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（原标题：杭叉集团：董事、监事和高等惩处东说念主员营业公司股票惩处轨制（2024年10月转换））

杭叉集团股份有限公司董事、监事和高等惩处东说念主员营业公司股票惩处轨制

第一章 总则 第一条 为加强杭叉集团股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）对董事、监事和高等惩处东说念主员所合抄本公司股份过火变动的惩处、显露与监督，把柄《中华东说念主民共和国公司法》、《中华东说念主民共和国证券法》、《上市公司董事、监事和高等惩处东说念主员所合抄本公司股份过火变动惩处国法》、《上海证券往来所上市公司自律监管辅导第 8号——股份变动惩处》、《上海证券往来所上市公司自律监管辅导第 15号——鼓吹及董事、监事、高等惩处东说念主员减合手股份》等相干法律、法则及法度性文献的法则，趋奉公司试验情况，特制定本轨制。

第二条 公司董事、监事和高等惩处东说念主员在营业本公司股票过火养殖品种前，须瞻念察《公司法》、《证券法》等法律、法则对于内幕往来、主管市集、短线往来等抑遏当作的法则，不得进行罪人违法的往来。

第三条 公司董事、监事和高等惩处东说念主员所合手有的本公司股份，是指登记在其名下和诈欺他东说念主账户合手有的通盘本公司股份。公司董事、监事和高等惩处东说念主员从事融资融券往来时，还包括纪录在其信用账户内的本公司股份。

第二章 股份合手有的报告 第四条 公司过火董事、监事和高等惩处东说念主员应当保证其朝上交所和中国结算上海分公司报告的数据真正、准确、实时、完满，容或上交所实时公布相干东说念主员营业本公司股票过火养殖品种的情况，并承担由此产生的法律株连。

第五条 公司董事、监事和高等惩处东说念主员应当不才列时间内寄予公司通过上交所网站报告其个东说念主身份信息（包括姓名、职务、身份证件号码、证券账户、离任职时间等）： （一）公司董事、监事和高等惩处东说念主员在公司肯求股票开动登记时； （二）公司新任董事、监事在鼓吹大会（或员工代表大会）通过其任职事项 2个往来日内； （三）公司新任高等惩处东说念主员在董事默契过其任职事项后 2个往来日内； （四）公司现任董事、监事和高等惩处东说念主员在其已报告的个东说念主信息发生变化后 2个往来日内； （五）公司现任董事、监事和高等惩处东说念主员在离任后 2个往来日内； （六）上交所要求的其他时间。

第六条 因公司公开或非公设置行股份、实施股权激勉运筹帷幄等情形，对董事、监事和高等惩处东说念主员转让其所合抄本公司股份作念出附加转让价钱、附加功绩考核条款、设定限售期等甘休性条款的，公司应当在办理股份变更登记或行权等手续时，朝上交所和中国结算上海分公司肯求将相干东说念主员所合手股份登记为有限售条款的股份。

第七条 董事、监事和高等惩处东说念主员领有多个证券账户的，应当按照中国证券登记结算有限株连公司上海分公司（以下简称“中登公司”）的法则并吞为一个账户策画；董事、监事和高等惩处东说念主员从事融资往来融券往来的，还包括纪录在其信用账户内的公司股份。

第八条 公司应当按照中国结算上海分公司的要求，对董事、监事和高等惩处东说念主员股份惩处相干信息进行阐发，并实时反应阐发后果。

第三章 营业本公司股票的甘休 第九条 公司董事、监事和高等惩处东说念主员在营业本公司股票过火养殖品种前，应当将其营业运筹帷幄以书面样式讲述董事会书记，董事会书记应当核查公司信息显露及要紧事项等发扬情况，如该营业当作可能违犯法律法则、证券往来所相干法则、公司法则和其所作承诺的，董事会书记应当实时讲述相干董事、监事和高等惩处东说念主员，并领导相干风险。

第十条 在每当然年的第一个往来日，以公司董事、监事和高等惩处东说念主员在上年临了一个往来日登记在其名下的在上交所上市的本公司股份为基数，按 25%策画其今年度可转让股份的额度；因司法强制实行、禁受、遗赠、照章分割财产等导致股份变动的之外。公司董事、监事和高等惩处东说念主员所合手股份不跳跃 1,000股的，不错一次一起转让，不受前款转让比例的甘休。因公司公开大致非公设置行股份、实施股权激勉运筹帷幄，大致因董事、监事和高等惩处东说念主员在二级市集购买、可转债转股、行权、左券受让等多样年内新增股份，新增无尽售条款股份已往可转让 25%，新增有限售条款的股份计入次年可转让股份的策画基数。因公司进行职权分拨导致董事、监事和高等惩处东说念主所合抄本公司股份增多的，不错同比例增多已往可转让数目。

第十一条 公司董事、监事、高等惩处东说念主员在寄予公司报告个东说念主信息后，中国结算上海分公司将把柄报告数据府上，对身份证件号码项下开立的证券账户中已登记的本公司股份按本东说念主签署的承诺书锁依期赐与锁定；新增有限售条款的股份，计入次年可转让股份的策画基数。

第十二条 若是本公司董事、监事和高等惩处东说念主员涉嫌罪人违法往来的，中国结算上海分公司将把柄中国证券监督惩处委员会（以下简称“中国证监会”）、上交所要求对登记在其名下的本公司股份赐与锁定。

第十三条 公司董事、监事和高等惩处东说念主员离任时，应实时以书面姿首寄予公司朝上交所报告离任信息并办理股份锁定及后续解锁相工作宜。

第十四条 公司董事、监事和高等惩处东说念主员离任并寄予上市公司报告个东说念主信息后，中国结算上海分公司自其报告离任日起六个月内将其合手有及新增的本公司股份赐与一起锁定，到期后将其所合抄本公司无尽售条款股份一起自动解锁。

