托管东说念主，若基金托管东说念主收到的授权文献原件和传 真件不一致，以传真件为准。 不得向被授权东说念主及联系操作主说念主员除外的任何东说念主泄漏。 （三）指示的内容 指示）以过甚他资金划拨指示等。 间、到账时辰、金额、账户贵府等，并加盖预留印鉴。 （四）指示的发送、证实及践诺的时辰和关节 基金不停东说念主应按照法律法则和基金合同的司法，在其正当的计算打算 权限和交易权限内发送指示。 基金不停东说念主通过电子指示方式发送指示后，指示气象将变成“托 管行已接收”或“托管行处理中” 。上述指示气象蜕变时辰视为指示 到达基金托管东说念主时辰。基金不停东说念主在发送指示后，应实时查询指示状 态，发现未发送顺利或指示气象有误，应立即与基金托管东说念主接洽共同 不停。基金托管东说念主通过客户端向基金不停东说念主提供银行间成交单信息、 基金申赎款信息以及不停费、托管费、席位佣金等应付款信息。基金 不停东说念主应酬根据上述信息生成的电子指示进行查对或证实，基金托管 东说念主不承担由于提供上述信息形成生成指示金额伪善的职业。 基金不停东说念主通过传真方式发送加盖预留印鉴的指示后，应实时以 电话方式向基金托管东说念主证实。基金不停东说念主应在交易竣事后将世界银行 间交易成交单加盖预留印鉴后实时传真给基金托管东说念主，并电话证实。 基金托管东说念主指定专东说念主接收基金不停东说念主的指示和银行间交易成交单，答 复基金不停东说念主的证实电话。指示或成交单到达基金托管东说念主后，基金托 管东说念主应指定专东说念主根据基金不停东说念主提供的授权文献进行口头一致性审 查，实时审慎考证联系内容及印鉴，基金托管东说念主对指示的实在性不承 担职业。如有疑问必须实时见知基金不停东说念主。 基金不停东说念主在发送指示时，应为基金托管东说念主留出践诺指示留出至 少 2 个职业小时。由基金不停东说念主的原因形成的指示传输不足时、未能 留出有余的划款时辰，未准备有余资金，甚至资金未能实时到账所造 成的蚀本由基金不停东说念主承担。 基金托管东说念主对指示考证后，应实时践诺。 基金不停东说念主应确保基金托管东说念主在践诺指示时，基金托管资金账户 有有余的资金余额，不然基金托管东说念主可不予践诺，但应实时见知基金 不停东说念主，由基金不停东说念主审核、查明原因，证实此交易指示无效，基金 托管东说念主不承担因未践诺该指示形成蚀本的职业。 对于申购新股等时效性要求高的指示，基金不停东说念主必须实时将指 令发送至基金托管东说念主并进行电话证实，为基金托管东说念主预留充足的指示 处理时辰。 对于发送时资金不足的指示，基金托管东说念主有权不予践诺，基金管 理东说念主证实该指示不予取消的，以资金备足并见知基金托管东说念主的时辰视 为指示收到时辰，因账户资金余额不足导致的投资蚀本不由基金托管 东说念主承担。 （五）基金不停东说念主发送伪善指示的情形和处理关节 基金托管东说念主发现指示伪善，教唆基金不停东说念主改正后再赐与践诺， 若由此形成的延误蚀本由基金不停东说念主承担。 （六）基金托管东说念主依照法律法则暂缓、拒却践诺指示的情形和处 理关节 若基金托管东说念主发现基金不停东说念主的指示违抗法律、行政法则和其他 联系司法，或者违抗基金合同约定的，应当暂缓或拒却践诺，实时通 知基金不停东说念主。 若基金托管东说念主发现基金不停东说念主依据交易关节还是收效的指示违 反法律、行政法则和其他联系司法，或者违抗基金合同约定的，应当 实时见知基金不停东说念主，由此形成的蚀本由基金不停东说念主承担。 （七）基金托管东说念主未按照基金不停东说念主指示践诺的处理方法 基金托管东说念主由于其自己原因未能践诺或伪善践诺基金不停东说念主指 令甚至本基金的利益受到挫伤，应在发现后，实时采取措施赐与弥补， 给基金份额握有东说念主形成蚀本的，对由此形成的顺利经济蚀本负抵偿责 任。 （八）授权见知的变更 个职业日电话见知基金托管东说念主。基金不停东说念主需提供书面的变更授权通 知文献，在加盖公章后以传真方式发送给基金托管东说念主，同期以电话形 式向基金托管东说念主证实。变更授权见知文献在基金托管东说念主收到联系文献 传真件和基金不停东说念主的电话证实时收效。基金不停东说念主在尔后三个职业 日内将变更授权见知文献原件送交基金托管东说念主。若原件与传真件不一 致，以传真件为准。 至少提前 1 个职业日以传真方式发送基金不停东说念主。基金托管东说念主更动接 受基金不停东说念主指示的东说念主员及接洽方式自基金不停东说念主电话证实后收效。 （九）其他事项 是否与预留的授权文献内容相符进行口头一致性查验，如发现问题， 应实时见知基金不停东说念主。 基金托管东说念主按照法律法则、本公约的司法践诺基金不停东说念主指示而引起 的任何可能发生的蚀本，均由基金不停东说念主负责。 七、交易及算帐交收安排 （一）遴荐代理证券、期货买卖的证券计算打算机构、期货计算打算机构 基金不停东说念主应想象遴荐代理证券买卖的证券计算打算机构的措施和 关节。基金不停东说念主负责遴荐代理本基金证券买卖的证券计算打算机构，使 用其交易单元动作基金的交易单元。基金不停东说念主和被选中的证券计算打算 机构签订寄托公约，由基金不停东说念主提前见知基金托管东说念主。基金不停东说念主 应根据联系司法，在基金的中期叙述和年度叙述中将所选证券计算打算机 构的联系情况、基金通过该证券计算打算机构买卖证券的成交量、回购成 交量和支付的佣金等赐与透露，并将上述情况及基金专用交易单元号、 佣金费率等基金基本信息以及变更情况实时以书面面容见知基金托 管东说念主。 因联系法律法则或交易司法的修改带来的变化以届时有用的法 律法则和联系交易司法为准。 