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南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资  基金招募阐述书（2024 年 12 月更新）     基金料理东说念主：南边基金料理股份有限公司    基金托管东说念主：中国邮政储蓄银行股份有限公司                   南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新）                                  裂缝辅导    本基金经中国证监会 2019 年 1 月 16 日证监许可〔2019〕90 号文注册召募。本基金的 基金合同已于 2019 年 3 月 15 日郑重奏效。    基金料理东说念主保证招募阐述书的内容确切、准确、完好。本招募阐述书经中国证监会注册， 但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集前程作念出骨子性 判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。    本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动，投资东说念主在投资 本基金前，应全面了解本基金的风险收益特征和产物特点，充分接洽自身的风险承受才气， 感性判断市集，并承担基金投资中出现的种种风险。投本钱基金可能际遇的风险包括：与投 资债券、资产支握证券等特定投资标的联系的特定风险；证券市集举座环境激发的系统性风 险；个别证券特别的非系统性风险；巨额赎回或暴跌导致的流动性风险；基金投资过程中产 生的料理风险、运格调险和不可抗力风险；法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险 评价可能不一致的风险。本基金的一般风险及特别风险详见本招募阐述书的“风险揭示”部 分。    本基金为指数基金，投资者投资于本基金面对追踪过失抵制未达约定办法、指数编制机 构住手服务、成份券停牌、摘牌或走嘴等潜在风险。    基金不同于银行储蓄与债券，基金投资东说念主有可能得回较高的收益，也有可能损失本金。 投资有风险，投资东说念主认购（或申购）基金时应厚爱阅读本基金的《招募阐述书》、《基金合 同》和基金产物尊府概要等信息线路文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策， 全面意志本基金的风险收益特征和产物特点，并充分接洽自身的风险承受才气，感性判断市 场，严慎作念出投资决策。    基金料理东说念主依照恪尽责守、老诚信用、严慎勤奋的原则料理和运用基金资产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往事迹尽头净值上下并不预示其改日事迹表 现；基金料理东说念主料理的其他基金的事迹也不组成对本基金事迹阐扬的保证。基金料理东说念主提醒 投资者基金投资的“买者自诩”原则，在作出投资决策后，基金运营现象与基金净值变化引 致的投资风险，由投资者自行职守。    本基金标的指数为中债 7-10 年国开行债券指数。中债-7-10 年国开行债券指数从属于 中债总指数族分类，该指数身分券包括国度拓荒银行在境内公拓荒行且上市指挥的待偿期    联系标的指数具体编制有谋略及成份券信息详见中国债券信息网-中债指数，网址： https://yield.chinabond.com.cn/cbweb-mn/indices/single_index_query?locale=zh_CN。              南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新）   本次更新主要触及新增 D 类份额、谐和 E 类基金份额申购发轫事项，并已在招募阐述书 中对子系表述作念出了校正。其他内容截止日为 2023 年 11 月 13 日,联系财务数据和净值阐扬 截止日为 2023 年 9 月 30 日（未经审计）。                                    南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新）           南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新）                      §1 媒介   本招募阐述书依据《中华东说念主民共和国民法典》、《中华东说念主民共和国证券法》（以下简称 “《证券法》”）、《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公 开召募证券投资基金运作料理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《公开召募证券投资基 金销售机构监督料理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开召募证券投资基金信息披 露料理办法》（以下简称“《信息线路办法》”）、《公开召募怒放式证券投资基金流动性 风险料理轨则》、《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称 “《指数基金指引》”）以及《南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金基金合同》 编写。   基金料理东说念主承诺本招募阐述书不存在职何子虚纪录、误导性申报或者紧要遗漏，并对其 确切性、准确性、完好性承担法律办事。本基金是根据本招募阐述书所载明的尊府肯求召募 的。本基金料理东说念主莫得托福或授权任何其他东说念主提供未在本招募阐述书中载明的信息，或对本 招募阐述书作任何解释或者阐述。   本招募阐述书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额握有东说念主和基金合同确当事东说念主，其握有基金份额的步履自己即标明其对基金合同的承认和接 受，并按照《基金法》、基金合同尽头他联系轨则享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解 基金份额握有东说念主的权利和义务，应严防查阅基金合同。   本基金按照中国法律律例成立并运作，若基金合同、招募阐述书的内容与届时有用的法 律律例的强制性轨则不一致，应当以届时有用的法律律例的轨则为准。              南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新）                         §2 释义   《招募阐述书》中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 金合同的任何有用校正和补充 券指数证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何有用校正和补充 募阐述书》尽头更新 料概要》尽头更新 售公告》 行政规章以尽头他对基金合同当事东说念主有不休力的决定、决议、文告等 会议通过，经 2004 年 8 月 28 日第十届天下东说念主民代表大会常务委员会第十一次会议《对于修 改〈中华东说念主民共和国证券法〉的决定》第一次修正，经 2005 年 10 月 27 日第十届天下东说念主民 代表大会常务委员会第十八次会议第一次校正，经 2013 年 6 月 29 日第十二届天下东说念主民代表 大会常务委员会第三次会议《对于修改〈中华东说念主民共和国文物保护法〉等十二部法律的决定》 第二次修正，经 2014 年 8 月 31 日第十二届天下东说念主民代表大会常务委员会第十次会议《对于 修改〈中华东说念主民共和国保障法〉等五部法律的决定》第三次修正，并经 2019 年 12 月 28 日 第十三届天下东说念主民代表大会常务委员会第十五次会议第二次校正的《中华东说念主民共和国证券法》 及颁布机关对其往往作念出的校正 次会议校正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届天下东说念主民代表大 会常务委员会第十四次会议《天下东说念主民代表大会常务委员会对于修改法>等七部法律的决定》修改的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其往往作念 出的校正 开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》及颁布机关对其往往作念出的校正               南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新） 并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开召募 证券投资基金信息线路料理办法》及颁布机关对其往往作念出的校正 召募证券投资基金运作料理办法》及颁布机关对其往往作念出的校正 开召募怒放式证券投资基金流动性风险料理轨则》及颁布机关对其往往作念出的校正 《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其往往作念出的修 订 体，包括基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主 存续或经联系政府部门批准竖立并存续的企业法东说念主、职业法东说念主、社会团体或其他组织 证券期货投云尔理办法》（包括其往往校正）及联系法律律例轨则使用来自境外的资金进行 境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资 者 允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 份额的申购、赎回、更正、转托管及定投等业务 的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金料理东说念主订立了基金销售服务契约，办理基金销 售业务的机构 账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务的阐述、算帐和结算、代理披发红利、建 立并撑握基金份额握有东说念主名册和办理非交易过户等               南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新） 或接受南边基金料理股份有限公司托福代为办理登记业务的机构，本基金的登记机构为南边 基金料理股份有限公司 份额余额尽头变动情况的账户 业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并得回中国证监会书面阐述的日历 算帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 个月 金料理东说念主所料理的怒放式证券投资基金登记方面的业务公法，由基金料理东说念主和投资东说念主共同遵 守 份额的步履 份额的步履 求将基金份额兑换为现款的步履 件，肯求将其握有基金料理东说念主料理的、某一基金的基金份额更正为基金料理东说念主料理的其他基 金份额的步履 销售机构的操作             南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新） 款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申 购肯求的一种投资方式 换中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金更正中转入肯求份额总和后的余额) 卓著上一怒放日基金总份额的 10% 给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行按期入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、指挥受限的新股及非公拓荒行股票、资产 支握证券、因刊行东说念主债务走嘴无法进行转让或交易的债券等，但法律律例或中国证监会另有 轨则的，从其轨则 式，将基金谐和投资组合的市集冲击成老实拨给推行申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额握有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受挫伤并得到公说念对待 用后的余额 他资产的价值总和 额净值的过程 有东说念主服务的用度 线路办法》轨则的互联网网站（包括基金料理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电 子线路网站）等媒介 置算帐，目的在于有用攻击并化解风险，确保投资者得到公说念对待，属于流动性风险料理工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专诚账户称为侧袋账户          南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新） 存在紧要不细则性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 紧要不细则性的资产；（三）其他资产价值存在紧要不细则性的资产   以上释义中触及法律律例、业务公法的内容，法律律例、业务公法校正后，如适用本基 金，联系内容以校正后法律律例、业务公法为准。               南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新）                         §3 基金料理东说念主   称呼：南边基金料理股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   成立时辰：1998 年 3 月 6 日   法定代表东说念主：周易   注册本钱：3.6172 亿元东说念主民币   电话：（0755）82763888   传真：（0755）82763889   研究东说念主：鲍文革 有限公司、厦门外洋相信投资公司、广西相信投资公司共同发起竖立。2000 年，经中国证 监会证监基金字200078 号文批准进行了增资扩股，注册本钱达到 1 亿元东说念主民币。2005 年， 经中国证监会证监基金字2005201 号文批准进行增资扩股，注册本钱增至 1.5 亿元东说念主民币。 币。 构谐和为华泰证券股份有限公司 41.16%、深圳市投资控股有限公司 27.44%、厦门外洋相信 有限公司 13.72%、兴业证券股份有限公司 9.15%、厦门合泽吉企业料理合伙企业（有限合伙） （有限合伙）2.25%、厦门合泽盈企业料理合伙企业（有限合伙）2.32%。   周易先生，计较机通讯专科学士，中国籍。曾任职江苏省邮电学校、江苏省邮电料理局 电信中心、江苏移动通讯有限公司，曾任江苏贝尔通讯系统有限公司董事长，南京欣网视讯 科技股份有限公司董事长，上海富欣通讯公司副总司理，华泰证券党委副文书、总裁、党委 文书、董事长、党委委员。现任华泰证券股份有限公司首席扩充官、扩充委员会主任、董事，                南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新） 南边基金料理股份有限公司董事长，南边东英资产料理有限公司董事长，华泰金融控股（香 港）有限公司董事，Huatai Securities (Singapore) Pte. Limited 董事。    张辉先生，料理学博士，中国籍。曾任职北京东城区东说念主才调换服务中心、华晨集团上海 办事处、互市控股有限公司、北京联创投云尔理有限公司，曾任华泰证券资产料理总部高等 司理、南通姚港路营业部副总司理、上海瑞金一说念营业部总司理、证券投资部副总司理、综 合事务部总司理、东说念主力资源部总司理、党委组织部部长。现任华泰证券股份有限公司扩充委 员会委员、董事会秘书、党委委员，南边基金料理股份有限公司董事。    陈莉女士，法学硕士，中国籍，无境外长久居留权。曾任华泰证券深圳民田路营业部总 司理、深圳益田路营业部总司理、研究所副长处、研究所长处、扩充委员会主任助理等职务。 现任南边基金料理股份有限公司董事、党委文书、副总司理。    杜秀峰先生，经济学和经济法学研究生毕业，中国籍。曾任广东省深圳市监察局政策法 规处副主任科员、办公室主任科员，深圳市国资委监督放哨处副处长，深圳市国有资产监督 料理局监督放哨处副处长、办公室（信访室）副主任、企业带领东说念主员料理处副处长，深圳市 东说念主民政府国有资产监督料理委员会企业带领东说念主员料理处副处长、处长，深圳市投资控股有限 公司党委委员、副总司理。现任深圳市投资控股有限公司党委副文书、董事，兼任深圳市高 新投集团有限公司董事，中国南山拓荒（集团）股份有限公司副董事长，深圳清华大学研究 院理事、秘书长，深圳市赤湾产业发展有限公司副董事长，南边基金料理股份有限公司董事。    李平先生，工商料理硕士，中国籍。曾任深圳市城市耕种拓荒（集团）有限公司办公室、 董办主管，深圳市投资控股有限公司办公室高等主管、企业三部高等主管、金融发展部副部 长。现任深圳市投资控股有限公司金融发展部部长，兼任深圳市高新投集团有限公司董事， 深圳市高新投融资担保有限公司董事，深圳市城市耕种拓荒（集团）有限公司董事，深圳资 产料理有限公司董事，深圳市投控本钱有限公司董事，深圳市投控东海投资有限公司董事， 招商局良善东说念主寿保障股份有限公司监事，金融强健发展研究院理事，深圳市鹏联投资有限公 司扩充董事、总司理，深圳市投控联投有限公司扩充董事、总司理，南边基金料理股份有限 公司董事。    陈明雅女士，料理学学士，注册管帐师，中国籍。曾任厦门外洋相信有限公司财务部副 总司理、财务部总司理、投资发展部总司理，现任厦门外洋相信有限公司财务总监、财务部 总司理，南边基金料理股份有限公司董事。    王斌先生，医学博士，中国籍。曾任安徽泗县东说念主民病院临床大夫，瑞金病院感染科临床 大夫，兴业证券研究所医药行业研究员、总司理助理、副总监、副总司理（主握办事）、总 司理。现任兴业证券总裁助理、经济与金融研究院院长、兴证智库主任，南边基金料理股份 有限公司董事。               南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新）   杨小松先生，经济学硕士，中国注册管帐师，中国籍，无境外长久居留权。曾任职德勤 外洋管帐师行、光大银行证券部、中国证监会等机构，曾任南边基金看守长。现任南边基金 料理股份有限公司董事、总司理、首席信息官，南边东英资产料理有限公司董事。   李心丹先生，金融学博士，国务院特殊津贴巨匠，训导部长江学者特聘训导，中国籍。 曾任东南大学经济料理学院训导，南京大学工程料理学院院长。现任南京大学新金融研究院 院长、金融工程研究中心主任，南京大学训导、博士生导师，中国金融学年会常务理事、秘 书长，江苏省本钱市集研究会荣誉会长，江苏省科技鼎新协会副会长，江苏银行落寞董事， 汇丰银行（中国）落寞董事，东吴证券股份有限公司落寞董事，上海证券交易所科创板轨制 评估巨匠委员会主任，南边基金料理股份有限公司落寞董事。   张忠先生，法学硕士，中国籍。曾任北京市东说念主民政府公事员。现任北京市中伦讼师事务 所一级合伙东说念主、本钱市集业务负责东说念主、证券业务内核负责东说念主，银联商务股份有限公司落寞董 事，中国东方红卫星股份有限公司落寞董事，中国重汽（香港）有限公司落寞非扩充董事， 协和新动力（香港）有限公司落寞非扩充董事，南边基金料理股份有限公司落寞董事。   林斌先生，管帐学博士，澳大利亚资深注册管帐师，中国籍。曾任中山大学料理学院会 计学系主任，MPAcc 训导中心主任，广东省审计学会副会长，广东省资产评估协会副会长， 广东省里面审计协会副会长。现任广东省总工会经审会常委，广东料理管帐师协会会长，广 东省里面抵制协会副会长，长城证券股份有限公司落寞董事，中船海洋与防务装备股份有限 公司落寞董事，南边基金料理股份有限公司落寞董事。   郑建彪先生，经济学硕士，高等工商料理硕士，中国注册管帐师，中国籍。曾任北京市 财政局干部，深圳蛇口中华管帐师事务所司理，京都管帐师事务所副主任，北京注册管帐师 协会副会长。现任致同管帐师事务所（特殊正常合伙）料理合伙东说念主，全联（中国）并购公会 常务会长，中国上市公司协会财务总监委员会副主任、并购融资委员会委员，南边基金料理 股份有限公司落寞董事。   徐浩萍女士，管帐学博士，中国籍。曾任职江苏省丝绸相差口股份有限公司、南京环球 杰必克有限办事公司、南京国电南自股份有限公司，复旦大学锻真金不怕火。现任复旦大学料理学院 副训导，无锡林泰克斯新材料科技股份有限公司落寞董事，苏州海光芯创光电科技股份有限 公司落寞董事，苏州汇科工夫股份有限公司落寞董事，南边基金料理股份有限公司落寞董事。   孙明辉先生，经济学硕士，高等管帐师，中国籍。曾任职深圳动力财务有限公司、深圳 动力集团股份有限公司财务料理部，曾任深圳市投资控股有限公司财务部高等主管、董事会 办公室高等主管、财务部（结算中心）副部长、部长。现任深圳市投资控股有限公司总管帐 师，南边基金料理股份有限公司监事会主席。           南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新）   费扬文先生，经济学博士，中国籍。曾任交通银行料理培训生、投资银行部债务融资部 高等容颜司理，华泰证券股份有限公司固定收益部副总司理、资金运营部副总司理、资金运 营部总司理、浙江分公司总司理。现任华泰证券股份有限公司扩充委员会主任助理、深圳分 公司总司理，南边基金料理股份有限公司监事。   蔡云霖先生，企业料理专科学士，中级管帐师，中国籍。曾任职天同证券厦门中心营业 部、厦门市交易银行，曾任中国民生银行厦门分行投资银行部投资银行中心副司理、金融市 场部接待及资产料理中心总司理、机构金融一部总司理助理，厦门市融资担保有限公司投资 发展部总司理。现任厦门外洋相信有限公司党委委员、总司理助理、投资研究部总司理，南 方基金料理股份有限公司监事。   郑可栋先生，经济学硕士，中国籍。曾任国泰君安证券相聚金融部高等筹划司理，兴业 证券政策发展部经营谋略与绩效分析司理、私财委科技金融部筹商发展负责东说念主、经纪业务总 部投顾平台运营处总监和接待筹商处总监、钞票料理部总司理助理、数智金融部副总司理。 现任兴业证券钞票料理部副总司理，南边基金料理股份有限公司监事。   陆文清先生，工商料理硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外长久居留权。 曾任职东联融资租出有限公司，曾任南边基金合肥接待中心职员、客户关系部高等副总裁、 合肥接待中心总司理。现任南边基金料理股份有限公司职工监事、客户关系部总司理兼合肥 分公司总司理。   徐刚先生，工商料理硕士，中国籍，无境外长久居留权。曾任深圳中期期货经纪公司交 易部职工、容颜司理，曾任南边基金上海分公司职员、机构业务部职员、待业金业务部主管， 上海分公司副总司理、董事，待业金业务部扩充董事等职务。现任南边基金料理股份有限公 司职工监事、上海分公司扩充董事。   高嘉骏先生，金融学学士，中国籍，无境外长久居留权。曾任职中国东说念主寿保障湖南省分 公司、东风日产汽车金融有限公司、万家基金料理有限公司，曾任南边基金广州营销中心职 员、深圳分公司董事。现任南边基金料理股份有限公司职工监事、机构服务部副总司理（主 握办事）。   王益平女士，金融学硕士，特准公认管帐师，金融风险料理师，中国籍，无境外长久居 留权。曾任职沃尔玛中国有限公司、安永华明管帐师事务所，曾任南边基金运作保障部职员。 现任南边基金料理股份有限公司职工监事、运作保障部董事。   杨小松先生，总司理、首席信息官，经济学硕士，中国注册管帐师，中国籍，无境外永 久居留权。曾在德勤外洋管帐师行、光大银行证券部、中国证监会等机构任职，曾任南边基            南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新） 金看守长。现任南边基金料理股份有限公司董事、总司理、首席信息官，南边东英资产料理 有限公司董事。   陈莉女士，副总司理，法学硕士，中国籍，无境外长久居留权。曾任华泰证券研究员、 证券营业部总司理、研究所副长处、研究所长处、扩充委员会主任助理等职务。现任南边基 金料理股份有限公司董事、党委文书、副总司理。   俞文宏先生，副总司理、董事会秘书，工商料理硕士，经济师，中国籍，无境外长久居 留权。曾在江苏国信集团任职，曾任南边本钱料理有限公司董事长、总司理，深圳南边股权 投资基金料理有限公司董事长等职务。现任南边基金料理股份有限公司副总司理、董事会秘 书。   李海鹏先生，副总司理，工商料理硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外永 久居留权。曾任好意思国 AXA Financial 公司投资部高瓜分析师，南边基金高等研究员、基金经 理助理、基金司理、天下社保及外洋业务部扩充总监、天下社保业务部总监、固定收益部总 监、总裁助理兼固定收益投资总监，南边东英资产料理有限公司董事等职务。现任南边基金 料理股份有限公司副总司理、首席投资官（固定收益）。   鲍文革先生，看守长，经济学硕士，中国籍，无境外长久居留权。曾任财政部中华管帐 师事务所审计师，南边证券有限公司投行部及谋略财务部总司理助理，南边基金运作保障部 总监、公司监事、财务负责东说念主、总裁助理等职务。现任南边基金料理股份有限公司看守长， 南边本钱料理有限公司董事。   蔡忠评先生，财务负责东说念主，经济学硕士，中国注册管帐师、特准公认管帐师公会资深会 员（FCCA），中国籍，无境外长久居留权。曾任中南财经大学助教，招商局蛇口工业区总会 计师室管帐，国信证券有限办事公司资金财务部高等司理，普华永说念管帐师事务所高等审计 师，国投瑞银基金料理有限公司财务部总监等职务。现任南边基金料理股份有限公司财务负 责东说念主兼财务部总司理，南边东英资产料理有限公司董事，南边本钱料理有限公司监事，深圳 南边股权投资基金料理有限公司董事。   孙鲁闽先生，副总司理，管帐商学、基金料理商学硕士，中国籍，无境外长久居留权。 曾任厦门外洋银行福州分行电脑部主管，南边基金研究员、投资司理、基金司理、投资部副 总监等职务。现任南边基金料理股份有限公司副总司理、联席首席投资官、基金司理兼任私 募资管谋略投资司理。   侯利鹏先生，副总司理，工商料理硕士，中国籍，无境外长久居留权。曾任沈阳财政证 券公司交易部司理、客户服务部司理，中融基金料理有限公司副总司理，南边基金零卖服务 部总司理、公司总司理助理、首席市集官等职务。现任南边基金料理股份有限公司副总司理 兼北京分公司总司理。   茅炜先生，副总司理，经济学学士，中国籍，无境外长久居留权。曾任东方东说念主寿保障股 份有限公司保障精算员，生命东说念主寿保障股份有限公司保障精算员，国金证券股份有限公司研                 南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新） 究员，南边基金研究员、投资司理、基金司理、研究部负责东说念主、权益研究部总司理、权益投 资部总司理等职务。现任南边基金料理股份有限公司副总司理、首席投资官（权益）。    本基金历任基金司理为：董浩先生，料理时辰为 2019 年 3 月 15 日至 2020 年 5 月 22 日； 夏晨光先生，料理时辰为 2019 年 3 月 15 日至 2020 年 11 月 6 日；朱佳女士，料理时辰为 2020 年 5 月 22 日于今。    朱佳女士，英国约克大学交易金融与料理硕士，具有基金从业阅历。曾先后履新于泰达 宏利基金交易部和中国光大银行资产料理部，历任债券交易员、固定收益投资司理。2019 年 11 月加入南边基金；2020 年 5 月 22 日至 2023 年 12 月 29 日，任南边 1-5 年国开债基金 司理；2020 年 5 月 22 日于今，任南边 1-3 年国开债、南边 3-5 年农发债、南边 7-10 年国 开债、南边 0-5 年江苏城投债基金司理；2020 年 8 月 21 日于今，任南边 0-2 年国开债基金 司理；2021 年 12 月 20 日于今，任南边中证同行存单 AAA 指数 7 天握有基金司理；2022 年    副总司理兼首席投资官（固定收益）李海鹏先生，现款及债券指数投资部总司理夏晨光 先生，副总司理兼联席首席投资官孙鲁闽先生，交易料理部总司理王珂女士，固定收益投资 部总司理李璇女士，固定收益研究部总司理陶铄先生，混结伴产投资部扩充董事乔羽夫先生。 售、申购、赎回和登记事宜；           南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新） 轨制，采用有用步调，防御违犯《基金法》尽头他联系法律律例步履的发生。   （1）将基金料理东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公说念地对待料理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额握有东说念主之外的东说念主牟取利益；   （4）向基金份额握有东说念主非法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）涌现因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事相 关的交易行动；   （7）冒失职守，不按照轨则履行职责；   （8）法律、行政律例和中国证监会轨则辞谢的其他步履。   为钦慕基金份额握有东说念主的正当权益，本基金辞谢从事下列步履：   （1）承销证券；   （2）违犯轨则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷办事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则法律律例或中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、左右证券交易价钱尽头他不耿介的证券交易行动；   （7）法律、行政律例和中国证监会轨则辞谢的其他行动。   基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主尽头控股激动、推行抵制东说念主或者 与其他紧要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当相宜基金的投资办法和投资策略，遵守基金份额握有东说念主利益优先的原则，防御利 益突破，相宜中国证监会的轨则，并履行信息线路义务。   如法律、行政律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限制。              南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新） 取最大利益； 容、基金投资谋略等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事联系的交易行动；   为了保证公司范例运作，有用地防御和化解料理风险、经营风险以及操格调险，确保基 金财务和公司财务以尽头他信息确切、准确、完好，从而最猛进程地保护基金份额握有东说念主的 利益，本基金料理东说念主建立了科学合理、抵制严实、运行高效的里面抵制轨制。   里面抵制轨制是指公司为完结里面抵制办法而建立的一系列组织机制、料理方法、操作 模范与抵制步调的总称。里面抵制轨制由里面抵制大纲、基本料理轨制、部门业务规章等组 成。   公司里面抵制大纲是对公司轨则轨则的内控原则的细化和伸开，是对各项基本料理轨制 的统辖和指导，里面抵制大纲明确了内控办法、内控原则、抵制环境、内控步调等内容。   基本料理轨制包括里面管帐抵制轨制、风险抵制轨制、投云尔理轨制、监察稽核轨制、 基金管帐轨制、信息线路轨制、信息工夫料理轨制、尊府档案料理轨制、事迹评估窥探轨制 和进攻应变轨制等。   部门业务规章是在基本料理轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭建立、岗亭办事、 操作守则等的具体阐述。   健全性原则。里面抵制机制必须笼罩公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员，并 涵盖到决策、扩充、监督、反馈等各个运作方法。   有用性原则。通过科学的内控妙技和方法，建立合理的内控模范，钦慕内控轨制的有用 扩充。   落寞性原则。公司各机构、部门和岗亭在职能上应当保握相对落寞，公司基金资产、自 有资产、其他资产的运作应当分离。   互相制约原则。公司里面部门和岗亭的建立必须权责分明、互相制衡，并通过切实可行 的步调来实行。             南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新）   成本效益原则。公司应充分施展各机构、各部门及各级职工的办事积极性，运用科学化 的方法尽量裁汰经营运作成本，进步经济效益，以合理的抵制成本达到最好的里面抵制恶果。   （1）里面管帐抵制轨制   公司依据《中华东说念主民共和国管帐法》等国度联系法律、律例制订了基金管帐轨制、公司 财务管帐轨制、管帐办事操作进程和管帐岗亭职责，并针对各个风险抵制点建立严实的管帐 系统抵制。   里面管帐抵制轨制包括凭证轨制、复核轨制、账务处理模范、基金估值轨制和模范、基 金财务算帐轨制和模范、成本抵制轨制、财务收支审批轨制和用度报销料理办法、财产登记 撑握和什物质产盘货轨制、管帐档案撑握和财务打发轨制等。   （2）风险料理抵制轨制   风险抵制轨制由风险抵制委员会组织各部门制定，风险抵制轨制由风险抵制的机构建立、 风险抵制的模范、风险抵制的具体轨制、风险抵制轨制扩充情况的监督等部分组成。   风险抵制的具体轨制主要包括投资风险料理轨制、交易风险料理轨制、财务风险抵制制 度、信息工夫系统风险抵制轨制以及岗亭分离轨制、防火墙轨制、反馈轨制、守秘轨制等程 序性风险料理轨制。   （3）监察稽核轨制   公司竖立看守长，负责监督查验基金和公司运作的正当合规情况及公司里面风险抵制情 况。看守长由总司理提名，董事会聘任，并经全体落寞董事同意。   看守长负责组织指导公司监察稽核办事。除应当藏匿的情况外，看守长享有充分的知情 权和落寞的拜访权。看守长根据履行职责的需要，有权参加或者列席公司董事会以及公司业 务、投资决策、风险料理等联系会议，有权调阅公司联系文献、档案。看守长应当按期或者 不按期向全体董事报送办事回报，并在董事会及董事会下设的联系专诚委员会按期会议上报 告基金及公司运作的正当合规情况及公司里面风险抵制情况。   公司竖立监察稽核部门，具体扩充监察稽核办事。公司配备了充足及格的监察稽核东说念主员， 明确轨则了监察稽核部门及里面各岗亭的职责和办事进程。   监察稽核轨制包括里面稽核料理办法、里面稽核办事准则等。通过这些轨制的建立，检 查公司各业务部门和东说念主员遵命联系法律、律例和规章的情况；查验公司各业务部门和东说念主员执 行公司里面抵制轨制、各项料理轨制和业务规章的情况。                     §4 基金托管东说念主   (一)基金托管情面况              南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新）   称呼：中国邮政储蓄银行股份有限公司(简称：中国邮政储蓄银行)   住所：北京市西城区金融大街 3 号   办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 A 座   法定代表东说念主/负责东说念主：刘建军   成立时辰：2007 年 3 月 6 日   组织方法：股份有限公司   注册本钱：991.61 亿元东说念主民币   存续期间：握续经营   批准竖立机关及批准竖立文号：中国银监会银监复〔2006〕484 号   基金托管阅历批文及文号：证监许可〔2009〕673 号   研究东说念主：马强   研究电话：010－68857221   经营规模：继承公众入款；披发短期、中期、长久贷款；办理国表里结算；办理单子承 兑和贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付 款项及代理保障业务；提供保障箱服务；经中国银行业监督料理机构等监管部门批准的其他 业务。   经国务院同意并经中国银行业监督料理委员会批准，中国邮政储蓄银行有限办事公司 （成立于 2007 年 3 月 6 日）于 2012 年 1 月 21 日照章举座变更为中国邮政储蓄银行股份有 限公司。中国邮政储蓄银行股份有限公司照章承继原中国邮政储蓄银行有限办事公司全部资 产、欠债、机构、业务和东说念主员，照章承担和履行原中国邮政储蓄银行有限办事公司在联系具 有法律着力的合同或契约中的权利、义务，以及相应的债权债务关系和法律办事。中国邮政 储蓄银行股份有限公司坚握服务“三农”、服务中小企业、服务城乡住户的大型零卖交易银 行定位，施展邮政相聚上风，强化里面抵制，合规稳健经营，为雄壮城乡住户及企业提供优 质金融服务，完结激动价值最大化，支握国民经济发展和社会向上。   中国邮政储蓄银行股份有限公司总行设托管业务部，下设资产托管处、产物料理处、风 险料理处、运营料理处、运营一处等处室。现有职工 93 东说念主，全部职工领有大学本科以上学 历，具备丰富的托管服务教导。 理委员会联合批准，得回证券投资基金托管阅历，是我国第 16 家托管银行。2012 年 7 月 19 日，中国邮政储蓄银行经中国保障业监督料理委员会批准，得回保障资金托管阅历。中国邮 政储蓄银行坚握以客户为中心、以服务为基础的经营理念，依托专科的托管团队、活泼的托              南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新） 管业务系统、范例的托管料理轨制、健全的内控体系、运作高效的业务处理模式，为雄壮基 金份额握有东说念主和繁多资产料理机构提供安全、高效、专科、全面的托管服务，并得回了协作 伙伴一致好评。   限定 2024 年 9 月 30 日，中国邮政储蓄银行托管的证券投资基金共 403 只。于今，中国 邮政储蓄银行已形成涵盖证券投资基金、证券期货经营机构私募资产料理谋略、相信谋略、 银行接待产物、保障资金、保障资产料理谋略、私募投资基金等多种资产类型的托管产物体 系。   (二)基金托管东说念主的里面抵制轨制   当作基金托管东说念主，中国邮政储蓄银行严格遵命国度联系托管业务的法律律例、行业监管 规章和行内联系料理轨则，称职经营、范例运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基 金财产的安全完好，确保联系信息的确切、准确、完好、实时，保护基金份额握有东说念主的正当 权益。   中国邮政储蓄银行设有风险料理委员会，负责全行风险料理与里面抵制办事，对托管业 务风险抵制办事进行查验指导。托管业务部专诚建立里面风险抵制处室，配备专职内控监督 东说念主员负责托管业务的内控监管办事，具有落寞诈欺监督稽核的办事权益和才气。   托管业务部具备系统、完善的轨制抵制体系，建立了料理轨制、抵制轨制、岗亭职责、 业务操作进程，不错保证托管业务的范例操作和成功进行；业务东说念主员具备从业阅历；业务管 理严格实行复核、审核、查验轨制，授权办事实行荟萃抵制，业务钤记按规程撑握、存放、 使用，账户尊府严格撑握，制约机制严格有用；业务操作区专诚建立，阻滞料理，实施音像 监控；业务信息由专职信息线路东说念主员负责，防御泄密；业求完结自动化操作，防御东说念主为事故 的发生，工夫系统完好、落寞。   (三)基金托管东说念主对基金料理东说念主运作基金进行监督的方法和模范   依照《基金法》尽头配套律例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。严格按 照现行法律律例以及基金合同轨则，对基金料理东说念主运作基金的投资比例、投资规模、投资组 合等情况进行监督，对违警非法步履实时给予风险辅导，要求其限期纠正，同期回报中国证 监会。在日常为基金投资运作所提供的基金算帐和核算服务方法中，对基金料理东说念主发送的投 资指示、基金料理东说念主对各基金用度的索求与开支情况进行查验监督。          南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新）   (1)每办事日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例抵制谋略进行例行监控， 发现投资比例超标等异常情况，向基金料理东说念主发出版面文告，与基金料理东说念主进行情况核实， 督促其纠正，并实时回报中国证监会。   (2)收到基金料理东说念主的划款指示后，对触及各基金的投资规模、投资对象及交易敌手等 内容进行正当合规性监督。   (3)通过工夫或非工夫妙技发现基金涉嫌非法交易，电话或书面要求料理东说念主进行解释或 举证，要求限期纠正，并实时回报中国证监会。               南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新）                        §5 联系服务机构   称呼：南边基金料理股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东说念主：周易   电话：0755-82763905、82763906   传真：0755-82763900   研究东说念主：张锐珊 南边 7-10 年国开债 A 代销银行：        序号                     代销机构称呼        代销机构信息                      公司                大街 3 号                                        办公地址：北京市西城区金融                                        大街 3 号                                        法定代表东说念主：刘建军                                        研究东说念主员：李雪萍                                        客服电话：95580                                        网址：www.psbc.com                                        通衢 7088 号招商银行大厦                                        办公地址：深圳市福田区深南                                        通衢 7088 号招商银行大厦                                        法定代表东说念主：缪建民                                        研究东说念主：季平伟                                        客服电话：95555                                        网址：www.cmbchina.com                                        号中山大厦                                        办公地址:上海市浦东新区银                                        城路 167 号 9 层                                        法定代表东说念主:吕家进                                        研究东说念主:孙琪虹            南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新）                                     研究电话:021-52629999                                     客服电话:95561                                     网址:www.cib.com.cn                                     办公地址：深圳市深南东路                                     法定代表东说念主：谢永林                                     研究东说念主：赵杨                                     电话：0755-22166574                                     客服电话：95511-3                                     网址:bank.pingan.com                            注册地址：浙江省宁波市鄞州                            区宁南南路 700 号                            办公地址：浙江省宁波市鄞州                            区宁东路 345 号                            法定代表东说念主：陆华裕                            研究东说念主：胡技勋                            研究电话：0574-89068340                            客服电话：95574                            网址：www.nbcb.com.cn   注：上述代销机构中，宁波银行股份有限公司仅在“同行易管家”进行销售南边 7-10 年国开债 A；吉祥银行股份有限公司仅在“行 E 通平台”进行销售南边 7-10 年国开债 A。 