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                      基金合同      招商基金不停有限公司 招商沪深 300 交游型灵通式指数证券投资基金          基金合同   基金不停东谈主：招商基金不停有限公司   基金托管东谈主：广发证券股份有限公司                                                                                                                             基金合同                                   基金合同                第一部分   序言   一、缔结本基金合同的方针、依据和原则 权益义务，法式基金运作。 证券投资基金法》        （以下简称“《基金法》”）、                     《公开召募证券投资基金运作不停办 法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督不停办 法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息流露不停办法》 （以下简称“《信息流露办法》”）                、《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险管 理章程》    （以下简称“《流动性风险不停章程》”）、                       《公开召募证券投资基金运作指 引第 3 号——指数基金指引》               （以下简称“《指数基金指引》”）和其他相关法律法 规。 益。   二、基金合同是章程基金合同当事东谈主之间权益义务关系的基本法律文献，其 他与基金关系的波及基金合同当事东谈主之间权益义务关系的任何文献或表述，如与 基金合同有突破，均以基金合同为准。基金合同当事东谈主按照《基金法》、基金合 同过头他相关章程享有权益、承担义务。   基金合同确当事东谈主包括基金不停东谈主、基金托管东谈主和基金份额执有东谈主。基金投 资东谈主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额执有东谈主和本基金合同确当事 东谈主，其执有基金份额的举止自己即标明其对基金合同的承认和接受。   三、招商沪深 300 交游型灵通式指数证券投资基金由基金不停东谈主依照《基金 法》、基金合同过头他相关章程召募，并经中国证券监督不停委员会（以下简称 “中国证监会”）注册。   中国证监会对基金召募的注册并不标明其对本基金的投资价值和商场远景 作念出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。                                 基金合同   基金不停东谈主依照恪尽责守、老诚信用、严慎奋力的原则不停和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资者应当隆重阅读基金招募说明书、基金合同、基金居品贵寓节录等信息 流露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   本基金为指数基金，投资者投资于本基金靠近追踪错误遏抑未达约定标的、 指数编制机构住手工作、成份券停牌等潜在风险，详见本基金招募说明书。   四、基金不停东谈主、基金托管东谈主在本基金合同之外流露波及本基金的信息，其 内容波及界定基金合同当事东谈主之间权益义务关系的，如与基金合同有突破，以基 金合同为准。   五、本基金按照中国法律律例成立并运作，若基金合同的内容与届时灵验的 法律律例的强制性章程不一致，应当以届时灵验的法律律例的章程为准。   六、本基金的投资边界包括存托凭证，可能靠近存托凭证价钱大幅波动致使 出现较大耗损的风险，以及与存托凭证刊行机制关系的风险。                                               基金合同                    第二部分      释义     在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：           《基金合同》或本基金合同：指《招商沪深 300 交游型灵通式 指数证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何灵验立异和补充 交游型灵通式指数证券投资基金托管左券》及对该托管左券的任何灵验立异和补 充 明书》过头更新 基金居品贵寓节录》过头更新 基金份额发售公告》 市交游公告书》 司法解释、行政秩序以过头他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、通告等       《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届世界东谈主民代表大会常务委员 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东谈主民代表大会常务委员 会第三十次会议立异，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届世界东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《世界东谈主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对其时时作念出的立异 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督不停办法》及颁布机关对其时时作念出                                             基金合同 的立异      《信息流露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日 实施的《公开召募证券投资基金信息流露不停办法》及颁布机关对其时时作念出的 立异 的《公开召募证券投资基金运作不停办法》及颁布机关对其时时作念出的立异      《流动性风险不停章程》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险不停章程》及颁布机关 对其时时作念出的立异      《指数基金指引》：指中国证监会 2021 年 1 月 22 日颁布、同庚 2 月 1 日 实施的《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关 对其时时作念出的立异 数基金业求实施笃定》界说的“交游型灵通式指数基金”，简称“ETF（Exchange Traded Fund）” 基金的投资标的雷同，接管灵通式运作形状的基金 务的法律主体，包括基金不停东谈主、基金托管东谈主和基金份额执有东谈主 正当登记并存续或经相关政府部门批准开发并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资不停办法》及关系法律律例律程使用来自境外的资金进 行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格 境外机构投资者                                     基金合同 证券投资基金申购赎回业务指引》所界说的机构投资者 律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 东谈主 办理基金份额的申购、赎回等业务 会章程的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金不停东谈主签订了基金销售工作 左券，办理基金销售业务的机构，包括发售代理机构和申购赎回代理机构 基金不停东谈主指定的代理本基金发售业务的机构 由基金不停东谈主指定的、在《基金合同》奏效后办理本基金申购、赎回业务的机构 投资东谈主关系账户的建立和不停、基金份额登记、基金销售业务的说明、基金交游 的说明、算帐和结算、代理披发红利、建立并看护基金份额执有东谈主名册和办理非 交游过户等 算有限背负公司 基金不停东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并赢得中国证监会书面说明的 日历 产算帐完毕，算帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 不得超过 3 个月                                              基金合同 灵通日 及基金销售机构的关系业务法则过头时时作念出的立异 请购买基金份额的举止 央求购买基金份额的举止 定的条件，要求将基金份额兑换为基金合同所章程对价的举止 信息的文献 托付的组合证券、现款替代、现款差额过头他对价 和招募说明书章程应托付给赎回东谈主的组合证券、现款替代、现款差额过头他对价 购、赎回的基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍 定，用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款 小申购、赎回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资东谈主申购、赎回时应支 付或应赢得的现款差额根据最小申购、赎回单元对应的现款差额和申购或赎回的 最小申购、赎回单元数目商量                                   基金合同 日现款差额的揣摸值，预估现款部分由申购赎回代理机构预先冻结 据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据商量，并通过上海证券交 易所发布的基金份额参考净值，简称“IOPV” 变的前提下，按照一定比例调养基金份额总额及基金份额净值 行入款利息、已完毕的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的揆情度理 款过头他钞票的价值总和 值和基金份额净值的过程 刊及《信息流露办法》章程的互联网网站（包括基金不停东谈主网站、基金托管东谈主网 站、中国证监会基金电子流露网站）等媒介 以合理价钱给予变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购 与银行按期入款（含左券约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、通顺受 限的新股及非公开刊行股票、钞票支执证券、因刊行东谈主债务负约无法进行转让或 交游的债券等 台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期反璧 所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 事件                                    基金合同               第三部分   基金的基本情况   一、基金称呼   招商沪深 300 交游型灵通式指数证券投资基金   二、基金的类别   股票型证券投资基金   三、基金的运作形状   交游型灵通式   四、基金的投资标的   精采追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪错误的最小化。本基金力求将日 均追踪偏离度的十足值遏抑在 0.2%以内，年化追踪错误遏抑在 2%以内。   五、基金的标的指数   沪深 300 指数   六、基金的最低召募份额总额及金额   本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。本基金的最低召募金额（含网下股票 认购所召募的股票市值）为 2 亿元东谈主民币。   七、基金份额发售面值和认购用度   本基金基金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元。   本基金认购费率按招募说明书的章程推论。   八、基金存续期限   不按期                                  基金合同   九、增设新的份额类别或刊行集聚基金等关系业务   在不违背法律律例及对基金份额执有东谈主利益无本质性不利影响的前提下，基 金不停东谈主可根据基金发展需要，为本基金增设新的份额类别并制定相应的业务规 则，或召募并不停以本基金为标的 ETF 的一只或多只集聚基金，或通畅场外申 购、赎回等关系业务并制定、公布相应的法则等，无需召开基金份额执有东谈主大会 审议。                                  基金合同            第四部分    基金份额的发售   一、基金份额的发售时期、发售形状、发售对象   自基金份额发售之日起最长不得超过 3 个月，具体发售时期见基金份额发售 公告。   投资东谈主可遴荐网上现款认购、网下现款认购和网下股票认购三种形状。   网上现款认购是指投资东谈主通过基金不停东谈主指定的发售代理机构用上海证券 交游所网上系统以现款进行的认购。   网下现款认购是指投资东谈主通过基金不停东谈主过头指定的发售代理机构以现款 进行的认购。   网下股票认购是指投资东谈主通过基金不停东谈主过头指定的发售代理机构以股票 进行的认购。   投资东谈主应当在基金不停东谈主过头指定发售代理机构办理基金发售业务的营业 阵势，或者按基金不停东谈主或发售代理机构提供的形状办理基金份额的认购。基金 不停东谈主、发售代理机构接受的认购形状、办理基金发售业务的具体情况和磋议方 式，请参见招募说明书或基金份额发售公告。   发售代理机构的具体名单见基金份额发售公告，基金不停东谈主可依据现实情况 增减、变更发售代理机构。   销售机构对认购央求的受理并不代表该央求一定到手，而仅代表销售机构确 实招揽到认购央求。认购的说明以登记机构的说明结果为准。对于认购央求及认 购份额的说明情况，投资东谈主应实时查询并妥善垄断正当权益，不然，由此产生的 投资者任何损失由投资者自行承担。   基金不停东谈主不错根据具体情况调养本基金的发售形状，并在基金份额发售公 告或关系公告中列明。   合适法律律例律程的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、合 格境外投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。                                  基金合同   二、基金份额的认购   本基金的认购费率由基金不停东谈主决定，并在招募说明书中列示。基金认购费 用不列入基金财产。   基金召募时间召募的资金应当存入专诚账户，在召募举止结果前，任何东谈主不 得动用。灵验认购款项在召募时间产生利息的处理形状在招募说明书中列示。基 金召募期的股票按照交游所和登记机构的法则和历程办理股票的冻结与过户；网 下股票认购所召募的股票在网下股票认购日至登记机构进行股票过户日的冻结 时间所产生的权益的处理按照业务法则推论。   基金认购份额具体的商量方法在招募说明书中列示。   三、基金认购的其他具体章程   投资东谈主认购原则、认购名额、认购份额的商量公式、认购时期安排、投资东谈主 认购应提交的文献和办理的手续等事项，由基金不停东谈主根据关系法律律例以及本 基金合同的章程确定，并在招募说明书和基金份额发售公告中流露。                                     基金合同               第五部分        基金备案   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿 份，基金召募金额（含网下股票认购所召募的股票市值）不少于 2 亿元东谈主民币且 基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下，基金召募期届满或基金不停东谈主依据法律法 规及招募说明书不错决定住手基金发售，并在 10 日内聘用法定验资机构验资， 自收到验资讲述之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金不停东谈主持理完毕基金备案手续并取 得中国证监会书面说明之日起，基金合同奏效；不然基金合同不奏效。基金管 理东谈主在收到中国证监会说明文献的次日对基金合同奏效事宜给予公告。   基金不停东谈主应将基金召募时间召募的资金存入专诚账户，网下股票认购募 集的股票按照交游所和登记机构的法则和历程办理股票的冻结与过户，在基金 召募举止结果前，任何东谈主不得动用。   