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招商沪深300交易型通达式  指数证券投资基金     托管公约 基金阻抑东谈主：招商基金阻抑有限公司 基金托管东谈主：广发证券股份有限公司                             目       录    鉴于招商基金阻抑有限公司系一家依照中国法律正当竖立并灵验存续的有限责 任公司，按照干系法律法则的章程具备担任基金阻抑东谈主的阅历和才能，拟召募刊行 招商沪深300交易型通达式指数证券投资基金；    鉴于广发证券股份有限公司系一家依照中国法律正当竖立并灵验存续的证券公 司，按照干系法律法则的章程具备担任基金托管东谈主的阅历和才能；    鉴于招商基金阻抑有限公司拟担任招商沪深300交易型通达式指数证券投资基金 的基金阻抑东谈主，广发证券股份有限公司拟担任招商沪深300交易型通达式指数证券投 资基金的基金托管东谈主；    为明确招商沪深300交易型通达式指数证券投资基金的基金阻抑东谈主和基金托管东谈主 之间的职权义务关系，特制订本托管公约；    除非另有约定，《招商沪深300交易型通达式指数证券投资基金基金合同》(以 下简称“《基金合同》”或“基金合同”)中界说的术语在用于本托管公约时应具有相 同的含义；若有违抗应以《基金合同》为准，并依其条件诠释。                 一、基金托管公约当事东谈主    （一）基金阻抑东谈主    称号：招商基金阻抑有限公司    住所：深圳市福田区深南大路7088号    法定代表东谈主：王小青    竖立日历：2002年12月27日    批准竖立机关及批准竖立文号：中国证券监督阻抑委员会证监基金字 2002100号    组织容貌：有限管事公司    注册老本：13.1亿元东谈主民币    存续期限：握续研究    磋磨电话：（0755）83199596    （二）基金托管东谈主    称号：广发证券股份有限公司    注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州常识城升起一街2号618室    办公地址：广东省广州市河汉区马场路26号广发证券大厦34楼    法定代表东谈主：林传辉    竖立日历：1994年01月21日    批准竖立机关和批准竖立文号：中国东谈主民银行广东省分行粤银管字【1991】第    注册老本：762108.766400万元东谈主民币    存续时期：恒久    基金托管阅历批文及文号：证监许可【2014】510号    组织容貌：股份有限公司    研究范围：证券经纪；证券投资征询；与证券交易、证券投资行动干系的财务 照管人；证券承销与保荐；证券自营；融资融券；证券投资基金代销；证券投资基金 托管；为期货公司提供中间先容业务；代销金融家具；股票期权作念市。（照章须经 批准的技俩，经干系部门批准后方可开展研究行动。）           二、基金托管公约的依据、目的和原则    （一）签订托管公约的依据    本公约依据《中华东谈主民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、《中华东谈主 民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金 运作阻抑办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金信息披 露阻抑办法》（以下简称“《信息流露办法》”）、《公开召募通达式证券投资基 金流动性风坎坷抑章程》（以下简称“《流动性风坎坷抑章程》”）、《公开召募 证券投资基金运作带领第3号——指数基金带领》等干系法律、法则（以下简称“法 律法则”）、《基金合同》偏激他干系章程制订。    （二）签订托管公约的目的    本公约的目的是明确基金阻抑东谈主与基金托管东谈主之间在基金财产的撑握、投资运 作、净值计较、收益分派、信息流露及互相监督等干系事宜中的职权义务及职责， 确保基金财产的安全，保护基金份额握有东谈主的正当权益。    （三）签订托管公约的原则    基金阻抑东谈主和基金托管东谈主本着对等自觉、老诚信用、充分保护基金投资者正当 权益的原则，经协商一致，签订本公约。           三、基金托管东谈主对基金阻抑东谈主的业务监督和核查     （一）基金托管东谈主根据干系法律法则的章程及《基金合同》的约定，对基金投 资范围、投资对象进行监督。基金阻抑东谈主应通过阻抑东谈主公司邮箱或两边共同认同的 其他容貌向基金托管东谈主提供投资监督磋磨容貌。基金托管东谈主领受基金阻抑东谈主投资监 督磋磨容貌以及向基金阻抑东谈主发送投资监督辅导邮件的邮箱地址为： compliance_zctg@gf.com.cn。     本基金主要投资于方针指数成份券（含存托证据，下同）和备选成份券（含存 托证据，下同）。     为更好地完结基金的投资方针，本基金可少量投资于国内照章刊行上市的非标 的指数成份券（包括主板、创业板偏激他中国证监会允许基金投资的股票和存托凭 证）、债券（包括国内照章刊行和上市交易的国债、央行单据、金融债、企业债、 公司债、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债、政府支握机构债券、政 府支握债券、地点政府债券、可调节债券（含可分离交易可转债）、可交换债券及 其他经中国证监会允许投资的债券）、货币商场器具、同行存单、债券回购、财富 支握证券、银行入款、股指期货、国债期货、股票期权以及法律法则或中国证监会 允许基金投资的其他金融器具（但须合适中国证监会的干系章程）。     本基金可根据干系法律法则和基金合同的约定，参与融资业务和转融通证券出 借业务。     基金的投资组合比例为：本基金投资于方针指数成份券和备选成份券的财富比 例不低于基金财富净值的90%，且不低于非现款基金财富的80%。每个交易日日终在 扣除股指期货合约、国债期货合约和股票期权合约需缴纳的交易保证金后，应当保 握不低于交易保证金一倍的现款，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应 收申购款等。股指期货、国债期货和股票期权的投资比例依照法律法则或监管机构 的章程践诺。     如法律法则或中国证监会以后允许基金投资其他品种或变更投资品种的投资比 例为止，基金阻抑东谈主在履行适合容貌后，不错将其纳入投资范围或调整上述投资品 种的投资比例。     （二）基金托管东谈主根据干系法律法则的章程及《基金合同》的约定，对基金投 资、融资、融券比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和调整期限进行监督：     基金的投资组合应遵守以下为止：   （1）本基金投资于方针指数成份券和备选成份券的财富比例不低于基金财富 净值的90%，且不低于非现款基金财富的80%；   （2）本基金投资于吞并原始权益东谈主的各样财富支握证券的比例，不得逾越基 金财富净值的10%；   （3）本基金握有的一齐财富支握证券，其市值不得逾越基金财富净值的20%；   （4）本基金握有的吞并（指吞并信用级别）财富支握证券的比例，不得逾越 该财富支握证券界限的10%；   （5）本基金阻抑东谈主宰理的一齐基金投资于吞并原始权益东谈主的各样财富支握证 券，不得逾越其各样财富支握证券臆度界限的10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB）的财富支握证券。