南边 7-10 年国开债 A 代销券商尽头他代销机构： 序号                代销机构称呼            代销机构信息                                     法定代表东说念主：张伟                                     研究东说念主：庞晓芸                                     研究电话：0755-82492193                                     客服电话：95597                                     网址：www.htsc.com.cn                                     号                                     办公地址：上海市浦东新区长                                     柳路 36 号                                     法定代表东说念主：杨华辉                                     研究东说念主：乔琳雪                                     研究电话：021-38565547                                     客服电话：95562                                     网址：www.xyzq.com.cn 南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新）                          中路 1012 号国信证券大厦十                          六层至二十六层                          办公地址：深圳市福田区福华                          一说念 125 号国信金融大厦                          法定代表东说念主：张纳沙                          研究东说念主：于智勇                          电话：0755-82130833                          客服电话：95536                          网址：www.guosen.com.cn                          街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101                          办公地址：北京市丰台区西营                          街 8 号院 1 号楼青海金融大                          厦                          法定代表东说念主：王晟                          研究东说念主：辛国政                          研究电话：010-80928123                          客 服 电 话 ： 4008-888-888 、                          网址：www.chinastock.com.cn                          路 86 号                          办公地址：山东省济南市市中                          区经七路 86 号                          法定代表东说念主：王洪                          研究东说念主：张峰源                          电话：021-20315719                          客服电话：95538                          网址：www.zts.com.cn                          号                          办公地址：上海市广东路 689                          号                          法定代表东说念主：周杰                          电话：021－23219000                          传真：021-23219100                          研究东说念主：李笑鸣                          客服电话：95553                          网址：www.htsec.com                          路 66 号 4 号楼                          办公地址：北京市向阳区景辉                          街 16 号院 1 号楼泰康集团大 南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新）                          厦 13 层                          法定代表东说念主：王常青                          研究东说念主：谢欢然                          研究电话：010-86451810                          客服电话：4008888108                          网址：www.csc108.com                          广州学问城起飞一街 2 号 618                          室                          办公地址：广州市河汉区马场                          路 26 号广发证券大厦                          法定代表东说念主：林传辉                          研究东说念主：黄岚                          客服电话：95575、020-95575                          或致电各地营业网点                          网址：http://www.gf.com.cn                          街说念福华一说念 111 号                          办公地址：深圳市福田区福华                          一说念 111 号招商证券大厦 24                          楼                          法定代表东说念主：霍达                          研究东说念主：业清扬                          客服电话：95565/0755-95565                          网址：www.cmschina.com                          区中心三路 8 号超卓期间广                          场（二期）北座                          办公地址：北京市向阳区亮马                          桥路 48 号中信证券大厦                          法定代表东说念主：张佑君                          研究东说念主：王一通                          电话：010-60838888                          传真：010-60833739                          客服电话：95548                          网址：www.cs.ecitic.com                          路 989 号 45 层                          办公地址：上海市徐汇区长乐                          路 989 号世纪商贸广场 45 层                          法定代表东说念主：杨周至                          研究东说念主：陈宇                          电话：021-33388999                          传真：021-33388224 南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新）                          客服电话：95523、4008895523                          网址： www.swhysc.com                          路与福中路交壤处荣超商务                          中心 A 栋第 18 层-21 层登科 04                          层 01、02、03、05、11、12、                          办公地址：深圳市福田区益田                          路 6003 号荣超商务中心 A 栋                          第 04、18 层至 21 层                          法定代表东说念主:高涛                          研究东说念主：万玉琳                          研究电话：0755-82026907                          传真 0755-82026539                          客 服 电 话 ： 400-600-8008 、                          网址：www.ciccwm.com                          新区（新市区）北京南路 358                          号大成外洋大厦 20 楼 2005                          室                          办公地址：新疆乌鲁木皆市高                          新区（新市区）北京南路 358                          号大成外洋大厦 20 楼 2005                          室                          法定代表东说念主：王献军                          研究东说念主：梁丽                          研究电话：0991-2307105                          传真：010-88085195                          客服电话：95523、4008895523                          网址： www.swhysc.com                          区湘府中路 198 号新南城商                          务中心 A 栋 11 楼                          办公地址：湖南省长沙市天心                          区湘府中路 198 号新南城商                          务中心 A 栋 11 楼                          法定代表东说念主：高振营                          研究东说念主：江恩前                          研究电话：021-50295432                          客服电话：95351                          网址：www.xcsc.com 南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新）                          街说念福华一说念 119 号安信金                          融大厦                          办公地址：深圳市福田区福田                          街说念福华一说念 119 号安信金                          融大厦                          法定代表东说念主：段文务                          研究东说念主：陈剑虹                          研究电话：0755-81688000                          客服电话：95517                          网            址             ：                          http://www.essence.com.cn/        司                 路 222 号 1 号楼 2001                          办公地址：青岛市市南区东海                          西路 28 号龙翔广场东座                          法定代表东说念主：肖海峰                          研究东说念主：赵如意                          研究电话：0532-85725062                          客服电话：95548                          网址：sd.citics.com                          办公地址：长春市生态大街                          法定代表东说念主：李福春                          研究东说念主:安岩岩                          研究电话:021-20361166                          客服电话:95360                          网址：www.nesc.cn                          太湖新城金融一街 8 号 7-9 层                          办公地址：江苏省无锡滨湖区                          太湖新城金融一街 8 号 7-9 层                          法定代表东说念主:葛小波                          研究东说念主:郭逸斐                          研究电话:0510-82832051                          客服电话:95570                          网址:www.glsc.com.cn                          发区第二大街 42 号写字楼                          办公地址：天津市南开区宾水                          西说念 8 号                          法定代表东说念主：安志勇 南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新）                          研究东说念主:王星                          电话：022-28451922                          传真：022-28451892                          客服电话：956066                          网址：www.ewww.com.cn                          金 田 路 4036 号 荣 超 大 厦                          办公地址：深圳市福田中心区                          金 田 路 4036 号 荣 超 大 厦                          法定代表东说念主：何之江                          研究东说念主:王阳                          研究电话:021-38637436                          客服电话:95511-8                          网址：stock.pingan.com                          街5号                          办公地址：苏州工业园区星阳                          街5号                          法定代表东说念主：范力                          研究东说念主：陆晓                          电话：0512-62938521                          传真：0512-65588021                          客服电话：95330                          网址：www.dwzq.com.cn                          通衢 395 号 901 室（部位：自                          编 01 号）1001 室（部位：自                          编 01 号）                          办公地址：广州市河汉区临江                          通衢 395 号 901 室（部位：自                          编 01 号）1001 室（部位：自                          编 01 号）                          法定代表东说念主：陈可可                          研究东说念主：何雯                          研究电话：020-88836999                          客服电话: 95548                          网址：www.gzs.com.cn                          办公地址：南京市江东中路                          法定代表东说念主：李剑锋 南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新）                          研究东说念主：曹梦媛                          研究电话：025-58519529                          客服电话：95386                          网址：www.njzq.com.cn                          街 69 号山西外洋贸易中心东                          塔楼                          办公地址：山西省太原市府西                          街 69 号山西外洋贸易中心东                          塔楼                          法定代表东说念主：王怡里                          研究东说念主：郭熠                          研究电话：0351－8686659                          客 服 电 话 ： 400-666-1618 ，                          网址：www.i618.com.cn                          路 27 号 1#楼 3 层                          办公地址：上海市浦东新区滨                          江通衢 5129 号陆家嘴滨江中                          心 N1 座                          法定代表东说念主：苏军良                          研究东说念主：王虹                          电话：021-20655183                          传真：021-20655196                          客服电话：95547                          网址：www.hfzq.com.cn                          门路 32 号西南证券总部大楼                          法定代表东说念主：吴坚                          研究东说念主：杜巧                          研究电话：023-67500573                          客服电话：95355                          网址：www.swsc.com.cn                          路 510 号南半幢 9 楼                          办公地址：上海市黄浦区中山                          东二路 600 号上海 BFC 外滩                          金融中心 N1 栋 7 层                          法定代表东说念主：武晓春                          研究东说念主：王芙佳                          电话：021-68761616                          传真：021-68767032                          客服电话：4008888128 南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新）                          网址：www.tebon.com.cn                          红谷中通衢 1619 号外洋金融                          大厦 A 座 41 楼                          办公地址：北京市向阳区望京                          东园四区 2 号 中航本钱大厦                          法定代表东说念主：戚侠                          研究东说念主：孙健                          电话：010-59562532                          传真：010-59562532                          客服电话：95335                          网址：http://www.avicsec.com/                          区子实路 1589 号                          办公地址:江西省南昌市红谷                          滩新区凤凰中通衢 1115 号北                          京银行大楼                          法定代表东说念主:徐丽峰                          研究东说念主:占文驰                          研究电话:0791-88250812                          客服电话：956080                          网址:www.gszq.com                          街 319 号 8 幢 10000 室                          办公地址：陕西省西安市东新                          街 319 号 8 幢 10000 室                          法定代表东说念主：徐朝日                          研究东说念主：张吉安                          电话：029-87211668                          客服电话：95582                          网            址            ：                          https://www.west95582.com                          办公地址：成都市东城根上街                          法定代表东说念主：冉云                          研究东说念主：王凯伦                          研究电话：15221037910                          传真：028-86690126                          客服电话：95310                          网址：www.gjzq.com.cn 南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新）                          西路 638 号兰州钞票中心 21                          楼                          办公地址：兰州市城关区东岗                          西路 638 号兰州钞票中心 19                          楼                          法定代表东说念主：祁建邦                          研究东说念主：周鑫                          电话：0931-4890208                          传真：0931-4890628                          客服电话：95368                          网址：www.hlzq.com                          通衢 60 号拓荒区控股中心 19、                           办公地址：广州市黄埔区科                          学通衢 60 号拓荒区控股中心                           法定代表东说念主：严亦斌                           研究东说念主：彭莲                           研究电话：020-81007761                           客服电话：95564                           公      司    网      址 ：                          http://www.ykzq.com                          市柳梧新区外洋总部城 10 栋                          楼                          办公地址：上海市徐汇区宛平                          南路 88 号金座东方钞票大厦                          法定代表东说念主：戴彦                          研究东说念主： 陈亚男                          客服电话：95357                          网址：http://www.18.cn                          区中心三路 8 号超卓期间广                          场 （ 二 期 ） 北 座 13 层                          办公地址：广东省深圳市福田                          区中心三路 8 号超卓期间广                          场 （ 二 期 ） 北 座 13 层                          法定代表东说念主：窦长宏                          研究东说念主：梁好意思娜                          电话：021-60812919                          传真：021-60819988 南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新）                          客服电话：400-990-8826                          网址：http://www.citicsf.com        公司                街说念笋西社区戏班路 8 号                          HALO 广场一期四层 12-13 室                          办公地址：深圳市罗湖区笋岗                          街说念笋西社区戏班路 8 号                          HALO 广场一期四层 12-13 室                          法定代表东说念主：薛峰                          研究东说念主：龚江江                          电话：0755-33227950                          传真：0755-33227951                          客服电话：4006-788-887                          网 址 ： www.zlfund.cn 、                          www.jjmmw.com                          名路 501 号 6211 单元                          办公地址：上海市浦东新区张                          杨路 500 号华润期间广场 12                          层                          法定代表东说念主：陶怡                          研究东说念主：程艳                          电话：13817080739                          传真：021-68596919                          客服电话：400-700-9665                          网址：www.ehowbuy.com        司                 司                          注册地址：浙江省杭州市余杭                          区五常街说念文一西路 969 号                          办公地址：浙江省杭州市西湖                          区西溪路 556 号                          法定代表东说念主：王珺                          研究东说念主：韩爱彬                          客服电话：95188-8                          网址： www.fund123.cn                          路 190 号 2 号楼 2 层                          办公地址：上海市徐汇区宛平                          南路 88 号金座大楼（东方财                          富大厦）                          法定代表东说念主：其实                          研究东说念主：潘世友 南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新）                          电话：021-54509977                          传真：021-64385308                          客 服 电 话 ： 95021 /                          网址：www.1234567.com.cn        司                 西路一号元茂大厦 903 室                          办公地址：杭州市余杭区五常                          街说念同顺街 18 号 同花顺大                          楼4层                          法定代表东说念主：吴强                          研究东说念主：吴强                          电话：0571-88911818                          传真：0571-86800423                          客服电话：952555                          网址：www.5ifund.com                          东园四区 2 号楼 10 层 1001                          号 04 室                          办公地址：北京市向阳区望京                          中航本钱大厦 10 层                          法定代表东说念主：聂婉君                          客服电话：400-012-5899                          研究东说念主：李艳                          研究电话：010-59497361                          传真：010-64788016                          公司网站：www.zscffund.com        有限公司              街说念梅都社区中康路 136 号                          深圳新一代产业园 2 栋 3401                          办公地址：北京市丰台区丽泽                          吉祥幸福中心 B 座 7 层                          研究东说念主：孙博文                          电话：19931667791                          传真：010-83363072                          客服电话：400-166-1188                          网址：https://8.jrj.com.cn                          术拓荒区宏达北路 10 号五层                          办公地址：北京市向阳区开国                          路 91 号金地中心 B 座 21 层、                          法定代表东说念主：武建华 南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新）                          研究东说念主：丛瑞丰                          电话：010-59313555                          客服电话：400-8180-888                          网址：http://www.zzfund.com                          路 900 弄 15 号 526 室                          办公地址：上海市虹口区临潼                          路 188 号                          法定代表东说念主：尹彬彬                          研究东说念主：陈东                          电话：021-52822063                          传真：021-52975270                          客服电话：400-118-1188                          网            址           ：                          http://www.66liantai.com                          贸易试验区临港新片区海基                          六路 70 弄 1 号 208-36 室                          办公地址：上海市虹口区东大                          名路 1098 号浦江外洋金融广                          场 53 层                          法定代表东说念主：李兴春                          研究东说念主：张仕钰                          电话：021-60195205                          传真：021-61101630                          客服电话：400-032-5885                          网址：www.leadfund.com.cn        公司                旺西路中关村软件园二期(西                          扩)N-1、N-2 地块新浪总部科                          研楼 5 层 518 室                          办公地址：北京市海淀区东北                          旺西路中关村软件园二期(西                          扩)N-1、N-2 地块新浪总部科                          研楼                          法定代表东说念主： 穆飞虎                          研究东说念主：穆飞虎                          电话：010-5898 2465                          传真：010-6267 6582                          客服电话：010-6267 5369                          网址：www.xincai.com                          岛东路 3000 号 2719 室                          办公地址：广州市海珠区阅江 南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新）                          中路 688 号保利外洋广场北                          塔 33 层                          法定代表东说念主：肖雯                          研究东说念主：邱湘湘                          电话：020-89629099                          传真：020-89629011                          客服电话：020-89629066                          网址：www.yingmi.cn        公司                南路 765 号 602-115 室                          办公地址：上海市黄浦区延安                          东路 1 号凯石大厦 4 楼                          法定代表东说念主： 陈继武                          研究东说念主：高皓辉                          电话：021-63333389-230                          传真：021-63333390                          客服电话：4006-433-389                          网          址         ：                          www.vstonewealth.com                          直门外大街 1 号院 2 号楼 17                          层 19C13                          办公地址： 北京市西城区宣                          武门外大街甲 1 号环球财讯                          中心 D 座 401                          法定代表东说念主：王伟刚                          研究东说念主： 王骁骁                          电话：010-62680527                          传真：010-62680827                          客服电话：4006199059                          网址：www.hcfunds.com                          宁通衢 1-5 号                          办公地址：南京市玄武区苏宁                          通衢 1-5 号                          法定代表东说念主： 王锋                          研究东说念主： 冯鹏鹏                          电话：025-66996699-887226                          传真：025-66996699                          客服电话：95177                          网址：www.snjijin.com                          路 34 号院 6 号楼 15 层 1501                          室 南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新）                          办公地址：北京市向阳区创远                          路 34 号院融新科技中心 C 座                          法定代表东说念主：李楠                          研究东说念主：武安广                          电话：010-61840688                          传真：010-84997571                          客服电话：4001599288                          网              址          ：                          https://danjuanfunds.com/                          东路 500 号 30 层 3001 单元                          办公地址：上海市浦东新区银                          城中路 488 号太平金融大厦                          法定代表东说念主： 王翔                          研究东说念主： 张巍婧                          电话： 021-65370077-255                          传真：021-55085991                          客服电话：400-820-5369                          网址：www.jiyufund.com.cn        司                 三旗建材城中路 12 号 17 号                          平房 157                          办公地址：      北京市通州区                          亦庄经济工夫拓荒区科创十                          一街 18 号院京东集团总部 A                          座 17 层                          法定代表东说念主： 李骏                          电话： 95118                          传真：010-89189566                          客服电话： 95118                          网址： kenterui.jd.com                          易试验区杨高南路 759 号 18                          层 03 单元                          办公地址：中国(上海)目田贸                          易试验区杨高南路 759 号 2                          号楼 18 层 03 单元                          法定代表东说念主：吕柳霞                          研究东说念主： 毛善波                          电话：021-50810687                          