二、基金合同不行奏效时召募资金及股票的处理形状   要是召募期限届满，未空闲基金备案条件，基金不停东谈主应当承担下列背负： 期活期入款利息。对于基金召募时间网下股票认购所召募的股票，发售代理机构 应给予解冻，基金不停东谈主不承担关系股票冻结时间交游价钱波动的背负。登记机 构及发售代理机构将协助基金不停东谈主完成关系资金和证券的退还责任。 酬。基金不停东谈主、基金托管东谈主和发售代理机构为基金召募支付之一切用度应由各 方各自承担。   三、基金存续期内的基金份额执有东谈主数目和钞票限制   基金合同奏效后，链接 20 个责任日出现基金份额执有东谈主数目不悦 200 东谈主或 者基金钞票净值低于 5000 万元情形的，基金不停东谈主应当在按期讲述中给予流露；                                     基金合同 链接 60 个责任日出现前述情形的，基金不停东谈主应当在 10 个责任日内向中国证监 会讲述并提议处罚决议，如执续运作、调养运作形状、与其他基金合并或者散伙 基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额执有东谈主大会。   法律律例或中国证监会另有章程时，从其章程。                                基金合同           第六部分   基金份额折算与变更登记   基金份额折算是指基金合同奏效后，基金不停东谈主根据基金运作的需要，在基 金钞票净值不变的前提下，按照一定比例调养基金份额总额及基金份额净值。   一、基金份额折算的时期   本基金存续时间，基金不停东谈主可根据现实需要预先确定基金份额折算基准日， 并依照《信息流露办法》的相关章程进行公告。   二、基金份额折算的原则   基金份额折算由基金不停东谈主向登记机构央求办理，并由登记机构进行基金份 额的变更登记。   基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额执有东谈主执有的基金份额 数额将发生调养，但调养后的基金份额执有东谈主执有的基金份额占基金份额总额的 比例不发生变化。基金份额折算对基金份额执有东谈主的权益无本质性影响的，无需 召开基金份额执有东谈主大会审议。   基金份额折算后，基金份额执有东谈主将按照折算后的基金份额享有权益并承担 义务。   要是基金份额折算过程中发生不可抗力或遇特殊情况无法办理，基金不停东谈主 可延伸办理基金份额折算。   三、基金份额折算的方法   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。                                   基金合同            第七部分   基金份额的上市交游   一、基金份额上市   基金合同奏效后，具备下列条件的，基金不停东谈主可依据《上海证券交游所证 券投资基金上市法则》，进取海证券交游所央求基金份额上市：   基金份额上市前，基金不停东谈主应与上海证券交游所签订上市左券书。基金获 准在上海证券交游所上市的，基金不停东谈主应按照关系章程发布基金上市交游公告 书。   二、基金份额的上市交游   本基金基金份额在上海证券交游所的上市交游，应恪守《上海证券交游所交 易法则》、     《上海证券交游所证券投资基金上市法则》、                        《上海证券交游所交游型开 放式指数基金业求实施笃定》等相关章程。   三、散伙上市交游   本基金基金份额上市交游后，有下列情形之一的，上海证券交游所可散伙本 基金基金份额的上市交游，并报中国证监会备案：   基金不停东谈主应当在收到上海证券交游所散伙基金上市的决定之日起按影相 关章程发布基金散伙上市公告。   若因上述 1、4、5 项等原因使本基金不再具备上市条件而被上海证券交游所 散伙上市的，本基金将由交游型灵通式基金变更为追踪标的指数的非上市的灵通                                   基金合同 式指数基金，而无需召开基金份额执有东谈主大会。   若届时本基金不停东谈主已有以该指数看成标的指数的指数基金，则基金不停东谈主 将本着爱戴基金份额执有东谈主正当权益的原则，履行妥当的才能后与该指数基金合 并或者登第其他合适的指数看成标的指数。具体情况见基金不停东谈主届时公告。   四、基金份额参考净值的商量与公告   基金不停东谈主不错商量或奉求其他机构商量并通过上海证券交游所发布基金 份额参考净值（IOPV），供投资东谈主交游、申购、赎回基金份额时参考。基金份额 参考净值（IOPV）的商量方法与公告详见本基金招募说明书。   五、关系法律律例、监管部门、登记机构及上海证券交游所对基金上市交游 的法则等关系章程内容进行调养的，波及本基金合同相应内容的，本基金合同相 应给予修改，按照新章程推论，且无需召开基金份额执有东谈主大会审议。   六、若上海证券交游所、中国证券登记结算有限背负公司加多了基金上市交 易的新功能，基金不停东谈主不错在履行妥当的才能后加多相应功能，无需召开基金 份额执有东谈主大会审议。   七、在不违背法律律例及对基金份额执有东谈主利益无本质性不利影响的前提下， 基金不停东谈主在履行妥当的才能后，本基金不错央求在包括境社交游所在内的其他 证券交游所上市交游，无需召开基金份额执有东谈主大会审议。                                  基金合同         第八部分 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回阵势   投资东谈主应当在申购赎回代理机构办理基金申购、赎回业务的营业阵势或按申 购赎回代理机构提供的其他形状办理本基金的申购和赎回。   基金不停东谈主在驱动申购、赎回业务前公告申购赎回代理机构的名单，并可依 据现实情况变更或增减申购赎回代理机构。   在法律律例、基金合同及畴昔条件允许的情况下，基金不停东谈主直销机构不错 通畅申购赎回业务，具体业务的办理时期及办理形状基金不停东谈主将另行公告。   二、申购和赎回的灵通日实时期   投资东谈主在灵通日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券交游 所、深圳证券交游所的普通交游日的交游时期，但基金不停东谈主根据法律律例、中 国证监会的要求或本基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券/期货交游商场、证券/期货交游所交游时 间变更、其他特殊情况或根据业务需要，基金不停东谈主有权视情况对前述灵通日及 灵通时期进行相应的调养，但应在实施日前依照《信息流露办法》的相关章程在 章程媒介上公告。   基金不停东谈主可根据现实情况照章决定本基金驱动办理申购的具体日历，具体 业务办理时期在申购驱动公告中章程。   基金不停东谈主自基金合同奏效之日起不超过 3 个月驱动办理赎回，具体业务办 理时期在赎回驱动公告中章程。   本基金可在基金上市交游之前驱动办理申购、赎回，但在基金央求上市时间， 可暂停办理申购、赎回。   在确定申购驱动与赎回驱动时期后，基金不停东谈主应在申购、赎回灵通日前依 照《信息流露办法》的相关章程在章程媒介上公告申购与赎回的驱动时期。   本基金在基金合同奏效后、基金份额灵通日常申购之前，可向本基金集聚基                                 基金合同 金通畅特殊申购，申购价钱以特殊申购日的基金份额净值为基准商量，按金额申 购，不收取与申购关系的用度和成本。   基金不停东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购 或者赎回。   三、申购与赎回的原则 请； 他对价； 投资者的正当权益不受挫伤并得到公道对待； 及申购对价、赎回对价组成。   基金不停东谈主可根据基金运作的现实情况，在不违背法律律例及对基金份额执 有东谈主利益无本质性不利影响的前提下调养上述原则，或依据《业务法则》调养上 述法则，但应在新的原则实施前依影相关章程在章程媒介上公告。   四、申购与赎回的才能   投资东谈主必须根据申购赎回代理机构章程的才能，在灵通日的具体业务办理时 间内提议申购或赎回的央求。   投资东谈主提交申购央求时，须根据申购赎回清单备足申购对价，不然所提交的 申购央求无效。投资东谈主提交赎回央求时，必须执有饱胀的基金份额余额和现款， 不然所提交的赎回央求无效。   投资东谈主持理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时期、处理 法则等在盲从基金合同和招募说明书章程的前提下，以各申购赎回代理机构的具                                  基金合同 体章程为准。   本基金申购央求、赎回央求的说明根据登记机构的关系章程办理，具体见本 基金招募说明书。如投资东谈主未能提供合适要求的申购对价，则申购央求失败。如 投资东谈主执有的合适要求的可用基金份额不及，或未能根据要求准备足额的现款， 或本基金投资组合内不具备足额的合适要求的赎回对价，或投资东谈主提交的赎回申 请超过基金不停东谈主设定的名额，则赎回央求失败。   申购赎回代理机构受理的申购、赎回央求并不代表该申购、赎回央求一定成 功。申购、赎回的说明以登记机构的说明结果为准。投资东谈主可通过其办理申购、 赎回的申购赎回代理机构或以申购、赎回的申购赎回代理机构章程的其他形状查 询相关央求的说明情况。   本基金申购和赎回过程中波及的申购、赎回对价和基金份额的交收适用《业 务法则》和参与各方关系左券的相关章程。   要是在算帐交收时发生算帐交收参与方不行普通践约的情形，则依据《业务 法则》和参与各方关系左券的相关章程进行处理。   投资东谈主应按照本基金合同的约定和申购赎回代理机构的章程按时足额支付 应付的现款差额、现款替代和现款替代退补款。因投资东谈主原因导致现款差额、现 金替代或现款替代退补款未能按时足额交收的，基金不停东谈主有权为基金的利益向 该投资者追偿，并要求其承担由此导致的其他基金份额执有东谈主或基金钞票的损失。 若投资东谈主用以申购的部分或一起组合证券或者用以赎回的部分或一起基金份额 因被国度有权机关冻结或强制推论导致不及额的，基金不停东谈主有权迷惑申购赎回 代理机构及登记机构照章进行相应处置；如该情况导致其他基金份额执有东谈主或基 金钞票遭遇损失的，基金不停东谈主有权代表其他基金份额执有东谈主或基金钞票要求该 投资东谈主进行抵偿。 才能以及算帐交收和登记的办理时期、形状、处理法则等进行调养。   五、申购和赎回的数目限制                                    基金合同 倍提交央求。最小申购、赎回单元由基金不停东谈主确定和调养，具体请参见本基金 招募说明书或关系公告的章程。 参见招募说明书或关系公告。 定详见关系公告。 基金不停东谈主不错采纳章程单个投资者单日或者单笔申购份额上限、基金限制上限 或基金单日净申购比例上限，以及拒却大额申购、暂停基金申购等要领，切实保 护存量基金份额执有东谈主的正当权益。基金不停东谈主基于投资运作与风险遏抑的需要， 可采纳上述要领对基金限制给予遏抑。具体见基金不停东谈主关系公告。 允许的情况下，调养申购和赎回的数目限制，或者新增基金限制遏抑要领。基金 不停东谈主应在调养实施前依照《信息流露办法》的相关章程在章程媒介上公告。   六、申购和赎回对价、用渡过头用途 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收市后 商量，并按照基金合同的约定公告。遇特殊情况，经履行妥当才能，不错妥当延 迟商量或公告。如关系法律律例以及中国证监会另有章程，则依章程推论。 数额确定。申购对价是指投资东谈主申购基金份额时应托付的组合证券、现款替代、 现款差额过头他对价。赎回对价是指投资东谈主赎回基金份额时，基金不停东谈主应托付 给投资东谈主的组合证券、现款替代、现款差额过头他对价。 交游所开市前公告。申购赎回清单的内容与花式详见招募说明书。 佣金，其中包含证券/期货交游所、登记机构等收取的关系用度，具体章程详见招                                   基金合同 募说明书。   若商场情况发生变化，或关系业务法则发生变化，基金不停东谈主不错在不违背 关系法律律例且对基金份额执有东谈主利益无本质性不利影响的情况下对申购赎回 对价组成、基金份额净值、申购赎回清单商量和公告时期进行调养并提前公告。   七、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金不停东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购央求： 易时期非普通停市），基金不停东谈主无法商量当日基金钞票净值或无法进行证券交 易； 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他挫伤现存基金份额执有东谈主利益的情形； 模上限时； 开市后发现基金份额参考净值商量空虚； 办理申购，本项所称颠倒情况指基金不停东谈主无法料念念并不可遏抑的情形，包括但 不限于系统故障、蚁集故障、通信故障、电力故障、数据空虚等； 金份额执有东谈主利益时； 价钱且接管估值技艺仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商 说明后，基金不停东谈主应当暂停接受基金申购央求；   发生上述除第 5 项和第 6 项之外的暂停申购情形之一且基金不停东谈主决定暂                                   基金合同 停接受投资东谈主申购央求时，基金不停东谈主应当根据相关章程在章程媒介上刊登暂停 申购公告。要是投资东谈主的申购央求被拒却，被拒却的申购对价将退还给投资东谈主。 在暂停申购的情形淹没时，基金不停东谈主应实时还原申购业务的办理。   八、暂停赎回或减速支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金不停东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回央求或减速支付赎回 对价： 易时期非普通停市），基金不停东谈主无法商量当日基金钞票净值或无法进行证券交 易； 开市后发现基金份额参考净值商量空虚； 办理赎回，本项所称颠倒情况指基金不停东谈主无法料念念并不可遏抑的情形，包括但 不限于系统故障、蚁集故障、通信故障、电力故障、数据空虚等； 当日累计赎回份额上限、单个账户当日净赎回份额上限或单个账户当日累计赎回 份额上限； 格且接管估值技艺仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金不停东谈主应当减速支付赎回对价或暂停接受基金赎回央求；   发生上述第 6 项和第 7 项之外的暂停赎回情形之一且基金不停东谈主决定暂停 赎回或减速支付赎回对价时，基金不停东谈主应报中国证监会备案。已接受的赎回申 请，基金不停东谈主应足额支付，基金份额执有东谈主在央求赎回时可预先遴荐将当日可 能未获受理部分给予驱除。在暂停赎回的情况淹没时，基金不停东谈主应实时还原赎                                   基金合同 回业务的办理并公告。   九、基金算帐交收与登记模式的切换   本基金合同奏效后，若上海证券交游所针对跨商场交游型灵通式指数证券投 资基金推出新的算帐交收与登记模式，在对存量基金份额执有东谈主无本质性不利影 响的前提下，经履行相关才能后，本基金不停东谈主有权调养本基金的算帐交收与登 记模式，无需召开基金份额执有东谈主大会审议。   十、基金的质押   基金份额执有东谈主以基金份额出质的，登记机构可依据关系法律律例过头业务 法则，办理基金份额质押业务，并可收取一定的手续费。   十一、鸠合申购和其他工作 利影响的前提下，基金不停东谈主可灵通投资东谈主接管单一证券或多只证券组成最小申 购、赎回单元或其整数倍进行申购。基金不停东谈主在履行妥当才能后，可参与鸠合 申购并制定关系业务法则。 他工作，两边需签订书面奉求代理左券。 基金不停东谈主在与基金托管东谈主协商一致后，可为本基金增设新的份额类别，制定并 公布相应的业务法则。 况下，基金不停东谈主也不错采纳其他申购赎回形状，并提前公告。 申购赎回等业务，场外申购赎回的具体办理形状等关系事项届时将另行公告。 情况需要向本基金的集聚基金通畅特殊申购，不收取申购用度。                                   基金合同 性不利影响的情况下，限制不错参与本基金申购、赎回的投资东谈主类型，并提前公 告。 的特定机构投资者，基金不停东谈主可在不违背法律律例且对执有东谈主利益无本质性不 利影响的情况下，安排专诚的申购形状，并于新的申购形状驱动推论前另行公告。 利益无本质性不利影响，基金不停东谈主经履行关系才能后可受理基金份额执有东谈主通 过中国证监会招供的证券交游所之外的交游阵势或者交游形状进行份额转让的 央求并由登记机构办理基金份额的过户登记。基金不停东谈主拟受理基金份额转让业 务的，将提前公告，基金份额执有东谈主应根据基金不停东谈主公告的业务法则办理基金 份额转让业务。   