第十五条 公司董事、监事、高等惩处东说念主员因仳离分割股份后进行减合手的，股份过出方、过入方在该董监高就任时详情的任期内和任期届满后 6个月内，各自每年转让的股份不得跳跃各自合手有的公司股份总和的 25%，并应当合手续共同战胜本轨制对于董监高减合手的法则。公司董事、监事、高等惩处东说念主员因仳离、法东说念主大致造孽东说念主组织阻隔、公司分立等拟分配股份的，应当实时显露相干情况。法律、行政法则、中国证监会另有法则的，从其法则。

第四章 抑遏营业股票的情形 第十六条 公司董事、监事和高等惩处东说念主员所合手公司股份不才列情形下不得转让： （一）公司股票上市往来之日起一年内； （二）本东说念主去职后半年内； （三）本东说念主承诺一依期限内不转让并在该期限内的； （四）公司因涉嫌证券期货罪人造孽，被中国证监会立案探望大致被司法机关立案窥察，大致被行政处罚、判处刑罚未满 6个月的； （五）本东说念主因涉嫌与本公司关系的证券期货罪人造孽，在被中国证监会立案探望大致被司法机关立案窥察技术，以及被行政处罚、判处刑罚未满 6个月的； （六）本东说念主因波及证券期货罪人，被中国证监会行政处罚，尚未足额交纳罚没款的，但法律、行政法则另有法则大致减合手资金用于交纳罚没款的之外； （七）本东说念主因波及与本公司关系的罪人违法，被证券往来所公开假造未满 3个月的； （八）公司可能触及上交所业务国法法则的要紧罪人强制退市情形的，自相干行政处罚事前见告书大致司法裁判作出之日起，至下列任一情形发生前： 1、公司股票阻隔上市并摘牌； 2、公司收到相干行政机关相应行政处罚决定大致东说念主民法院胜利司法裁判，显现公司未触及要紧罪人类强制退市情形； （九）法律法则以及上交所业务国法法则的其他情形。

第十七条 公司董事、监事、高等惩处东说念主员应当战胜《证券法》第四十四条法则，违犯该法则将其所合抄本公司股票在买入后 6个月内卖出，大致在卖出后 6个月内又买入的，由此所得收益归该上市公司通盘，公司董事会应当收回其所得收益。

第十八条 公司董事、监事和高等惩处东说念主员不才列技术不得营业本公司股票： （一）公司年度讲明、半年度讲明公告前 15日内； （二）公司季度讲明、功绩预报、功绩快报公告前 5日内； （三）自可能对公司证券过火养殖品种往来价钱产生较大影响的要紧事件发生之日起或在方案流程中，至照章显露之日内； （四）证券往来所法则的其他技术。

第十九条 公司董事、监事和高等惩处东说念主员应当确保下列当然东说念主、法东说念主或其他组织不发生因获知内幕信息而营业本公司股份过火养殖品种的当作： （一）公司董事、监事、高等惩处东说念主员的配偶、父母、子女、昆玉姐妹； （二）公司董事、监事、高等惩处东说念主员领域的法东说念主或其他组织； （三）中国证监会、上交所或公司把柄试验重于姿首的原则认定的其他与公司或公司董事、监事、高等惩处东说念主员有稀奇关系，可能获知内幕信息的当然东说念主、法东说念主或其他组织。

上述当然东说念主、法东说念主或其他组织营业本公司股份过火养殖品种的，参照本轨制第十七条的法则实行。

第二十条 合手有公司股份 5%以上的鼓吹营业股票的，参照本轨制第十七条实行。

第五章 信息显露 第二十一条 公司董事会书记考究惩处公司董事、监事、高等惩处东说念主员及本轨制法则的当然东说念主、法东说念主或其他组织的身份及所合抄本公司股份的数据和信息，斡旋为以上东说念主员办理个东说念主信息的网上报告，每季度查验其营业本公司股票的显露情况。发现罪人违法的，应当实时向中国证监会、证券往来所讲明。

第二十二条 公司董事、监事和高等惩处东说念主员所合抄本公司股份发生变动的，应当自该事实发生之日起 2个往来日内，向公司讲明并通过公司在上交所指定网站进行公告。公告内容包括： （一）本次变动前合手股数目； （二）本次股份变动的日历、数目、价钱及原因； （三）本次变动后的合手股数目； （四）上交所要求显露的其他事项。

第二十三条 上交所对公司董事、监事、高等惩处东说念主员及本轨制法则的当然东说念主、法东说念主或其他组织营业本公司股份过火养殖品种进行普通监管。上交所通过发出问询函、约见语言等样式对上述东说念主员营业本公司股份过火养殖品种的标的、资金着手等进行问询。

第六章 处 罚 第二十四条 公司董事、监事、高等惩处东说念主员及本轨制法则的当然东说念主、法东说念主或其他组织、合手有公司股份 5%以上的鼓吹，违犯本轨制营业本公司股份的，由此所得收益归公司通盘，公司董事会考究收回其所得收益并赐与处罚。情节严重的，公司将对相干株连东说念主给予刑事株连或交由相干部门处罚。

第七章 附 则 第二十五条 本轨制未尽事宜，按照国度关系法律、法则、规章、法度性文献和本公司法则的法则实行；本轨制如与相干法律、法则、规章、法度性文献和本公司法则之相干法则相造反，按相干法则实行，公司董事会应实时转换本轨制。

第二十六条 本轨制的评释权归公司董事会。

第二十七条 本轨制自董事会审议通过之日胜利。杭叉集团股份有限公司2024年 10月