传真：021-58300279                          客户服务电话:021-50810673 南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新）                          网址: www.wacaijijin.com                          风南路东康宁街北 6 号楼 503                          办公地址：郑州市郑东新区东                          风南路东康宁街北 6 号楼 503                          法定代表东说念主：温丽燕                          研究东说念主：胡静华                          电话：0371-85518396                          传真：0371-85518397                          客服电话：4000-555-671                          网            址         ：                          http://www.hgccpb.com/                          口区体坛路 22 号诺德大厦 2                          层 202 室                          办公地址：辽宁省大连市沙河                          口区体坛路 22 号诺德大厦 2                          层 202 室                          法定代表东说念主：樊怀东                          客服电话：4000-899-100                          网            址           ：                          http://www.yibaijin.com/        司                 作区前湾一说念 1 号 A 栋 201                          室（入驻深圳市前海商务秘书                          有限公司）                          办公地址：深圳市南山区海天                          二路 33 号腾讯滨海大厦 15                          楼                          法定代表东说念主：刘明军                          研究东说念主：谭广锋                          电 话 ： 0755-86013388 转                          传真：/                          客服电话：95017                          网址：www.tenganxinxi.com        司                 旺东路 10 号院西区 4 号楼 1                          层 103 室                          法定代表东说念主：盛超                          办公地址：北京市海淀区西北                          旺东路 10 号院西区 4 号楼                          机构研究东说念主：林天赐                          电话：010-59403028            南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新）                                     传真：010-59403027                                     客服电话：95055-4                                     网          址          ：                                     www.duxiaomanfund.com                   公司                拓荒区古檀通衢 47 号                                     办公地址：南京市饱读楼区中山                                     北路 2 号绿地紫峰大厦 2005                                     室                                     法定代表东说念主：吴言林                                     研究东说念主：张竞妍                                     电话：025-66046166-849                                     传真: 025-56878016                                     客户服务电话：025-66046166                                     网址：www.huilinbd.com                                     由贸易试验区张杨路 707 号                                     办公地址：中国（上海）目田                                     贸 易 试 验 区 张 杨 路 707 号                                     法定代表东说念主： 马永谙                                     研究东说念主：卢亚博                                     电话：021-50701053                                     传真：021-50701053                                     客服电话：400 080 8208                                     网址：www.licaimofang.cn 南边 7-10 年国开债 C 代销银行：       序号               代销机构称呼            代销机构信息                   公司                大街 3 号                                     办公地址：北京市西城区金融                                     大街 3 号                                     法定代表东说念主：刘建军                                     研究东说念主员：李雪萍                                     客服电话：95580                                     网址：www.psbc.com                                     通衢 7088 号招商银行大厦                                     办公地址：深圳市福田区深南                                     通衢 7088 号招商银行大厦               南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新）                                        法定代表东说念主：缪建民                                        研究东说念主：季平伟                                        客服电话：95555                                        网址：www.cmbchina.com                                        路 10 号院 1 号楼 6-30 层、                                        办公地址：北京市向阳区光华                                        路 10 号院 1 号楼 6-30 层、                                        法定代表东说念主：方合英                                        研究东说念主：王晓琳                                        电话：010-66637271                                        客服电话：95558                                        网             址           ：                                        http://www.citicbank.com/                                        号中山大厦                                        办公地址:上海市浦东新区银                                        城路 167 号 9 层                                        法定代表东说念主:吕家进                                        研究东说念主:孙琪虹                                        研究电话:021-52629999                                        客服电话:95561                                        网址:www.cib.com.cn                              注册地址：深圳市深南东路                              办公地址：深圳市深南东路                              法定代表东说念主：谢永林                              研究东说念主：赵杨                              电话：0755-22166574                              客服电话：95511-3                              网址:bank.pingan.com   注：上述代销机构中，吉祥银行股份有限公司仅在“行 E 通平台”进行销售南边 7-10 年国开债 C。 南边 7-10 年国开债 C 代销券商尽头他代销机构： 序号                   代销机构称呼            代销机构信息                                        法定代表东说念主：张伟 南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新）                          研究东说念主：庞晓芸                          研究电话：0755-82492193                          客服电话：95597                          网址：www.htsc.com.cn                          号                          办公地址：上海市浦东新区长                          柳路 36 号                          法定代表东说念主：杨华辉                          研究东说念主：乔琳雪                          研究电话：021-38565547                          客服电话：95562                          网址：www.xyzq.com.cn                          中路 1012 号国信证券大厦十                          六层至二十六层                          办公地址：深圳市福田区福华                          一说念 125 号国信金融大厦                          法定代表东说念主：张纳沙                          研究东说念主：于智勇                          电话：0755-82130833                          客服电话：95536                          网址：www.guosen.com.cn                          街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101                          办公地址：北京市丰台区西营                          街 8 号院 1 号楼青海金融大                          厦                          法定代表东说念主：王晟                          研究东说念主：辛国政                          研究电话：010-80928123                          客 服 电 话 ： 4008-888-888 、                          网址：www.chinastock.com.cn                          路 86 号                          办公地址：山东省济南市市中                          区经七路 86 号                          法定代表东说念主：王洪                          研究东说念主：张峰源                          电话：021-20315719                          客服电话：95538                          网址：www.zts.com.cn 南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新）                          号                          办公地址：上海市广东路 689                          号                          法定代表东说念主：周杰                          电话：021－23219000                          传真：021-23219100                          研究东说念主：李笑鸣                          客服电话：95553                          网址：www.htsec.com                          路 66 号 4 号楼                          办公地址：北京市向阳区景辉                          街 16 号院 1 号楼泰康集团大                          厦 13 层                          法定代表东说念主：王常青                          研究东说念主：谢欢然                          研究电话：010-86451810                          客服电话：4008888108                          网址：www.csc108.com                          广州学问城起飞一街 2 号 618                          室                          办公地址：广州市河汉区马场                          路 26 号广发证券大厦                          法定代表东说念主：林传辉                          研究东说念主：黄岚                          客服电话：95575、020-95575                          或致电各地营业网点                          网址：http://www.gf.com.cn                          街说念福华一说念 111 号                          办公地址：深圳市福田区福华                          一说念 111 号招商证券大厦 24                          楼                          法定代表东说念主：霍达                          研究东说念主：业清扬                          客服电话：95565/0755-95565                          网址：www.cmschina.com                          区中心三路 8 号超卓期间广                          场（二期）北座                          办公地址：北京市向阳区亮马                          桥路 48 号中信证券大厦                          法定代表东说念主：张佑君 南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新）                          研究东说念主：王一通                          电话：010-60838888                          传真：010-60833739                          客服电话：95548                          网址：www.cs.ecitic.com                          路 989 号 45 层                          办公地址：上海市徐汇区长乐                          路 989 号世纪商贸广场 45 层                          法定代表东说念主：杨周至                          研究东说念主：陈宇                          电话：021-33388999                          传真：021-33388224                          客服电话：95523、4008895523                          网址： www.swhysc.com                          路与福中路交壤处荣超商务                          中心 A 栋第 18 层-21 层登科 04                          层 01、02、03、05、11、12、                          办公地址：深圳市福田区益田                          路 6003 号荣超商务中心 A 栋                          第 04、18 层至 21 层                          法定代表东说念主:高涛                          研究东说念主：万玉琳                          研究电话：0755-82026907                          传真 0755-82026539                          客 服 电 话 ： 400-600-8008 、                          网址：www.ciccwm.com                          新区（新市区）北京南路 358                          号大成外洋大厦 20 楼 2005                          室                          办公地址：新疆乌鲁木皆市高                          新区（新市区）北京南路 358                          号大成外洋大厦 20 楼 2005                          室                          法定代表东说念主：王献军                          研究东说念主：梁丽                          研究电话：0991-2307105                          传真：010-88085195                          客服电话：95523、4008895523 南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新）                          网址： www.swhysc.com                          区湘府中路 198 号新南城商                          务中心 A 栋 11 楼                          办公地址：湖南省长沙市天心                          区湘府中路 198 号新南城商                          务中心 A 栋 11 楼                          法定代表东说念主：高振营                          研究东说念主：江恩前                          研究电话：021-50295432                          客服电话：95351                          网址：www.xcsc.com                          街说念福华一说念 119 号安信金                          融大厦                          办公地址：深圳市福田区福田                          街说念福华一说念 119 号安信金                          融大厦                          法定代表东说念主：段文务                          研究东说念主：陈剑虹                          研究电话：0755-81688000                          客服电话：95517                          网            址             ：                          http://www.essence.com.cn/        司                 路 222 号 1 号楼 2001                          办公地址：青岛市市南区东海                          西路 28 号龙翔广场东座                          法定代表东说念主：肖海峰                          研究东说念主：赵如意                          研究电话：0532-85725062                          客服电话：95548                          网址：sd.citics.com                          办公地址：长春市生态大街                          法定代表东说念主：李福春                          研究东说念主:安岩岩                          研究电话:021-20361166                          客服电话:95360                          网址：www.nesc.cn                          太湖新城金融一街 8 号 7-9 层 南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新）                          办公地址：江苏省无锡滨湖区                          太湖新城金融一街 8 号 7-9 层                          法定代表东说念主:葛小波                          研究东说念主:郭逸斐                          研究电话:0510-82832051                          客服电话:95570                          网址:www.glsc.com.cn                          发区第二大街 42 号写字楼                          办公地址：天津市南开区宾水                          西说念 8 号                          法定代表东说念主：安志勇                          研究东说念主:王星                          电话：022-28451922                          传真：022-28451892                          客服电话：956066                          网址：www.ewww.com.cn                          金 田 路 4036 号 荣 超 大 厦                          办公地址：深圳市福田中心区                          金 田 路 4036 号 荣 超 大 厦                          法定代表东说念主：何之江                          研究东说念主:王阳                          研究电话:021-38637436                          客服电话:95511-8                          网址：stock.pingan.com                          街5号                          办公地址：苏州工业园区星阳                          街5号                          法定代表东说念主：范力                          研究东说念主：陆晓                          电话：0512-62938521                          传真：0512-65588021                          客服电话：95330                          网址：www.dwzq.com.cn                          通衢 395 号 901 室（部位：自                          编 01 号）1001 室（部位：自                          编 01 号）                          办公地址：广州市河汉区临江 南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新）                          通衢 395 号 901 室（部位：自                          编 01 号）1001 室（部位：自                          编 01 号）                          法定代表东说念主：陈可可                          研究东说念主：何雯                          研究电话：020-88836999                          客服电话: 95548                          网址：www.gzs.com.cn                          办公地址：南京市江东中路                          法定代表东说念主：李剑锋                          研究东说念主：曹梦媛                          研究电话：025-58519529                          客服电话：95386                          网址：www.njzq.com.cn                          街 69 号山西外洋贸易中心东                          塔楼                          办公地址：山西省太原市府西                          街 69 号山西外洋贸易中心东                          塔楼                          法定代表东说念主：王怡里                          研究东说念主：郭熠                          研究电话：0351－8686659                          客 服 电 话 ： 400-666-1618 ，                          网址：www.i618.com.cn                          路 27 号 1#楼 3 层                          办公地址：上海市浦东新区滨                          江通衢 5129 号陆家嘴滨江中                          心 N1 座                          法定代表东说念主：苏军良                          研究东说念主：王虹                          电话：021-20655183                          传真：021-20655196                          客服电话：95547                          网址：www.hfzq.com.cn                          门路 32 号西南证券总部大楼                          法定代表东说念主：吴坚                          研究东说念主：杜巧 南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新）                          研究电话：023-67500573                          客服电话：95355                          网址：www.swsc.com.cn                          路 510 号南半幢 9 楼                          办公地址：上海市黄浦区中山                          东二路 600 号上海 BFC 外滩                          金融中心 N1 栋 7 层                          法定代表东说念主：武晓春                          研究东说念主：王芙佳                          电话：021-68761616                          传真：021-68767032                          客服电话：4008888128                          网址：www.tebon.com.cn                          红谷中通衢 1619 号外洋金融                          大厦 A 座 41 楼                          办公地址：北京市向阳区望京                          东园四区 2 号 中航本钱大厦                          法定代表东说念主：戚侠                          研究东说念主：孙健                          电话：010-59562532                          传真：010-59562532                          客服电话：95335                          网址：http://www.avicsec.com/                          区子实路 1589 号                          办公地址:江西省南昌市红谷                          滩新区凤凰中通衢 1115 号北                          京银行大楼                          法定代表东说念主:徐丽峰                          研究东说念主:占文驰                          研究电话:0791-88250812                          客服电话：956080                          网址:www.gszq.com                          街 319 号 8 幢 10000 室                          办公地址：陕西省西安市东新                          街 319 号 8 幢 10000 室                          法定代表东说念主：徐朝日                          研究东说念主：张吉安                          电话：029-87211668                          客服电话：95582 南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新）                          网            址            ：                          https://www.west95582.com                          办公地址：成都市东城根上街                          法定代表东说念主：冉云                          研究东说念主：王凯伦                          研究电话：15221037910                          传真：028-86690126                          客服电话：95310                          网址：www.gjzq.com.cn                          西路 638 号兰州钞票中心 21                          楼                          办公地址：兰州市城关区东岗                          西路 638 号兰州钞票中心 19                          楼                          法定代表东说念主：祁建邦                          研究东说念主：周鑫                          电话：0931-4890208                          传真：0931-4890628                          客服电话：95368                          网址：www.hlzq.com                          通衢 60 号拓荒区控股中心 19、                           办公地址：广州市黄埔区科                          学通衢 60 号拓荒区控股中心                           法定代表东说念主：严亦斌                           研究东说念主：彭莲                           研究电话：020-81007761                           客服电话：95564                           公      司    网      址 ：                          http://www.ykzq.com                          市柳梧新区外洋总部城 10 栋                          楼                          办公地址：上海市徐汇区宛平                          南路 88 号金座东方钞票大厦                          法定代表东说念主：戴彦                          研究东说念主： 陈亚男                          客服电话：95357 南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新）                          网址：http://www.18.cn                          区中心三路 8 号超卓期间广                          场 （ 二 期 ） 北 座 13 层                          办公地址：广东省深圳市福田                          区中心三路 8 号超卓期间广                          场 （ 二 期 ） 北 座 13 层                          法定代表东说念主：窦长宏                          研究东说念主：梁好意思娜                          电话：021-60812919                          传真：021-60819988                          客服电话：400-990-8826                          网址：http://www.citicsf.com        公司                街说念笋西社区戏班路 8 号                          HALO 广场一期四层 12-13 室                          办公地址：深圳市罗湖区笋岗                          街说念笋西社区戏班路 8 号                          HALO 广场一期四层 12-13 室                          法定代表东说念主：薛峰                          研究东说念主：龚江江                          电话：0755-33227950                          传真：0755-33227951                          客服电话：4006-788-887                          网 址 ： www.zlfund.cn 、                          www.jjmmw.com                          名路 501 号 6211 单元                          办公地址：上海市浦东新区张                          杨路 500 号华润期间广场 12                          层                          法定代表东说念主：陶怡                          研究东说念主：程艳                          电话：13817080739                          传真：021-68596919                          客服电话：400-700-9665                          网址：www.ehowbuy.com        司                 司                          注册地址：浙江省杭州市余杭                          区五常街说念文一西路 969 号 南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新）                          办公地址：浙江省杭州市西湖                          区西溪路 556 号                          法定代表东说念主：王珺                          研究东说念主：韩爱彬                          客服电话：95188-8                          网址： www.fund123.cn                          路 190 号 2 号楼 2 层                          办公地址：上海市徐汇区宛平                          南路 88 号金座大楼（东方财                          富大厦）                          法定代表东说念主：其实                          研究东说念主：潘世友                          电话：021-54509977                          传真：021-64385308                          客 服 电 话 ： 95021 /                          网址：www.1234567.com.cn        司                 西路一号元茂大厦 903 室                          办公地址：杭州市余杭区五常                          街说念同顺街 18 号 同花顺大                          楼4层                          法定代表东说念主：吴强                          研究东说念主：吴强                          电话：0571-88911818                          传真：0571-86800423                          客服电话：952555                          网址：www.5ifund.com                          东园四区 2 号楼 10 层 1001                          号 04 室                          办公地址：北京市向阳区望京                          中航本钱大厦 10 层                          法定代表东说念主：聂婉君                          客服电话：400-012-5899                          研究东说念主：李艳                          研究电话：010-59497361                          传真：010-64788016                          公司网站：www.zscffund.com        有限公司              街说念梅都社区中康路 