十二、集聚基金的投资   本基金的集聚基金可投资于本基金，与本基金追踪吞并标的指数。   十三、基金的非交游过户   基金的非交游过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制推论等情形 而产生的非交游过户以及登记机构招供、合适法律律例的其它非交游过户。岂论 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错执有本基金基金份额的投资 东谈主。   秉承是指基金份额执有东谈主示寂，其执有的基金份额由其正当的秉承东谈主秉承； 捐赠指基金份额执有东谈主将其正当执有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社 会团体；司法强制推论是指司法机构依据奏效司法文告将基金份额执有东谈主执有的 基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交游过户必须提供基 金登记机构要求提供的关系贵寓，对于合适条件的非交游过户央求按基金登记机 构的章程办理，并按基金登记机构章程的圭臬收费。   十四、基金的冻结、解冻与其他基金业务   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及                               基金合同 登记机构招供、合适法律律例的其他情况下的冻结与解冻。  基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然 参与收益分拨。法律律例或监管部门另有章程的除外。  如关系法律律例允许基金不停东谈主持理基金份额的其他基金业务，基金不停东谈主 将制定和实施相应的业务法则。  十五、基金推出新业务或工作  基金不停东谈主不错在不违背法律律例律程且不影响基金份额执有东谈主利益的情 况下，通畅其他工作功能，并提前公告。                                   基金合同               第九部分 基金合同当事东谈主及权益义务     一、基金不停东谈主     （一）基金不停东谈主简况     称呼：招商基金不停有限公司     住所：深圳市福田区深南正途 7088 号     法定代表东谈主：王小青     开发日历：2002 年 12 月 27 日     批准开发机关及批准开发文号：中国证券监督不停委员会证监基金字 2002100 号     组织体式：有限背负公司     注册本钱：13.1 亿元东谈主民币     存续期限：执续计议     磋议电话：（0755）83199596     （二）基金不停东谈主的权益与义务 但不限于：     （1）照章召募资金；     （2）自基金合同奏效之日起，根据法律律例和基金合同沉着运用并不停基 金财产；     （3）依照基金合同收取基金不停费以及法律律例律程或中国证监会批准的 其他用度；     （4）销售基金份额；     （5）按照章程召集基金份额执有东谈主大会；     （6）依据基金合同及相关法律章程监督基金托管东谈主，如合计基金托管东谈主违 反了基金合同及国度相关法律章程，应申报中国证监会和其他监管部门，并采纳 必要要领保护基金投资东谈主的利益；     （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；     （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系举止进行监督和处                                    基金合同 理；   （9）担任或奉求其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并赢得基金合同章程的用度；   （10）依据基金合同及相关法律章程决定基金收益的分拨决议；   （11）在基金合同约定的边界内，拒却或暂停受理申购、赎回或调养央求；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司垄断鼓动权益，为基金的利 益垄断因基金财产投资于证券所产生的权益；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章进行融资及转融通证券 出借业务；   （14）以基金不停东谈主的口头，代表基金份额执有东谈主的利益垄断诉讼权益或者 实施其他法律举止；   （15）遴荐、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商、期货经纪机构 或其他为基金提供工作的外部机构；   （16）在合适相关法律、律例、                 《业务法则》、通告、指南的章程以及本基金 合同的前提下，制订和调养相关基金认购、申购、赎回、调养、非交游过户、转 托管和收益分拨等业务法则；   （17）法律律例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权益。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同奏效之日起，以老诚信用、严慎奋力的原则不停和运用基 金财产；   （4）配备饱胀的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的计议形状不停和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险遏抑、监察与稽核、财务不停及东谈主事不停等轨制， 保证所不停的基金财产和基金不停东谈主的财产相互沉着，对所不停的不同基金永诀 不停，永诀记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、基金合同过头他相关章程外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东谈主谋取利益，不得奉求第三东谈主运作基金财产；                                   基金合同   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采纳妥当合理的要领使商量基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价 的方法合适基金合同等法律文献的章程，按相关章程商量并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲述；   （10）编制季度讲述、中期讲述和年度讲述；   （11）严格按照《基金法》、基金合同过头他相关章程，履行信息流露及报 告义务；   （12）保守基金贸易高明，不清晰基金投资规划、投资意向等。除《基金法》、 基金合同过头他相关章程另有章程外，在基金信息公开流露前应予守密，不向他 东谈主清晰，但应监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专 业参谋人提供工作需要提供的情况除外；   （13）按基金合同的约定确定基金收益分拨决议，实时向基金份额执有东谈主分 配基金收益；   （14）按章程受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、基金合同过头他相关章程召集基金份额执有东谈主大会 或配合基金托管东谈主、基金份额执有东谈主照章召集基金份额执有东谈主大会；   （16）按章程保存基金财产不歇业务举止的司帐账册、报表、纪录和其他相 关贵寓，保存期限不低于法律律例律程的最低期限；   （17）确保需要向基金投资东谈主提供的各项文献或贵寓在章程时期发出，何况 保证投资东谈主好像按照基金合同章程的时期和形状，随时查阅到与基金相关的公开 贵寓，并在支付合理成本的条件下得到相关贵寓的复印件；   （18）组织并进入基金财产算帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、 变现和分拨；   （19）靠近散伙、照章被驱除或者被照章宣告破产时，实时讲述中国证监会 并通告基金托管东谈主；   （20）因违背基金合同导致基金财产的损失或挫伤基金份额执有东谈主正当权益 时，应当承担抵偿背负，其抵偿背负不因其退任而衔命；   （21）监督基金托管东谈主按法律律例和基金合同章程履行我方的义务，基金托                                          基金合同 管东谈主违背基金合同变成基金财产损失机，基金不停东谈主应为基金份额执有东谈主利益向 基金托管东谈主追偿；    （22）当基金不停东谈主将其义务奉求第三方处理时，应当对第三方处理相关基 金事务的举止承担背负；    （23）以基金不停东谈主口头，代表基金份额执有东谈主利益垄断诉讼权益或实施其 他法律举止；    （24）基金不停东谈主在召募时间未能达到基金的备案条件，基金合同不行奏效， 基金不停东谈主承担一起召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基 金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主，对于基金召募时间网下股票认购所募 集的股票，发售代理机构应给予解冻；    （25）推论奏效的基金份额执有东谈主大会的决议；    （26）建立并保存基金份额执有东谈主名册；    （27）法律律例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。    二、基金托管东谈主    （一）基金托管东谈主简况    称呼：广发证券股份有限公司    注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州常识城起飞一街 2 号 618 室    办公地址：广东省广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦 34 楼    法定代表东谈主：林传辉    成立日历：1994 年 01 月 21 日    批准开发机关和批准开发文号：中国东谈主民银行广东省分行粤银管字【1991】第    注册本钱：762108.766400 万元东谈主民币    存续时间：永远    基金托管阅历批文及文号：证监许可【2014】510 号    组织体式：股份有限公司    （二）基金托管东谈主的权益与义务                                   基金合同 但不限于：   （1）自基金合同奏效之日起，照章律律例和基金合同的章程安全看护基金 财产；   （2）依基金合同约定赢得基金托管费以及法律律例律程或监管部门批准的 其他用度；   （3）监督基金不停东谈主对本基金的投资运作，如发现基金不停东谈主有违背基金 合同及国度法律律例举止，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成要紧损失的情形， 应申报中国证监会，并采纳必要要领保护基金投资东谈主的利益；   （4）根据关系商场法则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券交游等资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额执有东谈主大会；   （6）在基金不停东谈主更换时，提名新的基金不停东谈主；   （7）法律律例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权益。 但不限于：   （1）以老诚信用、奋力尽责的原则执有并安全看护基金财产；   （2）开发专诚的基金托管部门，具有合适要求的营业阵势，配备饱胀的、 及格的老成基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托办事宜；   （3）建立健全里面风险遏抑、监察与稽核、财务不停及东谈主事不停等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产相互沉着；对所托管的不同的基金永诀诞生账户，沉着核算，分账不停， 保证不同基金之间在账户诞生、资金划拨、账册纪录等方面相互沉着；   （4）除依据《基金法》、基金合同过头他相关章程外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东谈主谋取利益，不得奉求第三东谈主托管基金财产；   （5）看护由基金不停东谈主代表基金签订的与基金相关的要紧合同及相关凭证；   （6）按章程开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照基 金合同的约定，根据基金不停东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金贸易高明，除《基金法》、基金合同过头他相关章程另有章程 外，在基金信息公开流露前给予守密，不得向他东谈主清晰，但应监管机构、司法机                                    基金合同 关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科参谋人提供工作需要提供的情况 除外；   （8）复核、审查基金不停东谈主商量的基金钞票净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回对价的现款部分；   （9）办理与基金托管业务举止相关的信息流露事项；   （10）对基金财务司帐讲述、季度讲述、中期讲述和年度讲述出具倡导，说 明基金不停东谈主在各要紧方面的运作是否严格按照基金合同的章程进行；要是基金 不停东谈主有未推论基金合同章程的举止，还应当说明基金托管东谈主是否采纳了妥当的 要领；   （11）保存基金托管业务举止的纪录、账册、报表和其他关系贵寓，保存期 限不低于法律律例律程的最低期限；   （12）从基金不停东谈主或其奉求的登记机构处招揽并保存基金份额执有东谈主名册；   （13）按章程制作关系账册并与基金不停东谈主查对；   （14）依据基金不停东谈主的指示或相关章程向基金份额执有东谈主支付基金收益和 赎回对价的现款部分；   （15）依据《基金法》、基金合同过头他相关章程，召集基金份额执有东谈主大 会或配合基金不停东谈主、基金份额执有东谈主照章召集基金份额执有东谈主大会；   （16）按照法律律例和基金合同的章程监督基金不停东谈主的投资运作；   （17）进入基金财产算帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和 分拨；   （18）靠近散伙、照章被驱除或者被照章宣告破产时，实时讲述中国证监会， 并通告基金不停东谈主；   （19）因违背基金合同导致基金财产损失机，欢跃担抵偿背负，其抵偿背负 不因其退任而衔命；   （20）按章程监督基金不停东谈主按法律律例和基金合同章程履行我方的义务， 基金不停东谈主因违背基金合同变成基金财产损失机，应为基金份额执有东谈主利益向基 金不停东谈主追偿；   （21）推论奏效的基金份额执有东谈主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。                                   基金合同   三、基金份额执有东谈主   基金投资东谈主执有本基金基金份额的举止即视为对基金合同的承认和接受，基 金投资东谈主自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额执有东谈主和基金合同的 当事东谈主，直至其不再执有本基金的基金份额。基金份额执有东谈主看成基金合同当事 东谈主并不以在基金合同上书面签名或盖印为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者央求赎回其执有的基金份额；   （4）按照章程要求召开基金份额执有东谈主大会或者召集基金份额执有东谈主大会；   （5）出席或者托福代表出席基金份额执有东谈主大会，对基金份额执有东谈主大会 审议事项垄断表决权；   （6）查阅或者复制公开流露的基金信息贵寓；   （7）监督基金不停东谈主的投资运作；   （8）对基金不停东谈主、基金托管东谈主、基金工作机构挫伤其正当权益的举止依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权益。 