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   中欧基金照管有限公司 中欧沪深 300 指数目化增强型证券投资           基金         基金合同    基金照管东说念主：中欧基金照管有限公司   基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司         二〇二四年十月 中欧沪深 300 指数目化增强型证券投资基金                                   基金合同                            目       录 中欧沪深 300 指数目化增强型证券投资基金            基金合同                    第一部分      弁言    一、签订本基金合同的目的、依据和原则 权柄义务，范例基金运作。 证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、                      《公开召募证券投资基金运作照管办 法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督照管办 法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息表示照管办法》 （以下简称“《信息表示办法》”）                、《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管 理功令》（以下简称“《流动性风险照管功令》”）、《公开召募证券投资基金运作 相易第 3 号——指数基金相易》                （以下简称“《指数基金相易》”）和其他联系法律 法则。 益。    二、基金合同是功令基金合同当事东说念主之间权柄义务关系的基本法律文献，其 他与基金操办的波及基金合同当事东说念主之间权柄义务关系的任何文献或表述，如与 基金合同有冲破，均以基金合同为准。基金合同当事东说念主按照《基金法》、基金合 同相当他联系功令享有权柄、承担义务。    基金合同确当事东说念主包括基金照管东说念主、基金托管东说念主和基金份额执有东说念主。基金投 资东说念主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额执有东说念主和本基金合同确当事 东说念主，其执有基金份额的行动自身即标明其对基金合同的承认和接受。    三、中欧沪深 300 指数目化增强型证券投资基金由基金照管东说念主依照《基金 法》、基金合同相当他联系功令召募，并经中国证券监督照管委员会（以下简称 “中国证监会”）注册。    中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作念出实 质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。    本基金为指数基金，投资者投资于本基金靠近追踪裂缝按捺未达约定宗旨、 指数编制机构住手服务、成份股停牌或负约等潜在风险，详见本基金招募说明书。 中欧沪深 300 指数目化增强型证券投资基金           基金合同    基金照管东说念主依照恪称包袱、老师信用、严慎勤劳的原则照管和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。    投资者应当慎重阅读基金招募说明书、基金合同、基金居品贵寓纲领等信息 表示文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。    四、基金照管东说念主、基金托管东说念主在本基金合同之外皮露波及本基金的信息，其 内容波及界定基金合同当事东说念主之间权柄义务关系的，如与基金合同有冲破，以基 金合同为准。    五、本基金按照中国法律法则成立并运作，若基金合同的内容与届时有用的 法律法则的强制性功令不一致，应当以届时有用的法律法则的功令为准。    六、基金钞票如投资于港股，会靠近港股通机制下因投资环境、投资标的、 商场轨制以及交游功令等互异带来的私有风险，包括港股商场股价波动较大的风 险（港股商场实行 T+0 反转交游，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能表 现出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益 酿成损失）、港股通机制下交游日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市 的情形下，港股通不成闲居交游，港股不成实时卖出，可能带来一定的流动性风 险）等。具体风险烦请查阅本基金招募说明书的“风险揭示”章节的具体内容。    七、基金可根据投资策略需要或不同建树地商场环境的变化，采取将部分基 金钞票投资于港股或采取不将基金钞票投资于港股，基金钞票并非势必投资港 股，存在不合港股进行投资的可能。    八、为对冲信用风险，本基金可能投资于信用繁衍品，信用繁衍品的投资可 能靠近流动性风险、偿付风险以及价钱波动风险等。    九、本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他投资于沪深商场股票的基金 所靠近的共同风险外，本基金还将靠近中国存托凭证价钱大幅波动以致出现较大 赔本的风险，以及与中国存托凭证刊行机制操办的风险。 中欧沪深 300 指数目化增强型证券投资基金                       基金合同                    第二部分      释义    在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 金基金合同》及对本基金合同的任何有用转换和补充 指数目化增强型证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何有用转换和补充 书》相当更新 金份额发售公告》 司法解释、行政功令以相当他对基金合同当事东说念主有不停力的决定、决议、讲演等     《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届天下东说念主民代表大会常务委员会 第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届天下东说念主民代表大会常务委员会 第三十次会议转换，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二 届天下东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《天下东说念主民代表大会常务委员会关 于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对其通常作念出的转换 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督照管办法》及颁布机关对其通常作念出 的转换      《信息表示办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日 实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货功令的决定》 修正的《公开召募证券投资基金信息表示照管办法》及颁布机关对其通常作念出的 转换 中欧沪深 300 指数目化增强型证券投资基金                       基金合同 的《公开召募证券投资基金运作照管办法》及颁布机关对其通常作念出的转换 机关对其通常作念出的转换 日实施的《公开召募证券投资基金运作相易第 3 号——指数基金相易》及颁布机 关对其通常作念出的转换 务的法律主体，包括基金照管东说念主、基金托管东说念主和基金份额执有东说念主 正当登记并存续或经联系政府部门批准建设并存续的企业法东说念主、奇迹法东说念主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资照管办法》（包括其通常转换）及操办法律法则功令， 经中国证监会批准，使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资 者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 东说念主 办理基金份额的申购、赎回、调度、转托管及依期定额投资规划等业务 会功令的其他条件，取得基金销售业务履历并与基金照管东说念主签订了基金销售服务 契约，办理基金销售业务的机构 中欧沪深 300 指数目化增强型证券投资基金                        基金合同 投资东说念主基金账户的建立和照管、基金份额登记、基金销售业务的说明、清理和结 算、代理披发红利、建立并看护基金份额执有东说念主名册和办理非交游过户等 限公司或接受中欧基金照管有限公司托付代为办理登记业务的机构 照管的基金份额余额相当变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、调度、转托管及依期定额投资规划等业务而引起基金 份额变动及结余情况的账户 基金照管东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并赢得中国证监会书面说明的 日历 产清理完毕，清理结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得进步 3 个月 绽开日 本基金参与港股通交游且该服务日为非港股通交游日时，则基金照管东说念主可根据实 际情况决定本基金是否绽开申购、赎回及调度业务） 范基金照管东说念主所照管的绽开式证券投资基金登记方面的业务功令，由基金照管东说念主 和投资东说念主共同遵照 中欧沪深 300 指数目化增强型证券投资基金            基金合同 请购买基金份额的行动 请购买基金份额的行动 功令的条件要求将基金份额兑换为现款的行动 告功令的条件，肯求将其执有基金照管东说念主照管的、某一基金的基金份额调度为基 金照管东说念主照管的其他基金基金份额的行动 执基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购肯求的一种投资方式 加上基金调度中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金调度中转入 肯求份额总和后的余额)进步上一服务日基金总份额的 10% 行进款利息、已完结的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 基金应收申购款相当他钞票的价值总和 值和基金份额净值的过程 刊（以下简称“功令报刊”）及《信息表示办法》功令的互联网网站（以下简称 “功令网站 ”，包括基金照管东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子披 中欧沪深 300 指数目化增强型证券投资基金              基金合同 露网站）等媒介 本基金基金份额分为不同的类别，各基金份额类别差别缔造代码，并差别臆想和 公告基金份额净值和基金份额累计净值 金财产入网提销售服务费的基金份额类别 购用度的基金份额类别 基金份额执有东说念主服务的用度 以合理价钱赐与变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购 与银行依期进款（含契约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、开通受 限的新股及非公开导行股票、钞票支执证券、因刊行东说念主债务负约无法进行转让或 交游的债券等 金居品贵寓纲领》相当更新 证券交游服务公司，向香港联合交游所进行申报，买卖功令范围内的香港联合交 易所上市的股票 照管信用风险的信用繁衍用具 金额，各项支付和结算以此金额为臆想基准 台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期送还 中欧沪深 300 指数目化增强型证券投资基金           基金合同 所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 额净值的方式，将基金调养投资组合的商场冲击成安分派给实验申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额执有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益 不受毁伤并得到自制对待 账户进行处置清理，目的在于有用阻隔并化解风险，确保投资者得到自制对待， 属于流动性风险照管用具。侧袋机制实施时间，原有账户称为主袋账户，特意账 户称为侧袋账户 致公允价值存在首要不细目性的钞票；（二）按摊余成本计量且计提钞票减值准 备仍导致钞票价值存在首要不细目性的钞票；（三）其他钞票价值存在首要不确 定性的钞票    以上释义中波及法律法则的内容，法律法则转换后，如适用本基金，操办内 容以转换后法律法则为准。 中欧沪深 300 指数目化增强型证券投资基金              基金合同                第三部分      基金的基本情况    一、基金称号    中欧沪深 300 指数目化增强型证券投资基金    二、基金的类别    股票型证券投资基金    三、基金的运作方式    契约型绽开式    四、基金的投资宗旨    本基金通过量化投资方法进行积极的投资组合照管与风险按捺，力图在按捺 本基金净值增长率与功绩相比基准之间的日均追踪偏离度的系数值不进步    五、标的指数    本基金的标的指数为沪深 300 指数    六、基金的最低召募份额总额和最低召募金额总额    本基金的最低召募份额总额为 2 亿份，基金召募金额不少于东说念主民币 2 亿元。    七、基金份额发售面值和认购用度    本基金基金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元。    本基金A类基金份额的认购费率按招募说明书及基金居品贵寓纲领的功令 奉行，本基金C类基金份额不收取认购费。    八、基金存续期限 中欧沪深 300 指数目化增强型证券投资基金             基金合同    不依期    九、基金份额类别    本基金根据认购/申购用度、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为 不同的类别。在投资者认购/申购时收取认购/申购用度，但不从本类别基金财产 入网提销售服务费的，称为 A 类基金份额；在投资者认购/申购时不收取认购/ 申购用度，而是从本类别基金财产入网提销售服务费的，称为 C 类基金份额。    本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额差别缔造代码。由于基金用度的不同， 本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将差别臆想基金份额净值，臆想公式为：    臆想日某类基金份额净值＝该臆想日该类基金份额的基金钞票净值/该臆想 日发售在外的该类别基金份额总和。    投资者可自行采取认购/申购的基金份额类别。    在不违反法律法则功令且对已有基金份额执有东说念主利益无本色性不利影响的 情况下，基金照管东说念主与基金托管东说念主协商一致并履行顺应门径后不错加多新的基金 份额类别、调养现存基金份额类别的申购费率、调低销售服务费率、调低赎回费 率或变更收费方式、住手现存基金份额类别的销售等，调养实施前基金照管东说念主需 实时公告。    十、畴昔条件许可情况下的基金模式调度    若将来本基金照管东说念主推出投资合并标的指数的交游型绽开式指数证券投资 基金（ETF），则基金照管东说念主有权在履行顺应门径后使本基金调度为该基金的联 接基金，并相应修改基金合同，届时毋庸召开基金份额执有东说念主大会但须履行顺应 的门径并提前公告。 中欧沪深 300 指数目化增强型证券投资基金              基金合同                第四部分      基金份额的发售    一、基金份额的发售时刻、发售方式、发售对象    自基金份额发售之日起最长不得进步 3 个月，具体发售时刻见基金份额发售 公告。    通过各销售机构的基金销售网点或指定的其他方式公开导售，各销售机构的 具体名单见基金份额发售公告以及基金照管东说念主网站公示的基金销售机构名录。    合适法律法则功令的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、合 格境外投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。    二、基金份额的认购    本基金 A 类基金份额的认购费率由基金照管东说念主决定，并在招募说明书及基 金居品贵寓纲领中列示。基金认购用度不列入基金财产。C 类基金份额不收取认 购用度。    有用认购款项在召募时间产生的利息将折算为基金份额归基金份额执有东说念主 扫数，其中利息转份额以登记机构的记载为准。    基金认购份额具体的臆想方法在招募说明书和基金份额发售公告中列示。    认购份额的臆想保留到少许点后 2 位，少许点 2 位以后的部分四舍五入，由 此裂缝产生的收益或损失由基金财产承担。    销售机构对认购肯求的受理并不代表该肯求一定凯旋，而仅代表销售机构确 实摄取到认购肯求。认购的说明以登记机构的说明结果为准。对于认购肯求及认 购份额的说明情况，投资东说念主应实时查询并妥善哄骗正当权柄，不然，由此产生的 中欧沪深 300 指数目化增强型证券投资基金          基金合同 投资东说念主任何损失由投资东说念主自行承担。    三、基金份额认购金额的限制 体限制请参看招募说明书或操办公告。 体限制和处理方法请参看招募说明书或操办公告。 法请参看招募说明书或操办公告。 取销。 金照管东说念主接受某笔或者某些认购肯求有可能导致投资者变相回避前述 50%比例 要求的，基金照管东说念主有权断绝该等一说念或部分认购肯求。投资东说念主认购的基金份额 数以基金合同奏效后登记机构的说明为准。 