136 号                          深圳新一代产业园 2 栋 3401                          办公地址：北京市丰台区丽泽 南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新）                          吉祥幸福中心 B 座 7 层                          研究东说念主：孙博文                          电话：19931667791                          传真：010-83363072                          客服电话：400-166-1188                          网址：https://8.jrj.com.cn                          术拓荒区宏达北路 10 号五层                          办公地址：北京市向阳区开国                          路 91 号金地中心 B 座 21 层、                          法定代表东说念主：武建华                          研究东说念主：丛瑞丰                          电话：010-59313555                          客服电话：400-8180-888                          网址：http://www.zzfund.com                          路 900 弄 15 号 526 室                          办公地址：上海市虹口区临潼                          路 188 号                          法定代表东说念主：尹彬彬                          研究东说念主：陈东                          电话：021-52822063                          传真：021-52975270                          客服电话：400-118-1188                          网            址           ：                          http://www.66liantai.com                          贸易试验区临港新片区海基                          六路 70 弄 1 号 208-36 室                          办公地址：上海市虹口区东大                          名路 1098 号浦江外洋金融广                          场 53 层                          法定代表东说念主：李兴春                          研究东说念主：张仕钰                          电话：021-60195205                          传真：021-61101630                          客服电话：400-032-5885                          网址：www.leadfund.com.cn        公司                旺西路中关村软件园二期(西                          扩)N-1、N-2 地块新浪总部科                          研楼 5 层 518 室 南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新）                          办公地址：北京市海淀区东北                          旺西路中关村软件园二期(西                          扩)N-1、N-2 地块新浪总部科                          研楼                          法定代表东说念主： 穆飞虎                          研究东说念主：穆飞虎                          电话：010-5898 2465                          传真：010-6267 6582                          客服电话：010-6267 5369                          网址：www.xincai.com                          岛东路 3000 号 2719 室                          办公地址：广州市海珠区阅江                          中路 688 号保利外洋广场北                          塔 33 层                          法定代表东说念主：肖雯                          研究东说念主：邱湘湘                          电话：020-89629099                          传真：020-89629011                          客服电话：020-89629066                          网址：www.yingmi.cn        公司                南路 765 号 602-115 室                          办公地址：上海市黄浦区延安                          东路 1 号凯石大厦 4 楼                          法定代表东说念主： 陈继武                          研究东说念主：高皓辉                          电话：021-63333389-230                          传真：021-63333390                          客服电话：4006-433-389                          网          址         ：                          www.vstonewealth.com                          直门外大街 1 号院 2 号楼 17                          层 19C13                          办公地址： 北京市西城区宣                          武门外大街甲 1 号环球财讯                          中心 D 座 401                          法定代表东说念主：王伟刚                          研究东说念主： 王骁骁                          电话：010-62680527                          传真：010-62680827                          客服电话：4006199059                          网址：www.hcfunds.com 南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新）                          宁通衢 1-5 号                          办公地址：南京市玄武区苏宁                          通衢 1-5 号                          法定代表东说念主： 王锋                          研究东说念主： 冯鹏鹏                          电话：025-66996699-887226                          传真：025-66996699                          客服电话：95177                          网址：www.snjijin.com                          路 34 号院 6 号楼 15 层 1501                          室                          办公地址：北京市向阳区创远                          路 34 号院融新科技中心 C 座                          法定代表东说念主：李楠                          研究东说念主：武安广                          电话：010-61840688                          传真：010-84997571                          客服电话：4001599288                          网              址          ：                          https://danjuanfunds.com/                          东路 500 号 30 层 3001 单元                          办公地址：上海市浦东新区银                          城中路 488 号太平金融大厦                          法定代表东说念主： 王翔                          研究东说念主： 张巍婧                          电话： 021-65370077-255                          传真：021-55085991                          客服电话：400-820-5369                          网址：www.jiyufund.com.cn        司                 三旗建材城中路 12 号 17 号                          平房 157                          办公地址：     北京市通州区                          亦庄经济工夫拓荒区科创十                          一街 18 号院京东集团总部 A                          座 17 层                          法定代表东说念主： 李骏                          电话： 95118                          传真：010-89189566 南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新）                          客服电话： 95118                          网址： kenterui.jd.com                          易试验区杨高南路 759 号 18                          层 03 单元                          办公地址：中国(上海)目田贸                          易试验区杨高南路 759 号 2                          号楼 18 层 03 单元                          法定代表东说念主：吕柳霞                          研究东说念主： 毛善波                          电话：021-50810687                          传真：021-58300279                          客户服务电话:021-50810673                          网址: www.wacaijijin.com                          风南路东康宁街北 6 号楼 503                          办公地址：郑州市郑东新区东                          风南路东康宁街北 6 号楼 503                          法定代表东说念主：温丽燕                          研究东说念主：胡静华                          电话：0371-85518396                          传真：0371-85518397                          客服电话：4000-555-671                          网            址         ：                          http://www.hgccpb.com/                          口区体坛路 22 号诺德大厦 2                          层 202 室                          办公地址：辽宁省大连市沙河                          口区体坛路 22 号诺德大厦 2                          层 202 室                          法定代表东说念主：樊怀东                          客服电话：4000-899-100                          网            址           ：                          http://www.yibaijin.com/        司                 作区前湾一说念 1 号 A 栋 201                          室（入驻深圳市前海商务秘书                          有限公司）                          办公地址：深圳市南山区海天                          二路 33 号腾讯滨海大厦 15                          楼                          法定代表东说念主：刘明军                          研究东说念主：谭广锋            南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新）                                     电 话 ： 0755-86013388 转                                     传真：/                                     客服电话：95017                                     网址：www.tenganxinxi.com                   司                 旺东路 10 号院西区 4 号楼 1                                     层 103 室                                     法定代表东说念主：盛超                                     办公地址：北京市海淀区西北                                     旺东路 10 号院西区 4 号楼                                     机构研究东说念主：林天赐                                     电话：010-59403028                                     传真：010-59403027                                     客服电话：95055-4                                     网          址          ：                                     www.duxiaomanfund.com                   公司                拓荒区古檀通衢 47 号                                     办公地址：南京市饱读楼区中山                                     北路 2 号绿地紫峰大厦 2005                                     室                                     法定代表东说念主：吴言林                                     研究东说念主：张竞妍                                     电话：025-66046166-849                                     传真: 025-56878016                                     客户服务电话：025-66046166                                     网址：www.huilinbd.com                                     由贸易试验区张杨路 707 号                                     办公地址：中国（上海）目田                                     贸 易 试 验 区 张 杨 路 707 号                                     法定代表东说念主： 马永谙                                     研究东说念主：卢亚博                                     电话：021-50701053                                     传真：021-50701053                                     客服电话：400 080 8208                                     网址：www.licaimofang.cn 南边 7-10 年国开债 E 代销银行：            南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新）       序号             代销机构称呼              代销机构信息                                     号中山大厦                                     办公地址:上海市浦东新区银                                     城路 167 号 9 层                                     法定代表东说念主:吕家进                                     研究东说念主:孙琪虹                                     研究电话:021-52629999                                     客服电话:95561                                     网址:www.cib.com.cn                                     办公地址：深圳市深南东路                                     法定代表东说念主：谢永林                                     研究东说念主：赵杨                                     电话：0755-22166574                                     客服电话：95511-3                                     网址:bank.pingan.com                            注册地址：浙江省宁波市鄞州                            区宁南南路 700 号                            办公地址：浙江省宁波市鄞州                            区宁东路 345 号                            法定代表东说念主：陆华裕                            研究东说念主：胡技勋                            研究电话：0574-89068340                            客服电话：95574                            网址：www.nbcb.com.cn   注：上述代销机构中，宁波银行股份有限公司仅在“同行易管家”进行销售南边 7-10 年国开债 E；吉祥银行股份有限公司仅在“行 E 通平台”进行销售南边 7-10 年国开债 E；兴 业银行股份有限公司仅在“机构投资·交易平台”进行销售南边 7-10 年国开债 E。 南边 7-10 年国开债 E 代销券商尽头他代销机构： 序号                代销机构称呼            代销机构信息                                     法定代表东说念主：张伟                                     研究东说念主：庞晓芸                                     研究电话：0755-82492193                                     客服电话：95597                                     网址：www.htsc.com.cn 南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新）                          号                          办公地址：上海市浦东新区长                          柳路 36 号                          法定代表东说念主：杨华辉                          研究东说念主：乔琳雪                          研究电话：021-38565547                          客服电话：95562                          网址：www.xyzq.com.cn                          号                          办公地址：上海市广东路 689                          号                          法定代表东说念主：周杰                          电话：021－23219000                          传真：021-23219100                          研究东说念主：李笑鸣                          客服电话：95553                          网址：www.htsec.com        司                 司                          注册地址：浙江省杭州市余杭                          区五常街说念文一西路 969 号                          办公地址：浙江省杭州市西湖                          区西溪路 556 号                          法定代表东说念主：王珺                          研究东说念主：韩爱彬                          客服电话：95188-8                          网址： www.fund123.cn                          路 190 号 2 号楼 2 层                          办公地址：上海市徐汇区宛平                          南路 88 号金座大楼（东方财                          富大厦）                          法定代表东说念主：其实                          研究东说念主：潘世友                          电话：021-54509977                          传真：021-64385308                          客 服 电 话 ： 95021 /                          网址：www.1234567.com.cn                          贸易试验区临港新片区海基                          六路 70 弄 1 号 208-36 室 南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新）                          办公地址：上海市虹口区东大                          名路 1098 号浦江外洋金融广                          场 53 层                          法定代表东说念主：李兴春                          研究东说念主：张仕钰                          电话：021-60195205                          传真：021-61101630                          客服电话：400-032-5885                          网址：www.leadfund.com.cn                          岛东路 3000 号 2719 室                          办公地址：广州市海珠区阅江                          中路 688 号保利外洋广场北                          塔 33 层                          法定代表东说念主：肖雯                          研究东说念主：邱湘湘                          电话：020-89629099                          传真：020-89629011                          客服电话：020-89629066                          网址：www.yingmi.cn                          东路 500 号 30 层 3001 单元                          办公地址：上海市浦东新区银                          城中路 488 号太平金融大厦                          法定代表东说念主： 王翔                          研究东说念主： 张巍婧                          电话： 021-65370077-255                          传真：021-55085991                          客服电话：400-820-5369                          网址：www.jiyufund.com.cn        司                 作区前湾一说念 1 号 A 栋 201                          室（入驻深圳市前海商务秘书                          有限公司）                          办公地址：深圳市南山区海天                          二路 33 号腾讯滨海大厦 15                          楼                          法定代表东说念主：刘明军                          研究东说念主：谭广锋                          电 话 ： 0755-86013388 转                          传真：/                          客服电话：95017               南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新）                                        网址：www.tenganxinxi.com                        司               旺东路 10 号院西区 4 号楼 1                                        层 103 室                                        法定代表东说念主：盛超                                        办公地址：北京市海淀区西北                                        旺东路 10 号院西区 4 号楼                                        机构研究东说念主：林天赐                                        电话：010-59403028                                        传真：010-59403027                                        客服电话：95055-4                                        网          址          ：                                        www.duxiaomanfund.com   称呼：南边基金料理股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东说念主：周易   电话：4008898899   研究东说念主：古和鹏   称呼：北京市盈科（深圳）讼师事务所   注册地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 B 座 3 层   负责东说念主：姜敏   电话：(0755)88604192   传真：(0755)36866661   承办讼师：戴瑞冬、付强   称呼：德勤华永管帐师事务所（特殊正常合伙）   住所：上海市黄浦区延安东路 222 号 30 楼   办公地址：上海市黄浦区延安东路 222 号 30 楼   扩充事务合伙东说念主：付建超   研究东说念主：汪芳             南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新） 研究电话：+86 021 61412431 传真：+86 021 63350177 承办注册管帐师：汪芳、陈想雨               南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新）                       §6 基金的召募    本基金由基金料理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同尽头他 联系轨则，并经中国证监会 2019 年 1 月 16 日证监许可〔2019〕90 号文注册召募。    本基金为契约型怒放式基金。基金存续期限为不按期。召募期自 2019 年 2 月 14 日至 2019 年 3 月 13 日止,共召募 504,068,847.62 份基金份额，召募户数为 381 户。            南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新）                  §7 基金合同的奏效   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募 金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，基金料理东说念主依据法律律例 及招募阐述书不错决定住手基金发售，并在 10 日内聘任法定验资机构验资，自收到验资报 告之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金料理东说念把持理完毕基金备案手续并取得中国证监会 书面阐述之日起，《基金合同》奏效；不然《基金合同》不奏效。基金料理东说念主在收到中国证 监会阐述文献的次日对《基金合同》奏效事宜给予公告。基金料理东说念主应将基金召募期间召募 的资金存入专诚账户，在基金召募步履扫尾前，任何东说念主不得动用。   二、基金合同的奏效   本基金合同于 2019 年 3 月 15 日郑重奏效。自基金合同奏效日起，本基金料理东说念主郑重开 始料理本基金。   三、基金存续期内的基金份额握有东说念主数目和资产限制   《基金合同》奏效后，链接 20 个办事日出现基金份额握有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金 资产净值低于东说念主民币 5000 万元的，基金料理东说念主应当在按期回报中给予线路；链接 60 个办事 日出现前述情形的，基金料理东说念主应当向中国证监会回报并提议措置有谋略，如更正运作方式、 与其他基金合并或者停止基金合同等，并召开基金份额握有东说念主大会进行表决。   法律律例或中国证监会另有轨则时，从其轨则。             南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新）                §8 基金份额的申购和赎回   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金料理东说念主在招募阐述 书中或轨则网站上列明。基金料理东说念主可根据情况变更或增减销售机构。基金投资东说念主应当在销 售机构办理基金销售业务的营业场合或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与 赎回。若基金料理东说念主或其指定的销售机构灵通电话、传真或网上等交易方式，投资东说念主不错通 过上述方式进行申购与赎回。   投资东说念主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券交易所、深圳证 券交易所的正常交易日的交易时辰，但基金料理东说念主根据法律律例、中国证监会的要求或本基 金合同的轨则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券交易市集、证券交易所交易时辰变更或其他特殊情况， 基金料理东说念主将视情况对前述怒放日及怒放时辰进行相应的谐和，但应在实施日前依照《信息 线路办法》的联系轨则在轨则媒介上公告。   基金料理东说念主自基金合同奏效之日起不卓著三个月脱手办理申购，具体业务办理时辰在申 购脱手公告中轨则。   基金料理东说念主自基金合同奏效之日起不卓著三个月脱手办理赎回，具体业务办理时辰在赎 回脱手公告中轨则。   本基金 A 类、C 类基金份额已于 2019 年 4 月 18 日怒放申购和赎回业务，其他类别基金 份额脱手办理申购、赎回业务的时辰具体在联系公告中载明。   基金料理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时辰提议申购、赎回或更正肯求且登记机构阐述接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一怒放日基金份额申购、赎回的价钱。 基准进行计较；            南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新）   基金料理东说念主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行谐和。基金料理东说念主必须在新规 则脱手实施前依照《信息线路办法》的联系轨则在轨则媒介上公告。   投资东说念主必须根据销售机构轨则的模范，在怒放日的具体业务办理时辰内提议申购或赎回 的肯求。   投资东说念主申购基金份额时，必须在轨则的时辰内全额托付申购款项，不然所提交的申购申 请不成立。投资东说念主在提交赎回肯求时须握有弥散的基金份额余额，不然所提交的赎回肯求不 成立。投资东说念主托付申购款项，申购成立；登记机构阐述基金份额时，申购奏效。基金份额握 有东说念主递交赎回肯求，赎回成立；登记机构阐述赎回时，赎复活效。   投资东说念主赎回肯求告成后，基金料理东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。如遇证 券交易所或交易市集数据传输蔓延、通讯系统故障、银行交换系统故障或其他非基金料理东说念主 及基金托管东说念主所能抵制的因素影响了业务进程，则赎回款项划付时辰相应顺延。在发生多半 赎回时，款项的支付办法参照本基金合同联系条件处理。   基金料理东说念主应以交易时辰扫尾前受理有用申购和赎回肯求确本日当作申购或赎回肯求 日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有用性进行阐述。T 日提 交的有用肯求，投资东说念主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销售网点柜台或以销售机构轨则的其 他方式查询肯求的阐述情况。若申购不告成，则申购款项退还给投资东说念主。   基金销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定告成，而仅代表销售机构如实 接收到肯求。申购、赎回肯求的阐述以登记机构或基金料理东说念主的阐述结果为准。对于肯求的 阐述情况，投资东说念主应实时查询并妥善诈欺正当权利。   基金料理东说念主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行谐和。基金料理东说念主必须在新规 则脱手实施前依照《信息线路办法》的联系轨则在轨则媒介上公告。 提下，可根据情况调高初次申购和追加申购的最低金额，具体以销售机构公布的为准，投资 东说念主需遵守销售机构的联系轨则。本基金单笔赎回肯求不低于 1 份，投资东说念主全额赎回时不受上             南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新） 述限制。各销售机构在相宜上述轨则的前提下，可根据情况调高单笔最低赎回份额要求，具 体以销售机构公布的为准，投资东说念主需遵守销售机构的联系轨则； 有权采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基 金申购等步调，切实保护存量基金份额握有东说念主的正当权益，具体请参见联系公告； 另有轨则的除外； 量限制，基金料理东说念主必须在谐和实施前依照《信息线路办法》的联系轨则在轨则媒介公告。 额的加多而递减，如下表所示：            申购金额（M）               申购费率            M＜100 万               0.6%            M≥1000 万              每笔 1,000 元   对于申购本基金 D 类份额的投资东说念主，本基金申购费率最高不高于 0.7%，且随申购金额 的加多而递减，如下表所示：             申购金额（M）               申购费率            M＜100 万               0.7%            M≥1000 万              每笔 1,000 元   对于申购本基金 C 类、E 类和 I 类份额的投资东说念主，申购费率为零。   投资东说念主重迭申购，须按每次申购所对应的费率线索折柳计费。   申购用度由投资东说念主承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市集扩充、销售、登记等 各项用度。 示：                             A 类基金份额             南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新）            肯求份额握有时辰（N）        赎回费率            N＜7 天              1.50%            N≥30 天             0                         C 类基金份额           肯求份额握有时辰（N）         赎回费率            N＜7 天              1.50%            N≥30 天             0                     D 类、E 类和 I 类基金份额           肯求份额握有时辰（N）                 赎回费率                 N＜7 天                  1.5%                 N≥7 天                   0   投资东说念主可将其握有的全部或部分基金份额赎回。赎回用度由赎回基金份额的基金份额握 有东说念主承担，在基金份额握有东说念主赎回基金份额时收取。不低于赎回费总额的 25%应归基金财产， 其中赎回握有时辰少于 7 天的份额赎回费应全额归入基金财产，其余用于支付登记费和其他 必要的手续费。 定。基金料理东说念主不错根据《基金合同》的联系约定谐和费率或收费方式，基金料理东说念主最迟应 于新的费率或收费方式实施前依照《信息线路办法》的联系轨则在轨则媒介公告。 情形下，对基金销售用度实行一定的优惠，费率优惠的联系公法和进程详见基金料理东说念主或其 他基金销售机构届时发布的联系公告或文告。基金料理东说念主不错针对特定投资东说念主（如待业金客 户等）开展费率优惠行动，届时将提前公告。   本基金的申购金额包括申购用度和净申购金额。申购份额的计较公式为：   A 类/D 类基金份额   净申购金额= 申购金额/（1+申购费率）                南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新）   申购用度 = 申购金额－净申购金额   申购份额 = 净申购金额/申购当日该类基金份额净值   C 类、E 类或 I 类基金份额   申购份额＝净申购金额/申购当日 C 类、E 类或 I 类基金份额净值   例：某投资东说念主投资 10 万元申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份额净值 为 1.0170 元，对应申购费率为 0.6%，则其可得到的申购份额为：   净申购金额＝100,000/ (1+0.6%）＝99,403.58 元   申购用度＝100,000－99,403.58＝596.42 元   申购份额 = 99,403.58/1.0170 =97,741.97 份   例：某投资东说念主投资 10 万元申购本基金 D 类基金份额，假定申购当日 D 类基金份额净值 为 1.0170 元，对应申购费率为 0.7%，则其可得到的申购份额为：   净申购金额＝100,000/ (1+0.7%）＝99,304.87 元   申购用度＝100,000－99,304.87＝695.13 元   申购份额 = 99,304.87/1.0170 =97,644.91 份   例：某投资东说念主投资 10 万元申购本基金 C 类、E 类或 I 类份额，假定申购当日该类基金 份额净值为 1.0170 元。则其可得到的申购份额为：   申购份额＝100,000/1.0170 = 98,328.42 份   本基金的赎回金额计较公式为：   赎回用度=赎回份额×赎回当日该类基金份额净值×赎回费率   赎回金额=赎回份额×赎回当日该类基金份额净值-赎回用度   例：某投资东说念主申购本基金 A 类基金份额，握有 6 个月赎回 10 万份，赎回费率为 0，假 设赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0170 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回金额=100,000×1.0170＝101,700.00 元   例：某投资东说念主申购本基金 C 类基金份额，7 天内赎回 10 万份，赎回费率为 1.5%，假定 赎回当日 C 类基金份额净值是 1.0170 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回用度＝100,000×1.0170×1.5%＝1,525.50 元   赎回金额=100,000×1.0170－1,525.50＝100,174.50 元   例：某投资东说念主申购本基金 D 类、E 类或 I 类基金份额，握有 3 个月赎回 10 万份，赎回 费率为 0，假定赎回当日该类基金份额净值是 1.0170 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回用度＝0 元   赎回金额=100,000×1.0170－0＝101,700.00 元             南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新）   T 日的种种基金份额净值在本日收市后计较，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经中国 证监会同意，不错恰当蔓延计较或公告。