基金不停东说念主负责遴荐代理本基金期货交易的期货计算打算机构，并与 其签订期货经纪合同，其他事宜根据法律法则、 《基金合同》的联系 司法践诺，若无明确司法的，可参照联系证券买卖、证券计算打算机构选 择的司法践诺。 （二）基金投资证券后的算帐交收安排 基金托管东说念主负责基金买卖证券的算帐交收。资金汇划由基金托管 东说念主根据基金不停东说念主的交易成交驱散具体办理。 如若因为基金托管东说念主自己原因在算帐上形成基金钞票的蚀本，应 由基金托管东说念主负责抵偿基金的蚀本；如若因为基金不停东说念主未事前见知 基金托管东说念主增多交易单元，甚至基金托管东说念主接收数据不齐全，形成清 算差错的职业由基金不停东说念主承担；如若因为基金不停东说念主未事前见知需 要单独结算的交易，形成基金财产蚀本的由基金不停东说念主承担；如若由 于基金不停东说念主违抗法律法则、交易司法的司法进行超买、超卖等原因 形成基金投资算帐费事和风险，基金托管东说念主发现后应立即见知基金管 理东说念主，由基金不停东说念主负责不停，由此给基金形成的蚀本由基金不停东说念主 承担。 基金不停东说念主应采取合理措施，确保在 T+1 日 12:00 之前有有余的 资金头寸用于中国证券登记结算有限职业公司上海分公司和深圳分 公司的资金结算。 基金不停东说念主应保证基金托管东说念主在践诺基金不停东说念主发送的划款指 令时，基金托管资金账户或资金交收账户上有充足的资金。基金的资 金头寸不足时，基金托管东说念主有权拒却基金不停东说念主发送的划款指示，但 应实时见知基金不停东说念主。基金不停东说念主在发送划款指示时应充分研讨基 金托管东说念主的划款处理时辰。在基金资金头寸充足的情况下，基金托管 东说念主对基金不停东说念主合适法律法则、基金合同、本公约的指示不得拖延或 拒却践诺。 （1）交易记录的查对 基金不停东说念主和基金托管东说念主按日进行交易记录的查对。逐日对外披 露净值之前，必须保证今日通盘践诺交易记录与基金司帐账簿上的交 易记录实足一致。如若践诺交易记录与司帐账簿记录不一致，形成基 金司帐核算不齐全或不实在，由此给基金形成的蚀本由基金不停东说念主承 担。 （2）资金账主义查对 资金账目按日核实，账实相符。 （3）证券账主义查对 基金托管东说念主应按时查对质券账户中的种类和数目，确保逐日交易 竣事后证券账户中证券的种类和数目与基金司帐账簿中的记录一致。 （4）什物券账目 什物券账目，每月月末联系各方进行账实查对。 （三）基金申购、赎回及调节业务处理的基本司法 登记机构负责。 数据传送给基金托管东说念主。基金不停东说念主应酬传递的申购、赎回、调节开 放式基金的数据实在性负责。 前向基金托管东说念主发送前一敞开日上述联系数据，并保证联系数据的准 确、齐全。 多样原因，该系统无法闲居发送，两边可协商不停处理方式。基金管 理东说念主向基金托管东说念主发送的数据，两边各自按联系司法保存。 事宜由基金不停东说念主负责。 为得志申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金不停东说念主开立资 金算帐的专用账户，该账户由登记机构不停。 （四）敞开式基金申购、赎回和基金调节的资金算帐 如若当日基金为净应收款，基金不停东说念主最晚不迟于款项交收日当 日 15：00 前将资金划往钞票托管专户。 基金托管东说念主应实时查收资金是否到账，对于未准时到账的资金， 应实时见知基金不停东说念主划付，由此产生的职业应由基金不停东说念主承担。 如若当日基金为净应付款，基金托管东说念主应根据基金不停东说念主的指示 实时进行划付。如若指示接收时，账户余额不足支付，以账户足额时 间为指示接收时辰。因基金托管资金账户莫得有余的资金，导致基金 托管东说念主不成按时拨付，如系基金不停东说念主的原因形成，职业由基金不停 东说念主承担，基金托管东说念主不承担垫款义务。 八、基金钞票净值运筹帷幄和司帐核算 （一）基金钞票净值的运筹帷幄及复核关节 基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。 各样基金份额净值是按照每个估值日闭市后，基金钞票净值除以 当日该类基金份额的余额数目运筹帷幄，精准到 0.0001 元，极少点后第 五位四舍五入，由此产生的裂缝计入基金财产。基金不停东说念主不错成立 大额赎回情形下的净值精度救急调理机制。国度另有司法的，从其规 定。 基金不停东说念主于每个估值日运筹帷幄基金钞票净值及各样基金份额净 值，并按司法公告。 基金不停东说念主应每个估值日对基金钞票估值。但基金不停东说念主根据法 律法则或基金合同的司法暂停估值时除外。基金不停东说念主每个估值日对 基金钞票估值后，将基金钞票净值和各样基金份额净值驱散逸送基金 托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金不停东说念主按约定对外公布。 （二）基金钞票估值方法和额外情形的处理 基金所领有的债券和银行入款本息、应收款项、国债期货、信用 养殖品、钞票撑握证券、其它投资等钞票及欠债。 另有司法的除外） ，及第估值日第三方估值基准服务机构提供的相应 品种当日的估值全价进行估值，具体估值机构由基金不停东说念主与基金托 管东说念主另行协商约定。 领受在当前情况下适用况兼有有余可利用数据和其他信息撑握的估 值时刻敬佩公允价值。 或股票所处的市集区分估值。 结算价估值，估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生 紧要变化的，领受最近交易日结算价估值。如法律法则今后另有司法 的，从其司法。 利率逐日计提利息。 但基金不停东说念主照章应当承担的估值职业不因寄托而免除；采取的第三 方估值机构未提供估值价钱的，依照联系法律法则及《企业司帐准则》 要求领受合理估值时刻敬佩公允价值。 