中欧沪深 300 指数目化增强型证券投资基金               基金合同                   第五部分        基金备案    一、基金备案的条件    本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份， 基金召募金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，基金 召募期届满或基金照管东说念主依据法律法则及招募说明书不错决定住手基金发售，并 在 10 日内聘用法定验资机构验资，自收到验资论述之日起 10 日内，向中国证监 会办理基金备案手续。    基金召募达到基金备案条件的，自基金照管东说念主理理完毕基金备案手续并取得 中国证监会书面说明之日起，《基金合同》奏效；不然《基金合同》不奏效。基 金照管东说念主在收到中国证监会说明文献的次日对《基金合同》奏效事宜赐与公告。 基金照管东说念主应将基金召募时间召募的资金存入特意账户，在基金召募行动扫尾 前，任何东说念主不得动用。    二、基金合同不成奏效时召募资金的处理方式    要是召募期限届满，未平静基金备案条件，基金照管东说念主应当承担下列职责： 期活期进款利息； 基金照管东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。    三、基金存续期内的基金份额执有东说念主数目和钞票领域    基金合同奏效后，联接 20 个服务日出现基金份额执有东说念主数目不悦 200 东说念主或 者基金钞票净值低于 5000 万元情形的，基金照管东说念主应当在依期论述中赐与表示； 联接 60 个服务日出现前述情形的，基金照管东说念主应当在 10 个服务日内向中国证监 会论述并建议惩办决议，如执续运作、调度运作方式、与其他基金合并或者收场 基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额执有东说念主大会。    法律法则或中国证监会另有功令时，从其功令。 中欧沪深 300 指数目化增强型证券投资基金            基金合同             第六部分     基金份额的申购与赎回    一、申购和赎回时局    本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金照管东说念主 在招募说明书或其他操办公示中列明。基金照管东说念主可根据情况针对某类基金份额 变更或增减销售机构，并在基金照管东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办 理基金销售业务的营业时局或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购 与赎回。    二、申购和赎回的绽开日实时刻    投资东说念主在绽开日办理基金份额的申购和/或赎回，具体办理时刻为上海证券 交游所、深圳证券交游所的闲居交游日的交游时刻，若本基金参与港股通交游且 该交游日为非港股通交游日时，则基金照管东说念主可根据实验情况决定本基金是否开 放申购、赎回及调度业务，具体以届时提前发布的公告为准。但基金照管东说念主根据 法律法则、中国证监会的要求或本基金合同的功令公告暂停申购、赎回时除外。    基金合同奏效后，若出现新的证券、期货交游商场、证券、期货交游所交游 时刻变更或其他颠倒情况，基金照管东说念主将视情况对前述绽开日及绽开时刻进行相 应的调养，但应在实施日前依照《信息表示办法》的联系功令在功令媒介上公告。    基金照管东说念主可根据实验情况照章决定本基金运行办理申购的具体日历，具体 业务办理时刻在申购运行公告中功令。    基金照管东说念主自基金合同奏效之日起不进步 3 个月运行办理赎回，具体业务办 理时刻在赎回运行公告中功令。    在细目申购运行与赎回运行时刻后，基金照管东说念主应在申购、赎回绽开日前依 照《信息表示办法》的联系功令在功令媒介上公告申购与赎回的运行时刻。    基金照管东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、 赎回或者调度。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时刻建议申购、赎回或调度 肯求且登记机构说明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽开日该类基金 份额申购、赎回的价钱。 中欧沪深 300 指数目化增强型证券投资基金              基金合同    三、申购与赎回的原则 额净值为基准进行臆想； 序赎回； 投资者的正当权益不受毁伤并得到自制对待； 不错根据操办法律法则以及本基金合同的功令，畴昔在条件熟练和准备完备的情 况下提供本基金不同类别份额之间的调度服务，操办功令由基金照管东说念主届时根据 操办法律法则功令及本基金合同的约定制定并公告。    基金照管东说念主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行调养。基金照管东说念主 必须在新功令运行实施前依照《信息表示办法》的联系功令在功令媒介上公告。    四、申购与赎回的门径    投资东说念主必须根据销售机构功令的门径，在绽开日的具体业务办理时刻内建议 申购或赎回的肯求。    投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主全额托付申购款项， 申购成立；登记机构说明基金份额时，申购奏效。    基金份额执有东说念主递交赎回肯求，赎回成立；登记机构说明赎回时，赎复活效。 投资东说念主赎回肯求奏效后，基金照管东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。 在发生大批赎回或本基金合同约定的减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办 法参照本基金合同联系条目处理。遇交游所或交游商场数据传输延伸、通信系统 故障、银行数据交换系统故障或其他非基金照管东说念主及基金托管东说念主所能按捺的身分 影响业务处理经过，则赎回款项划付时刻相应顺延。 中欧沪深 300 指数目化增强型证券投资基金             基金合同    基金照管东说念主应以交游时刻扫尾前受理有用申购和赎回肯求确今日看成申购 或赎回肯求日（T 日），在闲居情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的 有用性进行说明。T 日提交的有用肯求，投资东说念主应在 T+2 日后（包括该日）实时 到销售网点柜台或以销售机构功令的其他方式查询肯求的说明情况。若申购不成 功，则申购款项本金退还给投资东说念主。    销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定凯旋，而仅代表销售机 构照实摄取到肯求。申购、赎回肯求的说明以登记机构的说明结果为准。对于申 请的说明情况，投资者应实时查询并妥善哄骗正当权柄，不然，由此产生的投资 东说念主任何损失由投资东说念主自行承担。    基金照管东说念主不错在法律法则允许的范围内，对上述业务办理时刻进行调养， 本基金照管东说念主将于运行实施前按照联系功令赐与公告。    五、申购和赎回的数目限制 回的最低份额，具体功令请参见招募说明书或操办公告。 体功令请参见招募说明书或操办公告。 计执有的基金份额上限、单日或单笔申购金额上限，具体功令请参见招募说明书 或操办公告。 基金照管东说念主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等步调，切实保护存量基金份额执有东说念主的正当权益。 基金照管东说念主基于投资运作与风险按捺的需要，可采取上述步调对基金领域赐与控 制。具体见基金照管东说念主操办公告。 份额等数目限制。基金照管东说念主必须在调养实施前依照《信息表示办法》的联系规 定在功令媒介上公告。    六、申购和赎回的价钱、用度相当用途 中欧沪深 300 指数目化增强型证券投资基金             基金合同 东说念主可与基金托管东说念主、登记机构协商加多种种基金份额净值臆想位数，以看重基金 投资东说念主利益。T 日的种种基金份额净值在今日收市后臆想，并根据《基金合同》 约定进行公告。遇颠倒情况，经履行顺应门径，不错顺应延伸臆想或公告。本基 金 A 类基金份额和 C 类基金份额将差别臆想基金份额净值。 方式详见招募说明书。本基金 A 类基金份额的申购费率由基金照管东说念主决定，并 在招募说明书及基金居品贵寓纲领中列示。申购的有用份额为净申购金额除以当 日的该类基金份额净值，有用份额单元为份，上述臆想结果均按四舍五入方法， 保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 见招募说明书。本基金的赎回费率由基金照管东说念主决定，并在招募说明书及基金产 品贵寓纲领中列示。赎回金额为按实验说明的有用赎回份额乘以当日该类基金份 额净值并扣除相应的用度，赎回金额单元为元。上述臆想结果均按四舍五入方法， 保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 金财产。C 类基金份额不收取申购用度。 回基金份额时收取。赎回用度按照法律法则功令的比例纳入基金财产，具体比例 详见招募说明书，未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费， 其中，对执续执有期少于 7 日的投资者收取不少于 1.5%的赎回费并全额计入基 金财产。 体的臆想方法和收费方式由基金照管东说念主根据基金合同的功令细目，并在招募说明 书中列示。基金照管东说念主不错在基金合同约定的范围内调养费率或收费方式，并最 迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息表示办法》的联系功令在功令媒 介上公告。 制，以确保基金估值的自制性。具体处理原则与操作范例遵照操办法律法则以及 中欧沪深 300 指数目化增强型证券投资基金           基金合同 监管部门、自律功令的功令。 有东说念主无本色不利影响的情形下根据商场情况制定基金促销规划，针对投资东说念主依期 或不依期地开展基金促销举止。在基金促销举止时间，按操办监管部门要求履行 必要手续后，基金照管东说念主不错顺应调低基金申购费率和基金赎回费率，并进行公 告。    七、断绝或暂停申购的情形    发生下列情况时，基金照管东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的某一类或多类基金 份额申购肯求： 投资东说念主的申购肯求。当前一估值日基金钞票净值 50%以上的钞票出现无可参考的 活跃商场价钱且领受估值本事仍导致公允价值存在首要不细目性时，经与基金托 管东说念主协商说明后，基金照管东说念主应当暂停接受基金申购肯求。 金钞票净值。 有东说念主利益时。 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额执有东说念主利益的情形。 金销售系统、基金登记系统或基金司帐系统无法闲居运行。 份额的比例达到或者进步基金份额总和的 50%，或者有可能导致投资者变相回避 前述 50%比例要求的情形时。 资者单日或单笔申购金额上限的。 中欧沪深 300 指数目化增强型证券投资基金               基金合同    发生上述第 1、2、3、5、6、9、10 项暂停申购情形之一且基金照管东说念主决定 暂停申购时，基金照管东说念主应当根据联系功令在功令媒介上刊登暂停申购公告。如 果投资东说念主的申购肯求一说念或部分被断绝，被断绝的申购款项本金将退还给投资 东说念主。在暂停申购的情况摒除时，基金照管东说念主应实时还原申购业务的办理。    八、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形    发生下列情形时，基金照管东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回肯求或减速支付赎回 款项： 投资东说念主的赎回肯求或减速支付赎回款项。 金钞票净值。 照管东说念主可暂停接受基金份额执有东说念主的赎回肯求。 格且领受估值本事仍导致公允价值存在首要不细目性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金照管东说念主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。    发生上述情形之一且基金照管东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金 照管东说念主应在当日报中国证监会备案，已说明的赎回肯求，基金照管东说念主应足额支付； 如暂时不成足额支付，可宽限支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的 操办条目处理。基金份额执有东说念主在肯求赎回时可预先采取将当日可能未获受理部 分赐与取销。在暂停赎回的情况摒除时，基金照管东说念主应实时还原赎回业务的办理 并公告。    九、大批赎回的情形及处理方式    若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回肯求(赎回肯求份额总和加上基金 调度中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金调度中转入肯求份额 中欧沪深 300 指数目化增强型证券投资基金              基金合同 总和后的余额)进步前一服务日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了大批赎回。    当基金出现大批赎回时，基金照管东说念主不错根据基金那时的钞票组合景况决定 全额赎回、部分宽限赎回或暂停赎回。    （1）全额赎回：当基金照管东说念主觉得有本事支付投资东说念主的一说念赎回肯求时， 按闲居赎回门径奉行。    （2）部分宽限赎回：当基金照管东说念主觉得支付投资东说念主的赎回肯求有费劲或认 为因支付投资东说念主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金钞票净值酿成较大 波动时，基金照管东说念主在当日接受赎回比例不低于上一服务日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回肯求宽限办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户 赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，细目当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资东说念主在提交赎回肯求时不错采取宽限赎回或取消赎回。采取宽限赎回的， 当日未获受理的部分将自动转入下一个绽开日连接赎回，直到一说念赎回为止；选 择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回肯求将被取销。宽限的赎回肯求与下一 绽开日赎回肯求一并处理，无优先权并以下一绽开日的该类基金份额净值为基础 臆想赎回金额，依此类推，直到一说念赎回为止。如投资东说念主在提交赎回肯求时未作 明确采取，投资东说念主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。    （3）若本基金发生大批赎回且单个绽开日内单个基金份额执有东说念主的赎回申 请进步上一服务日基金总份额 30%的，基金照管东说念主有权对该单个基金份额执有东说念主 超出该 30%比例的赎回肯求实施宽限办理，对该单个基金份额执有东说念主剩余赎回申 请与其他账户赎回肯求按前述条目处理。    基金照管东说念主在履行顺应门径后，有权根据那时商场环境调养前述比例和办理 步调，并在功令媒介上进行公告。    （4）暂停赎回：联接 2 个绽开日以上(含本数)发生大批赎回，如基金照管 东说念主觉得有必要，可暂停接受基金的赎回肯求；依然接受的赎回肯求不错减速支付 赎回款项，但不得进步 20 个服务日，并应当在功令媒介上进行公告。    当发生上述大批赎回并宽限办理时，基金照管东说念主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书功令的其他方式在 3 个交游日内讲演基金份额执有东说念主，说明联系处理方 中欧沪深 300 指数目化增强型证券投资基金           基金合同 法，并在 2 日内在功令媒介上刊登公告。    十、暂停申购或赎回的公告和重新绽开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 或赎回公告，并公布最近 1 个估值日种种基金份额的基金份额净值，也不错根据 实验情况在暂停公告中明确重新绽开申购或赎回的时刻，届时可不再另行发布重 新绽开的公告。    十一、基金调度    基金照管东说念主不错根据操办法律法则以及本基金合同的功令决定开办本基金 与基金照管东说念主照管的其他基金之间的调度业务，基金调度不错收取一定的调度 费，操办功令由基金照管东说念主届时根据操办法律法则及本基金合同的功令制定并公 告，并提前见告基金托管东说念主与操办机构。    十二、基金的非交游过户    基金的非交游过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制奉行等情形 而产生的非交游过户以及登记机构招供、合适法律法则或按照国度有权机关要求 的方式进行处理的其他行动。不管在上述何种情况下，接受划转的主体必须是依 法不错执有本基金基金份额的投资东说念主或者是按照操办法律法则或国度有权机关 要求的方式进行处理。    秉承是指基金份额执有东说念主去世，其执有的基金份额由其正当的秉承东说念主秉承； 捐赠是指基金份额执有东说念主将其正当执有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或 社会团体；司法强制奉行是指司法机构依据奏效司法通告将基金份额执有东说念主执有 的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交游过户必须提供 基金登记机构要求提供的操办贵寓，对于合适条件的非交游过户肯求按基金登记 机构的功令办理，并按基金登记机构功令的法式收费。    