基 金握有财富支握证券时期，要是其信用品级下落、不再合适投资尺度，应在评级报 密告布之日起3个月内赐与一齐卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所陈诉的金额不逾越本基金的总资 产，本基金所陈诉的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金参与股指期货交易，应当效用下列要求：本基金在职何交易日日 终，握有的买入股指期货合约价值，不得逾越基金财富净值的10%；在职何交易日 日终，握有的卖出股指期货合约价值不得逾越基金握有的股票总市值的20％；本基 金所握有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，臆度（轧差计较）应当合适 基金合同对于股票投资比例的干系约定；在职何交易日内交易（不包括平仓）的股 指期货合约的成交金额不得逾越上一交易日基金财富净值的20％；   （9）本基金参与国债期货交易，应当效用下列要求：本基金在职何交易日日 终，握有的买入国债期货合约价值，不得逾越基金财富净值的15%；在职何交易日 日终，握有的卖放洋债期货合约价值不得逾越基金握有的债券总市值的30%；基金 所握有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合 约价值，臆度（轧差计较）应当合适基金合同对于债券投资比例的干系约定；在职 何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得逾越上一交易日基 金财富净值的30%；   （10）本基金参与股票期权交易，应当效用下列要求：基金因未平仓的期权合 约支付和收取的职权金总和不得逾越基金财富净值的10%；开仓卖出认购期权的， 应握有足额方针证券；开仓卖出认沽期权的，应握有合约行权所需的全额现款或交 易所功令认同的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得逾越 基金财富净值的20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数计较；   （11）本基金参与国债期货或股指期货交易的，在职何交易日日终，握有的买 入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得逾越基金财富净值的 产支握证券、买入返售金融财富（不含质押式回购）等；   （12）每个交易日日终在扣除国债期货合约、股指期货合约和股票期权合约需 缴纳的交易保证金后，应当保握不低于交易保证金一倍的现款，其中，现款不包括 结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （13）本基金财富总值不逾越基金财富净值的140%；   （14）本基金参与融资的，每个交易日日终，本基金握有的融资买入股票与其 他有价证券市值之和，不得逾越基金财富净值的95%；   （15）本基金参与转融通证券出借业务的，应当合适下列要求：①参与转融通 证券出借业务的财富不得逾越基金财富净值的30%，其中出借期限在10个交易日以 上的出借证券应纳入《流动性风坎坷抑章程》所述流动性受限证券的范围；②参与 转融通证券出借业务的单只证券不得逾越基金握有该证券总量的30%；③最近6个月 内日均基金财富净值不得低于2亿元；④证券出借的平均剩余期限不得逾越30天， 平均剩余期限按照市值加权平均计较。   因证券商场波动、证券刊行东谈主合并、基金界限变动等基金阻抑东谈主之外的身分致 使基金投资不合适本条上述章程的，基金阻抑东谈主不得新增出借业务；   （16）本基金主动投资于流动性受限财富的市值臆度不得逾越基金财富净值的 素甚至基金不合适该比例为止的，基金阻抑东谈主不得主动新增流动性受限财富的投资， 法律法则另有章程的，从其章程；   （17）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易敌手 开展逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保握 一致；   （18）法律法则及中国证监会章程的和基金合同约定的其他投资为止。   对于除第（6）、（15）、（16）、（17）项外的其他比例为止，因证券/期货 商场波动、证券刊行东谈主合并、基金界限变动、方针指数成份券调整、方针指数成份 券流动性为止等基金阻抑东谈主之外的身分甚至基金投资比例不合适上述章程投资比例 的，基金阻抑东谈主应当在10个交易日内进行调整，但中国证监会章程的稀奇情形除外。 法律法则另有章程的，从其章程。   基金阻抑东谈主应当自基金合同奏效之日起6个月内使基金的投资组合比例合适基 金合同的干系约定。在上述时期内，本基金的投资范围、投资计谋应当合适基金合 同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自基金合同奏效之日起启动。   法律法则或监管部门取消或调整上述为止，如适用于本基金，基金阻抑东谈主在履 行适合容貌后，则本基金投资不再受干系为止或按照调整后的章程践诺。   基金参与转融通证券出借业务，基金阻抑东谈主应效用审慎研究原则，配备专门的 本事系统和专科东谈主员，制定科学合理的投资计谋和风坎坷抑轨制，完善业务历程， 灵验贯注和限度风险，基金托管东谈主将对基金参与出借业务进行监督和复核。   （三）基金托管东谈主根据干系法律法则的章程及《基金合同》的约定，对本基金 投资退却行径进行监督。为存眷基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下 列投资或者行动：   基金阻抑东谈主运用基金财产买卖基金阻抑东谈主、基金托管东谈主偏激控股激动、执行控 制东谈主或者与其有紧要利害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从 事其他紧要关联交易的，应当合适基金的投资方针和投资计谋，遵守基金份额握有 东谈主利益优先原则，贯注利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公 平合理价钱践诺。干系交易必须预先得到基金托管东谈主的开心，并按法律法则赐与披 露。紧要关联交易应提交基金阻抑东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的稀零董事 通过。基金阻抑东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。基金阻抑东谈主应在 基金投资运作之前向基金托管东谈主提供基金阻抑东谈主关联方名单和关联交易证券名单。 如基金阻抑东谈主关联方名单和关联交易证券名单发生变化的，基金阻抑东谈主应确保不影 响基金托管东谈主履行投资监督职责，实时将变化情况以书面容貌讲述基金托管东谈主。基 金托管东谈主应在基金投资运作之前向基金阻抑东谈主提供基金托管东谈主关联方名单和关联交 易证券名单。如基金托管东谈主关联方名单和关联交易证券名单发生变化的，基金托管 东谈主应确保不影响基金阻抑东谈主履行关联交易审批及流露职责，实时将变化情况以书面 容貌讲述基金阻抑东谈主。   法律法则或监管部门取消上述退却行径章程，如适用于本基金，基金阻抑东谈主在 履行适合容貌后，则本基金投资不再受干系为止，不需经基金份额握有东谈主大会审议， 但须提前公告。法律法则或监管部门对上述退却行径章程进行变更的，本基金不错 变更后的章程为准。   （四）基金托管东谈主根据干系法律法则的章程及《基金合同》的约定，对基金管 理东谈主参与银行间债券商场进行监督。本基金参与银行间债券交易前，须向基金托管 东谈主提供经把稳遴聘的、本基金适用的银行间债券商场交易敌手名单，并约定各交易 敌手所适用的交易结算容貌。基金托管东谈主监督基金阻抑东谈主是否按事前提供的银行间 债券商场交易敌手名单进行交易。基金阻抑东谈主不错每半年对银行间债券商场交易对 手名单进行更新，如基金阻抑东谈主根据商场情况需要临时调整银行间债券商场交易对 手名单，应向基金托管东谈主说明原理，在与交易敌手发生交易前3个管事日内与基金托 管东谈主协商责罚。基金阻抑东谈主收到基金托管东谈主书面阐明后，被阐明调整的名单启动生 效，新名单奏效前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照协 议进行结算。基金阻抑东谈主负责对交易敌手的资信限度，按银行间债券商场的交易规 则进行交易，并负责处理因交易敌手不履行合同而变成的纠纷，基金托管东谈主不承担 由此变成的相应法律管事及耗费。若未践约的交易敌手在基金托管东谈主与基金阻抑东谈主 笃信的时辰前仍未承担走嘴管事偏激他干系法律管事的，基金阻抑东谈主不错对相应损 失先行赐与承担，然后再向干系交易敌手追偿。基金托管东谈主则根据银行间债券商场 成交单对合同履行情况进行监督，但不承担交易敌手不履行合同变成的耗费。如基 金托管东谈主过后发现基金阻抑东谈主莫得按照预先约定的交易敌手或交易容貌进行交易时， 基金托管东谈主应实时提醒基金阻抑东谈主，基金托管东谈主不承担由此变成的相应损成仇管事。 如基金阻抑东谈主未提供名单，视为可与全商场交易敌手进行交易。   （五）基金托管东谈主根据干系法律法则的章程及《基金合同》的约定，对基金管 理东谈主投资银行入款进行监督。   基金投资银行入款的，基金阻抑东谈主应笃信合适条件的通盘入款银行的名单，并 实时提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主对基金投资银行入款的交易敌手是否合适干系 章程进行监督。基金阻抑东谈主应根据法律法则的章程及《基金合同》的约定，建立投 资轨制、审慎遴聘入款银行，作念好风险限度；并按照基金托管东谈主的要求配合基金托 管东谈主完成干系业务办理。   （六）基金托管东谈主根据干系法律法则的章程及《基金合同》的约定，对基金资 产净值计较、基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入笃信、基金 收益分派、干系信息流露、基金宣传推介材料中登载基金功绩发扬数据等进行监督 和核查。   