产或欠债公允价值的，基金不停东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定 后，按最能反应公允价值的价钱估值。 价机制，以确保基金估值的公说念性。 新增事项，按国度最新司法估值。 本基金应当按法律法则及监管机构发布的最新金融器具联系会 计准则司法进行钞票分类以及司帐核算。 如基金不停东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的 估值方法、关节及联系法律法则的司法或者未能充分爱戴基金份额握 有东说念主利益时，应立即见知对方，共同查明原因，两边协商不停。 根据联系法律法则，基金钞票净值运筹帷幄和基金司帐核算的义务由 基金不停东说念主承担。本基金的基金司帐职业方由基金不停东说念主担任，因此， 就与本基金联系的司帐问题，如经联系各方在对等基础上充分运筹帷幄后， 仍无法达成一致的看法，按照基金不停东说念主对基金净值信息的运筹帷幄驱散 对外赐与公布。 所形成的裂缝不动作基金钞票估值伪善处理。 机构发送的数据伪善等非基金不停东说念主与基金托管东说念主原因，基金不停东说念主 和基金托管东说念主天然还是采取必要、妥当、合理的措施进行查验，但未 能发现伪善的，由此形成的基金钞票估值伪善，基金不停东说念主和基金托 管东说念主免除抵偿职业，但基金不停东说念主和基金托管东说念主应当积极采取必要的 措施排斥或削弱由此形成的影响。 （三）基金份额净值伪善的处理方式 基金不停东说念主和基金托管东说念主将采取必要、妥当、合理的措施确保基 金钞票估值的准确性、实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位 以内(含第 4 位)发生估值伪善时，视为该类基金份额净值伪善。 基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理： 本基金运作过程中，如若由于基金不停东说念主或基金托管东说念主、或登记 机构、或销售机构、或投资东说念主自己的纰谬形成估值伪善，导致其他当 事东说念主碰到蚀本的，纰谬的职业东说念主应当对由于该估值伪善碰到损不当事 东说念主(“受损方”)的顺利蚀本按下述“估值伪善处理原则”给予抵偿， 承担抵偿职业。 上述估值伪善的主要类型包括但不限于：贵府求教差错、数据传 输差错、数据运筹帷幄差错、系统故障差错、下达指示差错等。 （1）估值伪善已发生，但尚未给当事东说念主形成蚀本机，估值伪善 职业方应实时诱骗各方，实时进行更正，因更正估值伪善发生的用度 由估值伪善职业方承担；由于估值伪善职业方未实时更正已产生的估 值伪善，给当事东说念主形成蚀本的，由估值伪善职业方对顺利蚀本承担赔 偿职业；若估值伪善职业方还是积极诱骗，况兼有协助义务确当事东说念主 有有余的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿职业。估值 伪善职业方应酬更正的情况向联系当事东说念主进行证实，确保估值伪善已 得到更正。 （2）估值伪善的职业方春联系当事东说念主的顺利蚀本负责，分歧间 接蚀本负责，况兼仅对估值伪善的联系顺利当事东说念主负责，分歧第三方 负责。 （3）因估值伪善而得回不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得 利的义务。但估值伪善职业方仍应酬估值伪善负责。如若由于得回不 当得利确当事东说念主不返还或不一起返还不妥得利形成其他当事东说念主的利 益蚀本(“受损方”)，则估值伪善职业方应抵偿受损方的蚀本，并在 其支付的抵偿金额的范围内对得回不妥得利确当事东说念主享有要求委用 不妥得利的权益；如若得回不妥得利确当事东说念主还是将此部分不妥得利 返还给受损方，则受损方应当将其还是得回的抵偿额加上还是得回的 不妥得利返还的总额跳动其践诺蚀本的差额部分支付给估值伪善责 任方。 （4）估值伪善调理领受尽量规复至假定未发生估值伪善的正确 情形的方式。 估值伪善被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的程 序如下： （1）查明估值伪善发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估 值伪善发生的原因敬佩估值伪善的职业方； （2）根据估值伪善处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值伪善 形成的蚀本进行评估； （3）根据估值伪善处理原则或当事东说念主协商的方法由估值伪善的 职业方进行更正和抵偿蚀本； （4）根据估值伪善处理的方法，需要修改基金登记机构交易数 据的，由基金登记机构进行更正，并就估值伪善的更正向联系当事东说念主 进行证实。 （1）基金份额净值运筹帷幄出现伪善时，基金不停东说念主应当立即赐与 矫正，通报基金托管东说念主，并采取合理的措施防守蚀本进一步扩大。 （2）伪善偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金不停东说念主应当 通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；伪善偏差达到基金份额净值的 （3）前述内容如法律法则或监管机关另有司法的，从其司法处 理。 （四）暂停估值的情形 他原因暂停营业时； 钞票价值时； 金托管东说念主协商证实后，基金不停东说念主应当暂停估值； （五）基金司帐轨制 按国度联系部门司法的司帐轨制践诺。 （六）基金账册的建立 基金不停东说念主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐叙述。