十三、基金的转托管    基金份额执有东说念主可办理已执有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照功令的法式收取转托管费。    十四、依期定额投资规划 中欧沪深 300 指数目化增强型证券投资基金          基金合同    基金照管东说念主不错为投资东说念主理理依期定额投资规划，具体功令由基金照管东说念主另 行功令。投资东说念主在办理依期定额投资规划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金照管东说念主在操办公告或更新的招募说明书中所功令的依期定 额投资规划最低申购金额。    十五、基金份额的冻结妥协冻    基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、合适法律法则的其他情况下的冻结与解冻。    基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然 参与收益分派。法律法则或监管机构另有功令的除外。    十六、基金份额的转让    在法律法则允许且条件具备的情况下，基金照管东说念主可受理基金份额执有东说念主通 过中国证监会招供的交游时局或者交游方式进行份额转让的肯求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金照管东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额执有东说念主应根据基金照管东说念主公告的业务功令办理基金份额转让业务。    十七、如操办法律法则允许基金照管东说念主理理基金份额的质押业务或其他基金 业务，基金照管东说念主不错制定和实施相应的业务功令。    十八、基金份额的折算    经与基金托管东说念主协商一致，基金照管东说念主有权根据商场情况对本基金进行份额 折算，折算前后基金份额执有东说念主执有的基金钞票不变。基金照管东说念主将在份额折算 前 3 个服务日就折算决议、折算时刻等内容进行相应公告。    十九、实施侧袋机制时间本基金的申购与赎回    本基金实施侧袋机制的，本基金的申购与赎回安排详见招募说明书或操办公 告。    二十、在不违反操办法律法则且对基金份额执有东说念主利益无本色性不利影响的 前提下，基金照管东说念主可根据具体情况对上述申购和赎回以及操办业务的安排进行 补充和调养并提前公告，无需召开基金份额执有东说念主大会审议。 中欧沪深 300 指数目化增强型证券投资基金                   基金合同           第七部分      基金合同当事东说念主及权柄义务    一、基金照管东说念主    （一） 基金照管东说念主简况    称号：中欧基金照管有限公司    住所：中国（上海）解放贸易检修区陆家嘴环路 479 号 8 层    法定代表东说念主：窦玉明    建设日历：2006 年 7 月 19 日    批准建设机关及批准建设文号：中国证监会证监基金字[2006]102 号    组织面孔：有限职责公司    注册本钱：2.20 亿元    存续期限：执续计算    操办电话：021-6860 9600    （二） 基金照管东说念主的权柄与义务 但不限于：    （1）照章召募资金；    （2）自基金合同奏效之日起，根据法律法则和基金合同零丁运用并照管基 金财产；    （3）依照基金合同收取基金照管费以及法律法则功令或中国证监会批准的 其他用度；    （4）销售基金份额；    （5）按照功令召集基金份额执有东说念主大会；    （6）依据基金合同及联系法律功令监督基金托管东说念主，如觉得基金托管东说念主违 反了基金合同及国度联系法律功令，应陈诉中国证监会和其他监管部门，并采取 必要步调保护基金投资者的利益；    （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；    （8）采取、更换基金销售机构，对基金销售机构的操办行动进行监督和处 中欧沪深 300 指数目化增强型证券投资基金              基金合同 理；    （9）担任或托付其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并赢得基金合同功令的用度；    （10）依据基金合同及联系法律功令决定基金收益的分派决议；    （11）在基金合同约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回肯求；    （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司哄骗鼓舞权柄，为基金的利 益哄骗因基金财产投资于证券所产生的权柄；    （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融 通证券出借业务；    （14）以基金照管东说念主的口头，代表基金份额执有东说念主的利益哄骗诉讼权柄或者 实施其他法律行动；    （15）采取、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商、期货经纪机构 或其他为基金提供服务的外部机构；    （16）在合适联系法律、法则的前提下，制订和调养联系基金认购、申购、 赎回、调度和非交游过户等业务功令；    （17）法律法则及中国证监会功令的和基金合同约定的其他权柄。 但不限于：    （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；    （2）办理基金备案手续；    （3）自基金合同奏效之日起，以老师信用、严慎勤劳的原则照管和运用基 金财产；    （4）配备充足的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的计算方式照管和运作基金财产；    （5）建立健全里面风险按捺、监察与稽核、财务照管及东说念主事照管等轨制， 保证所照管的基金财产和基金照管东说念主的财产相互零丁，对所照管的不同基金差别 照管，差别记账，进行证券投资；    （6）除依据《基金法》、基金合同相当他联系功令外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；    （7）照章接受基金托管东说念主的监督； 中欧沪深 300 指数目化增强型证券投资基金             基金合同    （8）采取顺应合理的步调使臆想基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法合适基金合同等法律文献的功令，按联系功令臆想并公告基金净值信息，确 定种种基金份额申购、赎回的价钱；    （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐论述；    （10）编制季度论述、中期论述和年度论述；    （11）严格按照《基金法》、基金合同相当他联系功令，履行信息表示及报 告义务；    （12）保守基金买卖高明，不流露基金投资规划、投资意向等。除《基金法》、 基金合同相当他联系功令另有功令外，在基金信息公开表示前应予守密，不向他 东说念主流露，因监管机构、司法机关等有权机关要求提供或向审计、法律等外部专科 参谋人提供的情况除外；    （13）按基金合同的约定细目基金收益分派决议，实时向基金份额执有东说念主分 配基金收益；    （14）按功令受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；    （15）依据《基金法》、基金合同相当他联系功令召集基金份额执有东说念主大会 或配合基金托管东说念主、基金份额执有东说念主照章召集基金份额执有东说念主大会；    （16）按功令保存基金财产照管业务举止的司帐账册、报表、记载和其他相 关贵寓不少于法定最低期限；    （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在功令时刻发出，何况 保证投资者简略按照基金合同功令的时刻和方式，随时查阅到与基金联系的公开 贵寓，并在支付合理成本的条件下得到联系贵寓的复印件；    （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的看护、清理、估价、 变现和分派；    （19）靠近收场、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时论述中国证监会 并讲演基金托管东说念主；    （20）因违反基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额执有东说念主正当权益 时，应当承担补偿职责，其补偿职责不因其退任而受命；    （21）监督基金托管东说念主按法律法则和基金合同功令履行我方的义务，基金托 管东说念主违反基金合同酿成基金财产损失机，基金照管东说念主应为基金份额执有东说念主利益向 中欧沪深 300 指数目化增强型证券投资基金              基金合同 基金托管东说念主追偿；    （22）当基金照管东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理联系基 金事务的行动承担职责；    （23）以基金照管东说念主口头，代表基金份额执有东说念主利益哄骗诉讼权柄或实施其 他法律行动；    （24）基金照管东说念主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成 奏效，基金照管东说念主承担一说念召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利 息在基金召募期扫尾后 30 日内退还基金认购东说念主；    （25）奉行奏效的基金份额执有东说念主大会的决议；    （26）建立并保存基金份额执有东说念主名册；    （27）法律法则及中国证监会功令的和基金合同约定的其他义务。    二、基金托管东说念主    （一） 基金托管东说念主简况    称号：中国工商银行股份有限公司    住所：北京市西城区回话门内大街 55 号（100032）    法定代表东说念主：陈四清    成飞快间：1984 年 1 月 1 日    批准建设机关和批准建设文号：国务院《对于中国东说念主民银行特意哄骗中央银 行职能的决定》（国发[1983]146 号）    组织面孔：股份有限公司    注册本钱：东说念主民币 35,640,625.71 万元    存续时间：执续计算    基金托管履历批文及文号：国务院《对于中国东说念主民银行特意哄骗中央银行职 能的决定》（国发[1983]146 号）    （二） 基金托管东说念主的权柄与义务 但不限于： 中欧沪深 300 指数目化增强型证券投资基金             基金合同    （1）自基金合同奏效之日起，照章律法则和基金合同的功令安全看护基金 财产；    （2）依基金合同约定赢得基金托管费以及法律法则功令或监管部门批准的 其他用度；    （3）监督基金照管东说念主对本基金的投资运作，如发现基金照管东说念主有违反基金 合同及国度法律法则行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成首要损失的情形， 应陈诉中国证监会，并采取必要步调保护基金投资者的利益；    （4）根据操办商场功令，为基金开设资金账户、证券账户、期货结算账户 等投资所需账户，为基金办理证券、期货交游资金清理；    （5）提议召开或召集基金份额执有东说念主大会；    （6）在基金照管东说念主更换时，提名新的基金照管东说念主；    （7）法律法则及中国证监会功令的和基金合同约定的其他权柄。 但不限于：    （1）以老师信用、勤劳尽责的原则执有并安全看护基金财产；    （2）建设特意的基金托管部门，具有合适要求的营业时局，配备充足的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；    （3）建立健全里面风险按捺、监察与稽核、财务照管及东说念主事照管等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产相互零丁；对所托管的不同的基金差别缔造账户，零丁核算，分账照管， 保证不同基金之间在账户缔造、资金划拨、账册记载等方面相互零丁；    （4）除依据《基金法》、基金合同相当他联系功令外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；    （5）看护由基金照管东说念主代表基金签订的与基金联系的首要合同及联系凭证；    （6）按功令开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结算账户等投资所 需账户，按照基金合同的约定，根据基金照管东说念主的投资指示，实时办理清理、交 割事宜；    （7）保守基金买卖高明，除《基金法》、基金合同相当他联系功令另有功令 外，在基金信息公开表示前赐与守密，不得向他东说念主流露，因监管机构、司法机关 中欧沪深 300 指数目化增强型证券投资基金              基金合同 等有权机关要求提供或向审计、法律等外部专科参谋人提供的情况除外；    （8）复核、审查基金照管东说念主臆想的基金钞票净值、种种基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱；    （9）办理与基金托管业务举止联系的信息表示事项；    （10）对基金财务司帐论述、季度论述、中期论述和年度论述出具见地，说 明基金照管东说念主在各要紧方面的运作是否严格按照基金合同的功令进行；要是基金 照管东说念主有未奉行基金合同功令的行动，还应当说明基金托管东说念主是否采取了顺应的 步调；    （11）保存基金托管业务举止的记载、账册、报表和其他操办贵寓不少于法 定最低期限；    （12）从基金照管东说念主或其托付的登记机构处摄取并保存基金份额执有东说念主名 册；    （13）按功令制作操办账册并与基金照管东说念主查对；    （14）依据基金照管东说念主的指示或联系功令向基金份额执有东说念主支付基金收益和 赎回款项；    （15）依据《基金法》、基金合同相当他联系功令，召集基金份额执有东说念主大 会或配合基金照管东说念主、基金份额执有东说念主照章召集基金份额执有东说念主大会；    （16）按照法律法则和基金合同的功令监督基金照管东说念主的投资运作；    （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和 分派；    （18）靠近收场、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时论述中国证监会 和银行业监督照管机构，并讲演基金照管东说念主；    （19）因违反基金合同导致基金财产损失机，应允担补偿职责，其补偿职责 不因其退任而受命；    （20）按功令监督基金照管东说念主按法律法则和基金合同功令履行我方的义务， 基金照管东说念主因违反基金合同酿成基金财产损失机，应为基金份额执有东说念主利益向基 金照管东说念主追偿；    （21）奉行奏效的基金份额执有东说念主大会的决议；    （22）法律法则及中国证监会功令的和基金合同约定的其他义务。 中欧沪深 300 指数目化增强型证券投资基金              基金合同    三、基金份额执有东说念主    基金投资者执有本基金基金份额的行动即视为对基金合同的承认和接受，基 金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金的基金份额执有东说念主和基金 合同确当事东说念主，直至其不再执有本基金的基金份额。基金份额执有东说念主看成基金合 同当事东说念主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。    合并类别的每份基金份额具有同等的正当权益。 包括但不限于：    （1）共享基金财产收益；    （2）参与分派清理后的剩余基金财产；    （3）照章肯求赎回或转让其执有的基金份额；    （4）按照功令要求召开基金份额执有东说念主大会或者召集基金份额执有东说念主大会；    （5）出席或者托福代表出席基金份额执有东说念主大会，对基金份额执有东说念主大会 审议事项哄骗表决权；    （6）查阅或者复制公开表示的基金信息贵寓；    （7）监督基金照管东说念主的投资运作；    （8）对基金照管东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；    （9）法律法则及中国证监会功令的和基金合同约定的其他权柄。 包括但不限于：    （1）慎重阅读并遵照基金合同、招募说明书等信息表示文献；    （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受本事，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；    （3）顺心基金信息表示，实时哄骗权柄和履行义务；    （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和基金合同所功令的用度；    （5）在其执有的基金份额范围内，承担基金赔本或者基金合同收场的有限 职责；    （6）不从事任何有损基金相当他基金合同当事东说念主正当权益的举止； 中欧沪深 300 指数目化增强型证券投资基金              基金合同    （7）奉行奏效的基金份额执有东说念主大会的决议；    （8）返还在基金交游过程中因任何原因赢得的不当得利；    （9）遵照基金照管东说念主、基金托管东说念主、销售机构和登记机构的操办交游及业 务功令；    （10）提供基金照管东说念主和监管机构照章要求提供的信息，以及通常的更新和 补充，并保证其着实性；    （11）法律法则及中国证监会功令的和基金合同约定的其他义务。 中欧沪深 300 指数目化增强型证券投资基金               基金合同              第八部分        基金份额执有东说念主大会    基金份额执有东说念主大会由基金份额执有东说念主组成，基金份额执有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额执有东说念主出席会议并表决。