本基金种种基金份额净值的计较，均保留到少许点 后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   申购的有用份额为按推行阐述的申购金额在扣除相应的用度后，以当日基金份额净值为 基准计较。申购触及基金份额、金额的计较结果均保留到少许点后 2 位，少许点后 2 位以后 的部分四舍五入法，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   赎回金额为按推行阐述的有用赎回份额以当日基金份额净值为基准并扣除相应的用度， 计较结果保留到少许点后 2 位，少许点后 2 位以后的部分四舍五入，由此产生的过失计入基 金财产。 值的公说念性，具体处理原则与操作范例遵守联系法律律例以及监管部门、自律公法的轨则。   投资东说念主申购基金告成后，基金登记机构在 T+1 日为投资东说念主登记权益并办理登记手续。   投资东说念主赎回基金告成后，基金登记机构在 T+1 日为投资东说念把持理扣除权益的登记手续。   基金料理东说念主不错在法律律例允许的规模内，对上述登记办理时辰进行谐和，但不得骨子 影响投资东说念主的正当权益，并最迟于实施前依照《信息线路办法》的联系轨则在轨则媒介公告。   发生下列情况时，基金料理东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购肯求： 购肯求。当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱且采用估 值工夫仍导致公允价值存在紧要不细则性时，经与基金托管东说念主协商阐述后，基金料理东说念主应当 暂停接受基金申购肯求。 无法办理申购业务。 绩产生负面影响，或其他挫伤现有基金份额握有东说念主利益的情形。             南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新） 金销售系统、基金登记系统、基金管帐系统或证券登记结算系统无法正常运行。 达到或者卓著 50%，或者变相规避 50%荟萃度的情形时。   发生上述第 1、2、3、5、6、8 项暂停申购情形之一且基金料理东说念主决定暂停申购时，基 金料理东说念主应当根据联系轨则在轨则媒介上刊登暂停申购公告。当发生上述第 7 项情形时，基 金料理东说念主不错采用比例阐述等方式对该投资东说念主的申购肯求进行限制，基金料理东说念主有权拒却该 等全部或者部分申购肯求。要是投资东说念主的申购肯求被拒却，被拒却的申购款项将退还给投资 东说念主。在暂停申购的情况舍弃时，基金料理东说念主应实时归附申购业务的办理。   发生下列情形时，基金料理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回肯求或减速支付赎回款项： 回肯求或减速支付赎回款项。当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活 跃市集价钱且采用估值工夫仍导致公允价值存在紧要不细则性时，经与基金托管东说念主协商阐述 后，基金料理东说念主应当暂停接受基金赎回肯求或减速支付赎回款项。 无法办理赎回业务。 赎回肯求。   发生上述情形之一且基金料理东说念主决定暂停接受基金份额握有东说念主的赎回肯求或者减速支 付赎回款项时，基金料理东说念主应在当日报中国证监会备案，已阐述的赎回肯求，基金料理东说念主应 足额支付；如暂时弗成足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分拨 给赎回肯求东说念主，未支付部分可脱期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的联系条 款处理。基金份额握有东说念主在肯求赎回时可事前遴荐将当日可能未获受理部分给予取销。在暂 停赎回的情况舍弃时，基金料理东说念主应实时归附赎回业务的办理并公告。           南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新）   若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回肯求(赎回肯求份额总和加上基金更正中转出 肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金更正中转入肯求份额总和后的余额)卓著前一 怒放日的基金总份额的 10%，即合计是发生了多半赎回。   当基金出现多半赎回时，基金料理东说念主不错根据基金其时的资产组合现象决定全额赎回或 部分脱期赎回。   （1）全额赎回：当基金料理东说念主合计有才气支付投资东说念主的全部赎回肯求时，按正常赎回 模范扩充。   （2）部分脱期赎回：当基金料理东说念主合计支付投资东说念主的赎回肯求有艰苦或合计因支付投 资东说念主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金料理东说念主在当 日接受赎回比例不低于上一怒放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回肯求脱期办理。 对于当日的赎回肯求，应当按单个账户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，细则当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回肯求时不错遴荐脱期赎回或取消赎回。选 择脱期赎回的，将自动转入下一个怒放日不息赎回，直到全部赎回为止；遴荐取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回肯求将被取销。脱期的赎回肯求与下一怒放日赎回肯求一并处理， 无优先权并以下一怒放日的该类基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到全部赎 回为止。如投资东说念主在提交赎回肯求时未作明确遴荐，投资东说念主未能赎回部分作自动脱期赎回处 理。   当基金发生多半赎回，在单个基金份额握有东说念主卓著基金总份额 30%以上的赎回肯求情形 下，基金料理东说念主不错脱期办理赎回肯求。如基金料理东说念主对于其卓著基金总份额 30%以上部分 的赎回肯求实施脱期办理，脱期的赎回肯求与下一怒放日赎回肯求一并处理，无优先权并以 下一怒放日的该类基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止；如基 金料理东说念主只接受其基金总份额 30%部分当作当日有用赎回肯求，基金料理东说念主不错根据前述 “（1）全额赎回”或“（2）部分脱期赎回”的约定方式对该部分有用赎回肯求与其他基金 份额握有东说念主的赎回肯求一并办理。基金份额握有东说念主在肯求赎回时可事前遴荐将当日可能未获 受理部分给予取销；脱期部分如遴荐取消赎回的，当日未获受理的部分赎回肯求将被取销。 如投资东说念主在提交赎回肯求时未作明确遴荐，投资东说念主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。   （3）暂停赎回：链接 2 个怒放日以上(含本数)发生多半赎回，如基金料理东说念主合计有必 要，可暂停接受基金的赎回肯求；也曾接受的赎回肯求不错减速支付赎回款项，但不得卓著   当发生上述多半赎回并脱期办理时，基金料理东说念主应当通过邮寄、传真或者其他方式（包 括但不限于短信、电子邮件、公告或由基金销售机构文告等方式）在 3 个交易日内文告基金 份额握有东说念主，阐述联系处理方法，并在两日内在轨则媒介上刊登公告。             南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新） 停公告。 最迟于再行怒放日在轨则媒介上刊登再行怒放申购或赎回的公告；也不错根据推行情况在暂 停公告中明确再行怒放申购或赎回的时辰，届时不再另行发布再行怒放的公告。   本基金已于 2019 年 4 月 18 日怒放本基金 A 类、C 类基金份额的更正业务，其他种种基 金份额脱手办理更正业务的时辰具体在联系公告中载明。   基金的非交易过户是指基金登记机构受理剿袭、捐赠和司法强制扩充等情形而产生的非 交易过户以及登记机构招供、相宜法律律例的其他非交易过户。不管在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错握有本基金基金份额的投资东说念主。   剿袭是指基金份额握有东说念主牺牲，其握有的基金份额由其正当的剿袭东说念主剿袭；捐赠指基金 份额握有东说念主将其正当握有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团体；司法强制扩充是 指司法机构依据奏效司法文书将基金份额握有东说念主握有的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法 东说念主或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的联系尊府，对于相宜条件 的非交易过户肯求按基金登记机构的轨则办理，并按基金登记机构轨则的尺度收费。   基金份额握有东说念主可办理已握有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照轨则的尺度收取转托管费。   本基金已于 2019 年 4 月 18 日怒放本基金 A 类、C 类基金份额的定投业务，其他种种基 金份额脱手办理定投业务的时辰具体在联系公告中载明。             南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新）   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、相宜法律律例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额的冻结手续、冻结方式按照登记机 构的联系轨则办理。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益按照我国法律律例、监管规 章及国度有权机关的要求以及登记机构业务轨则来处理。   在法律律例允许且条件具备的情况下，基金料理东说念主可受理基金份额握有东说念主通过中国证监 会招供的交易场合或者通过其他方式进行份额转让的肯求并由登记机构办理基金份额的过 户登记。基金料理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额握有东说念主应根据基金 料理东说念主公告的业务公法办理基金份额转让业务。   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购与赎回安排详见招募阐述书“侧袋机制”部分的 轨则。   在联系法律律例允许的条件下，基金登记机构可依据其业务公法，受理基金份额质押等 业务，并收取一定的手续用度。            南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新）                    §9 基金的投资   本基金采用被迫式指数化投资，通过严格的投资步骤不休和数目化的风险料理妙技,以 完结对标的指数的有用追踪。   本基金资产投资于具有致密流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的政策性银行金 融债、国债、债券回购、银行入款、同行存单以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其 他金融器具，但须相宜中国证监会联系轨则。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；其中标 的指数成份券尽头备选成份券的比例不低于本基金非现款基金资产的 80%；每个交易日日终 应当保握不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   本基金标的指数为中债-7-10 年国开行债券指数，从属于中债总指数族分类，该指数成 分券包括国度拓荒银行在境内公拓荒行且上市指挥的待偿期 6.5-10 年的债券。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行恰当模范后，可 以将其纳入投资规模，并可依据届时有用的法律律例应时合理地谐和投资规模。   本基金为被迫式指数基金，采用抽样复制和动态最优化的方法，录取标的指数成份券和 备选成份券中流动性较好的债券，构造与标的指数风险收益特征不异的资产组合，以完结对 标的指数的有用追踪。   在正常市集情况下，力图本基金的净值增长率与事迹比拟基准之间的日均追踪偏离度的 实足值不卓著 0.2%，年追踪过失不卓著 2%。如因指数编制公法或其他因素导致追踪偏离度 和追踪过失卓著上述规模，基金料理东说念主应采用合理步调幸免追踪偏离度、追踪过失进一步扩 大。   指数基金运作过程中，当指数成份券发生昭着负面事件面对退市或走嘴风险，且指数编 制机构暂未作出谐和的，基金料理东说念主应当按照握有东说念主利益优先的原则，履行里面决策模范后 实时对子系成份券进行谐和。            南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新）   本基金将采用抽样复制和动态最优化的方法，主要以标的指数的成份券组成为基础，综 合接洽债券流动性、基金日常申购赎回以及银行间和交易所债券交易特点及交易常规等情况， 进行替代优化，以保证对标的指数的有用追踪。   本基金通过抽样复制和动态最优化的方法进行被迫式指数化投资，在奋发追踪过失最小 化的前提下，本基金可采用恰当方法，如“久期盯住”等优化策略对基金资产进行谐和，降 低交易成本，以期在轨则的风险承受限定之内，尽量缩小追踪过失。   今后，跟着证券市集的发展、金融器具的丰富和交易方式的鼎新等，基金还将积极寻求 其他投资契机，如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在履行恰当程 序后，将其纳入投资规模以丰富组合投资策略。   基金的投资组合应遵守以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中标的指数成份券尽头 备选成份券的比例不低于本基金非现款基金资产的 80%；   （2）每个交易日日终应当保握不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的 政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金干预天下银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得卓著基金资产净值 的 40%，回购期限不得卓著 1 年，到期后不得缓期；   （4）本基金基金总资产不得卓著基金净资产的 140%；   （5）本基金应投资于信用级别评级为 AAA 以上(含 AAA)的同行存单；   （6）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统统不得卓著基金资产净值的 15%，因 证券市集波动、基金限制变动等基金料理东说念主之外的因素甚至基金不相宜前款所轨则比例限制 的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （7）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资规模保握一致；   （8）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（6）、（7）项之外，因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、基金限制 变动等基金料理东说念主之外的因素甚至基金投资比例不相宜上述轨则投资比例的，基金料理东说念主应 当在 10 个交易日内进行谐和，但中国证监会轨则的特殊情形除外。              南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新）    基金料理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的联系约定。上述期间，基金的投资规模、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金托管东说念主 对基金的投资的监督与查验自本基金合同奏效之日起脱手。    法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金料理东说念主在履行恰当模范后， 则本基金投资不再受联系限制。    为钦慕基金份额握有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：    （1）承销证券；    （2）违犯轨则向他东说念主贷款或者提供担保；    （3）从事承担无穷办事的投资；    （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有轨则的除外；    （5）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；    （6）从事内幕交易、左右证券交易价钱尽头他不耿介的证券交易行动；    （7）法律、行政律例和中国证监会轨则辞谢的其他行动。    基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主尽头控股激动、推行抵制东说念主或者 与其有紧要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当相宜基金的投资办法和投资策略，遵守基金份额握有东说念主利益优先的原则，防御利 益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公说念合理价钱扩充。联系交易必须事 先得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例给予线路。紧要关联交易应提交基金料理东说念主董事会 审议，并经过三分之二以上的落寞董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事 项进行审查。    如法律、行政律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限制。    本基金的标的指数为中债-7-10 年国开行债券指数，尽头改日可能发生的变更。    本基金事迹比拟基准为中债-7-10 年国开行债券指数收益率*95%+银行活期入款利率(税 后)*5%。    改日若出现标的指数不相宜要求（因成份券价钱波动等指数编制方法变动之外的因素致 使标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金料理东说念主应当自该情形 发生之日起十个办事日向中国证监会回报并提议措置有谋略，如更换基金标的指数、更正运作 方式，与其他基金合并、或者停止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东说念主大会进行 表决。              南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新）   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至措置有谋略确按期间，基金料理东说念主应按照指 数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵守基金份额握有东说念主利益优先原则撑握基金 投资运作。   本基金为债券型基金，一般而言，其长久平均风险和预期收益率低于股票型基金、搀和 型基金，高于货币市集基金。   本基金为指数型基金，主要采用抽样复制和动态最优化的方法追踪标的指数的阐扬，具 有与标的指数、以及标的指数所代表的债券市集不异的风险收益特征。   当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金份额握有东说念主 利益的原则，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并询查管帐师事务所见地后，不错依照 法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比拟基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施模范、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有紧要影响的事项详见招募阐述书“侧袋机制”部分的轨则。   基金料理东说念主的董事会及董事保证本回报所载尊府不存在子虚纪录、误导性申报或紧要遗 漏，并对其内容的确切性、准确性和完好性承担个别及连带办事。   基金托管东说念主根据本基金合同轨则复核了本回报中的财务谋略、净值阐扬和投资组合回报 等内容，保证复核内容不存在子虚纪录、误导性申报或者紧要遗漏。   基金料理东说念主承诺以老诚信用、勤奋尽责的原则料理和运用基金资产,但不保证基金一定 盈利。            南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新）   基金的过往事迹并不代表其改日阐扬。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募阐述书。   本投资组合回报所载数据限定 2023 年 9 月 30 日（未经审计）。                                                 占基金总资产的比例      序号          容颜          金额（元）                                                    （%）             其中：股票                           -              -             其中：债券              626,178,538.41          99.80                  资产支握证券                     -              -             其中：买断式回购的                       -              -             买入返售金融资产             金统统   本基金本回报期末未握有境内股票。   本基金本回报期末未握有港股通投资股票。 明细   本基金本回报期末未握有股票。                    南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新）                                                            金额单元：东说念主民币元                                                            占基金资产净值比例         序号                  债券品种       公允价值（元）                                                               （％）                        其中：政策性金融债          626,178,538.41           124.42 细                                                            金额单元：东说念主民币元                                                             占基金资产     序号         债券代码           债券称呼     数目（张）        公允价值（元） 净值比例                                                              （％） 券投资明细     本基金本回报期末未握有资产支握证券。               南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新） 明细     本基金本回报期末未握有贵金属。 细     本基金本回报期末未握有权证。     无。     无。     无。     无。     无。 立案拜访，或在回报编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。如是，还应                 南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新） 对子系证券的投资决策模范作念出阐述    回报期内基金投资的前十名证券的刊行主体未有被监管部门立案拜访，不存在回报编制 日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 如是，还应酬联系股票的投资决策模范作念出阐述    根据基金合同轨则，本基金的投资规模不包括股票。                                                  单元：东说念主民币元            序号                称呼                金额（元）    本基金本回报期末未握有处于转股期的可更正债券。    本基金本回报期末未握有股票。    基金料理东说念主依照恪尽责守、老诚信用、勤奋尽责的原则料理和运用基金资产,但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其改日阐扬。投资有风险,投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募阐述书。    南边中债 7-10 年国开行债券指数 A                 南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新）                                         事迹比拟                       净值增长     事迹比拟              净值增长                       基准收益    阶段                 率尺度差     基准收益              ①－③      ②－④               率①                        率尺度差                        ②        率③                                          ④ 自基金成     24.21%  0.14%          6.83%    0.15%   17.38%   -0.01% 立起于今   南边中债 7-10 年国开行债券指数 C                                         事迹比拟                       净值增长     事迹比拟              净值增长                       基准收益    阶段                 率尺度差     基准收益              ①－③      ②－④               率①                        率尺度差                        ②        率③                                          ④ 自基金成     23.68%  0.14%          6.83%    0.15%   16.85%   -0.01% 立起于今   南边中债 7-10 年国开行债券指数 E                                         事迹比拟                       净值增长     事迹比拟              净值增长                       基准收益    阶段                 率尺度差     基准收益              ①－③      ②－④               率①                        率尺度差                        ②        率③                                          ④ -2021.12.3                 南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新） 自基金成         10.46%   0.11%   3.59%    0.11%   6.87%    0.00% 立起于今          南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新）                  §10 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的种种证券及单子价值、银行入款本息和基金应收的申购基金款 以尽头他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据联系法律律例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以尽头他基金财产账户相落寞。   四、基金财产的撑握和刑事办事   本基金财产落寞于基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律办事，其债权东说念主不得对本基金财产诈欺请求冻结、扣押或其他权利。除照章律律例和 《基金合同》的轨则刑事办事外，基金财产不得被刑事办事。   基金料理东说念主、基金托管东说念主因照章结束、被照章取销或者被照章宣告歇业等原因进行算帐 的，基金财产不属于其算帐财产。基金料理东说念主料理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务互相抵销；基金料理东说念主料理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得互相抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制扩充。             南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新）                   §11 基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金联系的证券交易场合的交易日以及国度法律律例轨则需要对 外皮露基金净值的非交易日。   二、估值对象   基金所领有的债券、繁衍器具和银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   三、估值方法 固定收益品种，录取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值；对在交易所上市 交易或挂牌转让的含权固定收益品种，录取第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值 净价或保举估值净价估值。 活跃市集上未经谐和的报价当作计量日的公允价值进行估值；对于活跃市集报价未能代表计 量日公允价值的情况下，按成本应酬市集报价进行谐和，阐述计量日的公允价值；对于不存 在市集行动或市集行动很少的情况下，则采用估值工夫细则公允价值。 品种当日的估值净价进行估值。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 值的公说念性。 家最新轨则估值。   如基金料理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、模范及联系法 律律例的轨则或者未能充分钦慕基金份额握有东说念主利益时，应立即文告对方，共同查明原因， 两边协商措置。   根据联系法律律例，基金资产净值计较和基金管帐核算的义务由基金料理东说念主承担。本基 金的基金管帐办事方由基金料理东说念主担任，因此，就与本基金联系的管帐问题，如经联系各方 在对等基础上充分磋磨后，仍无法达成一致的见地，按照基金料理东说念主对基金资产净值的计较 结果对外给予公布。            南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新）   四、估值模范 类基金份额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。国度另有轨则 的，从其轨则。   基金料理东说念主应每个办事日计较基金资产净值及基金份额净值，并按轨则线路。 同的轨则暂停估值时除外。基金料理东说念主每个办事日对基金资产估值后，将基金份额净值结果 发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金料理东说念主按轨则对外公布。1、基金份额 净值是按照每个办事日闭市后，种种基金份额的基金资产净值除以当日该类基金份额的余额 数目计较，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。国度另有轨则的，从其轨则。   基金料理东说念主应每个办事日计较基金资产净值及种种基金份额净值，并按轨则线路。 同的轨则暂停估值时除外。基金料理东说念主每个办事日对基金资产估值后，将种种基金份额净值 结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金料理东说念主按轨则对外公布。   五、估值特地的处理   基金料理东说念主和基金托管东说念主将采用必要、恰当、合理的步调确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值特地时，视为该类基 金份额净值特地。   本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金料理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的漏洞形成估值特地，导致其他当事东说念主遭受损失的，漏洞的办事东说念主应当对由于该 估值特地遭受损不当事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述“估值特地处理原则”给予抵偿， 承担抵偿办事。   上述估值特地的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数据计较差错、 系统故障差错、下达指示差错等。对于因工夫原因引起的差错，若系同行业现有工夫水平不 能料到、弗成幸免、弗成克服，则属不可抗力，按照下述轨则扩充。   由于不可抗力原因形成投资东说念主的交易尊府灭失或被特地处理或形成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东说念主分歧其他当事东说念主承担抵偿办事，但因该差错取得欠妥得利确当事东说念主 仍应负有返还欠妥得利的义务。             南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新）   （1）估值特地已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值特地办事方应实时和谐各方， 实时进行更正，因更正估值特地发生的用度由估值特地办事方承担；由于估值特地办事方未 实时更正已产生的估值特地，给当事东说念主形成损失的，由估值特地办事方对径直损失承担抵偿 办事；若估值特地办事方也曾积极和谐，况兼有协助义务确当事东说念主有弥散的时辰进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿办事。估值特地办事方应酬更正的情况向联系当事东说念主进行确 认，确保估值特地已得到更正。   （2）估值特地的办事方对子系当事东说念主的径直损失负责，分歧转折损失负责，况兼仅对 估值特地的联系径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值特地而得回欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值特地 办事方仍应酬估值特地负责。要是由于得回欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得利 形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值特地办事方应抵偿受损方的损失，并在其 支付的抵偿金额的规模内对得回欠妥得利确当事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；要是得回 欠妥得利确当事东说念主也曾将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾得回的抵偿 额加上也曾得回的欠妥得利返还的总和卓著其推行损失的差额部分支付给估值特地办事方。   （4）估值特地谐和采用尽量归附至假定未发生估值特地的正确情形的方式。   估值特地被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的模范如下：   （1）查明估值特地发生的原因，列明系数确当事东说念主，并根据估值特地发生的原因细则 估值特地的办事方；   （2）根据估值特地处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值特地形成的损失进行评估；   （3）根据估值特地处理原则或当事东说念主协商的方法由估值特地的办事方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值特地处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值特地的更正向联系当事东说念主进行阐述。   （1）基金份额净值计较出现特地时，基金料理东说念主应当立即给予纠正，通报基金托管东说念主， 并采用合理的步调防御损失进一步扩大。   （2）特地偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金料理东说念主应当通报基金托管东说念主并 报中国证监会备案；特地偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金料理东说念主应当公告。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。   六、暂停估值的情形             南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新） 基金应当暂停估值；   七、基金净值的阐述   用于基金信息线路的基金资产净值和种种基金份额净值由基金料理东说念主负责计较，基金托 管东说念主负责进行复核。基金料理东说念主应于每个怒放日交易扫尾后计较当日的基金资产净值和种种 基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较结果复核阐述后发送给基金料理 东说念主，由基金料理东说念主对基金净值给予公布。   八、特殊情况的处理 金资产估值特地处理。 理东说念主和基金托管东说念主天然也曾采用必要、恰当、合理的步调进行查验，但未能发现特地的，由 此形成的基金资产估值特地，基金料理东说念主和基金托管东说念主革职抵偿办事。但基金料理东说念主、基金 托管东说念主应当积极采用必要的步调松开或舍弃由此形成的影响。   九、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并线路主袋账户 的基金净值信息，暂停线路侧袋账户份额净值，详见招募阐述书“侧袋机制”部分的轨则。             南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新）                 §12 基金的收益与分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除联系用度后的 余额，基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指限定收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已完结收益 的孰低数。   三、基金收益分拨原则 金份额每次基金收益分拨比例不得低于基金收益分拨基准日每份基金份额可供分拨利润的 现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资东说念主不遴荐，本基金默许的收益分 配方式是现款分成； 值减去每单元基金份额收益分拨金额后弗成低于面值。   在对基金份额握有东说念主利益无骨子不利影响的前提下，基金料理东说念主、登记机构可在法律法 规允许的前提下，按照监管部门要求履行恰当模范后，经与基金托管东说念主协商一致酌情谐和以 上基金收益分拨原则，不需召开基金份额握有东说念主大会，但应于变更实施日前在轨则媒介公告。   四、收益分拨有谋略   基金收益分拨有谋略中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时辰、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   五、收益分拨有谋略的细则、公告与实施   本基金收益分拨有谋略由基金料理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在轨则媒介公 告。   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润计较截止日）的时辰不得卓著 15 个办事日。           南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新）   六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东说念主自行承担。当投资东说念主的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额握 有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计较方法，依照登记机构联系 业务公法扩充。   七、实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募阐述书“侧袋机制”部分 的轨则。            南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新）                    §13 基金的用度与税收   一、基金用度的种类   二、基金用度计提方法、计提尺度和支付方式   本基金的料理费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。料理费的计较方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金资产净值   基金料理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金料理东说念主向基金托管东说念主发 送基金料理费划付指示，经基金托管东说念主复核后于 5 个办事日内从基金财产中一次性支付给基 金料理东说念主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计较方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金料理东说念主向基金托管东说念主发 送基金托管费划付指示，经基金托管东说念主复核后于 5 个办事日内从基金财产中一次性支付给基 金托管东说念主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金 A 类和 D 类基金份额不收取销售服务费，C 类和 I 类基金份额的销售服务费年费               南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新） 率为 0.10%，E 类基金份额的销售服务费年费率为 0.15%。计较方法如下：   H＝E×该类基金份额的年销售服务费率÷当年天数   H 为该类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为该类基金份额前一日资产净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金料理东说念主向基金托管 东说念主发送销售服务费划款指示，基金托管东说念主复核后于 5 个办事日内从基金财产中一次性划付到 由基金料理东说念主开立的 TA 算帐账户中，基金料理东说念主根据与销售机构订立的销售契约中约定的 付款周期折柳代付至销售机构。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金当作指数基金，需根据与中债金融估值中心有限公司签署的指数许可使用契约的 约定向中债金融估值中心有限公司支付指数许可使用费。在频频情况下，指数许可使用费按 前一日的基金资产净值所安妥的年度费率计提。指数许可使用费逐日计较，逐日累计。            