要是基金阻抑东谈主未经基金托管东谈主的审核私行将不实的功绩发扬数据印制在宣传 推介材料上，则基金托管东谈主对此不承担相应管事，并将在发现后立即论说中国证监 会。   （七）基金托管东谈主根据干系法律法则的章程及《基金合同》的约定，对基金投 资灵通受限证券进行监督。 证券干系问题的讲述》等干系法律法则定程。 时明确一如期限锁如期的可交易证券,不包括由于发布紧要音讯或其他原因而临时停 牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等灵通受限证券。本基金不投 资有锁如期但锁如期不解确的证券。   本基金投资的灵通受限证券限于可由中国证券登记结算有限管事公司（以下简 称“中登公司”）或中央国债登记结算有限管事公司负责登记和存管，并可在证券 交易所或寰宇银行间债券商场交易的证券。   本基金投资的灵通受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金阻抑东谈主负责相 关管事的落实和互助，并确保基金托管东谈主大概闲居查询。因基金阻抑东谈主原因产生的 灵通受限证券登记存管问题，变成基金托管东谈主无法安全撑握本基金财富的管事与损 失，及因灵通受限证券存管径直影响本基金安全的管事及耗费，由基金阻抑东谈主承担。 险限度轨制、流动性风险限度预案等端正轨制。基金阻抑东谈主应当根据基金流动性的 需要合理安排灵通受限证券的投资比例，并在风险限度轨制中明确具体比例，幸免 基金出现流动性风险。基金阻抑东谈主应当将上述端正轨制提交给基金托管东谈主。   基金阻抑东谈主对本基金投资灵通受限证券的流动性风险负责，确保对干系风险采 取积极灵验的治安，在合理的时辰内灵验责罚基金运作的流动性问题。如因基金巨 额赎回或商场发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活费劲时，基金阻抑东谈主应保证 提供足额现款确保基金的支付结算，并承担相应耗费。对本基金因投资灵通受限证 券导致的流动性风险，基金托管东谈主不承担相应管事。如因基金阻抑东谈主罪状导致本基 金出现耗费甚至基金托管东谈主承担连带抵偿管事的，基金阻抑东谈主应抵偿基金托管东谈主由 此碰到的耗费，基金托管东谈主对耗费发生也有罪状的，两边应按照各方管事分派各自 承担的耗费比例。   在投资灵通受限证券之前，基金阻抑东谈主应至少提前一个交易日向基金托管东谈主提 供干系灵通受限证券的干系信息，具体应当包括但不限于如下文献（如有）：   拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价钱、锁如期、 基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金财富净值的比例、已握有灵通受 限证券市值占财富净值的比例、资金划付时辰等。基金阻抑东谈主应保证上述信息的真 实、好意思满。   基金托管东谈主在监督基金阻抑东谈主投资灵通受限证券的过程中，如以为因商场出现 剧烈变化导致基金阻抑东谈主的具体投资行径可能对基金财产变成较大风险，基金托管 东谈主有权要求基金阻抑东谈主对该风险的摒除或贯注治安进行补充和整改，并作念出版面说 明。不然，基金托管东谈主经预先书面见知基金阻抑东谈主，有权拒却践诺其干系指示。因 拒却践诺该指示变成基金财产耗费的，基金托管东谈主不承担相应管事，并有权论说中 国证监会。   基金阻抑东谈主应保证基金投资的灵通受限证券登记存管在本基金名下，并确保证 基金托管东谈主大概闲居查询。因基金阻抑东谈主原因产生的灵通受限证券登记存管问题， 变成基金财产的耗费或基金托管东谈主无法安全撑握基金财产的管事与耗费，由基金管 理东谈主承担。   要是基金阻抑东谈主未按照本公约的约定向基金托管东谈主报送干统共据或者特意报送 了伪善的数据，导致基金托管东谈主不成履行托管东谈主职责的，基金阻抑东谈主应照章承担相 应法律效率。除基金托管东谈主未能依据《基金合同》及本公约履行职责外，因投资流 通受限证券产生的耗费，基金托管东谈主按照本公约履行监督职责后不承担上述耗费。   （八）侧袋机制的实施和投资运作安排   本基金四肢交易型通达式指数证券投资基金（ETF）不适用侧袋机制。   （九）基金托管东谈主发现基金阻抑东谈主的上述事项及投资指示或执行投资运作中违 反法律法则和《基金合同》的章程，应实时以书面容貌讲述基金阻抑东谈主限期纠正。 基金阻抑东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金阻抑东谈主收到讲述后应 实时查对并以书面容貌给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的合理疑义进行诠释 或举证，说明违纪原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期 限内,基金托管东谈主有权随时对讲述县项进行复查，督促基金阻抑东谈主改正。基金阻抑东谈主 对基金托管东谈主讲述的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应论说中国证监会。 基金托管东谈主发现基金阻抑东谈主依据交易容貌照旧奏效的投资指示违背法律、行政法则 和其他干系章程，或者违背《基金合同》约定的，应当立即讲述基金阻抑东谈主，并按 法律法则定程履行论说义务。   （十）基金阻抑东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法则、《基金合同》 和本托管公约对基金业务践诺核查。对基金托管东谈主发出的书面辅导，基金阻抑东谈主应 在章程时辰内回话并改正，或就基金托管东谈主的合理疑义进行诠释或举证；对基金托 管东谈主按照法则要求需向中国证监会报送基金监督论说的事项，基金阻抑东谈主应积极配 合提供干统共据府上和轨制等。   （十一）基金托管东谈主发现基金阻抑东谈主有紧要违游记径，应实时论说中国证监会， 同期讲述基金阻抑东谈主限期纠正，并将纠正结果论说中国证监会。基金阻抑东谈主无方正 原理，拒却、扼制对方根据本公约章程诈骗监督权，或采取拖延、欺骗等妙技妨碍 对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主提议警戒仍不改正的，基金托管东谈主应 论说中国证监会。       四、基金阻抑东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金阻抑东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基 金托管东谈主安全撑握基金财产、开设基金财产的托管账户和证券账户等投资所需账户、 复核基金阻抑东谈主计较的基金财富净值和基金份额净值、根据基金阻抑东谈主指示办理清 算交收、干系信息流露和监督基金投资运作等行径。   （二）基金阻抑东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账 阻抑、未践诺或无故蔓延践诺基金阻抑东谈主资金划拨指示、浮现基金投资信息等违背 《基金法》、《基金合同》、本公约偏激他干系章程时，应实时以书面容貌讲述基 金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到讲述后应实时查对并以书面容貌给基金阻抑东谈主 发出回函，说明违纪原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述章程 期限内，基金阻抑东谈主有权随时对讲述县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托 管东谈主应积极配合基金阻抑东谈主的核查行径，包括但不限于：提交干系府上以供基金管 理东谈主核查托管财产的好意思满性和真确性，在章程时辰内回话基金阻抑东谈主并改正。   （三）基金阻抑东谈主发现基金托管东谈主有紧要违游记径，应实时论说中国证监会， 同期讲述基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果论说中国证监会。基金托管东谈主无方正 原理，拒却、扼制对方根据本公约章程诈骗监督权，或采取拖延、欺骗等妙技妨碍 对方进行灵验监督，情节严重或经基金阻抑东谈主提议警戒仍不改正的，基金阻抑东谈主应 论说中国证监会。               五、基金财产的撑握   （一）基金财产撑握的原则 合规指示，基金托管东谈主不得自走运用、责罚、分派基金的任何财产。 稀零。 基金财产，如有稀奇情况两边可另行协商责罚。 