包括但不限于：   （1）隆重阅读并盲从基金合同、招募说明书、基金居品贵寓节录等信息披 露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才能，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关怀基金信息流露，实时垄断权益和履行义务；   （4）缴纳基金认购款项或股票、申购对价、现款差额及法律律例和基金合 同所章程的用度；   （5）在其执有的基金份额边界内，承担基金耗损或者基金合同散伙的有限                                   基金合同 背负；  （6）不从事任何有损基金过头他基金合同当事东谈主正当权益的举止；  （7）推论奏效的基金份额执有东谈主大会的决议；  （8）返还在基金交游过程中因任何原因赢得的欠妥得利；  （9）法律律例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。                                基金合同            第十部分   基金份额执有东谈主大会   基金份额执有东谈主大会由基金份额执有东谈主组成，基金份额执有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额执有东谈主出席会议并表决。基金份额执有东谈主执有的每一基金份 额领有对等的投票权。   若以本基金为标的基金，且基金不停东谈主与本基金基金不停东谈主一致的集聚基金 的基金合同奏效，鉴于本基金和本基金集聚基金的关系性，本基金集聚基金的基 金份额执有东谈主不错凭所执有的本基金集聚基金的基金份额班师出席或者托福代 表出席本基金的基金份额执有东谈主大会并参与表决。在商量参会份额和票数时，本 基金集聚基金执有东谈主执有的享有表决权的参会份额数和表决票数为：在本基金基 金份额执有东谈主大会的权益登记日，本基金集聚基金执有本基金份额的总额乘以该 执有东谈主所执有的本基金集聚基金份额占本基金集聚基金总份额的比例，商量结果 按照四舍五入的方法，保留到整数位。集聚基金折算为本基金后的每一参会份额 和本基金的每一参会份额领有对等的投票权。   本基金集聚基金的基金不停东谈主不应以集聚基金的口头代表集聚基金的全体 基金份额执有东谈主以本基金的基金份额执有东谈主的身份垄断表决权，但可接受本基金 集聚基金的特定基金份额执有东谈主的奉求以集聚基金的基金份额执有东谈主代理东谈主的 身份出席本基金的基金份额执有东谈主大会并参与表决。   本基金集聚基金的基金不停东谈主代表本基金集聚基金的基金份额执有东谈主提议 召开或召集本基金份额执有东谈主大会的，须先恪守本基金集聚基金基金合同的约定 召开本基金集聚基金的基金份额执有东谈主大会，本基金集聚基金的基金份额执有东谈主 大会决定提议召开或召集本基金份额执有东谈主大会的，由本基金集聚基金的基金管 理东谈主代表本基金集聚基金的基金份额执有东谈主提议召开或召集本基金份额执有东谈主 大会。   本基金份额执有东谈主大会暂不设日常机构。若将来法律律例对基金份额执有东谈主 大会另有章程的，以届时灵验的法律律例为准。   一、召开事由 的，应当召开基金份额执有东谈主大会：                                     基金合同   （1）散伙基金合同，基金合同另有约定的除外；   （2）更换基金不停东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调养基金运作形状；   （5）调养基金不停东谈主、基金托管东谈主的酬金圭臬；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资标的、边界或策略；   （9）变更基金份额执有东谈主大会才能；   （10）基金不停东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额执有东谈主大会；   （11）单独或共计执有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额执有东谈主（以基金不停东谈主收到提议当日的基金份额商量，下同）就吞并事项书面 要求召开基金份额执有东谈主大会；   （12）散伙基金上市，但因基金不再具备上市条件而被关系证券交游所散伙 上市的情形除外；   （13）对基金合同当事东谈主权益和义务产生要紧影响的其他事项；   （14）法律律例、基金合同或中国证监会章程的其他应当召开基金份额执有 东谈主大会的事项。 无本质性不利影响的前提下，以下情况可由基金不停东谈主和基金托管东谈主协商后修改， 不需召开基金份额执有东谈主大会：   （1）法律律例要求加多的基金用度的收取；   （2）调养本基金的申购费率或调养收费形状；   （3）因相应的法律律例、上海证券交游所或者登记机构的关系业务法则发 生变动而应当对基金合同进行修改；   （4）对基金合同的修改对基金份额执有东谈主利益无本质性不利影响或修改不 波及基金合同当事东谈主权益义务关系发生要紧变化；   （5）在法律律例和中国证监会允许的边界内，调养相关认购、申购、赎回、 交游、非交游过户、转托管、质押等业务法则（包括申购赎回清单的调养、灵通                                    基金合同 时期的调养等），或证券/期货交游所和登记机构调养上述业务法则；   （6）调养基金的申购赎回形状；   （7）调养申购对价、赎回对价组成，调养申购赎回清单的内容，调养申购 赎回清单商量和公告时期或频率；   （8）基金不停东谈主在履行妥当才能后，推出新业务或工作；   （9）调养基金收益分拨原则；   （10）本基金的集聚基金采纳其他形状参与本基金的申购赎回；   （11）按照法律律例和基金合同章程不需召开基金份额执有东谈主大会的其他情 形。   二、会议召集东谈主及召集形状 理东谈主召集。 提议书面提议。基金不停东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见知基金托管东谈主。基金不停东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金不停东谈主决定不召集或在章程时期内未能作出版面回应，基金托管 东谈主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 求召开基金份额执有东谈主大会，应当向基金不停东谈主提议书面提议。基金不停东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知提议提议的基金份额 执有东谈主代表和基金托管东谈主。基金不停东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基 金托管东谈主提议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是 否召集，并书面见知提议提议的基金份额执有东谈主代表和基金不停东谈主；基金托管东谈主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并见知基金不停东谈主，基金                                    基金合同 不停东谈主应当配合。 开基金份额执有东谈主大会，而基金不停东谈主、基金托管东谈主王人不召集的或在章程时期内 未能作出版面回应，单独或共计代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额执 有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额执有东谈主照章 自行召集基金份额执有东谈主大会的，基金不停东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得坑害、 纷扰。 益登记日。   三、召开基金份额执有东谈主大会的通告时期、通告内容、通告形状 告。基金份额执有东谈主大贯通告应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事才能和表决形状；   （3）有权出席基金份额执有东谈主大会的基金份额执有东谈主的权益登记日；   （4）授权奉求讲解的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时期和地点；   （5）会务常设磋议东谈主姓名及磋议电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要通告的其他事项。 中说明本次基金份额执有东谈主大会所采纳的具体通信形状、奉求的公证机关过头联 系形状和磋议东谈主、表决倡导寄交的截止时期和收取形状。 决倡导的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通告基金不停东谈主 到指定地点对表决倡导的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额执有东谈主，则应另行 书面通告基金不停东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决倡导的计票进行监督。基金 不停东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决倡导的计票进行监督的，不影响表决倡导                                  基金合同 的计票效劳。   四、基金份额执有东谈主出席会议的形状   基金份额执有东谈主大会可通过现场开会形状、通信开会形状或法律律例、监管 机构允许的其他形状召开，会议的召开形状由会议召集东谈主确定。 代表出席，现场开会时基金不停东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额执 有东谈主大会，基金不停东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效劳。现场开 会同期合适以下条件时，不错进行基金份额执有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者执有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的奉求东谈主 执有基金份额的凭证及奉求东谈主的代理投票授权奉求讲解合适法律律例、基金合同 和会议通告的章程，何况执有基金份额的凭证与基金不停东谈主执有的登记贵寓相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日执有基金份额的凭证夸耀， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额执有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额执有东谈主大会。重新召 集的基金份额执有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 体式或大会公告载明的其他形状在表决截止日夙昔投递至召集东谈主指定的地址。通 讯开会应以书面形状或大会公告载明的其他形状进行表决。   在同期合适以下条件时，通信开会的形状视为灵验：   （1）会议召集东谈主按基金合同约定公布会议通告后，在 2 个责任日内链接公 布关系领导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定通告基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金不停东谈主）到指定地点对表决倡导的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托 管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金不停东谈主）和公证机关的监督下按照会 议通告章程的形状收取基金份额执有东谈主的表决倡导；基金托管东谈主或基金不停东谈主经                                   基金合同 通告不进入收取表决倡导的，不影响表决效劳；   （3）本东谈主班师出具表决倡导或授权他东谈主代表出具表决倡导的，基金份额执 有东谈主所执有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主班师出具表决倡导或授权他东谈主代表出具表决倡导的基金份额执有东谈主 所执有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公 告的基金份额执有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项 重新召集基金份额执有东谈主大会。重新召集的基金份额执有东谈主大会应当有代表三分 之一以上（含三分之一）基金份额的执有东谈主班师出具表决倡导或授权他东谈主代表出 具表决倡导；   （4）上述第（3）项中班师出具表决倡导的基金份额执有东谈主或受托代表他东谈主 出具表决倡导的代理东谈主，同期提交的执有基金份额的凭证、受托出具表决倡导的 代理东谈主出具的奉求东谈主执有基金份额的凭证及奉求东谈主的代理投票授权奉求讲解符 正当律律例、基金合同和会议通告的章程，并与基金登记机构纪录相符。 书面、蚁集、电话、短信或其他形状授权其代理东谈主出席基金份额执有东谈主大会，具 体形状由会议召集东谈主确定并在会议通告中列明。 非现场形状相伙同的形状召开基金份额执有东谈主大会，会议才能比照现场开会和通 讯形状开会的才能进行。基金份额执有东谈主不错接管书面、蚁集、电话、短信或其 他形状进行表决，具体形状由会议召集东谈主确定并在会议通告中列明。   五、议事内容与才能   议事内容为关系基金份额执有东谈主利益的要紧事项，如基金合同的要紧修改、 决定散伙基金合同、更换基金不停东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律 律例及基金合同章程的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份额执有东谈主大 会询查的其他事项。   基金份额执有东谈主大会的召集东谈主发出召集会议的通告后，对原有提案的修改应 当在基金份额执有东谈主大会召开前实时公告。                                    基金合同   基金份额执有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的形状下，领先由大会主执东谈主按照下列第七条章程才能确定和公 布监票东谈主，然后由大会主执东谈主宣读提案，经询查后进行表决，并形成大会决议。 大会主执东谈主为基金不停东谈主授权出席会议的代表，在基金不停东谈主授权代表未能主执 大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主执；要是基金不停东谈主授权 代表和基金托管东谈主授权代表均未能主执大会，则由出席大会的基金份额执有东谈主和 代理东谈主所执表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额执有东谈主看成该次 基金份额执有东谈主大会的主执东谈主。基金不停东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主执基金份 额执有东谈主大会，不影响基金份额执有东谈主大会作出的决议的效劳。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明进入会议东谈主员姓名 （或单元称呼）、身份讲解文献号码、执有或代表有表决权的基金份额、奉求东谈主 姓名（或单元称呼）和磋议形状等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所通告的表决 截止日历后 2 个责任日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一起灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   六、表决   基金份额执有东谈主所执每份基金份额有一票表决权。   基金份额执有东谈主大会决议分为一般决议和稀零决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所章程的须以 稀零决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的形状通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律律例另有章程或基 金合同另有约定外，调养基金运作形状、更换基金不停东谈主或者基金托管东谈主、散伙 基金合同、本基金与其他基金合并以稀零决议通过方为灵验。                                 基金合同   基金份额执有东谈主大会采纳记名形状进行投票表决。   