基金份额执有东说念主执有的每一基金份 额领有对等的投票权。    本基金份额执有东说念主大会不设日常机构。    一、召开事由 律法则和中国证监会另有功令或基金合同另有约定的除外：    （1）收场基金合同；    （2）更换基金照管东说念主；    （3）更换基金托管东说念主；    （4）调度基金运作方式；    （5）调养基金照管东说念主、基金托管东说念主的酬金法式或晋升基金销售服务费；    （6）变更基金类别；    （7）本基金与其他基金的合并；    （8）变更基金投资宗旨、范围或策略；    （9）变更基金份额执有东说念主大会门径；    （10）基金照管东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额执有东说念主大会；    （11）单独或共计执有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额执有东说念主（以基金照管东说念主收到提议当日的基金份额臆想，下同）就合并事项书 面要求召开基金份额执有东说念主大会；    （12）对基金合同当事东说念主权柄和义务产生首要影响的其他事项；    （13）法律法则、基金合同或中国证监会功令的其他应当召开基金份额执有 东说念主大会的事项。 无本色性不利影响的前提下，以下情况可由基金照管东说念主和基金托管东说念主协商后修 改，不需召开基金份额执有东说念主大会：    （1）调低基金销售服务费和除基金照管费、基金托管费之外的其他应由基 中欧沪深 300 指数目化增强型证券投资基金              基金合同 金承担的用度；    （2）法律法则要求加多的基金用度的收取；    （3）调养本基金的申购费率、变更收费方式、调养本基金的基金份额类别 的缔造；    （4）因相应的法律法则发生变动而应当对基金合同进行修改；    （5）对基金合同的修改对基金份额执有东说念主利益无本色性不利影响或修改不 波及基金合同当事东说念主权柄义务关系发生首要变化；    （6）按照法律法则和《基金合同》功令不需召开基金份额执有东说念主大会的其 他情形。    二、会议召集东说念主及召集方式 理东说念主召集。 建议书面提议。基金照管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东说念主。基金照管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金照管 东说念主，基金照管东说念主应当配合。 求召开基金份额执有东说念主大会，应当向基金照管东说念主建议书面提议。基金照管东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基金份额 执有东说念主代表和基金托管东说念主。基金照管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额执有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基 金份额执有东说念主代表和基金照管东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并见告基金照管东说念主，基金照管东说念主应当配合。 中欧沪深 300 指数目化增强型证券投资基金             基金合同 开基金份额执有东说念主大会，而基金照管东说念主、基金托管东说念主皆不召集的，单独或共计代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东说念主有权自行召集，并至少提前 基金照管东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得遮拦、侵犯。 益登记日。    三、召开基金份额执有东说念主大会的讲演时刻、讲演内容、讲演方式 告。基金份额执有东说念主大和会知应至少载明以下内容：    （1）会议召开的时刻、地点和会议面孔；    （2）会议拟审议的事项、议事门径和表决方式；    （3）有权出席基金份额执有东说念主大会的基金份额执有东说念主的权益登记日；    （4）授权托付证明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时刻和地点；    （5）会务常瞎想划东说念主姓名及操办电话；    （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；    （7）召集东说念主需要讲演的其他事项。 中说明本次基金份额执有东说念主大会所采取的具体通信方式、托付的公证机关相当联 系方式和操办东说念主、表决见地寄交的截止时刻和收取方式。 决见地的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面讲演基金照管东说念主 到指定地点对表决见地的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额执有东说念主，则应另行 书面讲演基金照管东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决见地的计票进行监督。基金 照管东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决见地的计票进行监督的，不影响表决见地 的计票遵循。    四、基金份额执有东说念主出席会议的方式    基金份额执有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主细目。 中欧沪深 300 指数目化增强型证券投资基金            基金合同 代表出席，现场开会时基金照管东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额执 有东说念主大会，基金照管东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开 会同期合适以下条件时，不错进行基金份额执有东说念主大会议程：    （1）亲身出席会议者执有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东说念主 执有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付证明合适法律法则、基金合同 和会议讲演的功令，何况执有基金份额的凭证与基金照管东说念主执有的登记贵寓相 符；    （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日执有基金份额的凭证炫耀， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额执有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额执有东说念主大会。重新召 集的基金份额执有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 面孔或基金合同约定的其他方式在表决截止日畴昔投递至召集东说念主指定的地址或 系统。通信开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。    在同期合适以下条件时，通信开会的方式视为有用：    （1）会议召集东说念主按基金合同约定公布会议讲演后，在 2 个服务日内联接公 布操办领导性公告；    （2）召集东说念主按基金合同约定讲演基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金照管东说念主）到指定地点对书面表决见地的计票进行监督。会议召集东说念主在基 金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金照管东说念主）和公证机关的监督下按 照会议讲演功令的方式收取基金份额执有东说念主的书面表决见地；基金托管东说念主或基金 照管东说念主经讲演不参加收取书面表决见地的，不影响表决遵循；    （3）本东说念主平直出具书面见地或授权他东说念主代表出具书面见地的，基金份额执 有东说念主所执有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主平直出具书面见地或授权他东说念主代表出具书面见地基金份额执有东说念主所 中欧沪深 300 指数目化增强型证券投资基金            基金合同 执有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告 的基金份额执有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额执有东说念主大会。重新召集的基金份额执有东说念主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的执有东说念主平直出具书面见地或授权他东说念主代表出具 书面见地；    （4）上述第（3）项中平直出具书面见地的基金份额执有东说念主或受托代表他东说念主 出具书面见地的代理东说念主，同期提交的执有基金份额的凭证、受托出具书面见地的 代理东说念主出具的托付东说念主执有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付证明符 正当律法则、基金合同和会议讲演的功令，并与基金登记机构记载相符。 用其他非书面方式授权其代理东说念主出席基金份额执有东说念主大会，具体方式由会议召集 东说念主细目并在会议讲演中列明。 非现场方式相结合的方式召开基金份额执有东说念主大会，会议门径比照现场开会和通 讯方式开会的门径进行。    五、议事内容与门径    议事内容为关系基金份额执有东说念主利益的首要事项，如基金合同的首要修改、 决定收场基金合同、更换基金照管东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律 法则及基金合同功令的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份额执有东说念主大 会操办的其他事项。    基金份额执有东说念主大会的召集东说念主发出召集会议的讲演后，对原有提案的修改应 当在基金份额执有东说念主大会召开前实时公告。    基金份额执有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。    （1）现场开会    在现场开会的方式下，最初由大会主执东说念主按照下列第七条功令门径细目和公 布监票东说念主，然后由大会主执东说念主宣读提案，经操办后进行表决，并形成大会决议。 大会主执东说念主为基金照管东说念主授权出席会议的代表，在基金照管东说念主授权代表未能主执 中欧沪深 300 指数目化增强型证券投资基金            基金合同 大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主执；要是基金照管东说念主授权 代表和基金托管东说念主授权代表均未能主执大会，则由出席大会的基金份额执有东说念主和 代理东说念主所执表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额执有东说念主 看成该次基金份额执有东说念主大会的主执东说念主。基金照管东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主 执基金份额执有东说念主大会，不影响基金份额执有东说念主大会作出的决议的遵循。    会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称号）、身份证明文献号码、执有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主 姓名（或单元称号）和操办方式等事项。    （2）通信开会    在通信开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所讲演的表决 截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一说念有用表决，在公证 机关监督下形成决议。    六、表决    基金份额执有东说念主所执每份基金份额有一票表决权。    基金份额执有东说念主大会决议分为一般决议和尽头决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所功令的须以 尽头决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定之外， 调度基金运作方式、更换基金照管东说念主或者基金托管东说念主、收场基金合同、本基金与 其他基金合并以尽头决议通过方为有用。    基金份额执有东说念主大会采取记名方式进行投票表决。    采取通信方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均觉得有充分的 违反凭据证明，不然提交合适会议讲演中功令的说明投资者身份文献的表决视为 有用出席的投资者，口头合适会议讲演功令的书面表决见地视为有用表决，表决 见地无极不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面见地的基金份额 执有东说念主所代表的基金份额总和。    基金份额执有东说念主大会的各项提案或合并项提案内比肩的各项议题应当分开 中欧沪深 300 指数目化增强型证券投资基金            基金合同 审议、逐项表决。    在上述功令的前提下，具体功令以召集东说念主发布的基金份额执有东说念主大和会知为 准。    七、计票    （1）如大会由基金照管东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额执有东说念主大会的主执 东说念主应当在会议运行后晓喻在出席会议的基金份额执有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额执有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额执有东说念主自行召集或大会固然由基金照管东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额执有东说念主大会的主执东说念主应当在会议运行 后晓喻在出席会议的基金份额执有东说念主中选举三名基金份额执有东说念主代表担任监票 东说念主。基金照管东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵循。    （2）监票东说念主应当在基金份额执有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主执东说念主当 场公布计票结果。    （3）要是会议主执东说念主或基金份额执有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有异 议，不错在晓喻表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东说念主应当进行 重新盘点，重新盘点以一次为限。重新盘点后，大会主执东说念主应当马上公布重新清 点结果。    （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金照管东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的遵循。    在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金照管东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金照管东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对书面表决见地的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。    八、奏效与公告    基金份额执有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。    基金份额执有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。 中欧沪深 300 指数目化增强型证券投资基金            基金合同    基金份额执有东说念主大会决议自奏效之日起 2 日内在功令媒介上公告。要是领受 通信方式进行表决，在公告基金份额执有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。    基金照管东说念主、基金托管东说念主和基金份额执有东说念主应当奉行奏效的基金份额执有东说念主 大会的决议。奏效的基金份额执有东说念主大会决议对合座基金份额执有东说念主、基金照管 东说念主、基金托管东说念主均有不停力。    九、实施侧袋机制时间基金份额执有东说念主大会的颠倒约定    若本基金实施侧袋机制，则操办基金份额或表决权的比例指主袋份额执有东说念主 和侧袋份额执有东说念主差别执有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若操办 基金份额执有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额执有东说念主 执有或代表的基金份额或表决权合适该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日操办基金份额的二分之一（含二分之一）； 执有东说念主所执有的基金份额不小于在权益登记日操办基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日操办基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额执有东说念主大 会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额执有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）操办基金份额的执有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额执有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生又名基金份额执有东说念主看成该次基金份额执有东说念主大会的主执 东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 中欧沪深 300 指数目化增强型证券投资基金          基金合同 分之二以上（含三分之二）通过。    