基金资产平均净值                 季度费率       年度费率         （不包括 10 亿东说念主民币整）    （包括 10 亿东说念主民币整和 20 亿东说念主民币整）            卓著 20 亿东说念主民币         （不包括 20 亿东说念主民币整）   注： 1bp=基本点数=1/10,000=0.01%   当限制在 10 亿元以下（不包括 10 亿元），指数许可使用费按前一日的基金资产净值的   计较方法如下：   H=E×前一日的基金资产净值所适用的年度费率/当年天数   H 为逐日应计提的指数许可使用费   E 为前一日的基金资产净值   指数许可使用费的计费时辰从基金成立日的后一日脱手计较；基金成立的首个季度用度 按照基金成立日所在季度剩余天然日计提。   指数许可使用费的支付方式为每季度支付一次，由基金料理东说念主向基金托管东说念主发送划付指 令，经基金托管东说念主复核后于次季初 10 个办事日内从基金财产中一次性支付。   若中债金融估值中心有限公司与基金料理东说念主对指数许可使用费的费率及支付方式另有 约定的，从其最新约定。   上述“一、基金用度的种类”中第 4、6－11 项用度，根据联系律例及相应契约轨则， 按用度推行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。            南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新）   三、不列入基金用度的容颜   下列用度不列入基金用度： 损失；   四、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例扩充。            南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新）                §14 基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 如下原则：要是《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度线路； 按照联系轨则编制基金管帐报表； 议约定方式阐述。   二、基金的年度审计 师事务所尽头注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在轨则媒介公告。          南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新）                 §15 基金的信息线路   一、本基金的信息线路应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息线路办法》、《流动 性轨则》、《基金合同》尽头他联系轨则。联系法律律例对于信息线路的线路方式、线路内 容、登载媒介、报备方式等轨则发生变化时，本基金从其最新轨则。   二、信息线路义务东说念主   本基金信息线路义务东说念主包括基金料理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额握有东说念主大会的基金 份额握有东说念主等法律律例和中国证监会轨则的天然东说念主、法东说念主和罪犯东说念主组织。   本基金信息线路义务东说念主以保护基金份额握有东说念主利益为根柢起点，按照法律律例和中国 证监会的轨则线路基金信息，并保证所线路信息的确切性、准确性、完好性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息线路义务东说念主应当在中国证监会轨则时辰内，将应予线路的基金信息通过中国 证监会指定的媒介线路，并保证基金投资东说念主好像按照《基金合同》约定的时辰和方式查阅或 者复制公开线路的信息尊府。   三、本基金信息线路义务东说念主承诺公开线路的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开线路的信息应采用中语文本。如同期采用外文文本的，基金信息线路义 务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本发生歧义的，以中语文本为准。   本基金公开线路的信息采用阿拉伯数字；除特别阐述外，货币单元为东说念主民币元。   五、公开线路的基金信息   公开线路的基金信息包括：   （一）基金招募阐述书、《基金合同》、基金托管契约、基金产物尊府概要 有东说念主大会召开的公法及具体模范，阐述基金产物的特点等触及基金投资东说念主紧要利益的事项的 法律文献。          南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新） 购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特点、风险揭示、信息线路及基金份额握有东说念主服 务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募阐述书的信息发生紧要变更的，基金料理东说念主应当 在三个办事日内，更新基金招募阐述书并登载在轨则网站上；基金招募阐述书其他信息发生 变更的，基金料理东说念主至少每年更新一次。基金停止运作的，基金料理东说念主不再更新招募阐述书。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》奏效后，基金产物尊府概要的信息发生紧要变更的，基金料理东说念主应当 在三个办事日内，更新基金产物尊府概要，并登载在轨则网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金产物尊府概要其他信息发生变更的，基金料理东说念主至少每年更新一次。基金停止运作 的，基金料理东说念主不再更新基金产物尊府概要。基金产物尊府概要的正文应当包括产物概况、 基金投资与净值阐扬、投本钱基金触及的用度、风险揭示与裂缝辅导等中国证监会轨则的披 露事项，联系内容不得与基金合同、招募阐述书有骨子性各别。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金料理东说念主在基金份额发售的 3 日前，将基金招募 阐述书、《基金合同》提要登载在轨则媒介上；基金料理东说念主、基金托管东说念主应当将《基金合 同》、基金托管契约登载在各自网站上。   （二）基金份额发售公告   基金料理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在线路招募阐述 书确当日登载于轨则媒介上。   （三）《基金合同》奏效公告   基金料理东说念主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在轨则媒介上登载《基金合同》奏效 公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》奏效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东说念主应当至少每周 在轨则网站线路一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东说念主应当在不晚于每个怒放日的次日，通 过轨则网站、基金销售机构网站或者营业网点线路怒放日的种种基金份额净值和基金份额累 计净值。   基金料理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在轨则网站线路半年度和年度 终末一日的种种基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱             南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新）   基金料理东说念主应当在《基金合同》、招募阐述书等信息线路文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的计较方式及联系申购、赎回费率，并保证投资东说念主好像在基金份额销售机构网站或营 业网点查阅或者复制前述信息尊府。   （六）基金按期回报，包括基金年度回报、基金中期回报和基金季度回报   基金料理东说念主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度回报，将年度回报登载 在轨则网站上，并将年度回报辅导性公告登载在轨则报刊上。基金年度回报中的财务管帐报 告应当经过相宜《证券法》轨则的管帐师事务所审计。   基金料理东说念主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期回报，将中期回报登 载在轨则网站上，并将中期回报辅导性公告登载在轨则报刊上。   基金料理东说念主应当在季度扫尾之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度回报，将季度报 告登载在轨则网站上，并将季度回报辅导性公告登载在轨则报刊上。   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金料理东说念主不错不编制当期季度回报、中期回报或者 年度回报。   基金运作期间，如回报期内出现单一投资者握有基金份额达到或卓著基金总份额 20%的 情形，为保障其他投资者的权益，基金料理东说念主至少应当在基金按期回报“影响投资者决策的 其他裂缝信息”项下线路该投资者的类别、回报期末握有份额及占比、回报期内握有份额变 化情况及本基金的特别风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金握续运作过程中，应当在基金年度回报和中期回报中线路基金组结伴产情况尽头流 动性风险分析等。   （七）临时回报   本基金发生紧要事件，联系信息线路义务东说念主应当在 2 日内编制临时回报书，并登载在规 定报刊和轨则网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额握有东说念主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响 的下列事件： 托管东说念主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；             南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新） 变动； 卓著百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专诚基金托管部门负责东说念主因基金托管业务联系步履受到紧要 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有紧要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联交易事项，但中国证监会另有轨则的除外； 费率发生变更； 影响的其他事项或中国证监会轨则和基金合同约定的其他事项。   （八）通晓公告   在《基金合同》存续期限内，任何群众媒介中出现的或者在市集崇高传的音问可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额握有东说念主权益的，联系 信息线路义务东说念主细察后应当立即对该音问进行公开通晓，并将联系情况立即回报中国证监会。   （九）基金份额握有东说念主大会决议   基金份额握有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   （十）算帐回报   基金合同停止的，基金料理东说念主应当组织基金财产算帐小组对基金财产进行算帐并作出清 算回报。基金财产算帐小组应当将算帐回报登载在轨则网站上，并将算帐回报辅导性公告登 载在轨则报刊上。   （十一）实施侧袋机制期间的信息线路           南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新）   本基金实施侧袋机制的，联系信息线路义务东说念主应当根据法律律例、基金合同和招募阐述 书的轨则进行信息线路，详见招募阐述书的轨则。   （十二）中国证监会轨则的其他信息。   六、信息线路事务料理   基金料理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息线路料理轨制，指定专诚部门及高等料理东说念主 员负责料理信息线路事务。   基金信息线路义务东说念主公开线路基金信息，应当相宜中国证监会联系基金信息线路内容与 方法准则等律例的轨则。   基金托管东说念主应当按照联系法律律例、中国证监会的轨则和《基金合同》的约定，对基金 料理东说念主编制的基金资产净值、种种基金份额的基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金 按期回报、更新的招募阐述书、基金产物尊府概要、基金算帐回报等公开线路的联系基金信 息进行复核、审查，并向基金料理东说念主进行书面或电子阐述。   基金料理东说念主、基金托管东说念主应当在轨则报刊中遴荐线路信息的报刊。基金料理东说念主、基金托 管东说念主应当向中国证监会基金电子线路网站报送拟线路的基金信息，并保证联系报送信息的真 实、准确、完好、实时。   基金料理东说念主、基金托管东说念主除照章在轨则媒介上线路信息外，还不错根据需要在其他群众 媒介线路信息，然则其他群众媒介不得早于轨则媒介线路信息，况兼在不同媒介上线路褪色 信息的内容应当一致。   为基金信息线路义务东说念主公开线路的基金信息出具审计回报、法律见地书的专科机构，应 当制作办事底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》停止后 10 年。   七、信息线路文献的存放与查阅   照章必须线路的信息发布后，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律律例轨则将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。           南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新）                   §16 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施模范   当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金份额握有东说念主 利益的原则，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并询查管帐师事务所见地后，不错依照 法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额握有东说念主大会。基金料理东说念主应当 在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。   侧袋机制启用后，基金料理东说念主应实时向基金销售机构辅导侧袋机制启用的联系事宜。   侧袋机制启用后五个办事日内，基金料理东说念主应聘任于侧袋机制启用日发表见地的管帐师 事务所针对侧袋机制启用日该基金握有的特定资产情况出具专项审计见地，内容应包含侧袋 账户的运行资产、份额、净资产等信息。   二、侧袋账户的竖立   侧袋机制启用时，可将多个特定资产一并放入褪色个侧袋账户。基金料理东说念主可为本基金 竖立多个侧袋账户，但每个侧袋账户应单独建立账套，实行落寞核算。   基金料理东说念主应酬侧袋账户份额实行落寞料理，主袋账户沿用原基金代码，侧袋账户使用 落寞的基金代码。份额登记系统和销售系统中，侧袋账户份额的称呼应以“产物简称+侧袋 象征 S+侧袋账户建立日历”方法设定，同期主袋账户份额的称呼加多大写字母 M 象征当作 后缀。   侧袋机制启用当日，基金料理东说念主和基金服务机构应以原基金账户基金份额握多情面况为 基础，阐述侧袋账户握有东说念主名册和份额。   侧袋账户资产完全算帐后，基金料理东说念主应刊出侧袋账户。   三、实施侧袋机制期间的基金销售 主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运作情况细则是否暂停申购。 募阐述书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回轨则适用于主袋账户份额。多半赎回 按照单个怒放日内主袋账户份额净赎回肯求卓著前一怒放日主袋账户总份额的 10%认定。 的赎回肯求并支付赎回款项。在启用侧袋机制之日起（含当日）收到的申购肯求，视为投资 者对侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购肯求。            南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新）   四、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募阐述书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、事迹比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金的各项投资运作指 标和基金事迹谋略应当以主袋账户资产为基准。   基金料理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会轨则的情形除外。   五、实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金料理东说念主和基金托管东说念主应酬主袋账户资产进行估值并线路主 袋账户的基金净值信息，暂停线路侧袋账户份额净值。   六、实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，招募阐述书“基金的收益分拨”部分轨则的收益分拨约定仅适 用于主袋账户份额。侧袋账户份额不进行收益分拨。   七、实施侧袋账户期间的基金用度   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取料理费。   基金料理东说念主不错将与侧袋账户联系的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变现 后方可列支。因启用侧袋机制产生的询查、审计用度等由基金料理东说念主承担。   八、特定资产的处置变现和支付   当侧袋账户资产归附流动性后，基金料理东说念主应当按照份额握有东说念主利益最大化原则制定变 现有谋略，将侧袋账户资产处置变现。不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金料理东说念主都应 实时向侧袋账户全部份额握有东说念主支付已变现部分对应的款项。   基金料理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。   侧袋账户资产全部完成变现后，基金料理东说念主应参照基金算帐回报的联系要求，在停止侧 袋机制后实时聘任相宜《证券法》轨则的管帐师事务所进行审计并出具专项审计见地。侧袋 账户资产完全算帐后，基金料理东说念主应当刊出侧袋账户，并取消主袋账户份额称呼中的特殊标 识。   九、侧袋机制的信息线路            南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新）   在启用侧袋机制、处置特定资产、停止侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后，基金料理东说念主应实时发布临时公告；其中，启用和停止侧袋机制后，还应披 露管帐师事务所出具的专项审计见地。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及模范、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险辅导等裂缝信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时辰、向侧袋账户份额握有 东说念主支付的款项、联系用度发生情况等裂缝信息。   侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金料理东说念主在每次处置 变现后均应按照联系法律、律例要求实时发布临时公告。   基金料理东说念主应按照招募阐述书“基金的信息线路”部分轨则的基金净值信息线路方式和 频率线路主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金暂停 线路侧袋账户份额净值和份额累计净值。   侧袋机制实施期间，基金按期回报中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋 账户联系信息在按期回报中单独进行线路，包括但不限于：   （一）侧袋账户的基金代码、基金称呼、侧袋账户成立日历等基本信息；   （二）侧袋账户的运行资产、运行欠债；   （三）特定资产的称呼、代码、刊行东说念主等基本信息；   （四）回报期内的特定资产处置进展情况、与处置特定资产联系的用度情况尽头他与特 定资产现象联系的信息（如有）；   （五）可能对投资者利益存在紧要影响的其他情况及联系风险辅导。   基金料理东说念主可根据特定资产处置进展情况线路回报期末特定资产可变现净值或净值区 间，但上述可变现净值或净值区间（如有）不当作基金料理东说念主对于特定资产最终变现价钱的 承诺。   十、本部分对于侧袋机制的联系轨则，如将来法律律例或监管公法修改导致联系内容被 取消或应被变更的，本基金将相应谐和，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。           南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新）                   §17 风险揭示   一、本基金的特别风险   （一）本基金联系指数投资的风险   本基金通过被迫式指数化投资以完结追踪中债 7-10 年国开行债券指数，但由于基金费 用、交易成本、指数成份券取价公法和基金估值方法之间的各别等因素，可能形成本基金实 际收益率与指数收益率存在偏离。   当作一只指数型基金，本基金特别的风险主要表目下以下几方面： 体市集阐扬的各别，因标的指数编制方法的不闇练也可能导致指数谐和较大，加多基金投资 成本，并有可能因此而加多追踪过失，影响投资收益。 公司经营现象、投资者情态和交易轨制等各式因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基 金收益水平发生变化，产生风险。 原因导致基金的事迹阐扬与标的指数阐扬之间产生各别的不细则性，可能包括：   （1）基金在追踪指数过程中由于买入和卖出债券时均存在交易成本，导致本基金在跟 踪指数时可能产生收益上的偏离；   （2）受市集流动性风险的影响，本基金在推行料理过程中，由于投资者申购而加多的 资金可能弗成实时地转换为标的指数的成份债、或在面对投资者赎回时无法以赎回价钱将债 券实时地转换为现款，这些情况使得本基金在追踪指数时存在一定的追踪偏离风险；   （3）在本基金实行指数化投资过程中，料理东说念主对指数基金的料理才气举例追踪指数的 工夫妙技、买入卖出的时机遴荐等都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对标的指 数的追踪进程。   （二）本基金握仓债券的限制大于基金资产净值，可能因市集利率波动、信用利差变化 等因素形成本基金资产净值波动大于正常怒放式债券型基金的风险。   （三）本基金收益分拨方式有现款分成和红利再投资两种，对于遴荐红利再投资的投资 东说念主，其因红利再投资所得的份额自阐述之日起脱手计较握有时辰，并于该份额赎回时按照本 基金联系法律文献的约定遴荐适用的赎回费率并计较赎回费，敬请投资东说念主属意。   （四）指数编制机构住手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并料理和钦慕，改日指数编制机构可能由于各式 原因住手对指数的料理和钦慕，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个办事 日向中国证监会回报并提议措置有谋略，如更换基金标的指数、更正运作方式，与其他基金合            南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新） 并、或者停止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东说念主大会进行表决。投资东说念主将面对 更换基金标的指数、更正运作方式，与其他基金合并、或者停止基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至措置有谋略确按期间，基金料理东说念主应按照指 数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵守基金份额握有东说念主利益优先原则撑握基金 投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数阐扬与联系市集阐扬有在各别， 影响投资收益。   （五）成份券停牌、摘牌或走嘴的风险   标的指数确当前成份券可能会改变、停牌、摘牌或走嘴，而后也可能会有其它债券加入 成为该指数的成份券。本基金投资组合与联系指数成份券之间并非完全联系，在标的指数的 成份券谐和时，存在由于成份券停牌、走嘴或流动性差等原因无法实时买卖成份券，从而影 响本基金对标的指数的追踪进程。当标的指数的成份券摘牌或走嘴时，本基金可能无法实时 卖出而导致基金净值下跌，追踪偏离度和追踪过失扩大等风险。   本基金运作过程中，当标的指数成份券发生昭着负面事件面对退市或走嘴风险，且指数 编制机构暂未作出谐和的，基金料理东说念主应当按照握有东说念主利益优先的原则，履行里面决策模范 后实时对子系成份券进行谐和，但并不保证能因此幸免该成份证券对本基金基金财产的影响， 当基金料理东说念主对该成份券给予谐和时也可能产生追踪偏离度和追踪过失扩大等风险。   二、债券市集风险   债券市集价钱受到经济因素、政事因素、投资情态和交易轨制等各式因素的影响，导致 基金收益水平变化，产生风险，主要包括： 波动而产生风险。 利率波动可能导致债券基金跌破面值。在利率波动时，债券基金的净值波动一般会高于货币 市集基金。 能会损失掉大部分的投资，这主要体目下企业债中。 影响而导致购买力下跌，从而使基金的推行收益下跌。 联系的风险，单一的久期谋略并弗成充分反应这一风险的存在。 响，这与利率上涨所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当利率 下跌时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将得回较少的收益率。            南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新） 不雅经济运行现象将对质券市集的收益水平产生影响，从而产生风险。   三、怒放式基金共有的风险 会影响其对信息的占有和对经济阵势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平，形成 料理风险。 易的扩充难度进步，买入成本或变现成本加多。此外，本基金属怒放式基金，在系数怒放日 料理东说念主有义务接受投资东说念主的赎回。要是出现多半赎回的情形，可能形成基金仓位谐和和资产 变现艰苦，加重流动性风险。   为了克服流动性风险，本基金将在坚握漫步化投资和精选个券原则的基础上，通过一系 列风险抵制谋略加强对流动性风险的追踪、防御和抵制，但基金料理东说念主并不保证完全幸免此 类风险。   (1)因工夫因素而产生的风险，如电脑系统不可靠产生的风险；   (2)因业务快速发展而在轨制耕种、东说念主员配备、内控轨制建立等不完善而产生的风险；   (3)因东说念主为因素而产生的风险、如内幕交易、诈骗步履等产生的风险；   (4)对主要业务东说念主员如基金司理的依赖而可能产生的风险；   (5)因业务竞争压力可能产生的风险；   (6)不可抗力可能导致基金资产的损失，影响基金收益水平，从而带来风险；   (7)其他恐怕导致的风险。   四、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节联系风险收益特征的表述是基于投资规模、投资比例、证券市 场遍及限定等作念出的轮廓性描绘，代表了一般市集情况下本基金的长久风险收益特征。销售 机构(包括基金料理东说念主直销机构和其他销售机构)根据联系法律律例对本基金进行风险评价， 不同的销售机构采用的评价方法也不同，因此销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风 险收益特征的表述可能存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承 受才气与产物风险之间的匹配考验。   五、流动性风险评估   （1）本基金的申购、赎回安排           南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新）   本基金采用怒放方式运作，基金料理东说念主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理 时辰为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时辰，但基金料理东说念主根据法律 律例、中国证监会的要求或基金合同的轨则公告暂停申购、赎回时除外。基金料理东说念主自基金 合同奏效之日起不卓著 3 个月脱手办理申购和赎回业务，具体业务办理时辰在申购赎回脱手 公告中轨则。   （2）投资市集、行业及资产的流动性风险评估   本基金为债券型证券投资基金，债券投资占基金资产的比例不低于 80%。根据《公开募 集怒放式证券投资基金流动性风险料理轨则》的联系要求，本基金会审慎评估所投资资产的 流动性，并针对性制定流动性风险料理步调，因此本基金流动性风险也不错得到有用抵制。   （3）多半赎回情形下的流动性风险料理步调   当单个怒放日基金的净赎回肯求卓著基金总份额的 10%时，本基金将可能无法实时赎回 握有的全部基金份额，即合计是发生了多半赎回。当基金出现多半赎回时，基金料理东说念主不错 根据基金其时的资产组合现象决定全额赎回或部分脱期赎回。链接 2 个怒放日以上(含本数) 发生多半赎回，如基金料理东说念主合计有必要，可暂停接受基金的赎回肯求；也曾接受的赎回申 请不错减速支付赎回款项，但不得卓著 20 个办事日，并应当在轨则媒介上进行公告。   当基金发生多半赎回，在单个基金份额握有东说念主卓著基金总份额 30%以上的赎回肯求情形 下，基金料理东说念主不错脱期办理赎回肯求。如基金料理东说念主对于其卓著基金总份额 30%以上部分 的赎回肯求实施脱期办理，脱期的赎回肯求与下一怒放日赎回肯求一并处理，无优先权并以 下一怒放日的该类基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止；如基 金料理东说念主只接受其基金总份额 30%部分当作当日有用赎回肯求，基金料理东说念主不错根据前述全 额赎回或部分脱期赎回的约定方式对该部分有用赎回肯求与其他基金份额握有东说念主的赎回申 请一并办理。基金份额握有东说念主在肯求赎回时可事前遴荐将当日可能未获受理部分给予取销； 脱期部分如遴荐取消赎回的，当日未获受理的部分赎回肯求将被取销。如投资东说念主在提交赎回 肯求时未作明确遴荐，投资东说念主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。   （4）实施备用的流动性风险料理器具的情形、模范及对投资者的潜在影响   本基金在面对大限制赎回的情况下有可能因为无法变现形成流动性风险。要是出现流动 性风险，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到公说念对待的前提下，可实施备 用的流动性风险料理器具，当作特定情形下基金料理东说念主流动性风险料理的缓助步调，包括但 不限于脱期办理多半赎回肯求、暂停接受赎回肯求、减速支付赎回款项、收取短期赎回费、 暂停基金估值、舞动订价以及中国证监会认定的其他步调。同期基金料理东说念主应时刻防御可能 产生的流动性风险，对流动性风险进行日常监控，保护握有东说念主的利益。当实施备用的流动性 风险料理器具时，有可能无法按合同约定的时限支付赎回款项。   六、实施侧袋机制对投资者的影响          南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新）   侧袋机制是一种流动性风险料理器具，是将特定资产分离至专诚的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额握有东说念主进行支付，目的在于有用攻击并化解风险，确 保投资者得到公说念对待。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手线路基金份额净值， 并不得办理申购、赎回和更正，仅主袋账户份额正常怒放赎回，因此启用侧袋机制时握有基 金份额的握有东说念主将在启用侧袋机制后同期握有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额 弗成赎回，其对应特定资产的变面前辰具有不细则性，最终变现价钱也具有不细则性况兼有 可能大幅低于启用侧袋机制前特定资产的估值，基金份额握有东说念主可能因此面对损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不线路侧袋账户份额的净值，即便基金料理东说念主在基金按期 回报中线路回报期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不当作特定资产最终变现价钱的 承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金料理东说念主不承担任何保证和承诺的 办事。   基金料理东说念主将根据主袋账户运作情况合理细则申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金料理东说念主计较各项投资运作谋略和基金事迹谋略时仅需接洽主袋账 户资产，并根据联系轨则对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少进行按投资损失处理， 因此本基金线路的事迹谋略弗成反应特定资产的真不二价值及变化情况。            南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新）        §18 基金合同的变更、停止和基金财产的算帐   一、《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于法律律例轨则和基金合同约定可不 经基金份额握有东说念主大会决议通过的事项，由基金料理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。 后 2 日内在轨则媒介公告。   二、《基金合同》的停止事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当停止： 连络的；   三、基金财产的算帐 组，基金料理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 《证券法》轨则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组可 以聘用必要的办当事人说念主员。 现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》停止情形出面前，由基金财产算帐小组统一接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐回报；   （5）聘任相宜《证券法》轨则的管帐师事务所对算帐回报进行外部审计，聘任讼师事 务所对算帐回报出具法律见地书；   （6）将算帐回报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。            南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新）   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的系数合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产算帐剩余资产的分拨   依据基金财产算帐的分拨有谋略，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金份额比例进行分拨。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产算帐回报经相宜《证券法》轨则的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律见地书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐 公告于基金财产算帐回报报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产算帐小组进行公告， 基金财产算帐小组应当将算帐回报登载在轨则网站上，并将算帐回报辅导性公告登载在轨则 报刊上。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存不少于法律律例轨则的最低年限。            南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新）                §19 基金合同的内容提要   一、基金份额握有东说念主、基金料理东说念主和基金托管东说念主的权利、义务   （一）基金料理东说念主的权利与义务   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律律例和《基金合同》落寞运用并料理基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金料理费以及法律律例轨则或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照轨则召集基金份额握有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及联系法律轨则监督基金托管东说念主，如合计基金托管东说念主违犯了《基 金合同》及国度联系法律轨则，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采用必要步调保护基 金投资东说念主的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系步履进行监督和处理；   （9）担任或托福其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务；   （10）依据《基金合同》及联系法律轨则决定基金收益的分拨有谋略；   （11）在《基金合同》约定的规模内，拒却或暂停受理申购与赎回肯求；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司诈欺激动权利及债权东说念主权利，为基金的 利益诈欺因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金料理东说念主的口头，代表基金份额握有东说念主的利益诈欺诉讼权利或者实施其他法 律步履；   （15）遴荐、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；   （16）在相宜联系法律、律例的前提下，制订和谐和联系基金认购、申购、赎回、更正、 非交易过户、转托管和定投等的业务公法；   （17）托福第三方机构办理本基金的交易、算帐、估值、结算等业务；   （18）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；          南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新）   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以老诚信用、严慎勤奋的原则料理和运用基金财产；   （4）配备弥散的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营方式 料理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险抵制、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制，保证所料理 的基金财产和基金料理东说念主的财产互相落寞，对所料理的不同基金折柳料理，折柳记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》尽头他联系轨则外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采用恰当合理的步调使计较基金份额认购、申购、赎回价钱的方法相宜《基金合 同》等法律文献的轨则，按联系轨则计较并线路基金净值信息，细则基金份额申购、赎回的 价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐回报；   （10）编制季度回报、中期回报和年度回报；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》尽头他联系轨则，履行信息线路及回报义务；   （12）保守基金交易玄机，不涌现基金投资谋略、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》尽头他联系轨则另有轨则外，在基金信息公开线路前应予守秘，不向他东说念主涌现，但向 监管机构、司法机关及审计、法律等外部专科参谋人提供的除外；   （13）按《基金合同》的约定细则基金收益分拨有谋略，实时向基金份额握有东说念主分拨基金 收益；   （14）按轨则受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》尽头他联系轨则召集基金份额握有东说念主大会或配合 基金托管东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；   （16）按轨则保存基金财产料理业务行动的管帐账册、报表、记录和其他联系尊府不少 于法律律例轨则的最低年限；   （17）确保需要向基金投资东说念主提供的各项文献或尊府在轨则时辰发出，况兼保证投资东说念主 好像按照《基金合同》轨则的时辰和方式，随时查阅到与基金联系的公开尊府，并在支付合 理成本的条件下得到联系尊府的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的撑握、清理、估价、变现和分拨；   （19）面对结束、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时回报中国证监会并文告基金 托管东说念主；   （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额握有东说念主正当权益时，应 当承担抵偿办事，其抵偿办事不因其退任而革职；           南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新）   （21）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金料理东说念主应为基金份额握有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；   （22）当基金料理东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理联系基金事务的行 为承担办事；   （23）以基金料理东说念主口头，代表基金份额握有东说念主利益诈欺诉讼权利或实施其他法律步履；   （24）基金料理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成奏效，基金 料理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期扫尾后   （25）扩充奏效的基金份额握有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额握有东说念主名册；   （27）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东说念主的权利与义务   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律律例和《基金合同》的轨则安全撑握基金财 产；   （2）依《基金合同》约定得回基金托管费以及法律律例轨则或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金料理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金料理东说念主有违犯《基金合同》及 国度法律律例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成紧要损失的情形，应呈报中国证监 会，并采用必要步调保护基金投资东说念主的利益；   （4）根据联系市集公法，为基金开设证券等投资所需账户，为基金办理证券交易资金 算帐；   （5）提议召开或召集基金份额握有东说念主大会；   （6）在基金料理东说念主更换时，提名新的基金料理东说念主；   （7）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）以老诚信用、勤奋尽责的原则握有并安全撑握基金财产；   （2）竖立专诚的基金托管部门，具有相宜要求的营业场合，配备弥散的、及格的熟悉 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托管事宜；   （3）建立健全里面风险抵制、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产互相落寞；对 所托管的不同的基金折柳建立账户，落寞核算，分账料理，保证不同基金之间在账户建立、 资金划拨、账册记录等方面互相落寞；          南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新）   （4）除依据《基金法》、《基金合同》尽头他联系轨则外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产；   （5）撑握由基金料理东说念主代表基金订立的与基金联系的紧要合同及联系凭证；   （6）按轨则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金料理东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金交易玄机，除《基金法》、《基金合同》尽头他联系轨则另有轨则外， 在基金信息公开线路前给予守秘，不得向他东说念主涌现；   （8）复核、审查基金料理东说念主计较的基金资产净值、种种基金份额净值、基金份额申购、 赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行动联系的信息线路事项；   （10）对基金财务管帐回报、季度回报、中期回报和年度回报出具见地，阐述基金料理 东说念主在各裂缝方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行；要是基金料理东说念主有未扩充 《基金合同》轨则的步履，还应当阐述基金托管东说念主是否采用了恰当的步调；   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他联系尊府不少于法律律例轨则 的最低年限；   （12）建立并保存基金份额握有东说念主名册；   （13）按轨则制作联系账册并与基金料理东说念主查对；   （14）依据基金料理东说念主的指示或联系轨则向基金份额握有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》尽头他联系轨则，召集基金份额握有东说念主大会或配 合基金料理东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；   （16）按照法律律例、《基金合同》和《托管契约》的轨则监督基金料理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的撑握、清理、估价、变现和分拨；   （18）面对结束、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时回报中国证监会和银行监管 机构，并文告基金料理东说念主；   （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，答应担抵偿办事，其抵偿办事不因其 退任而革职；   （20）按轨则监督基金料理东说念主按法律律例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金管 理东说念主因违犯《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额握有东说念主利益向基金料理东说念主追偿；   （21）扩充奏效的基金份额握有东说念主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额握有东说念主   基金投资东说念主握有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 东说念主自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额握有东说念主和《基金合同》确当事东说念主，          南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新） 直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东说念主当作《基金合同》当事东说念主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   褪色类别每份基金份额具有同等的正当权益。 