到账日历并讲述基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应 实时讲述基金阻抑东谈主采取治安进行催收。由此给基金财产变成耗费的，基金阻抑东谈主 应负责向干系当事东谈主追偿基金财产的耗费，基金托管东谈主应赐与必要的协助与配合， 但对此不承担相应管事。 基金财产。   （二）基金召募时期及召募资金、股票的验资 的交易银行开设的基金认购专户。该账户由基金阻抑东谈主或其委用的登记机构开立并 阻抑，召募的股票按照交易所和登记机构的功令和历程办理股票的冻结与过户。 网下股票认购所召募的股票市值）、基金份额握有东谈主东谈主数合适《基金法》、《运作 办法》等干系章程后，基金阻抑东谈主应将属于基金财产的一齐资金划入基金托管东谈主开 立的基金托管账户，登记结算公司应将网下股票认购所召募到的股票划入以基金托 管东谈主和基金联名容貌开立的证券账户下，同期在章程时辰内，礼聘合适《证券法》 章程的司帐师事务所进行验资，出具验资论说。出具的验资论说由插足验资的2名或 章程办理退款等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。   （三）基金托管账户的开立和阻抑 金阻抑东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主撑握 和使用。本基金的一切货币出入行动，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基 金收益、收取申购款，均需通过本基金的托管账户进行。 和基金阻抑东谈主不得假借本基金的方式开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任 何账户进行本基金业务除外的行动。   （四）基金证券账户和证券资金账户的开立和阻抑 圳分公司为基金开立基金托管东谈主与基金联名的证券账户。 和基金阻抑东谈主不得出借或未经对方开心私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用 基金的任何账户进行本基金业务除外的行动。 资金账户。证券经纪机构根据干系法律法则、程序性文献为本基金开立干系资金账 户并按照该证券经纪机构开户的历程和要求与基金阻抑东谈主签订干系公约。 放在基金阻抑东谈主为基金开设证券资金账户中，场内的证券交易资金计帐由基金阻抑 东谈主所遴聘的证券公司负责。基金托管东谈主不负责办理场内的证券交易资金计帐，也不 负责撑握证券资金账户内存放的资金。 及干系账户的开设、使用的，按干系章程开设、使用并阻抑；若无干系章程，则基 金托管东谈主应当比照并效用上述对于账户开设、使用的章程。   （五）债券托管专户的开设和阻抑   根据基金阻抑东谈主的要求，《基金合同》奏效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、 中央国债登记结算有限管事公司、银行间商场计帐所股份有限公司的干系章程，以 基金的方式在中央国债登记结算有限管事公司、银行间商场计帐所股份有限公司开 立债券托管与结算账户，并代表基金进行银行间商场债券的结算。基金阻抑东谈主代表 基金签订寰宇银行间债券商场债券回购主公约。回购主公约的签署与托管东谈主无关。 寰宇银行间同行拆借商场的交易阅历由基金阻抑东谈主以基金的方式苦求，银行间债券 商场准入备案由基金阻抑东谈主和基金托管东谈主共同负责。   （六）其他账户的开立和阻抑 定，在基金阻抑东谈主和基金托管东谈主商议后开立。新账户按干系功令使用并阻抑。   （七）基金财产投资的干系有价证据等的撑握   基金财产投资的干系什物证券、银行如期入款存单等有价证据由基金托管东谈主负 责妥善撑握，撑握证据由基金托管东谈主握有。什物证券的购买和转让，由基金托管东谈主 根据基金阻抑东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主执行灵验限度下的什物证券在基金托 管东谈主撑握时期的损坏、灭失，由此产生的管事应由基金托管东谈主承担。托管东谈主对托管 东谈主除外机构执行灵验限度的证券不承担撑握管事。   （八）与基金财产干系的紧要合同的撑握   由基金阻抑东谈主代表基金签署的、与基金干系的紧要合同的原件分辨由基金阻抑 东谈主、基金托管东谈主撑握。除公约另有章程外，基金阻抑东谈主在代表基金签署与基金干系 的紧要合同期应保证基金一方握有两份以上的原来，以便基金阻抑东谈主和基金托管东谈主 至少各握有一份原来的原件。基金阻抑东谈主应在紧要合同签署后实时将紧要合同扫描 件发送给基金托管东谈主，并在三十个管事日内将原来投递基金托管东谈主处。紧要合同的 撑握期限不低于法律法则定程的最低期限。对于无法取得二份以上的原来的，基金 阻抑东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章的合同复印件或扫描件，未经两边协商一致， 合同原件不得滚动。             六、指示的发送、阐明及践诺   基金阻抑东谈主在运用基金财产时，开展场内证券交易前，基金阻抑东谈主通过基金托 管账户与证券资金账户已建立的第三方存管系统在基金托管账户与证券资金账户之 间划款，即银证互转；或由基金托管东谈主根据基金阻抑东谈主的划款指示践诺银证互转。   基金阻抑东谈主在运用基金财产时向基金托管东谈主发送场外资金划拨、银证互转偏激 他款项收付指示，基金托管东谈主践诺基金阻抑东谈主的指示、办理基金名下的资金走动等 干系事项。   （一）基金阻抑东谈主对发送指示东谈主员的书面授权 令授权讲述，指定电子指示的被授权东谈主员或签署操作备忘录。如需使用纸质指示的， 基金阻抑东谈主需向基金托管东谈主提供纸质指示授权讲述，纸质指示授权讲述的内容包括 被授权东谈主的名单、签章样本、权限、奏效时辰和预留印鉴。   基金阻抑东谈主革新被授权印鉴，须提前三个管事日向基金托管东谈主提供变更后的新 的授权讲述。授权讲述应加盖基金阻抑东谈主公司公章及法定代表东谈主签名或盖印并写明 奏效时辰。 讲述载明的奏效时辰奏效（如基金托管东谈主收到授权讲述的时辰晚于授权讲述载明的 奏效时辰，则授权讲述自基金托管东谈主阐明收到授权讲述的时辰奏效，下同）。基金 阻抑东谈主使用电子邮件容貌或其他两边认同的容貌向基金托管东谈主发送授权讲述后，应 实时与基金托管东谈主电话阐明，以保证基金托管东谈主实时查收。由于印鉴变更而提供的 变更后的新的授权讲述，基金阻抑东谈主必须提前至少一个交易日，使用电子邮件容貌 或其他两边认同的容貌向基金托管东谈主发送扫描件，同期电话讲述基金托管东谈主，变更 后的新的授权讲述经基金托管东谈主阐明后于授权讲述载明的奏效时辰（早于基金托管 东谈主阐明时辰的，以基金托管东谈主阐明日为准）奏效，同期原授权讲述失效。变更讲述 奏效前，基金托管东谈主仍应按原约定践诺指示，基金阻抑东谈主不得否定其效力。对于基 金阻抑东谈主未实时讲述变更情况导致基金托管东谈主发生资金划付差错，由此产生的管事 由基金阻抑东谈主承担。 及干系操作主谈主员除外的任何东谈主浮现，但法律法则定程或有权机关要求的除外。   （二）指示的内容 他资金划拨指示等。 账户信息等，并加盖预留印鉴。 支付时辰、金额、账户等，基金托管东谈主以收到的电子指示为合规灵验指示。   （三）指示的发送、阐明及践诺的时辰和容貌   基金阻抑东谈主发送指示应领受电子邮件扫描件、传真、深证通、电子指示或两边 认同的其他容貌。   如非上述容貌发送的指示，基金托管东谈主有权拒却指示的阐明和践诺。基金阻抑 东谈主应按照法律法则和《基金合同》的章程，在其正当的研究权限和交易权限内发送 指示。   被授权东谈主应严格按照其授权权限发送指示。对于被授权东谈主依约定容貌发出的指 令，基金阻抑东谈主不得否定其效力。但要是基金阻抑东谈主照旧放置或革新对交易指示发 送东谈主员的授权，何况基金托管东谈主根据本公约阐明后，则对于而后该交易指示发送东谈主 员无权发送的指示，或超权限发送的指示，基金阻抑东谈主不承担管事，授权已革新但 未经基金托管东谈主阐明的情况除外。   基金阻抑东谈主发送加盖预留印鉴的指示后，应实时向基金托管东谈主阐明。指示或成 交单到达基金托管东谈主后，基金托管东谈主应指定专东谈主根据基金阻抑东谈主提供的授权文献进 行方式一致性审查，实时审慎考证干系内容及印鉴，基金托管东谈主对指示的真确性不 承担管事。如有疑问必须实时讲述基金阻抑东谈主。   对于要求今日到账的指示，必须在今日15:00前向基金托管东谈主发送，15:00之后发 送的，基金托管东谈主死力践诺，但不成保证划账告成。要是要求今日某一时点到账的 指示，则指示需要提前2个管事小时发送，并确保干系付款条件照旧具备。基金托管 东谈主将视付款条件具备时为指示投递时辰。因基金阻抑东谈主指示传输不足时，甚至资金 未能实时划入中登公司所变成的耗费由基金阻抑东谈主承担。   基金托管东谈主对指示考证后，应实时践诺。   