合并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。    十、本部分对于基金份额执有东说念主大会召开事由、召开条件、议事门径、表决 条件等功令，但凡平直援用法律法则的部分，如将来法律法则修改导致操办内容 被取消或变更的，基金照管东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可平直对本 部安分容进行修改和调养，无需召开基金份额执有东说念主大会审议。 中欧沪深 300 指数目化增强型证券投资基金              基金合同    第九部分      基金照管东说念主、基金托管东说念主的更换条件和门径    一、基金照管东说念主和基金托管东说念主职责收场的情形    （一） 基金照管东说念主职责收场的情形    有下列情形之一的，基金照管东说念主职责收场：    （二） 基金托管东说念主职责收场的情形    有下列情形之一的，基金托管东说念主职责收场：    二、基金照管东说念主和基金托管东说念主的更换门径    （一） 基金照管东说念主的更换门径 的基金照管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额执有东说念主所执表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起奏效； 金照管东说念主； 执有东说念主大会决议奏效后 2 日内在功令媒介公告； 料，实时向临时基金照管东说念主或新任基金照管东说念主理理基金照管业务的顶住手续，临 中欧沪深 300 指数目化增强型证券投资基金            基金合同 时基金照管东说念主或新任基金照管东说念主应实时摄取。新任基金照管东说念主或临时基金照管东说念主 应与基金托管东说念主查对基金钞票总值和基金钞票净值； 所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计 用度从基金财产中列支； 应按其要求替换或删除基金称号中与原基金照管东说念主联系的称号字样。    （二） 基金托管东说念主的更换门径 的基金托管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额执有东说念主所执表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起奏效； 金托管东说念主； 执有东说念主大会决议奏效后 2 日内在功令媒介公告； 贵寓，实时办理基金财产和基金托管业务的顶住手续，新任基金托管东说念主或者临时 基金托管东说念主应当实时摄取。新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主与基金照管东说念主查对 基金钞票总值和基金钞票净值； 所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计 用度从基金财产中列支。    （三）基金照管东说念主与基金托管东说念主同期更换的条件和门径 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东说念主提名新的基金照管东说念主和基金托管 东说念主； 中欧沪深 300 指数目化增强型证券投资基金              基金合同 管东说念主的基金份额执有东说念主大会决议奏效后 2 日内在功令媒介上联合公告。    三、新任或临时基金照管东说念主摄取基金照管业务或新任或临时基金托管东说念主摄取 基金财产和基金托管业务前，原基金照管东说念主或基金托管东说念主应依据法律法则和基金 合同的功令连接履行操办职责，并保证不合基金份额执有东说念主的利益酿成毁伤。原 基金照管东说念主或基金托管东说念主在连接履行操办职责时间，仍有权按照本基金合同的规 定收取基金照管费或基金托管费。    四、本部分对于基金照管东说念主、基金托管东说念主更换条件和门径的约定，但凡平直 援用法律法则的部分，如法律法则修改导致操办内容被取消或变更的，基金照管 东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可平直对相应内容进行修改和调养，无 需召开基金份额执有东说念主大会审议。 中欧沪深 300 指数目化增强型证券投资基金            基金合同                  第十部分    基金的托管    基金托管东说念主和基金照管东说念主按照《基金法》、                      《基金合同》相当他联系功令签订 托管契约。    签订托管契约的目的是明确基金托管东说念主与基金照管东说念主之间在基金财产的保 管、投资运作、净值臆想、收益分派、信息表示及相互监督等操工作宜中的权柄 义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额执有东说念主的正当权益。 中欧沪深 300 指数目化增强型证券投资基金             基金合同               第十一部分      基金份额的登记    一、基金份额的登记业务    本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、清理和结算业务，具体内容 包括投资东说念主基金账户的建立和照管、基金份额登记、基金销售业务的说明、清理 和结算、代理披发红利、建立并看护基金份额执有东说念主名册和办理非交游过户等。    二、基金登记业务办理机构    本基金的登记业务由基金照管东说念主或基金照管东说念主托付的其他合适条件的机构 办理。基金照管东说念主托付其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东说念主签订托付代 理契约，以明确基金照管东说念主和代理机构在投资者基金账户照管、基金份额登记、 清理及基金交游说明、披发红利、建立并看护基金份额执有东说念主名册等事宜中的权 利和义务，保护基金份额执有东说念主的正当权益。    三、基金登记机构的权柄    基金登记机构享有以下权柄： 关功令于运行实施前在功令媒介上公告；    四、基金登记机构的义务    基金登记机构承担以下义务： 细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得 少于 20 年； 投资者或基金带来的损失，须承担相应的补偿职责，但司法强制检讨情形及法律 中欧沪深 300 指数目化增强型证券投资基金            基金合同 法则及中国证监会功令的和基金合同约定的其他情形除外； 必要的服务； 中欧沪深 300 指数目化增强型证券投资基金                基金合同                 第十二部分         基金的投资    一、投资宗旨    本基金通过量化投资方法进行积极的投资组合照管与风险按捺，力图在按捺 本基金净值增长率与功绩相比基准之间的日均追踪偏离度的系数值不进步    二、投资范围    本基金的投资范围为具有考究流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的 股票（包括创业板股票、存托凭证以相当他经中国证监会允许刊行上市的股票）、 港股通标的股票、债券（包括国债、场地政府债、政府支执机构债、金融债、企 业债、公司债、央行单据、中期单据、短期融资券、超短期融资券、可调度债券、 可交换债券、公开导行的次级债、分离交游可转债等）、钞票支执证券、债券回 购、银行进款、同行存单、现款、繁衍用具（包括国债期货、股指期货、股票期 权）、信用繁衍品以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但 须合适中国证监会的操办功令）。    本基金可根据法律法则的功令参与融资、转融通证券出借业务。    如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照管东说念主在履行顺应 门径后，不错将其纳入投资范围。    基金的投资组合比例为：    本基金投资于股票钞票的比例不低于基金钞票的 80%，港股通标的股票的投 资比例为股票钞票的 0%-50%，投资于标的指数成份股相当备选成份股的钞票不 低于非现款基金钞票的 80%；每个交游日日终在扣除股指期货、国债期货、股票 期权合约需缴纳的交游保证金后，现款或到期日在一年以内的政府债券投资比例 不低于基金钞票净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收 申购款等。    要是法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金照管东说念主在履 行顺应门径后，不错调养上述投资品种的投资比例。 中欧沪深 300 指数目化增强型证券投资基金             基金合同    三、投资策略    本基金为指数增强型基金，以沪深 300 指数为标的指数，指数化投资策略参 照标的指数的成份股、备选成份股相当权重，初步构建投资组合，并按照标的指 数的调养功令作出调养，力图按捺本基金与功绩相比基准之间的追踪偏离度。    本基金运作过程中，当标的指数成份股发生显着负面事件靠近退市或负约风 险，且指数编制机构暂未作出调养的，基金照管东说念主应当按照基金份额执有东说念主利益 优先的原则，履行里面决策门径后实时对操办成份股进行调养。    同期，本基金在参考标的指数成份股在指数中的权重比例构建基本投资组合 外，再基于量化投资方法，利用基金照管东说念主量化团队开导的量化选股模子相结合， 详尽商量基本面因子和动量厚谊因子等维度，并通过量化技能优化各因子的权 重，对个股的投资价值进行详尽评分，精选具有较高投资价值的上市公司构建投 资组合，以争取完结指数增强型基金的宗旨。    本基金在追求逾额收益的同期，需要按捺追踪偏离过大的风险。基金将根据 投资组合相对标的指数的炫耀度等身分的分析，对组合追踪效率进行预估，实时 调养投资组合，致力将追踪裂缝按捺在宗旨范围内。本基金坚执辩论创造价值的 理念，通过对上市公司潜入、执续的辩论，依托基金照管东说念主辩论团队精选出的股 票备选库构建基金股票组合，精选具有较强竞争上风的公司，致力赢得特出功绩 相比基准的投资酬报。    本基金可通过港股通机制投资港股通机制下允许买卖的功令范围内的香港 联交所上市的股票。对于港股通标的股票，本基金主要领受“从下到上”量化方 法，精选出具有投资价值的优质标的。其筛选维度主要包括但不限于：治理结构 与照管层、行业集结度及行业地位、公司功绩发扬。    对于存托凭证投资，本基金将在潜入辩论的基础上，通过定性分析和定量分 析相结合的方式，筛选相应的存托凭证投资标的。    本基金捕快国内宏不雅经济景气周期激发的债券商场收益率的变化趋势，采取 利率预期、久期照管、收益率弧线策略等积极投资策略。 中欧沪深 300 指数目化增强型证券投资基金           基金合同    本基金将对扫数可调度债券所对应的股票进行基本面分析，具体领受定量分 析和定性分析相结合的方式，考量包括正股基本面、转股溢价率、纯债溢价率、 信用风险及流动性等综称身分判断其债券投资价值。    可交换债券与可调度债券的区别在于换股时间用于交换的股票并非自身新 发的股票，而是刊行东说念主执有的其他上市公司的股票。可交换债券同样具有股性和 债性，其中债性与可调度债券不异，即采取执有可交换债券至到期以获取票面价 值和票面利息；而对于股性的分析则需顺心意标公司的股票价值。本基金将通过 对宗旨公司股票的投资价值分析和可交换债券的纯债部分价值分析详尽开展投 资决策。    为了更好地完结投资宗旨，基金还有权参与股指期货、股票期权、国债期货 和其他经中国证监会允许的繁衍用具交游。    基金参与股指期货交游，应当根据风险照管的原则，以套期保值为目的。在 此基础上，主要采取流动性好、交游活跃的股指期货合约，以晋升投资效率，从 而更好地追踪标的指数。    基金参与股票期权交游，应当按照风险照管的原则，以套期保值为主要目的。 基金照管东说念主将根据审慎原则，建立期权交游决策部门或小组，授权特定的照管东说念主 员负责期权的投资审批事项，以防守期权投资的风险。    基金参与国债期货交游，应当根据风险照管的原则，以套期保值为目的。基 金照管东说念主将充分商量国债期货的流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下， 适度参与国债期货交游。    本基金通过对钞票支执证券钞票池结构和质地的追踪捕快、分析钞票支执证 券的刊行条目、预估提前偿还率变化对钞票支执证券畴昔现款流的影响，严慎投 资钞票支执证券。    本基金按照风险照管原则，以风险对冲为目的，参与信用繁衍品交游。本基 金将根据所执标的债券等固定收益品种的投资策略，审慎开展信用繁衍品投资， 中欧沪深 300 指数目化增强型证券投资基金             基金合同 合理细目信用繁衍品的投资金额、期限等。同期，本基金将加强基金投资信用衍 生品的交游敌手方、创设机构的风险照管，合理散播交游敌手方、创设机构的集 中度，对交游敌手方、创设机构的财务景况、偿付本事及杠杆水对等进行必要的 遵法走访与严格的准入照管。    本基金将在条件允许的情况下，本着严慎原则，适度参与融资、转融通证券 出借业务。    利用融资买入证券看成组合流动性照管用具，晋升基金的资金使用效率，以 融入资金平静基金现货交游、期货交游、赎回款支付等流动性需求。    为了更好地完结投资宗旨，在加强风险防守并遵照审慎原则的前提下，本基 金可根据投资照管需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析商场情况、投 资者类型与结构、基金历史申购赎回情况、出借证券流动秉性况等身分的基础上， 合理细目出借证券的范围、期限和比例。    四、投资限制    基金的投资组合应遵照以下限制：    （1）股票钞票占基金钞票的比例不低于 80%，港股通标的股票的投资比例 为股票钞票的 0%-50%，投资标的指数成份股相当备选成份股的比例不低于非现 金基金钞票的 80%；    （2）每个交游日日终，在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳 的交游保证金后，保执现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等） 或者到期日在一年以内的政府债券投资比例共计不低于基金钞票净值的 5%；    （3）本基金执有一家公司刊行的证券，其市值（合并家公司在境内和香港 同期上市的 A+H 股共盘臆想）不进步基金钞票净值的 10％，但完全按照标的指 数的组成比例进行投资的部分不受此限制；    （4）本基金照管东说念主照管的一说念基金执有一家公司刊行的证券（合并家公司 在境内和香港同期上市的 A+H 股共盘臆想），不进步该证券的 10％，但完全按 照标的指数的组成比例进行投资的部分不受此限制； 中欧沪深 300 指数目化增强型证券投资基金               基金合同    （5）本基金投资于合并原始权益东说念主的种种钞票支执证券的比例，不得进步 基金钞票净值的 10％；    （6）本基金执有的一说念钞票支执证券，其市值不得进步基金钞票净值的    （7）本基金执有的合并(指合并信用级别)钞票支执证券的比例，不得进步 该钞票支执证券领域的 10％；    （8）本基金照管东说念主照管的一说念基金投资于合并原始权益东说念主的种种钞票支执 证券，不得进步其种种钞票支执证券共计领域的 10％；    （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票支执证券。 基金执有钞票支执证券时间，要是其信用等级下落、不再合适投资法式，应在评 级论述发布之日起 3 个月内赐与一说念卖出；    （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总 钞票，本基金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （11）本基金参加天下银行间同行商场进行债券回购的最永恒限为 1 年，债 券回购到期后不得延期；    （12）本基金不得执有信用保护卖方属性的信用繁衍品，不得执有合约类信 用繁衍品，执有的信用繁衍品的口头本金不得进步本基金对应受保护债券面值的    （13）本基金投资于合并信用保护卖方的种种信用繁衍品的口头本金共计不 得进步基金钞票净值的 10%；    因证券、期货商场波动、证券刊行东说念主合并、基金领域变动等基金照管东说念主之外 的身分致使基金不合适前述（12）、                 （13）所功令比例限制的，基金照管东说念主应在 3 个月之内进行调养；    （14）本基金照管东说念主照管的一说念绽开式基金执有一家上市公司刊行的可开通 股票，不得进步该上市公司可开通股票的 15%，完全按照联系指数的组成比例进 行证券投资的绽开式基金以及中国证监会认定的颠倒投资组合可不受前述比例 限制；本基金照管东说念主照管的一说念投资组合执有一家上市公司刊行的可开通股票， 不得进步该上市公司可开通股票的 30%，完全按照联系指数的组成比例进行证券 投资的绽开式基金以及中国证监会认定的颠倒投资组合可不受前述比例限制； 中欧沪深 300 指数目化增强型证券投资基金              基金合同    （15）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值共计不得进步基金钞票净值 的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金照管东说念主之外 的身分致使基金不合适该比例限制的，基金照管东说念主不得主动新增流动性受限钞票 的投资；    （16）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围 保执一致；    （17）本基金若参与国债期货、股指期货交游的，需遵照下列投资比例限制： 金钞票净值的 10%； 金钞票净值的 15%； 执有的股票总市值的 20%； 执有的债券总市值的 30%； 不得进步上一交游日基金钞票净值的 20%； 不得进步上一交游日基金钞票净值的 30%； 价证券市值之和，不得进步基金钞票净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）、钞票支执证券、买入返售金融钞票（不 含质押式回购）等； 臆想）应当合适基金合同对于股票投资比例的联系约定；    （18）本基金若参与股票期权交游的，需遵照下列投资比例限制： 净值的 10%； 中欧沪深 300 指数目化增强型证券投资基金                     基金合同 的，应执有合约行权所需的全额现款或交游所功令招供的可冲抵期权保证金的现 金等价物； 约面值按照行权价乘以合约乘数臆想；    （19）本基金参与融资的，每个交游日日终，本基金执有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得进步基金钞票净值的 95%；    （20）本基金参与转融通证券出借业务，需遵照下列投资限制： 以上的出借证券应纳入《流动性风险照管功令》所述流动性受限证券的范围； 均臆想；    因证券商场波动、上市公司合并、基金领域变动等基金照管东说念主之外的身分致 使基金投资不合适上述功令的，基金照管东说念主不得新增出借业务；    （21）本基金钞票总值不进步基金钞票净值的 140%；    （22）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票奉行，与境 内上市交游的股票合并臆想；    （23）法律法则及中国证监会功令的和《基金合同》约定的其他投资限制。    