基金管 理东说念主悲怆时成就、记录和看守本基金的全套账册。若基金不停东说念主和基 金托管东说念主对司帐处理方法存在分歧，应以基金不停东说念主的处理方法为准。 若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信息 的运筹帷幄和公告的，以基金不停东说念主的账册为准。 （七）基金财务报表与叙述的编制和复核 基金不停东说念主应当实时编制并对外提供实在、齐全的基金财务司帐 叙述。月度报表的编制，基金不停东说念主应于每月晦了后 5 个职业日内完 成；季度叙述应在季度竣事之日起 15 个职业日内编制结束并赐与公 告；中期叙述在司帐年度半年终了后两个月内编制结束并赐与公告； 年度叙述在司帐年度竣事后三个月内编制结束并赐与公告。基金合同 收效不足 2 个月的，基金不停东说念主不错不编制当期季度叙述、中期叙述 或者年度叙述。 基金不停东说念主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管 东说念主复核；基金托管东说念主在收到后应在 3 日内进行复核，并将复核驱散书 面见知基金不停东说念主。基金不停东说念主在季度叙述完成当日，将联系叙述提 供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 7 个职业日内完成复核， 并将复核驱散书面见知基金不停东说念主。基金不停东说念主在中期叙述完成当日， 将联系叙述提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 30 日内 完成复核，并将复核驱散书面见知基金不停东说念主。基金不停东说念主在年度报 告完成当日，将联系叙述提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到 后 45 日内完成复核，并将复核驱散书面见知基金不停东说念主。基金不停 东说念主和基金托管东说念主之间的上述文献交易均以传真实方式或两边约定的 其他方式进行。 基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管 理东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进行调理，调理以两边招供的账 务处理方式为准；若两边无法达成一致，以基金不停东说念主的账务处理为 准。查对无误后，基金托管东说念主在基金不停东说念主提供的叙述上加盖托管业 务专用章或者出具加盖托管业务专用章的复核看法书，两边各自留存 一份。如若基金不停东说念主与基金托管东说念主不成于应当发布公告之日之前就 联系报抒发成一致，基金不停东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告， 基金托管东说念主有权就联系情况报中国证监会备案。 （八）基金不停东说念主应每季向基金托管东说念主提供基金事迹比拟基准的 基础数据和编制驱散。 九、基金收益分拨 基金收益分拨是指按司法将基金的可供分拨利润按基金份额进 行比例分拨。 （一）基金收益分拨的原则 基金收益分拨应辞退下列原则： 际情况进行收益分拨，具体分拨决议详见届时基金不停东说念主发布的公告， 若《基金合同》收效不悦 3 个月可不进行收益分拨； 份额握有东说念主可遴荐现款红利或将现款红利自动转为相应类别的基金 份额进行再投资；若基金份额握有东说念主不遴荐，本基金默许的收益分拨 方式是现款分成；基金份额握有东说念主可对 A 类、C 类基金份额区分遴荐 不同的分成方式；基金份额握有东说念主握有的基金份额（原份额）所得回 的红利再投资份额的握有期，按照原份额的握有期运筹帷幄； 配基准日的基金份额净值减去每单元基金份额收益分拨金额后不成 低于面值； 额收取销售服务费，各基金份额类别对应的可供分拨收益将有所不同。 本基金合并类别的每一基金份额享有同均分拨权； 在不违抗法律法则且对基金份额握有东说念主利益无践诺性不利影响 的前提下，基金不停东说念主与基金托管东说念主协商一致并在履行妥当关节后可 对基金收益分拨的联系业务司法进行调理，此项调理不需要召开基金 份额握有东说念主大会，但应于调理实施日前在司法前言上公告。 （二）基金收益分拨决议的敬佩、公告与实施 本基金收益分拨决议由基金不停东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核， 依照《公开召募证券投资基金信息透露不停办法》 （以下简称“ 《信息 透露办法》 ”）的联系司法在司法前言公告。 十、基金信息透露 （一）守密义务 基金托管东说念主和基金不停东说念主应按法律法则、基金合同的联系司法进 行信息透露，拟公开透露的信息在公开透露之前应予守密。除按《基 金法》、 《信息透露办法》、基金合同、过甚他联系司法进行信息透露 外，基金不停东说念主和基金托管东说念主对基金运作中产生的信息以及从对方获 得的业务信息应予守密。 基金不停东说念主和基金托管东说念主除了为正当履行法律法则、基金合同及 本公约司法的义务所必要之外，不得为其他主义使用、利用其所明察 的基金的守密信息，况兼应当将守密信息限度在为履行前述义务而需 要了解该守密信息的职员范围之内。关联词，如下情况不应视为基金管 理东说念主或基金托管东说念主违抗守密义务： （1）非因基金不停东说念主和基金托管东说念主的原因导致守密信息被透露、 表露或公开； （2）基金不停东说念主和基金托管东说念主为遵命和死守法院判决或裁定、 仲裁裁决或中国证监会等监管机构的敕令、决定所作念出的信息透露或 公开。 （二）信息透露的内容 基金的信息透露主要包括基金招募说明书、基金合同、基金托管 公约、基金产物贵府摘录、基金份额发售公告、基金合同收效公告、 基金净值信息、基金份额申购、赎回价钱、基金按时叙述：包括基金 年度叙述、基金中期叙述和基金季度叙述，以及临时叙述、领略公告、 基金份额握有东说念主大会决议、算帐叙述、基金参与国债期货交易的信息 透露、基金投资钞票撑握证券的信息透露、实施侧袋机制时期的信息 透露、基金投资信用养殖品的信息透露及中国证监会司法的其他信息。 基金年度叙述中的财务司帐叙述需经合适《中华东说念主民共和国证券法》 司法的司帐师事务所审计后，方可透露。 （三）基金托管东说念主和基金不停东说念主在信息透露中的职责和信息透露 关节 基金托管东说念主和基金不停东说念主在信息透露过程中应以保护基金份额 握有东说念主利益为宗旨，西宾信用，严守精巧。基金不停东说念主负责办理与基 金联系的信息透露事宜，对于本章第（二）条司法的应由基金托管东说念主 复核的事项，应经基金托管东说念主复核无误后，由基金不停东说念主赐与公布。 基金不停东说念主应当在中国证监会司法的时辰内，将应予透露的基金 信息通过合适中国证监会司法条件的世界性报刊（以下简称“司法报 刊”）及《信息透露办法》司法的互联网网站（以下简称“司法网站”） 等前言透露。根据法律法则应由基金托管东说念主公开透露的信息，基金托 管东说念主将通过司法前言公开透露。 当出现下述情况时，基金不停东说念主和基金托管东说念主可暂停或延长透露 基金信息： (1) 不可抗力； (2) 发生基金暂停估值的情形； (3) 法律法则司法、中国证监会或基金合同认定的其他情形。 按联系司法须经基金托管东说念主复核的信息透露文献，由基金不停东说念主 草拟、并经基金托管东说念主复核后由基金不停东说念主公告。发生基金合同中规 定需要透露的事项时，按基金合同司法公布。 照章必须透露的信息发布后，基金不停东说念主、基金托管东说念主应当按照 联系法律法则司法将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。 投资者不错免费查阅上述文献。在支付工本费后可在合理时辰获 得上述文献的复制件或复印件。基金不停东说念主和基金托管东说念主应保证文本 的内容与所公告的内容实足一致。 十一、基金用度 （一）基金不停费的计提比例和计提方法 本基金的不停费按前一日基金钞票净值的 0.20%年费率计提。管 理费的运筹帷幄方法如下： H＝E×0.20%÷昔时天数 H 为逐日应计提的基金不停费 E 为前一日的基金钞票净值 （二）基金托管费的计提比例和计提方法 本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.05%的年费率计提。 托管费的运筹帷幄方法如下： H＝E×0.05%÷昔时天数 H 为逐日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金钞票净值 （三）C 类基金份额的销售服务费 本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服 务费年费率为 0.20%。销售服务费的运筹帷幄方法如下： H＝E×0.20%÷昔时天数 H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费 E 为前一日 C 类基金份额基金钞票净值 （四）基金合同收效后与基金联系的信息透露用度、基金合同生 效后与基金联系的司帐师费、讼师费、诉讼费和仲裁费、基金份额握 有东说念主大会用度、基金的证券/期货交易、结算用度、基金的银行汇划 用度、基金的账户开户用度、账户爱戴用度、按照国度联系司法和基 金合同约定，不错在基金财产中列支的其他用度。 （五）不列入基金用度的花样 下列用度不列入基金用度： 用度开销或基金财产的蚀本； 用度； 金用度的花样。 （六）本基金运作前产生的联系用度由基金不停东说念主垫付，运作后 由基金不停东说念主向基金托管东说念主发送划付指示,经基金托管东说念主复核后于次 日起 3 个职业日内从基金钞票中一次性支付给基金不停东说念主。 （七）基金不停费、基金托管费和销售服务费的复核关节、支付 方式和时辰 基金托管东说念主对基金不停东说念主计提的基金不停费、基金托管费和销售 服务费等，根据本托管公约和基金合同的联系司法进行复核。 基金不停费逐日计提，按月支付。基金托管东说念主和基金不停东说念主查对 一致后，由基金托管东说念主根据基金不停东说念主指示或两边约定方式，在次月 初 5 个职业日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法定节沐日、休 息日等，支付日历顺延。用度扣划后，基金不停东说念主应进行查对，如发 现数据不符，应实时接洽基金托管东说念主协商不停。 基金托管费逐日计提，按月支付。基金托管东说念主和基金不停东说念主查对 一致后，由基金托管东说念主根据基金不停东说念主指示或两边约定方式，在次月 初 5 个职业日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法定节沐日、休 息日等，支付日历顺延。用度扣划后，基金不停东说念主应进行查对，如发 现数据不符，应实时接洽基金托管东说念主协商不停。 C 类基金份额的销售服务费逐日计提，按月支付。基金托管东说念主和 基金不停东说念主查对一致后，由基金托管东说念主根据基金不停东说念主指示或两边约 定方式，在次月初 5 个职业日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇 法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度扣划后，基金不停东说念主应 进行查对，如发现数据不符，应实时接洽基金托管东说念主协商不停。 