采纳通信形状进行表决时，除非在计票时有充分的相悖凭证讲解，不然提交 合适会议通告中章程的说明投资东谈主身份文献的表决视为灵验出席的投资东谈主，口头 合适会议通告章程的表决倡导视为灵验表决，表决倡导蒙眬不清或相互矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决倡导的基金份额执有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额执有东谈主大会的各项提案或吞并项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   在上述法则的前提下，具体法则以召集东谈主发布的基金份额执有东谈主大贯通告为 准。   七、计票   （1）如大会由基金不停东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额执有东谈主大会的主执 东谈主应当在会议驱动后晓谕在出席会议的基金份额执有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额执有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额执有东谈主自行召集或大会诚然由基金不停东谈主或基金托管东谈主召集，关联词基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额执有东谈主大会的主执东谈主应当在会议驱动 后晓谕在出席会议的基金份额执有东谈主中选举三名基金份额执有东谈主代表担任监票 东谈主。基金不停东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效劳。   （2）监票东谈主应当在基金份额执有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主执东谈主当 场公布计票结果。   （3）要是会议主执东谈主或基金份额执有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东谈主应当进行 重新盘点，重新盘点以一次为限。重新盘点后，大会主执东谈主应当赶紧公布重新清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金不停东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的效劳。   在通信开会的情况下，计票形状为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金                                  基金合同 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金不停东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金不停东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决倡导的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   八、奏效与公告   基金份额执有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额执有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额执有东谈主大会决议自奏效之日起依照《信息流露办法》的相关章程在 章程媒介上公告。要是接管通信形状进行表决，在公告基金份额执有东谈主大会决议 时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金不停东谈主、基金托管东谈主和基金份额执有东谈主应当推论奏效的基金份额执有东谈主 大会的决议。奏效的基金份额执有东谈主大会决议对全体基金份额执有东谈主、基金不停 东谈主、基金托管东谈主均有拘谨力。   九、本部分对于基金份额执有东谈主大会召开事由、召开条件、议事才能、表决 条件等章程，但凡班师援用法律律例或监管章程的部分，如将来法律律例或监管 章程修改导致关系内容被取消或变更的，基金不停东谈主与基金托管东谈主协商一致并提 前公告后，可班师对本部安分容进行修改和调养，无需召开基金份额执有东谈主大会 审议。                                  基金合同  第十一部分   基金不停东谈主、基金托管东谈主的更换条件和才能   一、基金不停东谈主和基金托管东谈主职责散伙的情形   （一） 基金不停东谈主职责散伙的情形   有下列情形之一的，基金不停东谈主职责散伙：   （二） 基金托管东谈主职责散伙的情形   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责散伙：   二、基金不停东谈主和基金托管东谈主的更换才能   （一） 基金不停东谈主的更换才能 的基金不停东谈主形成决议，该决议需经进入大会的基金份额执有东谈主所执表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起奏效； 金不停东谈主； 执有东谈主大会决议奏效后依照《信息流露办法》的相关章程在章程媒介公告；                                   基金合同 料，实时向临时基金不停东谈主或新任基金不停东谈主持理基金不歇业务的嘱咐手续，临 时基金不停东谈主或新任基金不停东谈主应实时招揽。临时基金不停东谈主或新任基金不停东谈主 应与基金托管东谈主查对基金钞票总值和基金钞票净值； 所对基金财产进行审计，并将审计结果给予公告，同期报中国证监会备案，审计 用度从基金财产中列支； 应按其要求替换或删除基金称呼中与原任基金不停东谈主相关的称呼字样。   （二） 基金托管东谈主的更换才能 的基金托管东谈主形成决议，该决议需经进入大会的基金份额执有东谈主所执表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起奏效； 金托管东谈主； 执有东谈主大会决议奏效后依照《信息流露办法》的相关章程在章程媒介公告； 贵寓，实时办理基金财产和基金托管业务的嘱咐手续，新任基金托管东谈主或者临时 基金托管东谈主应当实时招揽。临时基金托管东谈主或新任基金托管东谈主与基金不停东谈主查对 基金钞票总值和基金钞票净值； 所对基金财产进行审计，并将审计结果给予公告，同期报中国证监会备案，审计 用度从基金财产中列支。   （三）基金不停东谈主与基金托管东谈主同期更换的条件和才能 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东谈主提名新的基金不停东谈主和基金托管                                基金合同 东谈主； 管东谈主的基金份额执有东谈主大会决议奏效后依照《信息流露办法》的相关章程在章程 媒介上联合公告。   三、新任基金不停东谈主或临时基金不停东谈主招揽基金不歇业务，或新任基金托管 东谈主或临时基金托管东谈主招揽基金财产和基金托管业务前，原任基金不停东谈主或原任基 金托管东谈主应依据法律律例和基金合同的章程不时履行关系职责，并保证不作念出对 基金份额执有东谈主的利益变成挫伤的举止。原任基金不停东谈主或原任基金托管东谈主在继 续履行关系职责时间，仍有权按照本基金合同的章程收取基金不停费或基金托管 费。   四、本部分对于基金不停东谈主、基金托管东谈主更换条件和才能的约定，但凡班师 援用法律律例或监管法则的部分，如法律律例或监管法则修改导致关系内容被取 消或变更的，基金不停东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可班师对相应内 容进行修改和调养，无需召开基金份额执有东谈主大会审议。                                   基金合同           第十二部分        基金的托管   基金托管东谈主和基金不停东谈主按照《基金法》、基金合同过头他相关章程缔结托 管左券。   缔结托管左券的方针是明确基金托管东谈主与基金不停东谈主之间在基金财产的保 管、投资运作、净值商量、收益分拨、信息流露及相互监督等关系事宜中的权益 义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额执有东谈主的正当权益。                                  基金合同            第十三部分 基金份额的登记   一、基金的份额登记业务   本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、算帐和结算业务，具体内容 包括投资东谈主关系账户的建立和不停、基金份额登记、基金销售业务的说明、基金 交游的说明、算帐和结算、代理披发红利、建立并看护基金份额执有东谈主名册和办 理非交游过户等。   二、基金登记业务办理机构   本基金的登记业务由基金不停东谈主或基金不停东谈主奉求的其他合适条件的机构 负责办理。基金不停东谈主奉求其他机构代为办理本基金登记业务的，应与相关机构 签订奉求代理左券，以明确基金不停东谈主和代理机构在登记业务中的权益义务，保 护基金份额执有东谈主的正当权益。本基金的登记业务由中国证券登记结算有限背负 公司负责办理。   三、基金登记机构的权益   基金登记机构享有以下权益： 章程于驱动实施前在章程媒介上公告；   四、基金登记机构的义务   基金登记机构承担以下义务： 基金份额的登记业务；                                  基金合同 细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自关系账户销户之日起不得 少于 20 年； 投资东谈主或基金带来的损失，须承担相应的抵偿背负，但司法强制查验情形及法律 律例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他情形除外； 分拨、提供其他必要的工作；                                    基金合同              第十四部分        基金的投资   一、投资标的   精采追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪错误的最小化。本基金力求将日 均追踪偏离度的十足值遏抑在 0.2%以内，年化追踪错误遏抑在 2%以内。   二、投资边界   本基金主要投资于标的指数成份券（含存托凭证，下同）和备选成份券（含 存托凭证，下同）。   为更好地完毕基金的投资标的，本基金可少量投资于国内照章刊行上市的非 标的指数成份券（包括主板、创业板过头他中国证监会允许基金投资的股票和存 托凭证）、债券（包括国内照章刊行和上市交游的国债、央行单子、金融债、企 业债、公司债、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债、政府支执机构 债券、政府支执债券、所在政府债券、可调养债券（含可分离交游可转债）、可 交换债券过头他经中国证监会允许投资的债券）、货币商场器具、同行存单、债 券回购、钞票支执证券、银行入款、股指期货、国债期货、股票期权以及法律法 规或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须合适中国证监会的关系规 定）。   本基金可根据关系法律律例和基金合同的约定，参与融资业务和转融通证券 出借业务。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份券和备选成份券的钞票 比例不低于基金钞票净值的 90%，且不低于非现款基金钞票的 80%。每个交游日 日终在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票期权合约需缴纳的交游保证金后， 应当保执不低于交游保证金一倍的现款，其中，现款不包括结算备付金、存出保 证金、应收申购款等。股指期货、国债期货和股票期权的投资比例依照法律律例 或监管机构的章程推论。   如法律律例或中国证监会以后允许基金投资其他品种或变更投资品种的投 资比例限制，基金不停东谈主在履行妥当才能后，不错将其纳入投资边界或调养上述 投资品种的投资比例。                                   基金合同   三、投资策略   本基金采纳完全复制法，即完全按照标的指数的成份券组成过头权重构建基 金股票投资组合，并根据标的指数成份券过头权重的变动进行相应调养。但在因 特殊情形导致基金无法完全投资于标的指数成份券时，基金不停东谈主可采纳包括成 份券替代策略在内的其他指数投资技艺妥当调养基金投资组合，以达到精采追踪 标的指数的方针。特殊情形包括但不限于：                   （1）法律律例的限制；                             （2）标的指数 成份券流动性严重不及；           （3）标的指数的成份券永远停牌；                          （4）标的指数成份券 进行配股或增发；        （5）标的指数成份券派发现款股息；                        （6）标的指数编制方法发 生变化；（7）其他可能严重限制本基金追踪标的指数的合理原因等。   本基金力求将日均追踪偏离度的十足值遏抑在 0.2%以内，年化追踪错误控 制在 2%以内。如因标的指数编制法则调养或其他身分导致追踪错误超过上述范 围，基金不停东谈主应采纳合理要领幸免追踪错误进一步扩大。   对于出现商场流动性不及、因法律律例原因个别成份券被限制投资等情况， 导致本基金无法赢得饱胀数目的成份券时，基金不停东谈主将通过投资成份券、备选 成份券、非成份券、成份券繁衍品等进行替代，运用其他合理的投资方法构建本 基金的现实投资组合，追求尽可能逼近标的指数的阐述。   本基金不停东谈主将基于对国表里宏不雅经济阵势的长远分析、国内财政计谋与货 币商场计谋等身分对债券商场的影响，进行合理的利率预期，判断债券商场的基 本走势，制定久期遏抑下的钞票类属竖立策略。在债券投资组合构建和不停过程 中，本基金不停东谈主将具体接管期限结构竖立、商场调养、信用利差和相对价值判 断、信用风险评估、现款不停等不停技巧进行个券遴荐。本基金债券投资的方针 是在保证基金钞票流动性的基础上，裁减追踪错误。   可调养债券和可交换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特性，具有抵 御下行风险、获取股票价钱高涨收益的特性。本基金在对可调养债券和可交换债 券要求和标的公司基本面进行长远分析研究的基础上，利用订价模子进行估值分                                  基金合同 析，投资具有较高安全旯旮和精湛流动性的可调养债券和可交换债券，获取稳健 的投资请问。   本基金将在宏不雅经济和基本面分析的基础上，对钞票支执证券标的钞票的质 量和组成、利率风险、信用风险、流动性风险和提前偿付风险等进行分析，评估 其相对投资价值并作出相应的投资决策。   （1）股指期货投资策略   本基金投资股指期货将根据风险不停的原则，以套期保值为方针，主要遴荐 流动性好、交游活跃的股指期货合约。通过对股指期货的投资，完毕不停商场风 险和改善投资组合风险收益特性的方针。   （2）国债期货投资策略   本基金参与国债期货投资是为了灵验遏抑债券商场的系统性风险，本基金将 根据风险不停原则，以套期保值为主要方针，限度运用国债期货提高投资组合运 作效果。在国债期货投资过程中，基金不停东谈主通过对宏不雅经济和利率商场走势的 分析与判断，并充分探究国债期货的收益性、流动性及风险特征，通过钞票竖立， 严慎进行投资，以调养债券组合的久期，裁减投资组合的合座风险。   （3）股票期权投资策略   本基金投资股票期权将根据风险不停的原则，以套期保值为主要方针。股票 期权为本基金扶直性投资器具。股票期权的投资原则为故意于基金钞票升值、控 制下落风险、完毕保值和锁定收益。   为更好地完毕投资标的，在加强风险堤防并盲从审慎原则的前提下，本基金 可根据投资不停的需要参与融资及转融通证券出借业务。参与融资业务时，本基 金将力求利用融资的杠杆作用，裁减因申购变成基金仓位较低带来的追踪错误， 达到灵验追踪标的指数的方针。参与转融通证券出借业务时，本基金将在分析市 场情况、投资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动性格况等身分的 基础上，合理确定出借证券的边界、期限和比例。若关系融资及转融通证券出借 业务法律律例发生变化，本基金将从其最新章程，以合适上述法律律例和监管要                                    基金合同 求的变化。   在遏抑风险的前提下，本基金将根据本基金的投资标的和股票投资策略，基 于对基础证券投资价值的长远研究判断，进行存托凭证的投资。   畴昔，跟着商场的发展和基金不停运作的需要，基金不停东谈主不错在不更动投 资标的的前提下，恪守法律律例的章程，履行妥当才能后相应调养或更新投资策 略，并在招募说明书更新中公告。   