除上述（2）、（9）、（12）、（13）、（15）、（16）、（20）情形之外，因证券/期 货商场波动、证券刊行东说念主合并、标的指数成份股调养、标的指数成份股流动性限 制、基金领域变动等基金照管东说念主之外的身分致使基金投资比例不合适上述功令投 资比例的，基金照管东说念主应当在 10 个交游日内进行调养，但中国证监会功令的特 殊情形除外。法律法则另有功令的，从其功令。    基金照管东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检讨自基金合同奏效之日起 运行。 中欧沪深 300 指数目化增强型证券投资基金              基金合同    法律法则或监管部门取消或调养上述限制，如适用于本基金，基金照管东说念主在 履行顺应门径后，则本基金投资不再受操办限制或按照调养后的功令奉行。    为看重基金份额执有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：    （1）承销证券；    （2）违反功令向他东说念主贷款或者提供担保；    （3）从事承担无穷职责的投资；    （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有功令的除外；    （5）向其基金照管东说念主、基金托管东说念主出资；    （6）从事内幕交游、主管证券交游价钱相当他不刚直的证券交游举止；    （7）法律、行政法则和中国证监会功令阻碍的其他举止。    基金照管东说念主运用基金财产买卖基金照管东说念主、基金托管东说念主相当控股鼓舞、实验 按捺东说念主或者与其有其他首要锐利关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券， 或者从事其他首要关联交游的，应当合适基金的投资宗旨和投资策略，遵照基金 份额执有东说念主利益优先原则，防守利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照商场自制合理价钱奉行。操办交游必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法 律法则赐与表示。首要关联交游应提交基金照管东说念主董事会审议，并经过三分之二 以上的零丁董事通过。基金照管东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审 查。    法律、行政法则或监管部门取消或调养上述限制，如适用于本基金，基金管 理东说念主在履行顺应门径后，则本基金投资按照取消或调养后的功令奉行。    五、功绩相比基准    本基金的标的指数为：沪深 300 指数。    本基金的功绩相比基准为：沪深 300 指数收益率×95%+银行活期进款利率 （税后）×5%    沪深 300 指数是由上海证券交游所和深圳证券交游所授权，由中证指数有限 公司开导的中国 A 股商场指数，其成份股票为中国 A 股商场中代表性强、流动 性高、开通市值大的主流股票，简略反馈 A 股商场总体价钱走势，具有一定权 中欧沪深 300 指数目化增强型证券投资基金             基金合同 威性，适互助为本基金股票投资功绩相比基准。银行活期进款利率由中国东说念主民银 行公布，要是活期进款利率或利息税发生调养，则新的功绩相比基准将从调养当 日起运行奏效。    畴昔若出现标的指数不合适要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的身分致使标的指数不合适要求以及法律法则、监管机构另有功令的情形除 外）、指数编制机构退出等情形，基金照管东说念主应当自该情形发生之日起十个服务 日内向中国证监会论述并建议惩办决议，如调度运作方式、与其他基金合并或者 收场基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额执有东说念主大会进行表决，基金份额执 有东说念主大会未凯旋召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同收场。    自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至惩办决议确依时间，基金照管 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息遵照基金份额执有东说念主 利益优先原则维持基金投资运作。    六、风险收益特征    本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于搀和型基金、债券 型基金与货币商场基金。    本基金为股票型指数增强基金，追踪沪深 300 指数，其风险收益特征与标的 指数所表征的商场组合的风险收益特征相似。本基金要是投资港股通标的股票， 还可能靠近港股通机制下因投资环境、投资标的、商场轨制以及交游功令等互异 带来的私有风险。    七、基金照管东说念主代表基金哄骗鼓舞或债权东说念主权柄的处理原则及方法 护基金份额执有东说念主的利益； 东说念主牟取任何不当利益。    八、侧袋机制的实施和投资运作安排    当基金执有特定钞票且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金 中欧沪深 300 指数目化增强型证券投资基金           基金合同 份额执有东说念主利益的原则，基金照管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并辩论司帐师事 务所见地后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。    侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。    侧袋账户的实施条件、实施门径、运作安排、投资安排、特定钞票的处置变 现和支付等对投资者权益有首要影响的事项详见招募说明书的功令。 中欧沪深 300 指数目化增强型证券投资基金                基金合同                 第十三部分         基金的财产    一、基金钞票总值    基金钞票总值是指购买的种种证券及单据价值、银行进款本息和基金应收的 申购基金款以相当他投资所形成的价值总和。    二、基金钞票净值    基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。    三、基金财产的账户    基金托管东说念主根据操办法律法则、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户、期货结算账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管 理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以相当他基金 财产账户相零丁。    四、基金财产的看护和刑事职责    本基金财产零丁于基金照管东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主看护。基金照管东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律职责，其债权东说念主不得对本基金财产哄骗请求冻结、扣 押或其他权柄。除照章律法则和基金合同的功令刑事职责外，基金财产不得被刑事职责。    基金照管东说念主、基金托管东说念主因照章收场、被照章取销或者被照章宣告歇业等原 因进行清理的，基金财产不属于其清迎接产。基金照管东说念主照管运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有钞票产生的债务相互抵销；基金照管东说念主照管运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自身承担的债务， 不得对基金财产强制奉行。 中欧沪深 300 指数目化增强型证券投资基金            基金合同                第十四部分     基金钞票估值    一、估值日    本基金的估值日为本基金操办的证券交游时局的交游日以及国度法律法则 功令需要对外皮露基金净值的非交游日。    二、估值对象    基金所领有的股票、国债期货合约、股指期货合约、股票期权合约、债券和 银行进款本息、应收款项、信用繁衍品、钞票支执证券、同行存单、其它投资等 钞票及欠债。    三、估值原则    基金照管东说念主在细目操办金融钞票和金融欠债的公允价值时，应合适《企业会 计准则》、监管部门联系功令。    （一）对存在活跃商场且简略获取不异钞票或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除司帐准则功令的例外情况外，应将该报价不加调养地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计 量的首要事件的，应领受最近交游日的报价细目公允价值。有充足凭据标明估值 日或最近交游日的报价不成着实反馈公允价值的，疏忽报价进行调养，细目公允 价值。    与上述投资品种不异，但具有不同特征的，应以不异钞票或欠债的公允价值 为基础，并在估值本事中商量不同特征身分的影响。特征是指对钞票出售或使用 的限制等，要是该限制是针对钞票执有者的，那么在估值本事中不应将该限制作 为特征商量。此外，基金照管东说念主不应试虑因其大批执有操办钞票或欠债所产生的 溢价或折价。    （二）对不存在活跃商场的投资品种，应领受在当前情况下适用何况有充足 可利用数据和其他信息支执的估值本事细目公允价值。领受估值本事细目公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得操办钞票或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。    （三）如经济环境发生首要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的首要事 件，使潜在估值调养对前一估值日的基金钞票净值的影响在 0.25%以上的，疏忽 中欧沪深 300 指数目化增强型证券投资基金             基金合同 估值进行调养并细目公允价值。    四、估值方法    （1）交游所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交游所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生首要 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交游日的市价 （收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的首要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及首要变化身分， 调养最近交游市价，细目公允价钱；    （2）交游所上市交游或挂牌转让的固定收益品种（本基金合同另有功令的 除外）   ，中式估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值， 具体估值机构由基金照管东说念主与基金托管东说念主另行协商约定；    （3）交游所上市交游的可调度债券以逐日收盘价看成估值全价；    （4） 交游所上市不存在活跃商场的有价证券，领受估值本事细目公允价值。 交游所上市的钞票支执证券，中式第三方估值机构于估值日当日提供的估值净价 进行估值。    （5）对在交游所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的 情况下，应以活跃商场上未经调养的报价看成估值日的公允价值；对于活跃商场 报价未能代表估值日公允价值的情况下，疏忽商场报价进行调养以说明估值日的 公允价值；对于不存在商场举止或商场举止很少的情况下，应领受估值本事细目 其公允价值。    （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌 的合并股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；    （2）初次公开导行未上市的股票、债券，领受估值本事细目公允价值，在 估值本事难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；    （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开导行股票、 初次公开导行股票时公司鼓舞公开导售股份、通过大批交游取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等开通受限股票，按监 中欧沪深 300 指数目化增强型证券投资基金           基金合同 管机构或行业协会联系功令细目公允价值。 三方估值机构提供的估值净价估值；对银行间商场未上市，且第三方估值机构未 提供估值价钱的债券、钞票支执证券等固定收益品种，领受当前情况下适用何况 有充足可利用数据和其他信息支执的估值本事细目其公允价值。 的商场差别估值。 结算价估值。估值当日无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生首要变化的， 领受最近交游日结算价估值。 或其授权机构公布的东说念主民币汇率中间价为准。若本基金现行估值汇率不再发布或 发生首要变更，或商场上出现更为公允、更稳当本基金的估值汇率时，基金照管 东说念主与基金托管东说念主协商一致后可根据实验情况调养本基金的估值汇率，无需召开基 金份额执有东说念主大会。 理东说念主照章应当承担的估值职责不因托付而受命；采取的第三方估值机构未提供估 值价钱的，依照联系法律法则及《企业司帐准则》要求领受合理估值本事细目公 允价值。 估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 关功令进行估值。 金照管东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估 值。 中欧沪深 300 指数目化增强型证券投资基金               基金合同 确保基金估值的自制性。 按国度最新功令估值。    如基金照管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及操办法律法则的功令或者未能充分看重基金份额执有东说念主利益时，应立即讲演 对方，共同查明原因，两边协商惩办。    根据联系法律法则，基金钞票净值臆想和基金司帐核算的义务由基金照管东说念主 承担。本基金的基金司帐职责方由基金照管东说念主担任，因此，就与本基金联系的会 计问题，如经操办各方在对等基础上充分操办后，仍无法达成一致的见地，按照 基金照管东说念主对基金净值信息的臆想结果对外赐与公布。    五、估值门径 日该类基金份额的余额数目臆想，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。 颠倒情况下，基金照管东说念主可与基金托管东说念主、登记机构协商加多基金份额净值臆想 位数，以看重基金投资东说念主利益。基金照管东说念主不错建设大额赎回情形下的净值精度 救急调养机制。国度另有功令的，从其功令。本基金 A 类基金份额和 C 类基金 份额将差别臆想基金份额净值。    基金照管东说念主每个估值日臆想基金钞票净值及种种基金份额的基金份额净值， 并按功令公告。 东说念主根据法律法则或本基金合同的功令暂停估值时除外。基金照管东说念主每个估值日对 基金钞票估值后，将种种基金份额的基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金 托管东说念主复核无误后，由基金照管东说念主按约定对外公布。    六、估值诞妄的处理    基金照管东说念主和基金托管东说念主将采取必要、顺应、合理的步调确保基金钞票估值 的准确性、实时性。当基金份额净值（含种种基金份额的基金份额净值，下同） 少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值诞妄时，视为该类基金份额净值诞妄。    