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；   （3）照章肯求赎回或转让其握有的基金份额；   （4）按照轨则要求召开基金份额握有东说念主大会或者召集基金份额握有东说念主大会；   （5）出席或者录用代表出席基金份额握有东说念主大会，对基金份额握有东说念主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开线路的基金信息尊府；   （7）监督基金料理东说念主的投资运作；   （8）对基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构挫伤其正当权益的步履照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。 限于：   （1）厚爱阅读并遵命《基金合同》、招募阐述书等信息线路文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受才气，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关注基金信息线路，实时诈欺权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所轨则的用度；   （5）在其握有的基金份额规模内，承担基金亏蚀或者《基金合同》停止的有限办事；   （6）不从事任何有损基金尽头他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动；   （7）扩充奏效的基金份额握有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因得回的欠妥得利；   （9）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额握有东说念主大会召集、议事及表决的模范和公法   基金份额握有东说念主大会由基金份额握有东说念主组成，基金份额握有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额握有东说念主出席会议并表决。基金份额握有东说念主握有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额握有东说念主大会不设日常机构。若将来法律律例对基金份额握有东说念主大会另有轨则 的，以届时有用的法律律例为准。             南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新）   （一）召开事由 中国证监会另有轨则或基金合同另有约定的除外：   （1）停止《基金合同》；   （2）更换基金料理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）更正基金运作方式；   （5）谐和基金料理东说念主、基金托管东说念主的酬报尺度或进步销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资办法、规模或策略；   （9）变更基金份额握有东说念主大会模范；   （10）基金料理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额握有东说念主大会；   （11）单独或统统握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额握有东说念主（以 基金料理东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）就褪色事项书面要求召开基金份额握有东说念主 大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额握有东说念主大会 的事项。 响的前提下，以下情况可由基金料理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额握有东说念主 大会：   （1）调低销售服务费等除基金料理费、基金托管费之外的其他应由基金承担的用度；   （2）法律律例要求加多的基金用度的收取；   （3）谐和本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式；   （4）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额握有东说念主利益无骨子性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东说念主权利义务关系发生紧要变化；   （6）在不违犯法律律例、基金合同的约定以及对基金份额握有东说念主利益无骨子性不利影 响的情况下，谐和联系基金认购、申购、赎回、更正、非交易过户、转托管等业务的公法；   （7）在不违犯法律律例、基金合同的约定以及对基金份额握有东说念主利益无骨子性不利影 响的情况下，加多、减少或谐和基金份额类别建立及对基金份额分类办法、公法进行谐和；   （8）按照法律律例和《基金合同》轨则不需召开基金份额握有东说念主大会的其他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式           南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新） 集； 议。基金料理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文告基金托管东说念主。 基金料理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并文告基金料理东说念主，基金料理东说念主应当配合。 额握有东说念主大会，应当向基金料理东说念主提议书面提议。基金料理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文告提议提议的基金份额握有东说念主代表和基金托管东说念主。基金料理东说念主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东说念主决定不召集，代表基金 份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书 面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文告提议提 议的基金份额握有东说念主代表和基金料理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日 起 60 日内召开，并文告基金料理东说念主，基金料理东说念主应当配合。 有东说念主大会，而基金料理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或统统代表基金份额 10%以上（含 东说念主照章自行召集基金份额握有东说念主大会的，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得遏抑、干 扰。   （三）召开基金份额握有东说念主大会的文告时辰、文告内容、文告方式 额握有东说念主大默契知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、方位和会议方法；   （2）会议拟审议的事项、议事模范和表决方式；   （3）有权出席基金份额握有东说念主大会的基金份额握有东说念主的权益登记日；   （4）授权托福解说的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时辰和方位；   （5）会务常设研究东说念主姓名及研究电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文告的其他事项。             南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新） 基金份额握有东说念主大会所采用的具体通讯方式、托福的公证机关尽头研究方式和研究东说念主、表决 见地寄交的截止时辰和收取方式。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金料理东说念主到指定方位对表决见地 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额握有东说念主，则应另行书面文告基金料理东说念主和基金托管东说念主 到指定方位对表决见地的计票进行监督。基金料理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决见地的 计票进行监督的，不影响表决见地的计票着力。   （四）基金份额握有东说念主出席会议的方式   基金份额握有东说念主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律律例和监管机关允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主细则。 现场开会时基金料理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额握有东说念主大会，基金料理东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开会同期相宜以下条件时，不错进行 基金份额握有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东说念主握有基金份 额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福解说相宜法律律例、《基金合同》和会议文告的轨则， 况兼握有基金份额的凭证与基金料理东说念主握有的登记尊府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证涌现，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在 原公告的基金份额握有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召 集基金份额握有东说念主大会。再行召集的基金份额握有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 现场方式在表决限定日往常投递至召集东说念主指定的地址或系统。通讯开会应以召集东说念主文告的非 现场方式进行表决。   在同期相宜以下条件时，通讯开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个办事日内链接公布联系 辅导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文告基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定方位对表决见地的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（要是基金托管东说念主 为召集东说念主，则为基金料理东说念主）和公证机关的监督下按照会议文告轨则的方式收取基金份额握 有东说念主的表决见地；基金托管东说念主或基金料理东说念主经文告不参加收取表决见地的，不影响表决着力；             南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新）   （3）本东说念主径直出具表决见地或授权他东说念主代表出具表决见地的，基金份额握有东说念主所握有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主径直出具表 决见地或授权他东说念主代表出具表决见地基金份额握有东说念主所握有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额握有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的握有东说念主径直出具表决见地或授权他东说念主 代表出具表决见地；   （4）上述第（3）项中径直出具表决见地的基金份额握有东说念主或受托代表他东说念主出具表决意 见的代理东说念主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具表决见地的代理东说念主出具的托福东说念主握 有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福解说相宜法律律例、《基金合同》和会议通 知的轨则，并与基金登记注册机构记录相符。 召开，基金份额握有东说念主不错采用书面、相聚、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由 会议召集东说念主细则并在会议文告中列明。 授权方式不错采用书面、相聚、电话、短信或其他方式，具体方式在会议文告中列明。   （五）议事内容与模范   议事内容为关系基金份额握有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金料理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律律例及《基金 合同》轨则的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份额握有东说念主大会磋磨的其他事项。   基金份额握有东说念主大会的召集东说念主发出召集会议的文告后，对原有提案的修改应当在基金份 额握有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额握有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会主握东说念主按照下列第七条文定模范细则和公布监票东说念主， 然后由大会主握东说念主宣读提案，经磋磨后进行表决，并形成大会决议。大会主握东说念主为基金料理 东说念主授权出席会议的代表，在基金料理东说念主授权代表未能主握大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表主握；要是基金料理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主握大会， 则由出席大会的基金份额握有东说念主和代理东说念主所握表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产 生又名基金份额握有东说念主当作该次基金份额握有东说念主大会的主握东说念主。基金料理东说念主和基金托管东说念主拒 不出席或主握基金份额握有东说念主大会，不影响基金份额握有东说念主大会作出的决议的着力。             南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新）   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份解说文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、托福东说念主姓名（或单元称呼）和 研究方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文告的表决截止日历后 2 个办事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部有用表决，在公证机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额握有东说念主所握每份基金份额有同等表决权。   基金份额握有东说念主大会决议分为一般决议和特别决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所轨则的须以特别决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。更正基金运作方式、与其他基金合并、更换基金 料理东说念主或者基金托管东说念主、停止《基金合同》以特别决议通过方为有用。   基金份额握有东说念主大会采用记名方式进行投票表决。   采用通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭据解说，不然提交相宜会议通 知中轨则的阐述投资东说念主身份文献的表决视为有用出席的投资东说念主，口头相宜会议文告轨则的表 决见地视为有用表决，表决见地暗昧不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 见地的基金份额握有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额握有东说念主大会的各项提案或褪色项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   在上述公法的前提下，具体公法以召集东说念主发布的基金份额握有东说念主大默契知为准。   （七）计票   （1）如大会由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额握有东说念主大会的主握东说念主应当在会 议脱手后文告在出席会议的基金份额握有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额握有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额握有东说念主自行召集或大会天然 由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金料理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额握 有东说念主大会的主握东说念主应当在会议脱手后文告在出席会议的基金份额握有东说念主中选举三名基金份 额握有东说念主代表担任监票东说念主。基金料理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的着力。   （2）监票东说念主应当在基金份额握有东说念主表决后立即进行清点并由大会主握东说念主马上公布计票 结果。              南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新）   （3）要是会议主握东说念主或基金份额握有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 文告表决结果后立即对所投票数要求进行再行清点。监票东说念主应当进行再行清点，再行清点以 一次为限。再行清点后，大会主握东说念主应当马上公布再行清点结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金料理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的着力。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金料理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给予公证。基金料理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决见地的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。   （八）奏效与公告   基金份额握有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额握有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额握有东说念主大会决议自奏效之日起 2 日内在轨则媒介上公告。要是采用通讯方式进 行表决，在公告基金份额握有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。   基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主应当扩充奏效的基金份额握有东说念主大会的决议。 奏效的基金份额握有东说念主大会决议对全体基金份额握有东说念主、基金料理东说念主、基金托管东说念主均有不休 力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额握有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额握有东说念主和侧袋份额 握有东说念主折柳握有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若联系基金份额握有东说念主大会召 集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额握有东说念主握有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日联系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额握有东说念主大会召开时辰的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额握有东说念主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）联系基金份额的握有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额握有东说念主大会投票；             南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新） 举产生又名基金份额握有东说念主当作该次基金份额握有东说念主大会的主握东说念主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   褪色主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额握有东说念主大会召开事由、召开条件、议事模范、表决条件等规 定，但凡径直援用法律律例的部分，如将来法律律例修改导致联系内容被取消或变更的，基 金料理东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和谐和，无需 召开基金份额握有东说念主大会审议。   三、基金收益分拨原则、扩充方式   （一）基金收益分拨原则 金份额每次基金收益分拨比例不得低于基金收益分拨基准日每份基金份额可供分拨利润的 现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资东说念主不遴荐，本基金默许的收益分 配方式是现款分成； 值减去每单元基金份额收益分拨金额后弗成低于面值。   在对基金份额握有东说念主利益无骨子不利影响的前提下，基金料理东说念主、登记机构可在法律法 规允许的前提下，按照监管部门要求履行恰当模范后，经与基金托管东说念主协商一致酌情谐和以 上基金收益分拨原则，不需召开基金份额握有东说念主大会，但应于变更实施日前在轨则媒介公告。   （二）收益分拨有谋略   基金收益分拨有谋略中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时辰、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   （三）收益分拨有谋略的细则、公告与实施   本基金收益分拨有谋略由基金料理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在轨则媒介公 告。            南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新）   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润计较截止日）的时辰不得卓著 15 个办事日。   （四）实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募阐述书的轨则。   四、与基金财产料理、运用联系用度的索求、支付方式与比例   （一）基金用度的种类   （二）基金用度计提方法、计提尺度和支付方式   本基金的料理费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。料理费的计较方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金资产净值   基金料理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金料理东说念主向基金托管东说念主发 送基金料理费划付指示，经基金托管东说念主复核后于 5 个办事日内从基金财产中一次性支付给基 金料理东说念主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计较方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值             南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新）   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金料理东说念主向基金托管东说念主发 送基金托管费划付指示，经基金托管东说念主复核后于 5 个办事日内从基金财产中一次性支付给基 金托管东说念主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金 A 类和 D 类基金份额不收取销售服务费，C 类和 I 类基金份额的销售服务费年费 率为 0.10%，E 类基金份额的销售服务费年费率为 0.15%。计较方法如下：   H＝E×该类基金份额的年销售服务费率÷当年天数   H 为该类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为该类基金份额前一日资产净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金料理东说念主向基金托管 东说念主发送销售服务费划款指示，基金托管东说念主复核后于 5 个办事日内从基金财产中一次性划付到 由基金料理东说念主开立的 TA 算帐账户中，基金料理东说念主根据与销售机构订立的销售契约中约定的 付款周期折柳代付至销售机构。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金按照基金料理东说念主与标的指数许可方所订立的指数使用许可契约中所轨则的指数 许可使用费计提方法支付指数许可使用费。其中，基金合同奏效前的许可使用固定费不列入 基金用度。   指数许可使用费的费率、收取下限、具体计较方法及支付方式请参见招募阐述书。   要是指数使用许可契约约定的指数许可使用费的计较方法、费率和支付方式等发生谐和， 本基金将采用谐和后的方法或费率计较指数使用费。基金料理东说念主应在招募阐述书尽头更新中 线路基金最新适用的方法。   （三）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取料理费，详见招募阐述书 的轨则。   五、基金财产的投资标的和投资限制   （一）投资规模   本基金资产投资于具有致密流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的政策性银行金 融债、国债、债券回购、银行入款、同行存单以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其 他金融器具，但须相宜中国证监会联系轨则。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；其中标 的指数成份券尽头备选成份券的比例不低于本基金非现款基金资产的 80%；每个交易日日终             南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新） 应当保握不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   本基金标的指数为中债-7-10 年国开行债券指数，从属于中债总指数族分类，该指数成 分券包括国度拓荒银行在境内公拓荒行且上市指挥的待偿期 6.5-10 年的债券。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行恰当模范后，可 以将其纳入投资规模，并可依据届时有用的法律律例应时合理地谐和投资规模。   （二）组合限制   基金的投资组合应遵守以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中标的指数成份券尽头 备选成份券的比例不低于本基金非现款基金资产的 80%；   （2）每个交易日日终应当保握不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的 政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金干预天下银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得卓著基金资产净值 的 40%，回购期限不得卓著 1 年，到期后不得缓期；   （4）本基金基金总资产不得卓著基金净资产的 140%；   （5）本基金应投资于信用级别评级为 AAA 以上(含 AAA)的同行存单；   （6）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统统不得卓著基金资产净值的 15%，因 证券市集波动、基金限制变动等基金料理东说念主之外的因素甚至基金不相宜前款所轨则比例限制 的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （7）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资规模保握一致；   （8）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（6）、（7）项之外，因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、基金限制 变动等基金料理东说念主之外的因素甚至基金投资比例不相宜上述轨则投资比例的，基金料理东说念主应 当在 10 个交易日内进行谐和，但中国证监会轨则的特殊情形除外。   基金料理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的联系约定。上述期间，基金的投资规模、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金托管东说念主 对基金的投资的监督与查验自本基金合同奏效之日起脱手。   法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金料理东说念主在履行恰当模范后， 则本基金投资不再受联系限制。   六、基金资产净值的计较方法和公告方式            南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新） 类基金份额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。国度另有轨则 的，从其轨则。   基金料理东说念主应每个办事日计较基金资产净值及种种基金份额净值，并按轨则线路。 同的轨则暂停估值时除外。基金料理东说念主每个办事日对基金资产估值后，将种种基金份额净值 结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金料理东说念主按轨则对外公布。   七、基金合同的变更、停止与基金财产的算帐   （一）《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于法律律例轨则和基金合同约定可不 经基金份额握有东说念主大会决议通过的事项，由基金料理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。 效后 2 日内在轨则媒介公告。   （二）《基金合同》的停止事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当停止： 连络的；   （三）基金财产的算帐 组，基金料理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 《证券法》轨则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组可 以聘用必要的办当事人说念主员。 现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》停止情形出面前，由基金财产算帐小组统一接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；             南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新）   （4）制作算帐回报；   （5）聘任相宜《证券法》轨则的管帐师事务所对算帐回报进行外部审计，聘任讼师事 务所对算帐回报出具法律见地书；   （6）将算帐回报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 为成心的算帐方法，本基金财产的算帐可按该方法进行，并实时公告，不需召开基金份额握 有东说念主大会。联系法律律例或监管部门另有轨则的，按联系法律律例或监管部门的要求办理。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的系数合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   八、争议措置方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争议，如经友 好协商未能措置的，任何一方均有权将争议提交中国外洋经济贸易仲裁委员会，按照中国国 际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁公法进行仲裁。仲裁方位为北京市。仲裁裁决是结尾 的，对当事东说念主均有不休力。除非仲裁裁决另有轨则，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，不息诚恳、勤奋、尽责地履行基金 合同轨则的义务，钦慕基金份额握有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统领。   九、基金合同存放地和投资东说念主取得基金合同的方式   《基金合同》是约定基金合同当事东说念主之间权利义务关系的法律文献。 署名或签章并在募荟萃束后经基金料理东说念主向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监会 书面阐述后奏效。 告之日止。 的《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律不休力。 托管东说念主各握有二份，每份具有同等的法律着力。          南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新） 场合和营业场合查阅。              南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新）                 §20 基金托管契约的内容提要   一、基金托管契约当事东说念主   （一）基金料理东说念主   称呼：南边基金料理股份有限公司   注册地址：广东省深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东说念主：周易   成立时辰：1998 年 3 月 6 日   批准竖立机关及批准竖立文号：证监基字19984 号   注册本钱：东说念主民币 3.6172 亿元   组织方法：股份有限公司   经营规模：基金召募、基金销售、资产料理、中国证监会许可的其他业务   存续期间：握续经营   电话：（0755）82763888   传真：（0755）82763889   研究东说念主：鲍文革   （二）基金托管东说念主   称呼：中国邮政储蓄银行股份有限公司   住所：北京市西城区金融大街 3 号   办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 A 座   邮政编码：100808   法定代表东说念主/负责东说念主：刘建军   成立时辰：2007 年 3 月 6 日   批准竖立机关及批准竖立文号：中国银监会银监复2006484 号   基金托管业务批准文号：证监许可2009673 号   组织方法：股份有限公司   注册本钱：991.61 亿元东说念主民币   存续期间：握续经营   经营规模：继承公众入款；披发短期、中期、长久贷款；办理国表里结算；办理单子承 兑和贴现；刊行金融债劵；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付 款项及代理保障业务；提供保障箱服务；经中国银行业监督料理机构等监管部门批准的其他 业务。            南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新）   二、基金托管东说念主对基金料理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据联系法律律例的轨则及基金合同的约定，对基金投资规模、投资 对象进行监督。基金托管东说念主运用联系工夫系统，对基金推行投资是否相宜基金合同的约定进 行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金资产投资于具有致密流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的政策性银行金 融债、国债、债券回购、银行入款、同行存单以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其 他金融器具，但须相宜中国证监会联系轨则。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；其中标 的指数成份券尽头备选成份券的比例不低于本基金非现款基金资产的 80%；每个交易日日终 应当保握不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   本基金标的指数为中债-7-10 年国开行债券指数，从属于中债总指数族分类，该指数成 分券包括国度拓荒银行在境内公拓荒行且上市指挥的待偿期 6.5-10 年的债券。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行恰当模范后，可 以将其纳入投资规模，并可依据届时有用的法律律例应时合理地谐和投资规模。   （二）基金托管东说念主根据联系法律律例的轨则及基金合同的约定，对基金投资、融资、融 券比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和谐和期限进行监督：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中标的指数成份券尽头 备选成份券的比例不低于本基金非现款基金资产的 80%；   （2）每个交易日日终应当保握不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的 政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金干预天下银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得卓著基金资产净值 的 40%，回购期限不得卓著 1 年，到期后不得缓期；   （4）本基金基金总资产不得卓著基金净资产的 140%；   （5）本基金应投资于信用级别评级为 AAA 以上(含 AAA)的同行存单；   （6）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统统不得卓著基金资产净值的 15%，因 证券市集波动、基金限制变动等基金料理东说念主之外的因素甚至基金不相宜前款所轨则比例限制 的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （7）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资规模保握一致；   （8）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（6）、（7）项之外，因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、基金限制 变动等基金料理东说念主之外的因素甚至基金投资比例不相宜上述轨则投资比例的，基金料理东说念主应 当在 10 个交易日内进行谐和，但中国证监会轨则的特殊情形除外。基金料理东说念主应当自基金             南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新） 合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同的联系约定。上述期间，基金 的投资规模、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自 本基金合同奏效之日起脱手。   基金料理东说念主需按期向基金托管东说念主提供标的指数成份券尽头备选成份券信息，基金托管东说念主 据此履行监督职责。   法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金料理东说念主在履行恰当模范后， 则本基金投资不再受联系限制。   