四、投资限制   基金的投资组合应恪守以下限制：   （1）本基金投资于标的指数成份券和备选成份券的钞票比例不低于基金资 产净值的 90%，且不低于非现款基金钞票的 80%；   （2）本基金投资于吞并原始权益东谈主的千般钞票支执证券的比例，不得超过 基金钞票净值的 10%；   （3）本基金执有的一起钞票支执证券，其市值不得超过基金钞票净值的 20%；   （4）本基金执有的吞并（指吞并信用级别）钞票支执证券的比例，不得超 过该钞票支执证券限制的 10%；   （5）本基金不停东谈主不停的一起基金投资于吞并原始权益东谈主的千般钞票支执 证券，不得超过其千般钞票支执证券共计限制的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票支执证 券。基金执有钞票支执证券时间，要是其信用等第下降、不再合适投资圭臬，应 在评级讲述发布之日起 3 个月内给予一起卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总 钞票，本基金所申报的股票数目不超过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金参与股指期货交游，应当盲从下列要求：本基金在职何交游日 日终，执有的买入股指期货合约价值，不得超过基金钞票净值的 10%；在职何交 易日日终，执有的卖出股指期货合约价值不得超过基金执有的股票总市值的                                    基金合同 算）应当合适基金合同对于股票投资比例的相关约定；在职何交游日内交游（不 包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上一交游日基金钞票净值的   （9）本基金参与国债期货交游，应当盲从下列要求：本基金在职何交游日 日终，执有的买入国债期货合约价值，不得超过基金钞票净值的 15%；在职何交 易日日终，执有的卖放洋债期货合约价值不得超过基金执有的债券总市值的 30%； 基金所执有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债 期货合约价值，共计（轧差商量）应当合适基金合同对于债券投资比例的相关约 定；在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得超过上 一交游日基金钞票净值的 30%；   （10）本基金参与股票期权交游，应当盲从下列要求：基金因未平仓的期权 合约支付和收取的权益金总额不得超过基金钞票净值的 10%；开仓卖出认购期 权的，应执有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应执有合约行权所需的全额 现款或交游所法则招供的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面 值不得超过基金钞票净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数商量；   （11）本基金参与国债期货或股指期货交游的，在职何交游日日终，执有的 买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得超过基金钞票净值 的 100％；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、 钞票支执证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等；   （12）每个交游日日终在扣除国债期货合约、股指期货合约和股票期权合约 需缴纳的交游保证金后，应当保执不低于交游保证金一倍的现款，其中，现款不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （13）本基金钞票总值不超过基金钞票净值的 140%；   （14）本基金参与融资的，每个交游日日终，本基金执有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得超过基金钞票净值的 95%；   （15）本基金参与转融通证券出借业务的，应当合适下列要求：①参与转融 通证券出借业务的钞票不得超过基金钞票净值的 30%，其中出借期限在 10 个交 易日以上的出借证券应纳入《流动性风险不停章程》所述流动性受限证券的边界； ②参与转融通证券出借业务的单只证券不得超过基金执有该证券总量的 30%；                                    基金合同 ③最近 6 个月内日均基金钞票净值不得低于 2 亿元；④证券出借的平均剩余期限 不得超过 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均商量。   因证券商场波动、证券刊行东谈主合并、基金限制变动等基金不停东谈主之外的身分 致使基金投资不合适本条上述章程的，基金不停东谈主不得新增出借业务；   （16）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值共计不得超过基金钞票净值 的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金不停东谈主之外 的身分致使基金不合适该比例限制的，基金不停东谈主不得主动新增流动性受限钞票 的投资，法律律例另有章程的，从其章程；   （17）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资边界 保执一致；   （18）法律律例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他投资限制。   对于除第（6）、          （15）、              （16）、                  （17）项外的其他比例限制，因证券/期货商场 波动、证券刊行东谈主合并、基金限制变动、标的指数成份券调养、标的指数成份券 流动性限制等基金不停东谈主之外的身分致使基金投资比例不合适上述章程投资比 例的，基金不停东谈主应当在 10 个交游日内进行调养，但中国证监会章程的特殊情 形除外。法律律例另有章程的，从其章程。   基金不停东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。在上述时间内，本基金的投资边界、投资策略应当合适 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同奏效之日 起驱动。   法律律例或监管部门取消或调养上述限制，如适用于本基金，基金不停东谈主在 履行妥当才能后，则本基金投资不再受关系限制或按照调养后的章程推论。   为爱戴基金份额执有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违背章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷背负的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有章程的除外；                                  基金合同   （5）向其基金不停东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交游、旁边证券交游价钱过头他不方正的证券交游举止；   （7）法律、行政律例和中国证监会章程谢绝的其他举止。   基金不停东谈主运用基金财产买卖基金不停东谈主、基金托管东谈主过头控股鼓动、现实 遏抑东谈主或者与其有要紧狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联交游的，应当合适基金的投资标的和投资策略，恪守基金份 额执有东谈主利益优先原则，堤防利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照商场公道合理价钱推论。关系交游必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律 律例给予流露。要紧关联交游应提交基金不停东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的沉着董事通过。基金不停东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   法律律例或监管部门取消上述谢绝举止章程，如适用于本基金，基金不停东谈主 在履行妥当才能后，则本基金投资不再受关系限制，不需经基金份额执有东谈主大会 审议，但须提前公告。法律律例或监管部门对上述谢绝举止章程进行变更的，本 基金不错变更后的章程为准。   五、标的指数与事迹比拟基准   本基金的标的指数：沪深 300 指数   本基金的事迹比拟基准：沪深 300 指数收益率   畴昔若出现标的指数不合适要求（因成份券价钱波动等指数编制方法变动之 外的身分致使标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金不停东谈主应当自该情形发生之日起十个责任日向中国证监会讲述并提议处罚方 案，如更换基金标的指数、调养运作形状，与其他基金合并、或者散伙基金合同 等，并在 6 个月内召集基金份额执有东谈主大会进行表决，基金份额执有东谈主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同散伙。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处罚决议确按时间，基金不停 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息恪守基金份额执有东谈主 利益优先原则支执基金投资运作。   六、风险收益特征                                  基金合同  本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金与货币 商场基金。  本基金为被迫式投资的股票型指数基金，接管完全复制策略追踪标的指数的 阐述，其风险收益特征与标的指数所表征的商场组合的风险收益特征相通。  七、基金不停东谈主代表基金垄断鼓动或债权东谈主权益的处理原则及方法 护基金份额执有东谈主的利益； 东谈主牟取任何欠妥利益。                                   基金合同              第十五部分        基金的财产   一、基金钞票总值   基金钞票总值是指基金领有的千般有价证券、银行入款本息、基金应收款及 其他钞票的价值总和。   二、基金钞票净值   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据关系法律律例、法式性文献为本基金开立资金账户、证券账 户等投资所需账户。开立的基金专用账户与基金不停东谈主、基金托管东谈主、基金销售 机构和基金登记机构自有的财产账户以过头他基金财产账户相沉着。   四、基金财产的看护和贬责   本基金财产沉着于基金不停东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主看护。基金不停东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律背负，其债权东谈主不得对本基金财产垄断请求冻结、扣 押或其他权益。除照章律律例和基金合同的章程贬责外，基金财产不得被贬责。   基金不停东谈主、基金托管东谈主因照章散伙、被照章驱除或者被照章宣告破产等原 因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金不停东谈主不停运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有钞票产生的债务相互抵销；基金不停东谈主不停运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制推论。                                基金合同            第十六部分   基金钞票估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关系的证券交游阵势的交游日以及国度法律律例 章程需要对外流露基金净值的非交游日。   二、估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、债券、繁衍器具、钞票支执证券、银行入款 本息、应收款项、其它投资等钞票及欠债。   三、估值原则   基金不停东谈主在确定关系金融钞票和金融欠债的公允价值时，应合适《企业会 计准则》、监管部门相关章程。 有报价的，除司帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加调养地应用于该钞票 或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计量 的要紧事件的，应接管最近交游日的报价确定公允价值。有充足凭证标明估值日 或最近交游日的报价不行信得过反馈公允价值的，打发报价进行调养，确定公允价 值。   与上述投资品种疏导，但具有不同特征的，应以疏导钞票或欠债的公允价值 为基础，并在估值技艺中探究不同特征身分的影响。特征是指对钞票出售或使用 的限制等，要是该限制是针对钞票执有者的，那么在估值技艺中不应将该限制作 为特征探究。此外，基金不停东谈主不应试虑因其多数执有关系钞票或欠债所产生的 溢价或折价。 利用数据和其他信息支执的估值技艺确定公允价值。接管估值技艺确定公允价值 时，应优先使用可不雅察输入值，唯独在无法取得关系钞票或欠债可不雅察输入值或 取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。                                   基金合同 使潜在估值调养对前一估值日的基金钞票净值的影响在 0.25%以上的，打发估值 进行调养并确定公允价值。   四、估值方法    （1）交游所上市的股票品种，以其估值日在证券交游所挂牌的市价（收盘 价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化且证券 刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交游日的市价（收盘价） 估值；如最近交游日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券 价钱的要紧事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及要紧变化身分，调养最 近交游市价，确定公允价钱。    （2）交游所上市不存在活跃商场的股票品种，接管估值技艺确定公允价 值。    （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌 的吞并股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估 值。    （2）初次公开刊行未上市的股票品种，接管估值技艺确定公允价值。    （3）在刊行时明确一按期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股 票、初次公开刊行股票时公司鼓动公开发售股份、通过巨额交游取得的带限售 期的股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等通顺受限股 票，按监管机构或行业协会相关章程确定公允价值。 机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值，涉税处理当根据关系法律、法 规的章程推论。 构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全价进行估值。    对于含投资者回售权的固定收益品种，垄断回售权的，在回售登记日至实 际收款日历间登第第三方估值基准工作机构提供的相应品种的独一估值全价                                  基金合同 或推选估值全价进行估值，同期将充分探究刊行东谈主的信用风险变化对公允价值 的影响。回售登记期截止日（含当日）后未垄断回售权的按照长待偿期所对应 的价钱进行估值。 含转股权的债券，实行全价交游的债券登第估值日收盘价看成估值全价进行估 值；实行净价交游的债券登第估值日收盘价并加计每百元税前应计利息看成估 值全价进行估值。 前情况下适用何况有饱胀可利用数据和其他信息支执的估值技艺确定其公允价 值。 值。 