本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理： 中欧沪深 300 指数目化增强型证券投资基金           基金合同    本基金运作过程中，要是由于基金照管东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的舛错酿成估值诞妄，导致其他当事东说念主碰到损失的，舛错 的职责东说念主应当对由于该估值诞妄碰到损不当事东说念主（“受损方”）的平直损失按下述 “估值诞妄处理原则”给予补偿，承担补偿职责。    上述估值诞妄的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数 据臆想差错、系统故障差错、下达指示差错等。    （1）估值诞妄已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值诞妄职责方应及 时和洽各方，实时进行转换，因转换估值诞妄发生的用度由估值诞妄职责方承担； 由于估值诞妄职责方未实时转换已产生的估值诞妄，给当事东说念主酿成损失的，由估 值诞妄职责方对平直损失承担补偿职责；若估值诞妄职责方依然积极和洽，何况 有协助义务确当事东说念主有充足的时刻进行转换而未转换，则其应当承担相应补偿责 任。估值诞妄职责方疏忽转换的情况向联系当事东说念主进行说明，确保估值诞妄已得 到转换。    （2）估值诞妄的职责方对子系当事东说念主的平直损失负责，不合波折损失负责， 何况仅对估值诞妄的联系平直当事东说念主负责，不合第三方负责。    （3）因估值诞妄而赢得不当得利确当事东说念主负有实时返还不当得利的义务。 但估值诞妄职责方仍疏忽估值诞妄负责。要是由于赢得不当得利确当事东说念主不返还 或不一说念返还不当得利酿成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值诞妄责 任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对赢得不当得利确当 事东说念主享有要求托付不当得利的权柄；要是赢得不当得利确当事东说念主依然将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其依然赢得的补偿额加上依然赢得的不当 得利返还的总和进步其实验损失的差额部分支付给估值诞妄职责方。    （4）估值诞妄调养领受尽量还原至假定未发生估值诞妄的正确情形的方式。    估值诞妄被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的门径如下：    （1）查明估值诞妄发生的原因，列明扫数确当事东说念主，并根据估值诞妄发生 的原因细目估值诞妄的职责方；    （2）根据估值诞妄处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值诞妄酿成的损失 中欧沪深 300 指数目化增强型证券投资基金             基金合同 进行评估；    （3）根据估值诞妄处理原则或当事东说念主协商的方法由估值诞妄的职责方进行 转换和补偿损失；    （4）根据估值诞妄处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基 金登记机构进行转换，并就估值诞妄的转换向联系当事东说念主进行说明。    （1）基金份额净值臆想出现诞妄时，基金照管东说念主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东说念主，并采取合理的步调防患损失进一步扩大。    （2）诞妄偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金照管东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；诞妄偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金照管东说念主 应当公告，并报中国证监会备案。    （3）前述内容如法律法则或监管机关另有功令的，从其功令处理。要是行 业有通行作念法，在不顽抗法律法则且不毁伤投资者利益的前提下，基金照管东说念主和 基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额执有东说念主利益的原则重新协商细目处理原 则。    七、暂停估值的情形 原因暂停营业时； 钞票价值时； 商说明后，基金照管东说念主应当暂停估值；    八、基金净值的说明    基金钞票净值和种种基金份额的基金份额净值由基金照管东说念主负责臆想，基金 托管东说念主负责进行复核。基金照管东说念主应于每个估值日交游扫尾后臆想当日的基金资 产净值和种种基金份额的基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值 臆想结果复核说明后发送给基金照管东说念主，由基金照管东说念主对基金净值按约定赐与公 布。 中欧沪深 300 指数目化增强型证券投资基金             基金合同    九、颠倒情形的处理 差不看成基金钞票估值诞妄处理。 构等级三方机构发送的数据诞妄等其他原因，基金照管东说念主和基金托管东说念主固然依然 采取必要、顺应、合理的步调进行检讨，然而未能发现该诞妄而酿成的基金钞票 估值诞妄，基金照管东说念主、基金托管东说念主受命补偿职责。但基金照管东说念主和基金托管东说念主 应当积极采取必要的步调摒除或收缩由此酿成的影响。    十、实施侧袋机制时间的基金钞票估值    本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停表示侧袋账户的基金份额净值。 中欧沪深 300 指数目化增强型证券投资基金             基金合同               第十五部分      基金用度与税收    一、基金用度的种类 有功令的除外； 裁费；    二、基金用度计提方法、计提法式和支付方式    本基金的照管费按前一日基金钞票净值的 0.80%年费率计提。照管费的臆想 方法如下：    H＝E×0.80%÷当年天数    H 为逐日应计提的基金照管费    E 为前一日的基金钞票净值    基金照管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据 与基金照管东说念主查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个服务日内按照指定的账户 旅途进行支付。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。    本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.20%年费率计提。托管费的臆想 方法如下： 中欧沪深 300 指数目化增强型证券投资基金                 基金合同    H＝E×0.20%÷当年天数    H 为逐日应计提的基金托管费    E 为前一日的基金钞票净值    基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据 与基金照管东说念主查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个服务日内按照指定的账户 旅途进行支付。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。    本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费 率为 0.40%，销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金钞票净值的 0.40%年费率 计提。臆想方法如下：    H＝E×0.40%÷当年天数    H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费    E 为 C 类基金份额前一日基金钞票净值    基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主 根据与基金照管东说念主查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个服务日内按照指定的 账户旅途进行支付。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。    上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据联系法则及相应契约 功令，按用度实验支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。    三、不列入基金用度的款式    下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 金财产中列支； 目。    四、实施侧袋机制时间的基金用度 中欧沪深 300 指数目化增强型证券投资基金          基金合同    本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户钞票变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书的功令。    五、基金税收    本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。基金财产投资的操办税收，由基金份额执有东说念主承担，基金照管东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度联系税收征收的功令代扣代缴。 中欧沪深 300 指数目化增强型证券投资基金              基金合同              第十六部分       基金的收益与分派      一、基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 操办用度后的余额，基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。      二、基金可供分派利润      基金可供分派利润指限制收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已完结收益的孰低数。      三、基金收益分派原则 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默许的收益分派方式是现款分成； 日的种种基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不成低于面值；      在不违反法律法则且对基金份额执有东说念主利益无本色不利影响的前提下，基 金照管东说念主与基金托管东说念主协商一致后，可对基金收益分派原则进行调养，不需召开 基金份额执有东说念主大会。      四、收益分派决议      基金收益分派决议中应载明限制收益分派基准日的可供分派利润、基金收 益分派对象、分派时刻、分派数额及比例、分派方式等内容。      五、收益分派决议的细目、公告与实施      本基金收益分派决议由基金照管东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信 息表示办法》的联系功令在功令媒介公告。      六、基金收益分派中发生的用度      基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金 中欧沪深 300 指数目化增强型证券投资基金           基金合同 登记机构可将基金份额执有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再 投资的臆想方法，依照《业务功令》奉行。      七、实施侧袋机制时间的收益分派      本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的规 定。 中欧沪深 300 指数目化增强型证券投资基金                   基金合同              第十七部分       基金的司帐与审计    一、基金司帐计谋 司帐年度按如下原则：要是基金合同奏效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度 表示； 司帐核算，按照联系功令编制基金司帐报表； 并以托管契约约定的方式说明。    二、基金的年度审计 共和国证券法》功令的司帐师事务所相当注册司帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换司帐师事务所需依照《信息表示办法》的联系功令在功令媒介公告。 中欧沪深 300 指数目化增强型证券投资基金             基金合同               第十八部分      基金的信息表示    一、本基金的信息表示应合适《基金法》、《运作办法》、《信息表示办法》、 《流动性风险照管功令》、《基金合同》相当他联系功令。    二、信息表示义务东说念主    本基金信息表示义务东说念主包括基金照管东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额执有东说念主 大会的基金份额执有东说念主等法律、行政法则和中国证监会功令的当然东说念主、法东说念主和非 法东说念主组织。    本基金信息表示义务东说念主以保护基金份额执有东说念主利益为压根起点，按照法律 法则和中国证监会的功令表示基金信息，并保证所表示信息的着实性、准确性、 完好意思性、实时性、简明性和易得性。    本基金信息表示义务东说念主应当在中国证监会功令时刻内，将应予表示的基金信 息通过合适中国证监会功令条件的天下性报刊（以下简称“功令报刊”）及《信 息表示办法》功令的互联网网站（以下简称“功令网站”）等媒介表示，并保证 基金投资东说念主简略按照基金合同约定的时刻和方式查阅或者复制公开表示的信息 贵寓。    三、本基金信息表示义务东说念主承诺公开表示的基金信息，不得有下列行动：    四、本基金公开表示的信息应领受汉文文本。同期领受外文文本的，基金信 息表示义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文 本为准。    本基金公开表示的信息领受阿拉伯数字；除尽头说明外，货币单元为东说念主民币 元。    五、公开表示的基金信息 中欧沪深 300 指数目化增强型证券投资基金            基金合同    公开表示的基金信息包括：    （一）基金招募说明书、基金合同、基金托管契约、基金居品贵寓纲领 执有东说念主大会召开的功令及具体门径，说明基金居品的特质等波及基金投资者首要 利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特质、风险揭示、信息披 露及基金份额执有东说念主服务等内容。基金合同奏效后，基金招募说明书的信息发生 首要变更的，基金照管东说念主应当在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载在规 定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金照管东说念主至少每年更新一次。 基金收场运作的，基金照管东说念主不再更新基金招募说明书。 作监督等举止中的权柄、义务关系的法律文献。 明的基金纲领信息。《基金合同》奏效后，基金居品贵寓纲领的信息发生首要变 更的，基金照管东说念主应当在三个服务日内，更新基金居品贵寓纲领，并登载在功令 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵寓纲领其他信息发生变更的， 基金照管东说念主至少每年更新一次。基金收场运作的，基金照管东说念主不再更新基金居品 贵寓纲领。    基金召募肯求经中国证监会注册后，基金照管东说念主在基金份额发售的 3 日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书领导性公告和《基金合同》领导性公告登 载在功令报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵寓纲领、 《基金合同》和基金托管契约登载在功令网站上，并将基金居品贵寓纲领登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将基金合同、基金托管契约 登载在功令网站上。    （二）基金份额发售公告    基金照管东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于功令媒介上。    （三）基金合同奏效公告 中欧沪深 300 指数目化增强型证券投资基金             基金合同    基金照管东说念主应当在收到中国证监会说明文献的次日在功令媒介上登载基金 合同奏效公告。    （四）基金净值信息    《基金合同》奏效后，在运行办理基金份额申购或者赎回前，基金照管东说念主应 当至少每周在功令网站表示一次种种基金份额净值和基金份额累计净值。    在运行办理基金份额申购或者赎回后，基金照管东说念主应当在不晚于每个绽开日 的次日，通过功令网站、基金销售机构网站或者营业网点表示绽开日的种种基金 份额净值和基金份额累计净值。    基金照管东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在功令网站表示半 年度和年度临了一日的种种基金份额净值和基金份额累计净值。    （五）基金份额申购、赎回价钱    基金照管东说念主应当在基金合同、招募说明书等信息表示文献上载明基金份额申 购、赎回价钱的臆想方式及联系申购、赎回费率，并保证投资者简略在基金销售 机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。    （六）基金依期论述，包括基金年度论述、基金中期论述和基金季度论述    基金照管东说念主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度论述，将年 度论述登载在功令网站上，并将年度论述领导性公告登载在功令报刊上。