基金阻抑东谈主应确保基金托管东谈主在践诺指示时，基金托管账户有裕如的资金余额， 不然基金托管东谈主可不予践诺，但应实时讲述基金阻抑东谈主，由基金阻抑东谈主审核、查明 原因，阐明此交易指示无效，基金托管东谈主在履行实时讲述义务后不承担因未践诺该 指示变成耗费的管事。   对于申购新股等时效性要求高的指示，基金阻抑东谈主必须实时将指示发送至托管 东谈主并进行电话阐明，为托管东谈主预留充足的指示处理时辰。   （四）基金阻抑东谈主发送作假指示的情形和处理容貌   基金托管东谈主发现指示作假，辅导基金阻抑东谈主改正后再赐与践诺，若由此变成的 延误耗费由基金阻抑东谈主承担。   （五）基金托管东谈主依照法律法则暂缓、拒却践诺指示的情形和处理容貌   若基金托管东谈主发现基金阻抑东谈主的指示违背法律、行政法则和其他干系章程，或 者违背《基金合同》约定的，应当视情况暂缓或拒却践诺，实时讲述基金阻抑东谈主。   若基金托管东谈主发现基金阻抑东谈主依据交易容貌照旧奏效的指示违背法律、行政法 规和其他干系章程，或者违背《基金合同》约定的，应当实时讲述基金阻抑东谈主。   （六）基金托管东谈主未按照基金阻抑东谈主指示践诺的处理方法   基金托管东谈主由于其本人原因未能践诺或作假践诺基金阻抑东谈主指示甚至本基金的 利益受到毁伤，应在发现后，实时采取治安赐与弥补，并实时讲述基金阻抑东谈主，给 基金份额握有东谈主、基金阻抑东谈主变成耗费的，对由此变成的径直经济耗费负抵偿管事。   （七）更换被授权东谈主的容貌   基金阻抑东谈主撤换被授权东谈主员、更动被授权东谈主员的权限，须提前三个管事日向基 金托管东谈主提供变更后的新的授权讲述。授权讲述应加盖基金阻抑东谈主公司公章及法定 代表东谈主签名或盖印并写明奏效时辰。   由于东谈主员、权限变更而提供的变更后的新的授权讲述，基金阻抑东谈主必须提前至 少一个交易日，使用电子邮件容貌或其他两边认同的容貌向基金托管东谈主发送扫描件， 同期电话讲述基金托管东谈主，变更后的新的授权讲述经基金托管东谈主阐明后于授权讲述 载明的奏效时辰（早于基金托管东谈主阐明时辰的，以基金托管东谈主阐明日为准）奏效， 同期原授权讲述失效。被授权东谈主变更讲述奏效前，基金托管东谈主仍应按原约定践诺指 令，基金阻抑东谈主不得否定其效力。   基金托管东谈主更换领受基金阻抑东谈主指示的东谈主员，应提前书面讲述基金阻抑东谈主并电 话阐明。   （八）其他事项 权文献内容相符进行方式一致性搜检，如发现问题，应实时讲述基金阻抑东谈主。 抵偿管事；基金托管东谈主无方正原理未践诺或未实时践诺基金阻抑东谈主的正当指示，导 致基金财产、基金阻抑东谈主碰到耗费的，由基金托管东谈主抵偿由此变成的径直耗费。             七、交易及计帐交收安排   （一）遴聘代理证券、期货买卖的证券、期货经纪机构   基金阻抑东谈主负责遴聘代理本基金财产证券买卖的证券经纪机构，基金阻抑东谈主、 基金托管东谈主和证券经纪机构就基金参与证券交易的具体事项另行签订公约，明确三 方在本基金参与场内证券买卖的中的各样证券交易、证券交收及干系资金交收过程 中的职责和义务。基金阻抑东谈主应实时将本基金财产的佣金费率等基本信息以及变更 情况实时以书面容貌讲述基金托管东谈主，以便基金托管东谈主估值核算使用。   基金阻抑东谈主负责遴聘代理本基金期货交易的期货经纪机构，并与其签订期货经 纪合同，其他事宜根据法律法则、《基金合同》的干系章程践诺，若无明确章程的， 可参照干系证券买卖、证券经纪机构遴聘的功令践诺。   （二）基金投资证券后的计帐交收安排   （1）基金投资证券后的计帐交收安排   本基金通过证券经纪机构进行的交易由证券经纪机构四肢结算参与东谈主代理本基 金进行结算；本基金其它证券交易由基金托管东谈主或干系机构负责结算。   （2）证券交易所证券资金结算   基金托管东谈主、基金阻抑东谈主应共同效用中登公司制定的干系业务功令和章程，该 等功令和章程自动成为本条件约定的内容。   基金阻抑东谈主在投资前，应充分清楚与默契中登公司针对各样交易品种制定的结 算业务功令和章程。   证券经纪机构代理本基金财产与中登公司完成证券交易及非交易触及的证券资 金结算业务，并承担由证券经纪机构原因变成的闲居结算、交收业务无法完成的责 任；若由于基金阻抑东谈主原因变成的闲居结算业务无法完成，管事由基金阻抑东谈主承担。   对于任何原因发生的证券资金交收走嘴事件，干系各方应当实时协商责罚。   （3）期货（股指期货、国债期货）的计帐交收安排   本基金投资于期货发生的资金交割计帐由基金阻抑东谈主采纳的期货经纪公司负责 办理，基金托管东谈主对由于期货交易所期货保证金轨制和计帐交割的需要而存放在期 货经纪公司的资金不诈骗撑握职责和交收职责，基金阻抑东谈主应在期货经纪公约或其 它公约中约定由采纳的期货经纪公司承担资金安全撑握管事和交收管事。   （4）其它场社交易资金结算   场外资金对外投资划款由基金托管东谈主凭基金阻抑东谈主合适本托管公约约定的灵验 资金划拨指示和干系投资合同（如有）进行资金划拨；场外投老本金及收益的划回， 由阻抑东谈主负责互助干系资金划拨回家具托管户事宜。   （1）交易记载的查对   基金阻抑东谈主和基金托管东谈主按日进行交易记载的查对。对外流露净值之前，必须 保证今日通盘执行交易记载与基金司帐账簿上的交易记载王人备一致。要是执行交易 记载与司帐账簿记载不一致，变成基金司帐核算不好意思满或不真确，由此给基金变成 的耗费由管事方承担。   （2）资金账目的查对   资金账目由基金阻抑东谈主与基金托管东谈主按日核实，账实相符。   （3）证券账目的查对   基金阻抑东谈主和基金托管东谈主每个交易日结果后查对基金证券账目，确保两边账目 相符。   （4）什物券账目   什物券账目，每月月末干系各方进行账实查对。   基金阻抑东谈主和基金托管东谈主从证券经纪机构处领受本基金的场内交易电子计帐数 据，基金阻抑东谈主、基金托管东谈主和证券经纪机构之间的场内交易电子计帐数据的传输 领受专线（深证通）或各方认同的其他容貌。对于沪、深交易所数据传输和领受的 具体干系条件、各方当事东谈主职权、管事及义务的具体约定以三方签署的经纪服务协 议为准。   （三）基金申购、赎回业务处理的基本章程 偏激他对价的计帐交收依据交易所干系业务功令、参与各方干系公约及招募说明书 的干系章程办理。如遇稀奇情况，两边协商处理。   要是登记结算机构干系的结算交收业务功令发生变更，则按最新功令办理。基 金阻抑东谈主和基金托管东谈主也可经协商一致后，在法律法则定程和《基金合同》约定的 范围内，采取其他可行的交收容貌。   （四）投资银行入款的杰出约定 括但不限于以下内容：   （1）入款账户必须以本基金方式开立,并将基金托管东谈主为本基金开立的基金银行 账户指定为惟一趟款账户，任何情况下，入款银行都不得将入款投老本息划往任何 其他账户。   （2）入款银行不得接受基金阻抑东谈主或基金托管东谈主任何一方片面提议的对入款 进行改名、转让、挂失、质押、担保、放置、变更印鉴及回款账户信息等可能导致 财产滚动的操作苦求。   （3）约定入款证实书的具体传递嘱咐容貌及嘱咐期限。   （4）资金划转过程中需要使用入款银行过渡账户的，入款银行须保证资金在过 渡账户中不出现淹留，不被挪用。 东谈主提供的银行入款投资合同/公约、投资指示、支取讲述等干系文献办理资金的支付 以及入款证实书的领受、撑握与托福，切实履行托管职责。托管东谈主负责对入款开户 证实书进行撑握，不负责对入款开户证实书真伪的辨认，不承担入款开户证实书对 应入款的本金及收益的安全。 以便基金托管东谈主有裕如的时辰履行相应的业务操作容貌。            八、基金财富净值计较和司帐核算   （一）基金财富净值的计较及复核容貌   基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后价值。   基金份额净值是按照每个管事日闭市后，基金财富净值除以当日基金份额的余 额数目计较，精准到0.0001元，极少点后第5位四舍五入。基金阻抑东谈主不错竖立大额 赎回情形下的净值精度救急调整机制。国度另有章程的，从其章程。   基金阻抑东谈主于每个管事日计较基金财富净值、基金份额净值，并按章程公告。   基金阻抑东谈主应于每个管事日对基金财富估值，但基金阻抑东谈主根据法律法则或基 金合同的章程暂停估值时除外。基金阻抑东谈主每个管事日对基金财富估值后，将基金 净值信息结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金阻抑东谈主按章程对 外公布。   （二）基金财富估值方法和稀奇情形的处理   基金所领有的股票、存托证据、债券、滋生器具、财富支握证券、银行入款本 息、应收款项、其它投资等财富及欠债。   基金阻抑东谈主与基金托管东谈主应按照《基金合同》约定的估值方法进行估值。   