值，估值当日无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化的，接管最 近交游日结算价估值。 价钱数据进行估值。 门和行业协会的关系章程进行估值。 金不停东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 按国度最新章程估值。   如基金不停东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及关系法律律例的章程或者未能充分爱戴基金份额执有东谈主利益时，应立即通告 对方，共同查明原因，两边协商处罚。                                      基金合同   基金不停东谈主负责基金钞票净值商量和基金司帐核算，并担任基金司帐背负方。 就与本基金相关的司帐问题，如经关系各方在对等基础上充分询查后，仍无法达 成一致的倡导，按照基金不停东谈主对基金净值信息的商量结果对外给予公布。   五、估值才能 额的余额数目商量，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。基金不停东谈主 不错开发大额赎回情形下的净值精度济急调养机制。国度另有章程的，从其章程。   基金不停东谈主于每个责任日商量基金钞票净值、基金份额净值，并按章程公告。 规或基金合同的章程暂停估值时除外。基金不停东谈主每个责任日对基金钞票估值后， 将基金净值信息结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金不停东谈主 按章程对外公布。   六、估值空虚的处理   基金不停东谈主和基金托管东谈主将采纳必要、妥当、合理的要领确保基金钞票估值 的准确性、实时性。当基金份额净值一丝点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错 误时，视为基金份额净值空虚。   本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金不停东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的裂缝变成估值空虚，导致其他当事东谈主遭遇损失的，裂缝 的背负东谈主应当对由于该估值空虚遭遇损欠妥事东谈主（“受损方”）的班师损失按下述 “估值空虚处理原则”给予抵偿，承担抵偿背负。   上述估值空虚的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数 据商量差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值空虚已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值空虚背负方应及 时合营各方，实时进行更正，因更正估值空虚发生的用度由估值空虚背负方承担；                                   基金合同 由于估值空虚背负方未实时更正已产生的估值空虚，给当事东谈主变成损失的，由估 值空虚背负方对班师损失承担抵偿背负；若估值空虚背负方还是积极合营，何况 有协助义务确当事东谈主有饱胀的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值空虚背负方打发更正的情况向相关当事东谈主进行说明，确保估值空虚已得 到更正。   （2）估值空虚的背负方对相关当事东谈主的班师损失负责，分歧辗转损失负责， 何况仅对估值空虚的相关班师当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值空虚而赢得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值空虚背负方仍打发估值空虚负责。要是由于赢得欠妥得利确当事东谈主不返还 或不一起返还欠妥得利变成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值空虚责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的边界内对赢得欠妥得利确当 事东谈主享有要求托付欠妥得利的权益；要是赢得欠妥得利确当事东谈主还是将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其还是赢得的抵偿额加上还是赢得的欠妥 得利返还的总和超过其现实损失的差额部分支付给估值空虚背负方。   （4）估值空虚调养接管尽量还原至假定未发生估值空虚的正确情形的形状。   估值空虚被发现后，相关确当事东谈主应当实时进行处理，处理的才能如下：   （1）查明估值空虚发生的原因，列明所有确当事东谈主，并根据估值空虚发生 的原因确定估值空虚的背负方；   （2）根据估值空虚处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值空虚变成的损失 进行评估；   （3）根据估值空虚处理原则或当事东谈主协商的方法由估值空虚的背负方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值空虚处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值空虚的更正向相关当事东谈主进行说明。   （1）基金份额净值商量出现空虚时，基金不停东谈主应当立即给予纠正，通报 基金托管东谈主，并采纳合理的要领扎眼损失进一步扩大。   （2）空虚偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金不停东谈主应当通报基金托                                   基金合同 管东谈主并报中国证监会备案；空虚偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金不停东谈主 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）基金不停东谈主和基金托管东谈主由于各自技艺系统诞生而产生的净值商量尾 差，以基金不停东谈主商量结果为准。   （4）前述内容如法律律例或监管机构另有章程的，从其章程处理。要是行 业另有通行作念法，基金不停东谈主、基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额执有东谈主利 益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 业时； 钞票价值时； 格且接管估值技艺仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金不停东谈主应当暂停估值； 基金份额执有东谈主的利益，决定延伸估值；   八、基金净值的说明   用于基金信息流露的基金净值信息由基金不停东谈主负责商量，基金托管东谈主负责 进行复核。基金不停东谈主应于每个责任日交游结果后商量当日的基金钞票净值及基 金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值商量结果复核说明后发送给 基金不停东谈主，由基金不停东谈主对基金净值信息给予公布。   九、特殊情况的处理 差不看成基金钞票估值空虚处理。                                基金合同 的数据空虚，或国度司帐计谋变更、商场法则变更等非基金不停东谈主与基金托管东谈主 原因，或由于其他不可抗力原因，基金不停东谈主和基金托管东谈主诚然还是采纳必要、 妥当、合理的要领进行查验，但未能发现空虚或即使发现空虚但因前述原因无法 实时更正的，由此变成的基金钞票估值空虚，基金不停东谈主和基金托管东谈主衔命抵偿 背负。但基金不停东谈主、基金托管东谈主应当积极采纳必要的要领淹没或削弱由此变成 的影响。                                   基金合同            第十七部分 基金用度与税收   一、基金用度的种类   二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付形状   本基金的不停费按前一日基金钞票净值的 0.15%的年费率计提。不停费的计 算方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金不停费   E 为前一日的基金钞票净值   基金不停费逐日商量，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金不停东谈主与基 金托管东谈主查对一致后，由基金托管东谈主于次月首日起第 3 个责任日内从基金财产中 一次性支付给基金不停东谈主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支 付的，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数                                   基金合同   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日商量，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金不停东谈主向基 金托管东谈主发送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月起第 3 个责任日内 从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支 付的，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－10 项用度，根据相关律例及相应左券 章程，按用度现实支拨金额列入或摊入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支 付。   三、不列入基金用度的表情 基金财产的损失； 东谈主承担； 目。   四、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执 行。基金财产投资的关系税收，由基金份额执有东谈主承担，基金不停东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度相关税收征收的章程代扣代缴。                                基金合同         第十八部分   基金的收益与分拨   一、基金收益分拨原则 分拨利润进行评价，在合适收益分拨关系章程的前提下，基金不停东谈主可进行收益 分拨； 时期、分拨时期、分拨决议及每次基金收益分拨数额等内容，基金不停东谈主不错根 据现实情况确定并按影相关章程公告； 构对收益分拨另有章程的，从其章程。   在对基金份额执有东谈主利益无本质不利影响的情况下，基金不停东谈主在履行适 当才能后，可在不违背法律律例律程的前提下酌情调养以上基金收益分拨原则。   二、收益分拨决议   基金收益分拨决议中应载明基金收益分拨对象、分拨时期、分拨数额及比 例、分拨形状等内容。   三、收益分拨决议着实定、公告与实施   本基金收益分拨决议由基金不停东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息 流露办法》的相关章程在章程媒介公告。   法律律例或监管机构另有章程的，从其章程。   四、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。                                         基金合同           第十九部分     基金的司帐与审计   一、基金司帐计谋 司帐年度按如下原则：要是基金合同奏效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度 流露； 司帐核算，按影相关章程编制基金司帐报表； 并以书面形状说明。   二、基金的年度审计 共和国证券法》章程的司帐师事务所过头注册司帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换司帐师事务所需依照《信息流露办法》的相关章程在章程媒介公告。                                  基金合同          第二十部分 基金的信息流露   一、本基金的信息流露应合适《基金法》、《运作办法》、《信息流露办法》、 《流动性风险不停章程》、基金合同过头他相关章程。关系法律律例对于信息披 露的流露形状、登载媒介、报备形状等章程发生变化时，本基金从其最新章程。   二、信息流露义务东谈主   本基金信息流露义务东谈主包括基金不停东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额执有东谈主 大会的基金份额执有东谈主过头日常机构（如有）等法律、行政律例和中国证监会规 定的当然东谈主、法东谈主和行恶东谈主组织。   本基金信息流露义务东谈主应当以保护基金份额执有东谈主利益为根柢起点，按照 法律律例和中国证监会的章程流露基金信息，并保证所流露信息的信得过性、准确 性、好意思满性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息流露义务东谈主应当在中国证监会章程时期内，将应予流露的基金信 息通过合适中国证监会章程条件的用以进行信息流露的世界性报刊（以下简称 “章程报刊”）及《信息流露办法》章程的互联网网站（以下简称“章程网站”， 包括基金不停东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子流露网站）等媒介 流露，并保证基金投资者好像按照《基金合同》约定的时期和形状查阅或者复制 公开流露的信息贵寓。   三、本基金信息流露义务东谈主承诺公开流露的基金信息，不得有下列举止：   四、本基金公开流露的信息应接管华文文本。同期接管外文文本的，基金信                                 基金合同 息流露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文 本为准。   本基金公开流露的信息应当接管阿拉伯数字；除稀零说明外，货币单元为东谈主 民币元。   五、公开流露的基金信息   公开流露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、基金合同、基金托管左券、基金居品贵寓节录 执有东谈主大会召开的法则及具体才能，说明基金居品的特性等波及基金投资东谈主要紧 利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息披 露及基金份额执有东谈主工作等内容。基金合同奏效后，基金招募说明书的信息发生 要紧变更的，基金不停东谈主应当在三个责任日内，更新基金招募说明书并登载在规 定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金不停东谈主至少每年更新一次。 基金散伙运作的，基金不停东谈主不再更新基金招募说明书。 作监督等举止中的权益、义务关系的法律文献。 明的基金节录信息。基金合同奏效后，基金居品贵寓节录信息发生要紧变更的， 基金不停东谈主应当在三个责任日内，更新基金居品贵寓节录，并登载在章程网站及 基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵寓节录其他信息发生变更的，基金管 理东谈主至少每年更新一次。基金散伙运作的，基金不停东谈主不再更新基金居品贵寓概 要。   （二）基金份额发售公告   基金不停东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金不停东谈主应当在基金份额发售的三日 前，将基金份额发售公告、基金招募说明书领导性公告和基金合同领导性公告登                                 基金合同 载在章程报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵寓节录、 基金合同和托管左券登载在章程网站上，其中基金居品贵寓节录还应当登载在基 金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将基金合同、基金托管左券登 载在章程网站上。   （三）基金合同奏效公告   基金不停东谈主应当在收到中国证监会说明文献的次日在章程报刊和章程网站 上登载基金合同奏效公告。   （四）基金净值信息   基金合同奏效后，在基金份额上市交游前且驱动办理基金份额申购或者赎回 前，基金不停东谈主应当至少每周在章程网站流露一次基金份额净值和基金份额累计 净值。   