基金托管东说念主严格依照法律律例轨则及基金合同、托管契约约定的监督模范履行了监督职 责，基金料理东说念主仍违犯法律律例轨则或基金合同约定的投资、融资比例限制形成基金财产损 失的，由基金料理东说念主承担办事，基金托管东说念主不承担任何办事。   （三）基金托管东说念主根据联系法律律例的轨则及基金合同的约定对下述基金投资辞谢步履 进行监督。   （1）承销证券；   （2）违犯轨则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷办事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、左右证券交易价钱尽头他不耿介的证券交易行动；   （7）法律、行政律例和中国证监会轨则辞谢的其他行动。   基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主尽头控股激动、推行抵制东说念主或者 与其有紧要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当相宜基金的投资办法和投资策略，遵守基金份额握有东说念主利益优先的原则，防御利 益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公说念合理价钱扩充。联系交易必须事 先得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例给予线路。紧要关联交易应提交基金料理东说念主董事会 审议，并经过三分之二以上的落寞董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事 项进行审查。   如法律、行政律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限制。   基金托管东说念主依照联系法律律例、基金合同及托管契约约定履行了监督职责，基金料理东说念主 仍违犯法律律例轨则或基金合同约定的投资辞谢步履而形成基金财产损失的，由基金料理东说念主 承担办事，基金托管东说念主不承担任何办事。   （四）基金托管东说念主依据联系法律律例的轨则和基金合同的约定对于基金关联投资限制进 行监督。           南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新）   根据法律律例联系基金从事的关联交易的轨则，基金料理东说念主和基金托管东说念主应事前互相提 供与本机构有控股关系的激动或与本机构有其他紧要利弊关系的公司名单尽头更新，并确保 所提供的关联交易名单的确切性、完好性、全面性。基金料理东说念主有办事撑握确切、完好、全 面的关联交易名单，并负责实时更新该名单。名单变更后基金料理东说念主应实时发送基金托管东说念主， 基金托管东说念主于 2 个办事日内进行向基金料理东说念主电话阐述已闻明单的变更。联系交易必须事前 得到托管东说念主的同意，并按法律律例给予线路。要是基金托管东说念主在运作中严格依照联系法律法 规、基金合同及托管契约约定履行了监督职责，基金料理东说念主仍非法进行关联交易，并形成基 金资产损失的，由基金料理东说念主承担办事，基金托管东说念主不承担任何办事。   （五）基金托管东说念主根据联系法律律例的轨则及基金合同的约定，对基金料理东说念主参与银行 间债券市集进行监督。 市集交易时面对的交易敌手资信风险进行监督。   基金料理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供经肃穆遴荐的、本基金适用的银行 间债券市集交易敌手名单，并按照审慎的风险抵制原则在该名单中约定各交易敌手所适用的 交易结算方式。基金托管东说念主在收到名单后 2 个办事日内电话阐述收到该名单。基金托管东说念主监 督基金料理东说念主是否按事前提供的银行间债券市集交易敌手名单进行交易。如基金料理东说念主未按 要求提供银行间债券市集交易敌手名单，基金托管东说念主有权不承担监督职责，由此形成的损失 和办事均由基金料理东说念主承担。基金料理东说念主不错按期对银行间债券市集交易敌手名单进行更新， 如基金料理东说念主根据市集情况需要临时谐和银行间债券市集交易敌手名单，应向基金托管东说念主说 明情理，在与交易敌手发生交易前 2 个办事日内与基金托管东说念主阐述，基金托管东说念主于 1 个办事 日内向基金料理东说念主电话阐述，新名单自基金托管东说念主阐述当日奏效。新名单奏效前已与本次剔 除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照契约进行结算。   要是基金托管东说念主发现基金料理东说念主与不在名单内的银行间市集交易敌手进行交易，应实时 提醒基金料理东说念主取销交易，经提醒后基金料理东说念主仍扩充交易并形成基金资产损失的，基金托 管东说念主不承担办事，发生此种情形时，基金托管东说念主有权回报中国证监会。   基金料理东说念主负责对交易敌手的资信抵制和交易方式进行抵制，按银行间债券市集的交易 公法进行交易，基金托管东说念主则根据银行间债券市集成交单对合同履行情况进行监督。如基金 托管东说念主发现基金料理东说念主莫得按照事前约定的交易敌手或交易方式进行交易时，基金托管东说念主应 实时提醒基金料理东说念主取销交易，基金料理东说念主仍不取销的，基金托管东说念主不承担由此形成的任何 损成仇办事，法律律例另有轨则的除外。因交易敌手不履行合同形成的基金财产的损失，基 金托管东说念主不承担办事，但有权回报中国证监会，法律律例另有轨则的除外。   基金料理东说念主在银行间市集进行现券买卖和回购交易时，需按交易敌手名单中约定的该交 易敌手所适用的交易结算方式进行交易。要是基金托管东说念主发现基金料理东说念主莫得按照事前约定            南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新） 的成心于信用风险抵制的交易方式进行交易时，基金托管东说念主应实时提醒基金料理东说念主与交易对 手再行细则交易方式。基金料理东说念主仍不再行细则交易方式的，基金托管东说念主不承担由此形成的 任何损成仇办事，法律律例另有轨则的除外。   （六）基金托管东说念主根据联系法律律例的轨则及基金合同的约定，对基金料理东说念主遴荐入款 银行进行监督。   基金投资银行按期入款的，基金料理东说念主应根据法律律例的轨则及基金合同的约定，细则 相宜条件的系数入款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主应据以对基金投资 银行入款的交易敌手是否相宜联系轨则进行监督，如基金料理东说念主未按要求提供入款银行名单， 基金托管东说念主有权不承担监督职责，由此形成的损成仇办事均由基金料理东说念主承担。   本基金投资银行入款应相宜如下轨则： 务账目及核算的确切、准确。 议，明确基金料理东说念主和基金托管东说念主在办理基金投资银行入款业务中的权利义务，以确保基金 财产的安全，保护基金份额握有东说念主的正当权益。 账户尊府、投资指示、入款证实书等联系文献，切实履行托管职责。 办法》等联系法律律例，以及国度联系账户料理、利率料理、支付结算等的各项轨则。   基金托管东说念主发现基金料理东说念主在遴荐入款银行时有违犯联系法律律例的轨则及基金合同 的约定的步履，应实时以书面方法文告基金料理东说念主在 10 个办事日内纠正。基金料理东说念主对基 金托管东说念主文告的非法事项未能在 10 个办事日内纠正的，基金托管东说念主应回报中国证监会。基 金托管东说念主发现基金料理东说念主有紧要非法步履，应立即回报中国证监会，同期文告基金料理东说念主在 不承担任何办事。   （七）基金托管东说念主对基金投资指挥受限证券的监督 问题的文告》等联系法律律例轨则。 刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一按期限锁按期的可交易证券，不包括由于发布紧要 音问或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等指挥受限证 券。 会批准的联系基金投资指挥受限证券的投资决策进程、风险抵制轨制。基金投资非公拓荒行             南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新） 股票，基金料理东说念主还应提供基金料理东说念主董事会批准的流动性风险处置预案。上述尊府应包括 但不限于基金投资指挥受限证券的投资额度和投资比例抵制情况。   基金料理东说念主应至少于初次扩充投资指示之前两个办事日将上述尊府书面发至基金托管 东说念主，保证基金托管东说念主有弥散的时辰进行审核。基金托管东说念主应在收到上述尊府后两个办事日内， 以书面或其他两边招供的方式阐述收到上述尊府。 书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价钱、 锁按期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已握有指挥受 限证券市值占资产净值的比例、资金划付时辰等。基金料理东说念主应保证上述信息的确切、完好， 并应至少于拟扩充投资指示前两个办事日将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主 有弥散的时辰进行审核。 轨则，对基金料理东说念主是否遵命法律律例进行监督，并审核基金料理东说念主提供的联系书面信息。 基金托管东说念主合计上述尊府可能导致基金出现风险的，有权要求基金料理东说念主在投资指挥受限证 券前就该风险的舍弃或防御步调进行补充书面阐述，并保留查看基金料理东说念主风险料理部门就 基金投资指挥受限证券出具的风险评估回报等备查尊府的权利。不然，基金托管东说念主有权拒却 扩充联系指示。因拒却扩充该指示形成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担任何办事，并有 权回报中国证监会。   如基金料理东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求措置。要是基金 托管东说念主切实履行监督职责，则不承担任何办事。要是基金托管东说念主莫得切实履行监督职责，导 致基金出现风险，基金托管东说念主答应担连带办事。   （八）基金托管东说念主根据联系法律律例的轨则及基金合同的约定，对基金资产净值计较、 种种基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入细则、基金收益分拨、联系信 息线路、基金宣传推介材料中登载基金事迹阐扬数据等进行监督和核查。   要是基金料理东说念主未经基金托管东说念主的审核私行将空幻的事迹阐扬数据印制在宣传推介材 料上，则基金托管东说念主对此不承担任何办事，并将在发现后立即回报中国证监会。   （九）基金托管东说念主发现基金料理东说念主的上述事项及投资指示或推行投资运作中违犯法律法 规、基金合同和本托管契约的轨则，应实时以书面方法文告基金料理东说念主限期纠正。基金料理 东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金料理东说念主收到文告后应鄙人一办事日前及 时查对并以书面方法给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，阐述违 规原因及纠正期限，并保证在规按期限内实时改正。在上述规按期限内, 基金托管东说念主有权随 时对文告县项进行复查, 督促基金料理东说念主改正。基金料理东说念主对基金托管东说念主文告的非法事项未 能在上述规按期限内纠正的，基金托管东说念主有权回报中国证监会。          南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新）   基金托管东说念主发现基金料理东说念主的指示违犯法律、行政律例和其他联系轨则，或者违犯基金 合同约定的，应当拒却扩充，立即文告基金料理东说念主实时改正。如基金料理东说念主拒却改正的，基 金托管东说念主有权回报中国证监会   基金托管东说念主发现基金料理东说念主依据交易模范也曾奏效的指示违犯法律、行政律例和其他有 关轨则，或者违犯基金合同约定的，应当立即文告基金料理东说念主，并实时向中国证监会回报。   （十）对基金托管东说念主按照律例要求需向中国证监会报送基金监督回报的事项，基金料理 东说念主应积极配合提供联系数据尊府和轨制等。   （十一）基金托管东说念主发现基金料理东说念主有紧要违警、非法步履，应实时回报中国证监会， 同期文告基金料理东说念主限期纠正，并将纠正结果回报中国证监会。基金料理东说念主无耿介情理，拒 绝、遏抑对方根据本契约轨则诈欺监督权，或采用拖延、诈骗等妙技妨碍对方进行有用监督， 情节严重或经基金托管东说念主提议训诲仍不改正的，基金托管东说念主应回报中国证监会。   （十二）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金份额握有东说念主 利益的原则，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并询查管帐师事务所见地后，不错依照 法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比拟基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施模范、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有紧要影响的事项详见招募阐述书的轨则。   三、基金料理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金料理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基 金托管东说念主安全撑握基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户、实时、 准确复核基金料理东说念主计较的基金资产净值、种种基金份额净值，根据基金料理东说念主指示办理清 算交收且如际遇问题应实时反馈、联系信息线路和监督基金投资运作是否对非公开信息守秘 等步履。   基金料理东说念主按期和不按期地对基金托管东说念主撑握的基金资产进行核查。基金托管东说念主应积极 配合基金料理东说念主的核查步履，包括但不限于：提交联系尊府以供基金料理东说念主核查托管财产的 完好性和确切性，在轨则时辰内复兴基金料理东说念主并改正。   （二）基金料理东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账料理、未 扩充或无故蔓延扩充基金料理东说念主资金划拨指示、涌现基金投资信息等违犯《基金法》、基金 合同、本契约尽头他联系轨则时，应实时以书面方法文告基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主 收到文告后应鄙人一办事日前实时查对并以书面方法给基金料理东说念主发出回函，阐述非法原因， 并保证在规按期限内实时改正。在上述规按期限内，基金料理东说念主有权随时对文告县项进行复            南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新） 查, 督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金料理东说念主的核查步履，包括但不限于： 提交联系尊府以供基金料理东说念主核查托管财产的完好性和确切性，在轨则时辰内复兴基金料理 东说念主并改正等。基金料理东说念主有权要求基金托管东说念主抵偿基金因此所遭受的损失。   （三）基金料理东说念主发现基金托管东说念主有紧要非法步履，应实时回报中国证监会和银行业监 督料理机构，同期文告基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果回报中国证监会。基金托管东说念主无 耿介情理，拒却、遏抑对方根据本契约轨则诈欺监督权，或采用拖延、诈骗等妙技妨碍对方 进行有用监督，情节严重或经基金料理东说念主提议训诲仍不改正的，基金料理东说念主应回报中国证监 会。   四、基金财产的撑握   （一）基金财产撑握的原则 分、分拨基金的任何财产。要是基金财产在基金托管东说念主撑握期间损坏、灭失的，应由该基金 托管东说念主承担抵偿办事。 管账户。 他基金的托管业求实行严格的分账料理，确保基金财产的完好与落寞。 定撑握基金财产。 金托管东说念主无法从公开信息或基金料理东说念主提供的书面尊府中获取到账日历信息的，应由基金管 理东说念主负责与联系当事东说念主细则到账日历并文告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户 的，基金托管东说念主应实时文告并配合基金料理东说念主采用步调进行催收。由此给基金财产形成损失 的，基金料理东说念主应负责向联系当事东说念主追偿基金的损失，基金托管东说念主对此不承担任何办事。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 扫尾前，任何东说念主不得动用。有用认购款项在基金召募期内产生的利息将折合成基金份额，归 基金份额握有东说念主系数。基金召募期产生的利息以注册登记机构的记录为准。 份额握有东说念主东说念主数相宜《基金法》、《运作办法》等联系轨则后，基金料理东说念主应将属于基金财 产的全部资金划入基金托管东说念主为本基金开立的基金银行账户，基金托管东说念主在收到资金当日出             南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新） 具联系解说文献，基金料理东说念主在轨则时辰内，聘任相宜《证券法》轨则的管帐师事务所进行 验资，出具验资回报，验资回报中需对基金召募的资金进行阐述。出具的验资回报由参加验 资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为有用。 款等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。   （三）基金银行账户的开立和料理 理东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主撑握和使用。本基 金的一切货币收支行动，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款， 均需通过本基金的银行账户进行。 料理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基 金业务之外的行动。   （四）基金证券交收账户和结算备付金账户的开立和料理 基金托管东说念主与本基金联名的证券账户，账户称呼以推行开立为准。 料理东说念主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务之外的行动。 以本基金的口头在基金托管东说念主托管系统中开立二级结算备付金账户，并代表所托管的基金完 成与中国证券登记结算有限办事公司的一级法东说念主算帐办事，基金料理东说念主应给予积极协助。结 算备付金的收取按照中国证券登记结算有限办事公司的轨则扩充。 用由基金料理东说念主负责。 的投资业务，触及联系账户的开设、使用的，按联系轨则开设、使用并料理；若无联系轨则， 则基金托管东说念主应当比照并遵命上述对于账户开设、使用的轨则。   （五）债券托管账户的开设和料理   基金合同奏效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限办事公司的有 关轨则，在中央国债登记结算有限办事公司、银行间市集算帐所股份有限公司开立债券托管             南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新） 与结算账户并报中国东说念主民银行备案，并代表基金进行银行间市集债券的结算。基金料理东说念主代 表基金订立天下银行间债券市集债券回购主契约。   （六）其他账户的开立和料理 料理东说念主和基金托管东说念主商议后由基金托管东说念主负责开立。新账户按联系公法使用并料理。   （七）基金财产投资的联系有价凭证等的撑握   基金财产投资的联系什物证券、银行按期入款证实书等有价凭证由基金托管东说念主负责妥善 撑握，撑握凭证由基金托管东说念主握有，其中什物证券由基金托管东说念主存放于托管银行的撑握库， 应与非本基金的其他什物证券分开撑握；也可存入登记结算机构的代撑握库。什物证券的购 买和转让，由基金托管东说念主根据基金料理东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主推行有用抵制下的实 物证券在基金托管东说念主撑握期间的损坏、灭失，由此产生的办事应由基金托管东说念主承担。基金托 管东说念主对基金托管东说念主之外机构推行有用抵制的证券尽头他基金财产不承担撑握办事。   （八）与基金财产联系的紧要合同的撑握   由基金料理东说念主代表基金签署的、与基金联系的紧要合同的原件折柳由基金料理东说念主、基金 托管东说念主撑握，联系业务模范另有限制除外。除契约另有轨则外，基金料理东说念主在代表基金签署 与基金联系的紧要合同期应保证基金一方握有两份以上的原本，以便基金料理东说念主和基金托管 东说念主至少各握有一份原本的原件。基金料理东说念主应在紧要合同签署后实时以加密方式或两边同意 的其他方式将紧要合同传真给基金托管东说念主，并在 10 个办事日内将原本投递基金托管东说念主处。 紧要合同的撑握期限为基金合同停止后 15 年。对于无法取得二份以上的原本的，基金料理 东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授权业务章的合同传真件，未经两边协商或未在合同约定规模内， 合同原件不得迁徙。   五、基金资产净值计较和管帐核算   （一）基金资产净值的计较及复核模范   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的金额。   某一类别基金份额净值是按照每个估值日闭市后，该类别基金资产净值除以当日该类别 基金份额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。国度另有轨则的， 从其轨则。   基金料理东说念主应每个估值日计较基金资产净值及种种基金份额的基金份额净值，经基金托 管东说念主复核无误后，按轨则公告。             南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新）   基金料理东说念主应每个估值日对基金资产估值，但基金料理东说念主根据法律律例或本基金合同的 轨则暂停估值时除外。基金料理东说念主每个估值日对基金资产估值后，将种种基金份额净值结果 发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金料理东说念主对外公布。 金料理东说念主承担。本基金的基金管帐办事方由基金料理东说念主担任，因此，就与本基金联系的管帐 问题，如经联系各方在对等基础上充分磋磨后，仍无法达成一请安见的，按照基金料理东说念主的 计较结果对外给予公布。   （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的债券、繁衍器具和银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   （1）交易所市集交易的固定收益品种的估值。对在交易所上市交易或挂牌转让的不含 权固定收益品种，录取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值；对在交易所上 市交易或挂牌转让的含权固定收益品种，录取第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估 值净价或保举估值净价估值。   （2）对在交易所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应 以活跃市集上未经谐和的报价当作计量日的公允价值进行估值；对于活跃市集报价未能代表 计量日公允价值的情况下，按成本应酬市集报价进行谐和，阐述计量日的公允价值；对于不 存在市集行动或市集行动很少的情况下，则采用估值工夫细则公允价值。   （3）天下银行间债券市集交易的债券等固定收益品种，录取第三方估值机构提供的相 应品种当日的估值净价进行估值。   （4）褪色证券同期在两个或两个以上市集交易的，按证券所处的市集折柳估值。   （5）如有可信凭据标明按上述方法进行估值弗成客不雅反应其公允价值的，基金料理东说念主 可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （6）当发生大额申购或赎回情形时，基金料理东说念主不错采用舞动订价机制，以确保基金 估值的公说念性。   （7）联系法律律例、监管部门及自律公法另有轨则的，从其轨则。如有新增事项，按 国度最新轨则估值。   如基金料理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、模范及联系法 律律例的轨则或者未能充分钦慕基金份额握有东说念主利益时，应立即文告对方，共同查明原因， 两边协商措置。   根据联系法律律例，基金资产净值计较和基金管帐核算的义务由基金料理东说念主承担。本基 金的基金管帐办事方由基金料理东说念主担任，因此，就与本基金联系的管帐问题，如经联系各方             南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新） 在对等基础上充分磋磨后，仍无法达成一致的见地，按照基金料理东说念主对基金资产净值的计较 结果对外给予公布。   （1）基金料理东说念主、基金托管东说念主按估值方法的第 2 条第（5）项进行估值时，所形成的误 差不当作基金资产估值特地处理。   （2）由于不可抗力原因，或由于证券交易所及登记结算公司发送的数据特地等原因， 基金料理东说念主和基金托管东说念主天然也曾采用必要、恰当、合理的步调进行查验，然则未能发现该 特地而形成的基金份额净值计较特地，基金料理东说念主、基金托管东说念主革职抵偿办事。但基金料理 东说念主、基金托管东说念主应积极采用必要的步调舍弃或松开由此形成的影响。   （三）估值特地的处理方式   基金料理东说念主和基金托管东说念主将采用必要、恰当、合理的步调确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值特地时，视为该类基 金份额净值特地。   本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金料理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的漏洞形成估值特地，导致其他当事东说念主遭受损失的，漏洞的办事东说念主应当对由于该 估值特地遭受损不当事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述“估值特地处理原则”给予抵偿， 承担抵偿办事。   上述估值特地的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数据计较差错、 系统故障差错、下达指示差错等。对于因工夫原因引起的差错，若系同行业现有工夫水平不 能料到、弗成幸免、弗成克服，则属不可抗力，按照下述轨则扩充。   由于不可抗力原因形成投资东说念主的交易尊府灭失或被特地处理或形成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东说念主分歧其他当事东说念主承担抵偿办事，但因该差错取得欠妥得利确当事东说念主 仍应负有返还欠妥得利的义务。   （1）估值特地已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值特地办事方应实时和谐各方， 实时进行更正，因更正估值特地发生的用度由估值特地办事方承担；由于估值特地办事方未 实时更正已产生的估值特地，给当事东说念主形成损失的，由估值特地办事方对径直损失承担抵偿 办事；若估值特地办事方也曾积极和谐，况兼有协助义务确当事东说念主有弥散的时辰进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿办事。估值特地办事方应酬更正的情况向联系当事东说念主进行确 认，确保估值特地已得到更正。   （2）估值特地的办事方对子系当事东说念主的径直损失负责，分歧转折损失负责，况兼仅对 估值特地的联系径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。             南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新）   （3）因估值特地而得回欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值特地 办事方仍应酬估值特地负责。要是由于得回欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得利 形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值特地办事方应抵偿受损方的损失，并在其 支付的抵偿金额的规模内对得回欠妥得利确当事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；要是得回 欠妥得利确当事东说念主也曾将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾得回的抵偿 额加上也曾得回的欠妥得利返还的总和卓著其推行损失的差额部分支付给估值特地办事方。   （4）估值特地谐和采用尽量归附至假定未发生估值特地的正确情形的方式。   估值特地被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的模范如下：   （1）查明估值特地发生的原因，列明系数确当事东说念主，并根据估值特地发生的原因细则 估值特地的办事方；   （2）根据估值特地处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值特地形成的损失进行评估；   （3）根据估值特地处理原则或当事东说念主协商的方法由估值特地的办事方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值特地处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值特地的更正向联系当事东说念主进行阐述。   （1）基金份额净值计较出现特地时，基金料理东说念主应当立即给予纠正，通报基金托管东说念主， 并采用合理的步调防御损失进一步扩大。   （2）特地偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金料理东说念主应当通报基金托管东说念主并 报中国证监会备案；特地偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金料理东说念主应当公告。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。要是行业另有通行 作念法，基金料理东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额握有东说念主利益的原则进行协商。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 基金应当暂停估值；   （五）基金管帐轨制   按国度联系部门轨则的管帐轨制扩充。   （六）基金账册的建立   基金料理东说念主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐回报。基金料理东说念主、基金托管东说念主折柳 独飞快建立、记录和撑握本基金的全套账册。若基金料理东说念主和基金托管东说念主对管帐处理方法存            南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新） 在分歧，应以基金料理东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而 影响到基金资产净值的计较和公告的，以基金料理东说念主的账册为准。   （七）基金财务报表与回报的编制和复核   基金料理东说念主应当实时编制并对外提供确切、完好的基金财务管帐回报。月度报表的编制， 基金料理东说念主应于每月晦了后 5 办事日内完成；季度回报应在每个季度扫尾之日起 15 个办事 日内完成季度回报编制并给予公告；中期回报应在上半年扫尾之日起两个月内完成编制并予 以公告；年度回报应当在每年扫尾之日起三个月内完成编制并给予公告。基金年度回报的财 务管帐回报应当经过审计。基金合同奏效不及 2 个月的，基金料理东说念主不错不编制当期季度报 告、中期回报或者年度回报。   基金料理东说念主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在 收到后应在 3 个办事日内进行复核。基金料理东说念主在季度回报完成当日，将联系回报提供给基 金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 7 个办事日内完成复核。基金料理东说念主在中期回报完成 当日，将联系回报提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 30 日内完成复核。基金 料理东说念主在年度回报完成当日，将联系回报提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 45 日内完成复核。基金料理东说念主和基金托管东说念主之间的上述文献来去均以传真的方式或两边约定的 其他方式进行。   基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金料理东说念主和基金托管东说念主应共 同查明原因，进行谐和，谐和以两边招供的账务处理方式为准；若两边无法达成一致，以基 金料理东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主向基金料理东说念主进行书面或者电子阐述。 要是基金料理东说念主与基金托管东说念主弗成于应当发布公告之日之前就联系报抒发成一致，基金料理 东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就联系情况报中国证监会备案。   （八）基金料理东说念主应在编制季度回报、中期回报或者年度回报之前向基金托管东说念主提供基 金事迹比拟基准的基础数据和编制结果。   （九）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并线路主袋账户 的基金净值信息，暂停线路侧袋账户份额净值。   六、基金份额握有东说念主名册的撑握   本基金的基金料理东说念主和基金托管东说念主须折柳妥善撑握的基金份额握有东说念主名册，包括基金合 同奏效日、基金合同停止日、基金权益登记日、基金份额握有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额握有东说念主名册。基金份额握有东说念主名册的内容至少应包括握有 东说念主的称呼和握有的基金份额。            南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新）   基金份额握有东说念主名册由登记机构编制，由基金料理东说念主审核并提交基金托管东说念主撑握。基金 托管东说念主有权要求基金料理东说念主提供基金份额握有东说念主名册，基金料理东说念主应实时提供，不得拖延或 拒却提供。   基金料理东说念主应实时向基金托管东说念主提交基金份额握有东说念主名册。每年 6 月 30 日和 12 月 31 日的基金份额握有东说念主名册应于下月前十个办事日内提交；基金合同奏效日、基金合同停止日、 基金权益登记日、基金份额握有东说念主大会权益登记日等触及到基金裂缝事项日历的基金份额握 有东说念主名册应于发诞辰后十个办事日内提交。   基金料理东说念主和基金托管东说念主应妥善撑握基金份额握有东说念主名册，保存期限为 15 年。基金托 管东说念主不得将所撑握的基金份额握有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应遵命守秘 义务。若基金料理东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善撑握基金份额握有东说念主名册，应按有 关律例轨则各自承担相应的办事。   七、争议措置方式   因本契约产生或与之联系的争议，两边当事东说念主应通过协商、长入措置，协商、长入弗成 措置的，任何一方均有权将争议提交中国外洋经济贸易仲裁委员会，仲裁方位为北京市，按 照中国外洋经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁公法进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对当事 东说念主均有不休力。   争议处理期间，两边当事东说念主应信守基金料理东说念主和基金托管东说念主职责，各自不息诚恳、勤奋、 尽责地履行基金合同和本托管契约轨则的义务，钦慕基金份额握有东说念主的正当权益。   本契约适用中华东说念主民共和国法律并从其解释。   八、托管契约的变更、停止与基金财产的算帐   （一）托管契约的变更模范   本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其内容不得与 基金合同的轨则有任何突破。   （二）基金托管契约停止的情形   （三）基金财产的算帐 组，基金料理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。             南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新） 《证券法》轨则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组可 以聘用必要的办当事人说念主员。 现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》停止情形出面前，由基金财产算帐小组统一接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐回报；   （5）聘任相宜《证券法》轨则的管帐师事务所对算帐回报进行外部审计，聘任讼师事 务所对算帐回报出具法律见地书；   （6）将算帐回报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。   基金财产算帐的期限为 6 个月。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的系数合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分拨   依据基金财产算帐的分拨有谋略，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产算帐回报经相宜《证券法》轨则的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律见地书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐 公告于基金财产算帐回报报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产算帐小组进行公告， 基金财产算帐小组应当将算帐回报登载在轨则网站上，并将算帐回报辅导性公告登载在轨则 报刊上。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存不少于法律律例轨则的最低年限。            南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新）               §21 基金份额握有东说念主服务   对基金份额握有东说念主的服务主要由基金料理东说念主及销售机构提供，以下是基金料理东说念主提供的 主要服务内容。基金料理东说念主根据基金份额握有东说念主的需要和市集的变化，有权在相宜法律律例 的前提下，加多和修改联系服务容颜。如因系统、第三方或不可抗力等原因，导致下述服务 无法提供，基金料理东说念主不承担任何办事。   若本基金包含在中国香港特别行政区销售的 H 类份额，则该 H 类份额握有东说念主享有的服务 容颜一般情况下限于客户服务中心电话服务、投资东说念主投诉及建议受理服务和网站资讯等服务。   一、网上开户及交易服务   投资东说念主可通过基金料理东说念主网站（www.nffund.com）、微信公众号（可搜索“南边基金” 或“NF4008898899”）或 APP 客户端办理开户、认购/申购、赎回及信息查询等业务。联系 基金料理东说念主电子直销具体公法请参见基金料理东说念主网站联系公告和业务公法。   二、信息查询及交易阐述服务   （一）基金信息查询服务   投资东说念主通过基金料理东说念主网站等平台可享有基金交易查询、账户查询和基金料理东说念主照章披 露的种种基金信息等服务，包括基金产物基本信息（包括基金称呼、料理东说念主称呼、基金代码、 风险等第、握有份额、单元净值、收益情况等）、基金的法律文献、基金公告、按期回报和 基金料理东说念主最新动态等种种尊府。   （二）基金交易阐述服务   基金料理东说念主以电子邮件、微信或其他与投资东说念主约定的方法实时向通过基金料理东说念主直销渠 说念投资并握有本公司基金份额的握有东说念主文告其认购、申购、赎回的基金称呼以及基金份额的 阐述日历、阐述份额和金额等信息。基金份额握有东说念主通过非直销销售机构办理基金料理东说念主基 金份额交易业务的，联系信息阐述服务请参照各销售机构推行业务进程及轨则。   三、基金保多情况信息服务   基金料理东说念主至少每年度以电子邮件、微信或其他与投资东说念主约定的方法向通过基金料理东说念主 直销渠说念投资并握有基金料理东说念主基金份额的握有东说念主提供基金保多情况信息。   基金份额握有东说念主可通过以下方式订阅或查阅基金保多情况信息： 对账单。             南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新） 情况及对账单。 网上服务等渠说念查询基金保多情况信息。   由于投资东说念主预留的研究方式不祥、特地、未实时变更，未关注微信公众号或者关注后未 绑定账号，通讯故障、延误等原因有可能形成对账单无法按时或准确投递。因上述原因无法 正常收取对账单的投资东说念主，敬请实时通过基金料理东说念主网站，或拨打基金料理东说念主客服热线查询、 查对、变更预留研究方式。   四、资讯服务   投资东说念主细察并同意基金料理东说念主可根据投资东说念主的个东说念主信息不按期通过电话、短信、邮件、 微信等任一或多种方式为投资东说念主提供与投资东说念主联系的账户服务文告、交易阐述文告、裂缝公 告文告、行动音问、营销信息、客户情切等资讯及升值服务，投本钱基金前请详阅南边基金 官网服务先容和阴事政策。如需取消相应资讯服务，可按照联系指引退订，或通过基金料理 东说念主客户服务中心热线 400-889-8899、在线服务等东说念主工服务方式退订。   五、客户服务中心电话及在线服务   （一）电话服务   投资东说念主拨打基金料理东说念主客户服务中心热线 400-889-8899 可享有如下服务： 东说念主不错通过该热线得回投资询查、业务询查、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项 服务。   （二）在线服务   投资东说念主通过基金料理东说念主网站、微信公众号或 APP 客户端可享有如下服务： 东说念主可通过该方式得回投资询查、业务询查、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项服 务。   六、投诉及建议受理服务   投资东说念主不错通过基金料理东说念主客户服务中心东说念主工热线、在线客服、书信、电子邮件、短信 及各销售机构网点柜台等不同的渠说念对基金料理东说念主和销售网点所提供的服务进行投诉或提 出建议。             南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新）                   §22 其他应线路事项            标题                           公告日历 南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基    2023-10-25 金 2023 年第 3 季度回报 南边基金对于旗下部分基金加多国金证券为        2023-09-26 销售机构及灵通联系业务的公告 南边基金对于旗下部分基金加多国金证券为        2023-09-19 销售机构及灵通联系业务的公告 南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基    2023-08-31 金 2023 年中期回报 南边基金对于旗下部分基金加多度小满基金        2023-08-31 为销售机构及灵通联系业务的公告 南边基金对于旗下部分基金加多天天基金为        2023-08-21 销售机构及灵通联系业务的公告 南边基金对于旗下部分基金加多腾安基金为        2023-08-21 销售机构及灵通联系业务的公告 南边基金对于旗下部分基金加多蚂蚁基金为        2023-08-21 销售机构及灵通联系业务的公告 南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基 2023-07-21 金 2023 年第 2 季度回报     注：其他线路事项详见基金料理东说念主发布的联系公告          南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新）          §23 招募阐述书存放尽头查阅方式   本招募阐述书存放在本基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构的住所，投资东说念主可在办 公时辰免费查阅；也可按工本费购买本招募阐述书复制件或复印件，但应以招募阐述书原本 为准。   基金料理东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与所公告的内容完全一致。         南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金招募阐述书（2024 年 12 月更新）                 §24 备查文献                                   南边基金料理股份有限公司