基金阻抑东谈主与基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定处理稀奇情况。   （三）基金份额净值作假的处理容貌   基金阻抑东谈主与基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定处理估值作假。   （四）暂停估值的情形 时； 产价值时； 领受估值本事仍导致公允价值存在紧要不笃信性时，经与基金托管东谈主协商阐明后， 基金阻抑东谈主应当暂停估值； 金份额握有东谈主的利益，决定蔓延估值；   （五）实施侧袋机制时期的基金财富估值   本基金不实施侧袋机制。   （六）基金司帐轨制   按国度干系部门章程的司帐轨制践诺。   （七）基金账册的建立   基金阻抑东谈主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐论说。基金阻抑东谈主稀零时设 置、记载和撑握本基金的全套账册。若基金阻抑东谈主和基金托管东谈主对司帐处理方法存 在不合，应以基金阻抑东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账 的原因而影响到基金净值的计较和公告的，以基金阻抑东谈主的账册为准。   （八）基金财务报表与论说的编制和复核   基金阻抑东谈主应当实时编制并对外提供真确、好意思满的基金财务司帐论说。月度报 表的编制，基金阻抑东谈主应于每月晦了后5个管事日内完成。季度论说应在每个季度 结果之日起15个管事日内编制完毕并赐与公告；中期论说在司帐年度半年终了后两 个月内编制完毕并赐与公告；年度论说在司帐年度结果后三个月内编制完毕并赐与 公告。基金年度论说中的财务司帐论说应当经过合适《证券法》章程的司帐师事务 所审计。《基金合同》奏效不足2个月的，基金阻抑东谈主不错不编制当期季度论说、 中期论说或者年度论说。   基金阻抑东谈主在上述财务报表完成后，将报表提供给基金托管东谈主复核，基金托管 东谈主应在收到后进行复核，并将复核结果书面讲述基金阻抑东谈主。基金阻抑东谈主和基金托 管东谈主之间的上述文献走动均以邮件的容貌或两边约定的其他容貌进行。   基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金阻抑东谈主和基金托 管东谈主应共同查明原因，进行调整，调整以两边认同的账务处理容貌为准；若两边无 法达成一致，以基金阻抑东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主在基金阻抑 东谈主提供的论说上加盖托管业务专用章或者出具加盖托管业务专用章的复核主张书， 两边各自留存一份。要是基金阻抑东谈主与基金托管东谈主不成于应当发布公告之日之前就 干系报抒发成一致，基金阻抑东谈主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主 有权就干系情况报中国证监会备案。   （九）基金阻抑东谈主应每季向基金托管东谈主提供基金功绩相比基准的基础数据和编 制结果。                 九、基金收益分派   基金收益分派是指按章程将基金的可供分派利润按基金份额进行比例分派。   （一）基金收益分派的原则 配利润进行评价，在合适收益分派干系章程的前提下，基金阻抑东谈主可进行收益分派； 间、分派时辰、分派决策及每次基金收益分派数额等内容，基金阻抑东谈主不错根据实 际情况笃信并按照干系章程公告； 对收益分派另有章程的，从其章程。   在对基金份额握有东谈主利益无本色不利影响的情况下，基金阻抑东谈主在履行适合程 序后，可在不违背法律法则定程的前提下酌情调整以上基金收益分派原则。   （二）基金收益分派决策的笃信、复核、公告与实施 理东谈主按法律法则的章程公告。 向基金托管东谈主发送划款指示，基金托管东谈主按照基金阻抑东谈主的指示实时进行分成资金 的划付。   （三）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。   （四）实施侧袋机制时期的收益分派   本基金不实施侧袋机制。                十、基金信息流露   （一）守秘义务   基金托管东谈主和基金阻抑东谈主应按法律法则、《基金合同》的干系章程进行信息披 露，拟公开流露的信息在公开流露之前应予守秘。除按《基金法》、《运作办法》、 《信息流露办法》、《流动性风坎坷抑章程》、《基金合同》偏激他干系章程进行 信息流露外，基金阻抑东谈主和基金托管东谈主对基金运作中产生的信息以及从对方赢得的 业务信息应予守秘。   基金阻抑东谈主和基金托管东谈主除了为正当履行法律法则、《基金合同》及本公约规 定的义务所必要之外，不得为其他目的使用、利用其所明察的基金的守秘信息，并 且应当将守秘信息为止在为履行前述义务而需要了解该守秘信息的职员范围之内。 然则，如下情况不应视为基金阻抑东谈主或基金托管东谈主违背守秘义务：   非因基金阻抑东谈主和基金托管东谈主的原因导致守秘信息被流露、浮现或公开；   基金阻抑东谈主和基金托管东谈主为效用和效用法院判决或裁定、仲裁裁决或中国证监 会等监管机构的号令、决定所作念出的信息流露或公开。   （二）信息流露的内容   基金的信息流露主要包括基金招募说明书、基金合同、托管公约、基金家具资 料选录、基金份额发售公告、基金合同奏效公告、基金净值信息、基金份额折算日 和折算结果公告、基金份额上市交易公告书、申购赎回清单公告、基金如期论说， 包括年度论说、中期论说和季度论说、临时论说、表现公告、计帐论说、基金份额 握有东谈主大会决议、投资股指期货干系公告、投资国债期货干系公告、投资股票期权 的干系公告、基金投资财富支握证券的信息流露、基金投资非公征战行股票的干系 公告、基金参与融资和转融通证券出借业务的信息流露、中国证监会章程的其他信 息。基金年度论说需经合适《证券法》章程的司帐师事务所审计后，方可流露。   （三）基金托管东谈主和基金阻抑东谈主在信息流露中的职责和信息流露容貌   基金托管东谈主和基金阻抑东谈主在信息流露过程中应以保护基金份额握有东谈主利益为宗 旨，老诚信用，严守神秘。基金阻抑东谈主负责办理与基金干系的信息流露事宜，对于 本章第（二）条章程的应由基金托管东谈主复核的事项，应经基金托管东谈主复核无误后， 由基金阻抑东谈主赐与公布。   基金阻抑东谈主应当在中国证监会章程的时辰内，将应予流露的基金信息通过中国 证监会章程引子流露。根据法律法则应由基金托管东谈主公开流露的信息，基金托管东谈主 将通过章程引子公开流露。   当出现下述情况时，基金阻抑东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延流露基金信息：   （1）不可抗力；   （2）基金投资所触及的证券、期货交易商场遇法定节沐日或因其他原因暂停 营业时；   （3）基金合同约定的暂停估值的情形；   （4）法律法则、基金合同约定或中国证监会章程的情况。   按干系章程须经基金托管东谈主复核的信息流露文献，由基金阻抑东谈主草拟、并经基 金托管东谈主复核后由基金阻抑东谈主公告。发生《基金合同》中章程需要流露的事项时， 按《基金合同》章程公布。   照章必须流露的信息发布后，基金阻抑东谈主、基金托管东谈主应当按照干系法律法则 章程将信息置备于公司住所、基金上市交易的证券交易所，供公众查阅、复制。   投资者不错免费查阅上述文献。在支付工本费后可在合理时辰赢得上述文献的 复制件或复印件。基金阻抑东谈主和基金托管东谈主应保证文本的内容与所公告的内容王人备 一致。                    十一、基金用度   （一）基金阻抑费的计提比例和计提方法   本基金的阻抑费按前一日基金财富净值的0.15%的年费率计提。阻抑费的计较 方法如下：   H＝E×0.15%÷往日天数   H为逐日应计提的基金阻抑费   E为前一日的基金财富净值   基金阻抑费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金阻抑东谈主与基金 托管东谈主查对一致后，由基金托管东谈主于次月首日起第3个管事日内从基金财产中一次 性支付给基金阻抑东谈主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力甚至无法按时支付的， 支付日历顺延。   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   本基金的托管费按前一日基金财富净值的0.05%的年费率计提。