在基金份额上市交游后或驱动办理基金份额申购或者赎回后，基金不停东谈主应 当在不晚于每个灵通日的次日，通过章程网站、基金销售机构网站或营业网点披 露灵通日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金不停东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在章程网站流露半 年度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额折算日和折算结果公告   基金不停东谈主确定基金份额折算日后至少应提前 2 个责任日将基金份额折算 日公告登载于章程媒介上。   基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金不停东谈主应 在 3 个责任日内将基金份额折算结果公告登载于章程媒介上。   （六）基金份额上市交游公告书   基金份额获准在证券交游所上市交游的，基金不停东谈主应当在基金份额上市交 易的三个责任日前，将基金份额上市交游公告书登载在章程网站上，并将上市交 易公告书领导性公告登载在章程报刊上。   （七）申购赎回清单公告   在驱动办理基金份额申购或者赎回之后，基金不停东谈主应当在每个灵通日，通 过章程网站、申购赎回代理机构以过头他媒介公告当日的申购赎回清单。   （八）基金按期讲述，包括年度讲述、中期讲述和季度讲述   基金不停东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度讲述，将年                                  基金合同 度讲述登载在章程网站上，并将年度讲述领导性公告登载在章程报刊上。基金年 度讲述中的财务司帐讲述应当经过合适《中华东谈主民共和国证券法》章程的司帐师 事务所审计。   基金不停东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期讲述，将 中期讲述登载在章程网站上，并将中期讲述领导性公告登载在章程报刊上。   基金不停东谈主应当在季度结果之日起十五个责任日内，编制完成基金季度讲述， 将季度讲述登载在章程网站上，并将季度讲述领导性公告登载在章程报刊上。   《基金合同》奏效不及两个月的，基金不停东谈主不错不编制当期季度讲述、中 期讲述或者年度讲述。   如讲述期内出现单一投资者执有基金份额达到或超过基金总份额 20%的情 形，为保险其他投资者的权益，基金不停东谈主至少应当在按期讲述“影响投资者决 策的其他要紧信息”项下流露该投资者的类别、讲述期末执有份额及占比、讲述 期内执有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金不停东谈主应当在基金年度讲述和中期讲述中流露基金组结伴产情况过头 流动性风险分析等。   （九）临时讲述   本基金发生要紧事件，相关信息流露义务东谈主应在 2 日内编制临时讲述书，并 登载在章程报刊和章程网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额执有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主奉求基金工作机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；                                    基金合同 责东谈主发生变动； 基金托管东谈主专诚基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动超过百分之 三十； 要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专诚基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务关系举止受到要紧行政处罚、刑事处罚； 现实遏抑东谈主或者与其有要紧狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联交游事项，中国证监会另有章程的情形除外； 和费率发生变更； 赎回对价； 格产生要紧影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。   （十）夸耀公告   在基金合同存续期限内，任何民众媒介中出现的或者在商场崇高传的音问可 能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额执                                 基金合同 有东谈主权益的，关系信息流露义务东谈主瞻念察后应当立即对该音问进行公开夸耀，并将 相关情况立即讲述基金上市交游的证券交游所。   （十一）算帐讲述   基金合同散伙的，基金不停东谈主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进 行算帐并作出算帐讲述。算帐讲述应当经过合适《中华东谈主民共和国证券法》章程 的司帐师事务所审计，并由讼师事务所出具法律倡导书。基金财产算帐小组应当 将算帐讲述登载在章程网站上，并将算帐讲述领导性公告登载在章程报刊上。   （十二）基金份额执有东谈主大会决议   基金份额执有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   （十三）投资股指期货关系公告   基金不停东谈主应在基金季度讲述、中期讲述、年度讲述等按期讲述和招募说明 书（更新）等文献中流露的股指期货交游情况，应当包括投资计谋、执仓情况、 损益情况、风险商量等，并充分揭示股指期货交游对本基金总体风险的影响以及 是否合适既定的投资计谋和投资标的等。   （十四）投资国债期货关系公告   基金不停东谈主应在基金季度讲述、中期讲述、年度讲述等按期讲述和招募说明 书（更新）等文献中流露的国债期货交游情况，应当包括投资计谋、执仓情况、 损益情况、风险商量等，并充分揭示国债期货交游对本基金总体风险的影响以及 是否合适既定的投资计谋和投资标的等。   （十五）投资股票期权的关系公告   基金不停东谈主应当在按期信息流露文献中流露参与股票期权交游的相关情况， 包括投资计谋、执仓情况、损益情况、风险商量、估值方法等，并充分揭示股票 期权交游对基金总体风险的影响以及是否合适既定的投资计谋和投资标的。   （十六）基金投资钞票支执证券的信息流露   本基金投资钞票支执证券，基金不停东谈主应在基金年度讲述及中期讲述中流露 其执有的钞票支执证券总额、钞票支执证券市值占基金净钞票的比例和讲述期内 所有的钞票支执证券明细。基金不停东谈主应在基金季度讲述中流露其执有的钞票支 执证券总额、钞票支执证券市值占基金净钞票的比例和讲述期末按市值占基金净 钞票比例大小排序的前 10 名钞票支执证券明细。                                  基金合同   （十七）投资非公开刊行股票的关系公告   基金不停东谈主应在基金投资非公开刊行股票后两个交游日内，在中国证监会规 定媒介流露所投资非公开刊行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总成 本和账面价值占基金钞票净值的比例、锁按期等信息。   （十八）基金参与融资和转融通证券出借业务的信息流露   本基金参与融资和转融通证券出借业务，基金不停东谈主应当在季度讲述、中期 讲述、年度讲述等按期讲述和招募说明书（更新）等文献中流露参与融资和转融 通证券出借业务情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险过头不停 情况等，并就讲述期内本基金参与转融通证券出借业务发生的要紧关联交游事项 作念详备说明。   （十九）中国证监会章程的其他信息。   六、信息流露事务不停   基金不停东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息流露不停轨制，指定专诚部门及 高档不停东谈主员负责不停信息流露事务。   基金信息流露义务东谈主公开流露基金信息，应当合适中国证监会关系基金信息 流露内容与花式准则等律例以及证券交游所的自律不停法则的章程。   基金托管东谈主应当按照关系法律、行政律例、中国证监会的章程和《基金合同》 的约定，对基金不停东谈主编制的基金钞票净值、基金份额净值、基金按期讲述、更 新的招募说明书、基金居品贵寓节录、基金算帐讲述等公开流露的关系基金信息 进行复核、审查，并向基金不停东谈主进行书面或电子说明。   基金不停东谈主、基金托管东谈主应当在章程报刊中遴荐流露信息的报刊，单只基金 只需遴荐一家报刊。   基金不停东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子流露网站报送拟流露的 基金信息，并保证关系报送信息的信得过、准确、好意思满、实时。   为强化投资者保护，提高信息流露工作质料，基金不停东谈主应当自中国证监会 章程之日起，按照中国证监会章程向投资者实时提供对其投资决策有要紧影响的 信息。   基金不停东谈主、基金托管东谈主除照章在章程媒介上流露信息外，还不错根据需要                                 基金合同 在其他民众媒介流露信息，关联词其他民众媒介不得早于章程媒介和基金上市交游 的证券交游所网站流露信息，何况在不同媒介上流露吞并信息的内容应当一致。   基金不停东谈主、基金托管东谈主除按法律律例要求流露信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公道对待投资者、不误导投资者、不影响基 金普通投资操作的前提下，自主提高信息流露工作的质料。具体要求应当合适中 国证监会及自律法则的关系章程。前述自主流露如产生信息流露用度，该用度不 得从基金财产中列支。   为基金信息流露义务东谈主公开流露的基金信息出具审计讲述、法律倡导书的专 业机构，应当制作责任底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》散伙后十年。   七、信息流露文献的存放与查阅   照章必须流露的信息发布后，基金不停东谈主、基金托管东谈主应当按照关系法律法 秩序程将信息置备于公司住所、基金上市交游的证券交游所，供社会公众查阅、 复制。   八、暂停或延伸流露基金关系信息的情形   当出现下述情况时，基金不停东谈主和基金托管东谈主可暂停或延伸流露基金关系信 息： 营业时；                                   基金合同  第二十一部分     基金合同的变更、散伙与基金财产的算帐   一、基金合同的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额执有东谈主大会决议通过。对于法律律例规 定和基金合同约定可不经基金份额执有东谈主大会决议通过的事项，经履行妥当才能， 由基金不停东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。 议奏效后依照《信息流露办法》的相关章程在章程媒介公告。   二、基金合同的散伙事由   有下列情形之一的，经履行关系才能后，基金合同应当散伙： 基金托管东谈主连续的； 的身分致使标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 不停东谈主召集基金份额执有东谈主大会对处罚决议进行表决，基金份额执有东谈主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；   三、基金财产的算帐 基金财产算帐小组，基金不停东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金算帐。 管东谈主、合适《中华东谈主民共和国证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的责任主谈主员。                                   基金合同 估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）基金合同散伙情形出当前，由基金财产算帐小组长入收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐讲述；   （5）聘用司帐师事务所对算帐讲述进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐 讲述出具法律倡导书；   （6）将算帐讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不行实时变现的，算帐期限相应顺延。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的所有合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产算帐剩余钞票的分拨   依据基金财产算帐的分拨决议，将基金财产算帐后的一起剩余钞票扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额执有东谈主执有的基金 份额比例进行分拨。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产算帐讲述经合适《中华东谈主 民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律倡导书后报 中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐讲述报中国证监会备 案后 5 个责任日内由基金财产算帐小组进行公告。                               基金合同  七、基金财产算帐账册及文献的保存  基金财产算帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存，保存年限不低于法律律例 章程的最低期限。                                 基金合同             第二十二部分      负约背负   一、基金不停东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违背《基金法》等 法律律例的章程或者基金合同约定，给基金财产或者基金份额执有东谈主变成挫伤的， 应当永诀对各自的举止照章承担抵偿背负；因共同举止给基金财产或者基金份额 执有东谈主变成挫伤的，应当承担连带抵偿背负，对损失的抵偿，仅限于班师损失。 关联词发生下列情况的，当事东谈主免责： 定看成或不看成而变成的损失等； 变成的损失等。   二、在发生一方或多方负约的情况下，在最大限制地保护基金份额执有东谈主利 益的前提下，基金合同好像不时履行的应当不时履行。非负约方当事东谈主在职责范 围内有义务实时采纳必要的要领，扎眼损失的扩大。莫得采纳妥当要领致使损失 进一步扩大的，不得就扩大的损失要求抵偿。非负约方因扎眼损失扩大而支拨的 合理用度由负约方承担。   三、由于基金不停东谈主、基金托管东谈主不可遏抑的身分导致业务出现差错，基金 不停东谈主和基金托管东谈主诚然还是采纳必要、妥当、合理的要领进行查验，关联词未能 发现空虚或未能幸免空虚发生的，由此变成基金财产或投资东谈主损失，基金不停东谈主 和基金托管东谈主衔命抵偿背负。关联词基金不停东谈主和基金托管东谈主应积极采纳必要的措 施淹没或削弱由此变成的影响。                                  基金合同       第二十三部分   争议的处理和适用的法律   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争 议，如经友好协商未能处罚的，应提交深圳外洋仲裁院，根据该院届时灵验的仲 裁法则进行仲裁，仲裁地点为深圳，仲裁裁决是结尾性的并对各方当事东谈主具有约 束力。   争议处理时间，《基金合同》当事东谈主应信守各自的职责，不时针织、奋力、 尽责地履行基金合同章程的义务，爱戴基金份额执有东谈主的正当权益。   本《基金合同》受中国法律（为本基金合同之方针，在此不包括香港稀零行 政区、澳门稀零行政区和台湾地区法律）统带。                                 基金合同            第二十四部分   基金合同的效劳  基金合同是约定基金合同当事东谈主之间权益义务关系的法律文献。 权代表签名或盖印并在召募合束后经基金不停东谈主向中国证监会办理基金备案手 续，并经中国证监会书面说明后奏效。 案并公告之日止。 东谈主在内的基金合同各方当事东谈主具有同等的法律拘谨力。 金托管东谈主各执有一份，每份具有同等的法律效劳。 的办公阵势和营业阵势查阅。                              基金合同         第二十五部分     其他事项 基金合同如有未尽事宜，由基金合同当事东谈主各方按相关法律律例协商处罚。