基金不停东说念主可遴荐在 5 个职业日内向基金托管东说念主出具划款指示， 也可授权基金托管东说念主进行用度自动支付处理，如遴荐自动支付，基金 不停东说念主应确保支付当日账户余额充足，如因资金余额不足或其他原因 形成自动支付无法进行，基金不停东说念主应另行出具划款指示。 （八）违法处理方式 基金托管东说念主发现基金不停东说念主违抗《基金法》 、基金合同、 《公开募 集证券投资基金运作不停办法》过甚他联系司法从基金财产中列支费 用时，基金托管东说念主可要求基金不停东说念主赐与说明施展，如基金不停东说念主无 正大原理，基金托管东说念主可拒却支付。 十二、基金份额握有东说念主名册的登记与看守 本基金的基金不停东说念主和基金托管东说念主须区分妥善看守的基金份额 握有东说念主名册，包括基金合同收效日、基金合同拒绝日、基金权益登记 日、基金份额握有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日 的基金份额握有东说念主名册。基金份额握有东说念主名册的内容至少应包括握有 东说念主的称号和握有的基金份额。 基金份额握有东说念主名册由登记机构编制，由基金不停东说念主审核并提交 基金托管东说念主看守。基金托管东说念主有权要求基金不停东说念主提供大肆一个交易 日或一起交易日的基金份额握有东说念主名册，基金不停东说念主应实时提供，不 得拖延或拒却提供。 基金不停东说念主应实时向基金托管东说念主提交基金份额握有东说念主名册。每年 日内提交；基金合同收效日、基金合同拒绝日等波及到基金要紧事项 日历的基金份额握有东说念主名册应于发生辰后十个职业日内提交。 基金不停东说念主和基金托管东说念主应妥善看守基金份额握有东说念主名册，保存 期限为不低于法律法则司法的最低期限。基金托管东说念主不得将所看守的 基金份额握有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应遵命保 密义务。若基金不停东说念主或基金托管东说念主由于自己原因无法妥善看守基金 份额握有东说念主名册，应按联系法则司法各自承担相应的职业。 十三、基金联系文献档案的保存 （一）档案保存 基金不停东说念主应保存基金财产不歇业务行动的记录、账册、报表和 其他联系贵府。基金托管东说念主应保存基金托管业务行动的记录、账册、 报表和其他联系贵府。基金不停东说念主和基金托管东说念主齐应当按司法的期限 看守。保存期限不低于法律法则司法的最低期限。 （二）合同档案的建立 基金不停东说念主代表基金签署与基金联系的紧要合同文本后，应实时 以加密方式将紧要合同传真给基金托管东说念主，并在十个职业日内将合同 文本底本投递基金托管东说念主处。 （三）变更与协助 若基金不停东说念主/基金托管东说念主发生变更，未变更的一方有义务协助 变更后的接任东说念主接收相应文献。 （四）基金不停东说念主和基金托管东说念主应按各自职责齐全保存原始把柄、 记账把柄、基金账册、交易记录和要紧合同等，承担守密义务并保存 不低于法律法则司法的最低期限。 十四、基金不停东说念主和基金托管东说念主的更换 （一）基金不停东说念主的更换 有下列情形之一的，基金不停东说念主职责拒绝： （1）被照章取消基金不停资历； （2）照章终结、被照章取销或被照章宣告破产； （3）被基金份额握有东说念主大会解任； （4）法律法则及中国证监会司法的和基金合同约定的其他情形。 更换基金不停东说念主必须依照如下关节进行： （1）提名：新任基金不停东说念主由基金托管东说念主或由单独或总共握有 （2）决议：基金份额握有东说念主大会在基金不停东说念主职责拒绝后 6 个 月内对被提名的基金不停东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份 额握有东说念主所握表决权的 2/3 以上（含 2/3）表决通过，决议自表决通 过之日起收效； （3）临时基金不停东说念主：新任基金不停东说念主产生之前，由中国证监 会指定临时基金不停东说念主； （4）备案：基金份额握有东说念主大会更换基金不停东说念主的决议须报中 国证监会备案； （5）公告：基金不停东说念主更换后，由基金托管东说念主在更换基金不停 东说念主的基金份额握有东说念主大会决议收效后依照《信息透露办法》的联系规 定在司法前言公告； （6）打法：基金不停东说念主职责拒绝的，基金不停东说念主应妥善看守基 金不歇业务贵府，实时向临时基金不停东说念主或新任基金不停东说念垄断理基金 不歇业务的移交手续，临时基金不停东说念主或新任基金不停东说念主应实时接收。 临时基金不停东说念主或新任基金不停东说念主应与基金托管东说念主查对基金钞票总 值和净值； （7）审计：基金不停东说念主职责拒绝的，应当按照法律法则司法聘 请合适《中华东说念主民共和国证券法》司法的司帐师事务所对基金财产进 行审计，并将审计驱散赐与公告，同期报中国证监会备案；审计用度 由基金钞票承担； （8）基金称号变更：基金不停东说念主更换后，如若原任或新任基金 不停东说念主要求，应按其要求替换或删除基金称号中与原基金不停东说念主联系 的称号字样。 （二）基金托管东说念主的更换 有下列情形之一的，基金托管东说念主职责拒绝： （1）被照章取消基金托管资历； （2）照章终结、被照章取销或被照章宣告破产； （3）被基金份额握有东说念主大会解任； （4）法律法则及中国证监会司法的和《基金合同》约定的其他 情形。 （1）提名：新任基金托管东说念主由基金不停东说念主或由单独或总共握有 （2）决议：基金份额握有东说念主大会在基金托管东说念主职责拒绝后 6 个 月内对被提名的基金托管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份 额握有东说念主所握表决权的 2/3 以上（含 2/3）表决通过，决议自表决通 过之日起收效； （3）临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监 会指定临时基金托管东说念主； （4）备案：基金份额握有东说念主大会更换基金托管东说念主的决议须报中 国证监会备案； （5）公告：基金托管东说念主更换后，由基金不停东说念主在更换基金托管 东说念主的基金份额握有东说念主大会决议收效后依照《信息透露办法》的联系规 定在司法前言公告； （6）打法：基金托管东说念主职责拒绝的，应当妥善看守基金财产和 基金托管业务贵府，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续， 新任基金托管东说念主或者临时基金托管东说念主应当实时接收。临时基金托管东说念主 或新任基金托管东说念主应与基金不停东说念主查对基金钞票总值和净值； （7）审计：基金托管东说念主职责拒绝的，应当按照法律法则司法聘 请合适《中华东说念主民共和国证券法》司法的司帐师事务所对基金财产进 行审计，并将审计驱散赐与公告，同期报中国证监会备案，审计用度 由基金钞票承担。 （1）提名：如若基金不停东说念主和基金托管东说念主同期更换，由单独或 总共握有基金总份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主提名新的 基金不停东说念主和基金托管东说念主； （2）基金不停东说念主和基金托管东说念主的更换区分按上述关节进行； （3）公告：新任基金不停东说念主和新任基金托管东说念主应在更换基金管 理东说念主和基金托管东说念主的基金份额握有东说念主大会决议收效后依照《信息透露 办法》的联系司法在司法前言上纠合公告。 （三）新任或临时基金不停东说念主接收基金不歇业务或新任或临时基 金托管东说念主接收基金财产和基金托管业务前，原基金不停东说念主或基金托管 东说念主应依据法律法则和基金合同的司法接续履行联系职责，并保证分歧 基金份额握有东说念主的利益形成挫伤。原基金不停东说念主或基金托管东说念主在接续 履行联系职责时期，仍有权按照基金合同的司法收取基金不停费或基 金托管费。 十五、退却行动 托管公约当事东说念主退却从事的行动，包括但不限于： （一）基金不停东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同 于基金财产从事证券投资。 （二）基金不停东说念主不公说念地对待其不停的不同基金财产。基金托 管东说念主不公说念地对待其托管的不同基金财产。 （三）基金不停东说念主、基金托管东说念主利用基金财产为基金份额握有东说念主 除外的第三东说念主牟取利益。 （四）基金不停东说念主、基金托管东说念主向基金份额握有东说念主违法承诺收益 或者承担蚀本。 （五）基金不停东说念主、基金托管东说念主侵占、挪用基金财产。 （六）基金不停东说念主、基金托管东说念主对表露因职务便利获取的未公开 信息、利用该信息从事或者昭示、表示他东说念主从事联系的交易行动。 （七）基金不停东说念主、基金托管东说念主冒昧牵累，不按照司法履行职责。 （八）基金不停东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投 资指示和付款指示，或违法向基金托管东说念主发出指示。 （九）基金不停东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不悲怆, 其高 级不停东说念主员和其他从业东说念主员互相兼职。 （十）基金托管东说念主暗里动用或贬责基金钞票，根据基金不停东说念主的 正当指示、基金合同或托管公约的司法进行贬责的除外。 （十一）基金财产用于下列投资或者行动： 法律、行政法则或监管部门取消上述限度，如适用于本基金，基 金不停东说念主在履行妥当关节后，则本基金投资不再受联系限度。 （十二）法律法则和基金合同退却的其他行动，以及依照法律、 行政法则联系司法，由中国证监会司法退却基金不停东说念主、基金托管东说念主 从事的其他行动。 十六、托管公约的变更、拒绝与基金财产的算帐 （一）托管公约的变更关节 本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的 新公约，其内容不得与基金合同的司法有任何打破。基金托管公约的 变更报中国证监会备案。 （二）基金托管公约拒绝的情形 管基金钞票； 管基金不停权； （三）基金财产的算帐 (1) 自出现《基金合同》拒绝事由之日起 30 个职业日内，成立 算帐小组，基金不停东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督 下进行基金算帐。 (2)基金财产算帐小构成员由基金不停东说念主、基金托管东说念主、具有证 券、期货联系业务资历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主 员构成。基金财产算帐小组不错聘用必要的管当事者说念主员。 (3)在基金财产算帐过程中，基金不停东说念主和基金托管东说念主应各自履 行职责，接续至意、勤勉、尽职地履行基金合同和本托管公约司法的 义务，爱戴基金份额握有东说念主的正当权益。 (4)基金财产算帐小组负责基金财产的看守、清理、估价、变现 和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。 (1)基金合同拒绝情形出刻下，由基金财产算帐小组统一接收基 金； (2)对基金财产和债权债务进行清理和证实； (3)对基金财产进行估值和变现； (4)制作算帐叙述； (5)遴聘司帐师事务所对算帐叙述进行外部审计，遴聘讼师事务 所对算帐叙述出具法律看法书； (6)将算帐叙述报中国证监会备案并公告； (7)对基金剩余财产进行分拨。 算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的 通盘合理用度，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。 (1)支付算帐用度； (2)缴纳所欠税款； (3)璧还基金债务； (4)按基金份额握有东说念主握有的基金份额比例进行分拨。 基金财产未按前款(1)－(3)项司法璧还前，不分拨给基金份额握 有东说念主。 算帐过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产算帐叙述经符 合《中华东说念主民共和国证券法》司法的司帐师事务所审计并由讼师事务 所出具法律看法书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于 基金财产算帐叙述报中国证监会备案后 5 个职业日内由基金财产清 算小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐叙述登载在司法网站 上，并将算帐叙述教唆性公告登载在司法报刊上。 基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存不低于法律法 规司法的最低期限。 十七、爽约职业 （一）基金不停东说念主、基金托管东说念主不履行本公约或履行本公约不符 合约定的，应当承担爽约职业。 （二）基金不停东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违抗 《基金法》等法律法则的司法或者基金合同和本托管公约约定，给基 金财产或者基金份额握有东说念主形成挫伤的，应当区分对各自的行动照章 承担抵偿职业；因共同行动给基金财产或者基金份额握有东说念主形成挫伤 的，应当承担连带抵偿职业。对蚀本的抵偿，仅限于顺利蚀本。 （三）当事东说念主爽约，给另一方当事东说念主形成蚀本的，应就顺利蚀本 进行抵偿；给基金钞票形成蚀本的，应就顺利蚀本进行抵偿，另一方 当事东说念主有权益及义务代表基金向爽约方追偿。如发生下列情况，当事 东说念主免责： 证监会的司法动作或不动作而形成的蚀本等； 其投资权而形成的蚀本等。 （四）当事东说念主爽约，另一方当事东说念主在职责范围内有义务实时采取 必要的措施，勤勉防守蚀本的扩大。莫得采取妥当措施甚至蚀本进一 步扩大的，不得就扩大的蚀本要求抵偿。非爽约方因防守蚀本扩大而 开销的合理用度由爽约方承担。 （五）爽约行动虽已发生，但本托管公约或者接续履行的，在最 大礼貌地保护基金份额握有东说念主利益的前提下，基金不停东说念主和基金托管 东说念主应当接续履行本公约。若基金不停东说念主或基金托管东说念主因履行本公约而 被告状，另一方应提供合理的必要撑握。 （六）由于基金不停东说念主、基金托管东说念主不可胁制的要素导致业务出 现差错，基金不停东说念主和基金托管东说念主天然还是采取必要、妥当、合理的 措施进行查验，关联词未能发现伪善的，由此形成基金财产或投资者损 失，基金不停东说念主和基金托管东说念主免除抵偿职业。但基金不停东说念主和基金托 管东说念主应当积极采取必要的措施排斥或削弱由此形成的影响。 十八、争议不停方式 因本公约产生或与之联系的争议，两边当事东说念主应通过协商、长入 不停，协商、长入不成不停的，任何一方均有权将争议提交中国海外 经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按照中国海外经济贸易仲 裁委员会届时有用的仲裁司法进行仲裁。仲裁裁决是末端的，对当事 东说念主均有敛迹力。除非仲裁裁决另有司法，仲裁费由败诉方承担。 争议处理时期，两边当事东说念主应坚守基金不停东说念主和基金托管东说念主职责， 各自接续至意、勤勉、尽职地履行基金合同和本托管公约司法的义务， 爱戴基金份额握有东说念主的正当权益。 本公约受中华东说念主民共和国法律（为本公约之主义，不含台湾、 香港、澳门地区法律）统率并从其施展。 十九、托管公约的着力 两边对托管公约的着力约定如下： （一）基金不停东说念主在向中国证监会恳求基金召募注册时提交的托 管公约草案，应经托管公约当事东说念主两边加盖公章以及两边法定代表东说念主 或授权代表署名或盖印，公约当事东说念主两边根据中国证监会的看法修改 托管公约草案。托管公约以中国证监会注册的文本为厚爱文本。 （二）托管公约自基金合同成立之日起成立，自基金合同收效之日起 收效。托管公约的有用期自其收效之日起至该基金财产算帐叙述报中 国证监会备案并公告之日止。 （三）托管公约自收效之日对托管公约当事东说念主具有同等的法律约 束力。 （四）本公约一式叁份，公约两边各握壹份，上报联系监管部门 壹份，每份具有同等法律着力。 二十、其他事项 除本公约有明确界说外，本公约的用语界说适用基金合同的约定。 本公约未尽事宜，当事东说念主依据基金合同、联系法律法则等司法协商办 理。 二十一、托管公约的签订 本公约两边法定代表东说念主或授权代表东说念主签章、签订地、签订日 本页无正文，为《建信鑫源 90 天握有期债券型证券投资基金托 管公约》的署名盖印页 基金不停东说念主：建信基金不停有限职业公司（盖印） 法定代表东说念主或授权代表（署名或签章） ： 签订地：北京 签订日： 年 月 日 基金托管东说念主:中国农业银行股份有限公司（盖印） 法定代表东说念主或授权代表（署名或签章） ： 签订地：北京 签订日： 年 月 日