托管费的计较 方法如下：   H＝E×0.05%÷往日天数   H为逐日应计提的基金托管费   E为前一日的基金财富净值   基金托管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金阻抑东谈主向基金 托管东谈主发送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月起第3个管事日内从基 金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力甚至无法按时支付的， 支付日历顺延。   （三）基金合同奏效后与基金干系的信息流露用度、基金合同奏效后与基金相 关的司帐师费、讼师费、诉讼费和仲裁费、基金份额握有东谈主大会用度、基金的证券/ 期货、股票期权等交易、结算用度、基金的登记结算用度、银行汇划用度、基金相 关账户开户用度、账户存眷用度、基金上市费及年费、IOPV计较与发布用度、按照 国度干系章程和基金合同约定，不错在基金财产中列支的其他用度等根据干系法律 法则、基金合同及相应公约的章程，不错列入当期基金用度。   （四）不列入基金用度的技俩 金财产的耗费； 承担；   （五）本基金运作前产生的干系用度由基金阻抑东谈主垫付，运作后由基金阻抑东谈主 向基金托管东谈主发送划付指示,经基金托管东谈主复核后于次日起3个管事日内从基金财富中 一次性支付给基金阻抑东谈主。   （六）违纪处理容貌   基金托管东谈主发现基金阻抑东谈主违背《基金法》、《基金合同》、《运作办法》及 其他干系章程从基金财产中列支用度时，基金托管东谈主可要求基金阻抑东谈主赐与说明解 释，如基金阻抑东谈主无方正原理，基金托管东谈主可拒却支付。          十二、基金份额握有东谈主名册的登记与撑握   本基金的基金阻抑东谈主和基金托管东谈主须分辨妥善撑握的基金份额握有东谈主名册，包 括基金合同奏效日、基金合同停止日、基金权益登记日、基金份额握有东谈主大会权益 登记日、每年6月30日、12月31日的基金份额握有东谈主名册。基金份额握有东谈主名册的内 容至少应包括握有东谈主的称号和握有的基金份额。   基金份额握有东谈主名册由登记机构编制，由基金阻抑东谈主审核并提交基金托管东谈主保 管。基金托管东谈主有权要求基金阻抑东谈主提供随便一个交易日或一齐交易日的基金份额 握有东谈主名册，基金阻抑东谈主应实时提供，无方正原理不得拖延或拒却提供。   基金阻抑东谈主应实时向基金托管东谈主提交基金份额握有东谈主名册。每年6月30日和12月 合同停止日等触及到基金要紧事项日历的基金份额握有东谈主名册应于发生辰后十个工 作日内提交。   基金阻抑东谈主和基金托管东谈主应妥善撑握基金份额握有东谈主名册，保存期限不低于法 律法则定程的最低期限。基金托管东谈主不得将所撑握的基金份额握有东谈主名册用于基金 托管业务除外的其他用途，并应效用守秘义务。若基金阻抑东谈主或基金托管东谈主由于自 身原因无法妥善撑握基金份额握有东谈主名册，应按干系法则定程各自承担相应的管事。             十三、基金干系文献档案的保存   （一）档案保存   基金阻抑东谈主应保存基金财产阻抑业务行动的记载、账册、报表和其他干系府上。 基金托管东谈主应保存基金托管业务行动的记载、账册、报表和其他干系府上。基金管 理东谈主和基金托管东谈主都应当按章程的期限撑握。保存期限不少于法律法则定程的最低 期限。   （二）合同档案的建立   基金阻抑东谈主代表基金签署与基金干系的紧要合同文本后，应实时将紧要合同扫 描件发送给基金托管东谈主，并在十个管事日内将合同文本原来投递基金托管东谈主处。   （三）变更与协助   若基金阻抑东谈主/基金托管东谈主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任东谈主 领受相应文献。   （四）基金阻抑东谈主和基金托管东谈主应按各自职责好意思满保存原始证据、记账证据、 基金账册、交易记载和要紧合同等，承担守秘义务并保存，保存期限不低于法律法 端正程的最低期限。           十四、基金阻抑东谈主和基金托管东谈主的更换   （一）基金阻抑东谈主的更换   有下列情形之一的，基金阻抑东谈主职责停止：   （1）被照章取消基金阻抑阅历；   （2）被基金份额握有东谈主大会罢职；   （3）照章收场、被照章放置或被照章宣告歇业；   （4）法律法则及中国证监会章程的和基金合同约定的其他情形。   更换基金阻抑东谈主必须依照如下容貌进行：   （1）提名：新任基金阻抑东谈主由基金托管东谈主或由单独或臆度握有10%以上（含   （2）决议：基金份额握有东谈主大会在基金阻抑东谈主职责停止后6个月内对被提名的 基金阻抑东谈主形成决议，该决议需经插足大会的基金份额握有东谈主所握表决权的三分之 二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起奏效；   （3）临时基金阻抑东谈主：新任基金阻抑东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基 金阻抑东谈主；   （4）备案：基金份额握有东谈主大会更换基金阻抑东谈主的决议须报中国证监会备案；   （5）公告：基金阻抑东谈主更换后，由基金托管东谈主在更换基金阻抑东谈主的基金份额 握有东谈主大会决议奏效后依照《信息流露办法》的干系章程在章程引子公告；   （6）嘱咐：基金阻抑东谈主职责停止的，基金阻抑东谈主应妥善撑握基金阻抑业务资 料，实时向临时基金阻抑东谈主或新任基金阻抑东谈专揽理基金阻抑业务的移交手续，临时 基金阻抑东谈主或新任基金阻抑东谈主应实时领受。临时基金阻抑东谈主或新任基金阻抑东谈主应与 基金托管东谈主查对基金财富总值和基金财富净值；   （7）审计：基金阻抑东谈主职责停止的，应当按照法律法则定程礼聘司帐师事务 所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计费 用从基金财产中列支；   （8）基金称号变更：基金阻抑东谈主更换后，要是原任或新任基金阻抑东谈主要求， 应按其要求替换或删除基金称号中与原任基金阻抑东谈主干系的称号字样。   （二）基金托管东谈主的更换   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责停止：   （1）被照章取消基金托管阅历；   （2）被基金份额握有东谈主大会罢职；   （3）照章收场、被照章放置或被照章宣告歇业；   （4）法律法则及中国证监会章程的和基金合同约定的其他情形。   （1）提名：新任基金托管东谈主由基金阻抑东谈主或由单独或臆度握有10%以上（含   （2）决议：基金份额握有东谈主大会在基金托管东谈主职责停止后6个月内对被提名的 基金托管东谈主形成决议，该决议需经插足大会的基金份额握有东谈主所握表决权的三分之 二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起奏效；   （3）临时基金托管东谈主：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基 金托管东谈主；   （4）备案：基金份额握有东谈主大会更换基金托管东谈主的决议须报中国证监会备案；   （5）公告：基金托管东谈主更换后，由基金阻抑东谈主在更换基金托管东谈主的基金份额 握有东谈主大会决议奏效后依照《信息流露办法》的干系章程在章程引子公告；   （6）嘱咐：基金托管东谈主职责停止的，应当妥善撑握基金财产和基金托管业务 府上，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东谈主或者临时基 金托管东谈主应当实时领受。新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主与基金阻抑东谈主查对基金 财富总值和基金财富净值；   （7）审计：基金托管东谈主职责停止的，应当按照法律法则定程礼聘司帐师事务 所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计费 用从基金财产中列支。   （三）基金阻抑东谈主与基金托管东谈主同期更换 份额10%以上（含10%）的基金份额握有东谈主提名新的基金阻抑东谈主和基金托管东谈主； 东谈主的基金份额握有东谈主大会决议奏效后依照《信息流露办法》的干系章程在章程引子 上连合公告。   （四）新任基金阻抑东谈主或临时基金阻抑东谈主领受基金阻抑业务，或新任基金托管 东谈主或临时基金托管东谈主领受基金财产和基金托管业务前，原任基金阻抑东谈主或原任基金 托管东谈主应依据法律法则和基金合同的章程继续履行干系职责，并保证不作念出对基金 份额握有东谈主的利益变成毁伤的行径。原任基金阻抑东谈主或原任基金托管东谈主在继续履行 干系职责时期，仍有权按照基金合同的章程收取基金阻抑费或基金托管费。   （五）本部分对于基金阻抑东谈主、基金托管东谈主更换条件和容貌的约定，但凡径直 援用法律法则或监管功令的部分，如法律法则或监管功令修改导致干系内容被取消 或变更的，基金阻抑东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可径直对相应内容进 行修改和调整，无需召开基金份额握有东谈主大会审议。                 十五、退却行径   托管公约当事东谈主退却从事的行径，包括但不限于：   （一）基金阻抑东谈主、基金托管东谈主将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从 事证券投资。   （二）基金阻抑东谈主不屈正地对待其阻抑的不同基金财产。基金托管东谈主不屈正地 对待其托管的不同基金财产。   （三）基金阻抑东谈主、基金托管东谈主利用基金财产或职务之便为基金份额握有东谈主以 外的第三东谈主牟取利益。   （四）基金阻抑东谈主、基金托管东谈主向基金份额握有东谈主违纪承诺收益或者承担耗费。   （五）基金阻抑东谈主、基金托管东谈主侵占、挪用基金财产。   （六）基金阻抑东谈主、基金托管东谈主浮现因职务便利获取的未公开信息、利用该信 息从事或者昭示、表示他东谈主从事干系的交易行动。   （七）基金阻抑东谈主、基金托管东谈主强横管事，不按照章程履行职责。   （八）基金阻抑东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投资指示和付款 指示，或违纪向基金托管东谈主发出指示。   （九）基金阻抑东谈主、基金托管东谈主在行政上、财务上不稀零,其高档阻抑东谈主员和其 他从业东谈主员互相兼职。   （十）基金托管东谈主暗里动用或责罚基金财富，根据基金阻抑东谈主的正当指示、 《基金合同》或托管公约的章程进行责罚的除外。   （十一）基金财产用于下列投资或者行动：   法律法则或监管部门取消上述退却行径章程，如适用于本基金，基金阻抑东谈主在 履行适合容貌后，则本基金投资不再受干系为止，不需经基金份额握有东谈主大会审议， 但须提前公告。法律法则或监管部门对上述退却行径章程进行变更的，本基金不错 变更后的章程为准。   （十二）法律法则和《基金合同》退却的其他行径，以及依照法律、行政法则 干系章程，由中国证监会章程退却基金阻抑东谈主、基金托管东谈主从事的其他行径。      十六、托管公约的变更、停止与基金财产的计帐   （一）托管公约的变更容貌   本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其内 容不得与基金合同的章程有任何突破。   （二）基金托管公约停止的情形  （三）基金财产的计帐 金财产计帐小组，基金阻抑东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 东谈主、合适《证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员构成。基 金财产计帐小组不错聘用必要的办当事人谈主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。  （1）《基金合同》停止情形出面前，由基金财产计帐小组统一接受基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作计帐论说；  （5）礼聘司帐师事务所对计帐论说进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐报 告出具法律主张书；  （6）将计帐论说报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分派。 能实时变现的，计帐期限相应顺延。  计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度， 计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。  依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的一齐剩余财富扣除基金财 产计帐用度、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金份额 比例进行分派。  计帐过程中的干系紧要事项须实时公告；基金财产计帐论说经合适《证券法》 章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主张书后报中国证监会备案并公 告。基金财产计帐公告于基金财产计帐论说报中国证监会备案后5个管事日内由基 金财产计帐小组进行公告。   基金财产计帐账册及干系文献由基金托管东谈主保存，保存年限不少于法律法则规 定的最低期限。                十七、走嘴管事   （一）基金阻抑东谈主、基金托管东谈主不履行本公约或履行本公约不合适约定的，应 当承担走嘴管事。   （二）基金阻抑东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违背《基金法》或 者《基金合同》和本托管公约约定，给基金财产或者基金份额握有东谈主变成毁伤的， 应当分辨对各自的行径照章承担抵偿管事；因共同行径给基金财产或者基金份额握 有东谈主变成毁伤的，应当承担连带抵偿管事。对耗费的抵偿，仅限于径直耗费。   （三）当事东谈主走嘴，给另一方当事东谈主变成耗费的，应就径直耗费进行抵偿；给 基金财富变成耗费的，应就径直耗费进行抵偿，另一方当事东谈主有职权及义务代表基 金向走嘴方追偿。如发生下列情况，当事东谈主应当免责： 四肢或不四肢而变成的耗费等； 耗费等； 司、期货公司等其他机构负责计帐交收的基金财富（包括但不限于证券资金账户、 期货保证金账户内的资金等）偏激收益，由于该机构欺骗、特意、已然、罪状或破 产等原因给本基金财富变成的耗费等。   （四）当事东谈主走嘴，另一方当事东谈主在职责范围内有义务实时采取必要的治安， 死力贵重耗费的扩大。莫得采取适合治安甚至耗费进一步扩大的，不得就扩大的损 失要求抵偿。非走嘴方因贵重耗费扩大而支拨的合理用度由走嘴方承担。   （五）走嘴行径虽已发生，但本托管公约大概继续履行的，在最大限制地保护 基金份额握有东谈主利益的前提下，基金阻抑东谈主和基金托管东谈主应当继续履行本公约。若 基金阻抑东谈主或基金托管东谈主因履行本公约而被告状，另一方应提供合理的必要支握。   （六）由于基金阻抑东谈主、基金托管东谈主不可限度的身分导致业务出现差错，基金 阻抑东谈主和基金托管东谈主诚然照旧采取必要、适合、合理的治安进行搜检，然则未能发 现该作假或未能幸免作假发生的，由此变成基金财产或投资东谈主耗费，基金阻抑东谈主和 基金托管东谈主免除抵偿管事。但基金阻抑东谈主和基金托管东谈主应当积极采取必要的治安消 除或松开由此变成的影响。                十八、争议责罚容貌   因本公约产生或与之干系的争议，两边当事东谈主应通过协商、合股责罚，协商、 合股不成责罚的，应提交深圳海外仲裁院，仲裁地点为深圳，按照该院届时灵验的 仲裁功令进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对当事东谈主均有不休力。   争议处理时期，两边当事东谈主应坚守基金阻抑东谈主和基金托管东谈主职责，各自继续忠 实、远程、尽职地履行《基金合同》和本托管公约章程的义务，存眷基金份额握有 东谈主的正当权益。   本公约受中国法律（为本公约之目的，不包括香港杰出行政区、澳门杰出行政 区和台湾地区法律）统辖。            十九、托管公约的效力   两边对托管公约的效力约定如下：   （一）基金阻抑东谈主在向中国证监会苦求基金召募注册时提交的托管公约草案， 应经托管公约当事东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或授权代表签名或盖印，公约当 事东谈主两边根据中国证监会的主张修改托管公约草案。托管公约以中国证监会注册的 文本为安逸文本。   （二）托管公约自《基金合同》竖立之日起竖立，自《基金合同》奏效之日起 奏效。托管公约的灵验期自其奏效之日起至该基金财产计帐论说报中国证监会备案 并公告之日止。   （三）托管公约自奏效之日对托管公约当事东谈主具有同等的法律不休力。   （四）本公约一式三份，公约两边各握一份，上报干系监管部门一份，每份具 有同等法律效力。                 二十、其他事项   如发生有权司法机关照章冻结基金份额握有东谈主的基金份额时，基金阻抑东谈主应予 以配合，承担司法协助义务。   除本公约有明确界说外，本公约的用语界说适用《基金合同》的约定。本公约 未尽事宜，当事东谈主依据《基金合同》、干系法律法则等章程协商办理。            二十一、托管公约的签订   以下无正文，为本公约两边法定代表东谈主或授权代表东谈主签名或盖印、签订地、签 订日。