基金年 度论述中的财务司帐论述应当经过合适《中华东说念主民共和国证券法》功令的司帐师 事务所审计。    基金照管东说念主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期论述，将 中期论述登载在功令网站上，并将中期论述领导性公告登载在功令报刊上。    基金照管东说念主应当在季度扫尾之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度论述， 将季度论述登载在功令网站上，并将季度论述领导性公告登载在功令报刊上。基 金合同奏效不及 2 个月的，基金照管东说念主不错不编制当期季度论述、中期论述或者 年度论述。    本基金执续运作过程中，应当在基金年度论述和中期论述中表示基金组搭伙 产情况相当流动性风险分析等。    如论述期内出现单一投资者执有基金份额达到或进步基金总份额 20%的情 形，为保险其他投资者的权益，基金照管东说念主至少应当在基金依期论述“影响投资 中欧沪深 300 指数目化增强型证券投资基金              基金合同 者决策的其他要紧信息”项下表示该投资者的类别、论述期末执有份额及占比、 论述期内执有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的颠倒情形除 外。    （七）临时论述    本基金发生首要事件，联系信息表示义务东说念主应当在 2 日内编制临时论述书， 并登载在功令报刊和功令网站上。    前款所称首要事件，是指可能对基金份额执有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生首要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更； 负责东说念主发生变动； 基金托管东说念主特意基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动进步百分之 三十； 首要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其特意基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务操办行动受到首要行政处罚、刑事处罚； 中欧沪深 300 指数目化增强型证券投资基金            基金合同 实验按捺东说念主或者与其有首要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他首要关联交游事项，但中国证监会另有功令的除外； 方式和费率发生变更； 格产生首要影响的其他事项或法律法则、中国证监会功令及本基金合同约定的其 他事项。    （八）澄澈公告    在基金合同存续期限内，任何众人媒介中出现的或者在商场崇高传的音讯可 能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额执 有东说念主权益的，操办信息表示义务东说念主瞻念察后应当立即对该音讯进行公开澄澈。    （九）基金份额执有东说念主大会决议    基金份额执有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。    （十）清表面述    基金合同收场情形发生后，基金照管东说念主应当照章组织基金财产清理小组对基 金财产进行清理并作出清表面述。基金财产清理小组应当将清表面述登载在功令 网站上，并将清表面述领导性公告登载在功令报刊上。    （十一）股指期货的交游情况    基金照管东说念主应当在基金季度论述、基金中期论述、基金年度论述等依期论述 和招募说明书（更新）等文献中表示股指期货交游情况，包括交游计谋、执仓情 中欧沪深 300 指数目化增强型证券投资基金          基金合同 况、损益情况、风险缱绻等，并充分揭示股指期货交游对基金总体风险的影响以 及是否合适既定的交游计谋和交游宗旨等。    （十二）国债期货的交游情况    基金照管东说念主应当在季度论述、中期论述、年度论述等依期论述和招募说明书 （更新）等文献中表示国债期货交游情况，包括交游计谋、执仓情况、损益情况、 风险缱绻等，并充分揭示国债期货交游对基金总体风险的影响以及是否合适既定 的交游计谋和交游宗旨等。    （十三）股票期权的投资情况    基金照管东说念主应当在依期信息表示文献中表示参与股票期权交游的联系情况， 包括投资计谋、执仓情况、损益情况、风险缱绻、估值方法等，并充分揭示股票 期权交游对基金总体风险的影响以及是否合适既定的投资计谋和投资宗旨。    （十四）钞票支执证券的投资情况    本基金投资钞票支执证券，基金照管东说念主应在基金年度论述及中期论述中表示 其执有的钞票支执证券总额、钞票支执证券市值占基金净钞票的比例和论述期内 扫数的钞票支执证券明细。基金照管东说念主应在基金季度论述中表示其执有的钞票支 执证券总额、钞票支执证券市值占基金净钞票的比例和论述期末按市值占基金净 钞票比例大小排序的前 10 名钞票支执证券明细。    （十五）港股通标的股票的投资情况    基金照管东说念主应当在基金年度论述、基金中期论述和基金季度论述等依期论述 和招募说明书（更新）等文献中表示本基金参与港股通交游的操办情况。    （十六）信用繁衍品的投资情况    基金照管东说念主应当在季度论述、中期论述、年度论述等依期论述和招募说明书 （更新）等文献中详备表示信用繁衍品的投资情况，包括投资策略、执仓情况等， 并充分揭示投资信用繁衍品对基金总体风险的影响，以及是否合适既定的投资目 标及策略。    （十七）参与融资和转融通证券出借业务的信息表示    本基金参与融资和转融通证券出借业务的，基金照管东说念主应当在季度论述、中 期论述、年度论述等依期论述和招募说明书（更新）等文献中表示参与融资和转 融通证券出借业务情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险相当管 中欧沪深 300 指数目化增强型证券投资基金           基金合同 理情况等。    本基金参与转融通证券出借业务的，基金照管东说念主应当在基金依期论述等文献 中就论述期内发生的首要关联交游事项作念详备说明。    畴昔在法律法则允许的前提下，本基金可依据法律法则的操办功令参与融券 业务，并相应履行信披义务。    （十八）实施侧袋机制时间的信息表示    本基金实施侧袋机制的，操办信息表示义务东说念主应当根据法律法则、基金合同 和招募说明书的功令进行信息表示，详见招募说明书的功令。    （十九）中国证监会功令的其他信息。    六、信息表示事务照管    基金照管东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息表示照管轨制，指定特意部门及 高档照管东说念主员负责照管信息表示事务。    基金信息表示义务东说念主公开表示基金信息，应当合适中国证监会操办基金信息 表示内容与形状准则等法律法则功令。    基金托管东说念主应当按照操办法律法则、中国证监会的功令和基金合同的约定， 对基金照管东说念主编制的基金钞票净值、种种基金份额的基金份额净值、基金份额申 购赎回价钱、基金依期论述、更新的招募说明书、基金居品贵寓纲领、基金清理 论述等公开表示的操办基金信息进行复核、审查，并向基金照管东说念主进行书面或电 子说明。    基金照管东说念主、基金托管东说念主应当在功令报刊中采取一家报刊表示本基金信息。 基金照管东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子表示网站报送拟表示的基金 信息，并保证操办报送信息的着实、准确、完好意思、实时。    基金照管东说念主、基金托管东说念主除照章在功令媒介上表示信息外，还不错根据需要 在其他众人媒介表示信息，然而其他众人媒介不得早于功令媒介表示信息，何况 在不同媒介上表示合并信息的内容应当一致。    为基金信息表示义务东说念主公开表示的基金信息出具审计论述、法律见地书的专 业机构，应当制作服务底稿，并将操办档案至少保存到基金合同收场后 10 年。    七、信息表示文献的存放与查阅    照章必须表示的信息发布后，基金照管东说念主、基金托管东说念主应当按照操办法律法 中欧沪深 300 指数目化增强型证券投资基金          基金合同 规功令将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。    八、当出现下述情况时，基金照管东说念主和基金托管东说念主可暂停或延伸表示基金相 关信息：    （1）不可抗力；    （2）发生暂停估值的情形；    （3）法律法则、《基金合同》或中国证监会功令的情况。 中欧沪深 300 指数目化增强型证券投资基金             基金合同 第十九部分      基金的合并、基金合同的变更、收场与基金财产的                          清理    一、基金的合并    本基金与其他基金合并，应当按照法律法则功令的门径进行。    二、基金合同的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额执有东说念主大会决议通过。对于法律法则规 定和基金合同约定可不经基金份额执有东说念主大会决议通过的事项，由基金照管东说念主和 基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 决议奏效后两日内在功令媒介公告。    三、基金合同的收场事由    有下列情形之一的，经履行操办门径后，基金合同应当收场： 基金托管东说念主邻接的； 的身分致使标的指数不合适要求以及法律法则、监管机构另有功令的情形除外）、 指数编制机构退出等情形，基金照管东说念主召集基金份额执有东说念主大会对惩办决议进行 表决，基金份额执有东说念主大会未凯旋召开或就上述事项表决未通过的；    四、基金财产的清理 清理小组，基金照管东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金 清理。 管东说念主、合适《中华东说念主民共和国证券法》功令的注册司帐师、讼师以及中国证监会 中欧沪深 300 指数目化增强型证券投资基金            基金合同 指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的服务主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事举止。    （1）基金合同收场情形出当前，由基金财产清理小组调治接受基金；    （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；    （3）对基金财产进行估值和变现；    （4）制作清表面述；    （5）聘用司帐师事务所对清表面述进行外部审计，聘用讼师事务所对清理 论述出具法律见地书；    （6）将清表面述报中国证监会备案并公告；    （7）对基金剩余财产进行分派。 而不成实时变现的，清理期限相应顺延。    五、清理用度    清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的扫数合 理用度，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。    六、基金财产清理剩余钞票的分派    依据基金财产清理的分派决议，将基金财产清理后的一说念剩余钞票扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额执有东说念主执有的基金 份额比例进行分派。    七、基金财产清理的公告    清理过程中的联系首要事项须实时公告；基金财产清表面述经合适《中华东说念主 民共和国证券法》功令的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见地书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清表面述报中国证监会备 案后 5 个服务日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理 论述登载在功令网站上，并将清表面述领导性公告登载在功令报刊上。    八、基金财产清理账册及文献的保存    基金财产清理账册及联系文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法定最低 中欧沪深 300 指数目化增强型证券投资基金        基金合同 期限。 中欧沪深 300 指数目化增强型证券投资基金               基金合同                  第二十部分        负约职责    一、基金照管东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违反《基金法》等 法律法则的功令或者基金合同约定，给基金财产或者基金份额执有东说念主酿成毁伤 的，应当差别对各自的行动照章承担补偿职责；因共同行动给基金财产或者基金 份额执有东说念主酿成毁伤的，应当承担连带补偿职责，对损失的补偿，仅限于平直损 失。然而发生下列情况的，当事东说念主免责： 定看成或不看成而酿成的损失等； 酿成的损失等。    二、在发生一方或多方负约的情况下，在最大限定地保护基金份额执有东说念主利 益的前提下，基金合同简略连接履行的应当连接履行。非负约方当事东说念主在任责范 围内有义务实时采取必要的步调，防患损失的扩大。莫得采取顺应步调致使损失 进一步扩大的，不得就扩大的损失要求补偿。非负约方因防患损失扩大而支拨的 合理用度由负约方承担。    三、由于基金照管东说念主、基金托管东说念主不可按捺的身分导致业务出现差错，基金 照管东说念主和基金托管东说念主固然依然采取必要、顺应、合理的步调进行检讨，然而未能 发现诞妄或因前述原因未能幸免或转换诞妄的，由此酿成基金财产或投资东说念主损 失，基金照管东说念主和基金托管东说念主受命补偿职责。然而基金照管东说念主和基金托管东说念主应积 极采取必要的步调摒除或收缩由此酿成的影响。 中欧沪深 300 指数目化增强型证券投资基金                 基金合同          第二十一部分          争议的处理和适用的法律    各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争 议，如经友好协商未能惩办的，应提交仲裁。任何一方均有权将争议提交中国国 际经济贸易仲裁委员会仲裁，按照该会届时有用的仲裁功令进行仲裁。仲裁地点 为北京市。仲裁裁决是末端的，对当事东说念主均有不停力。除非仲裁裁决另有决定， 仲裁用度由败诉方承担。    争议处理时间，基金照管东说念主和基金托管东说念主应信守各自的职责，连接针织、勤 勉、尽责地履行基金合同功令的义务，看重基金份额执有东说念主的正当权益。    《基金合同》受中国法律（为本《基金合同》之目的，在此不包括中国香港、 中国澳门尽头行政区和中国台湾地区法律）统治并从其解释。 中欧沪深 300 指数目化增强型证券投资基金             基金合同              第二十二部分      基金合同的遵循    《基金合同》是约定基金合同当事东说念主之间权柄义务关系的法律文献。     《基金合同》经基金照管东说念主、基金托管东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或 授权代表署名或盖印并在募蚁集束后经基金照管东说念主向中国证监会办理基金备案 手续，并经中国证监会书面说明后奏效。     《基金合同》的有用期自其奏效之日起至基金财产清理结果报中国证监会 备案并公告之日止。     《基金合同》自奏效之日起对包括基金照管东说念主、基金托管东说念主和基金份额执 有东说念主在内的《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律不停力。     《基金合同》底本一式三份，除上报中国证监会一份外，基金照管东说念主、基 金托管东说念主各执有一份，每份具有同等的法律遵循。     《基金合同》可印制成册，供投资者在基金照管东说念主、基金托管东说念主、销售机 构的办公时局和营业时局查阅。 中欧沪深 300 指数目化增强型证券投资基金               基金合同                 第二十三部分        其他事项    基金合同如有未尽事宜，由基金合同当事东说念主各方按联系法律法则协商惩办。 中欧沪深 300 指数目化增强型证券投资基金              基金合同             第二十四部分       基金合同内容节录    一、基金份额执有东说念主、基金照管东说念主和基金托管东说念主的权柄、义务    （一）基金份额执有东说念主的权柄与义务    基金投资者执有本基金基金份额的行动即视为对基金合同的承认和接受，基 金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金的基金份额执有东说念主和基金 合同确当事东说念主，直至其不再执有本基金的基金份额。基金份额执有东说念主看成基金合 同当事东说念主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。    合并类别的每份基金份额具有同等的正当权益。 包括但不限于：    （1）共享基金财产收益；    （2）参与分派清理后的剩余基金财产；    （3）照章肯求赎回或转让其执有的基金份额；    （4）按照功令要求召开基金份额执有东说念主大会或者召集基金份额执有东说念主大会；    （5）出席或者托福代表出席基金份额执有东说念主大会，对基金份额执有东说念主大会 审议事项哄骗表决权；    （6）查阅或者复制公开表示的基金信息贵寓；    （7）监督基金照管东说念主的投资运作；    （8）对基金照管东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；    （9）法律法则及中国证监会功令的和基金合同约定的其他权柄。 包括但不限于：    （1）慎重阅读并遵照基金合同、招募说明书等信息表示文献；    （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受本事，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；    （3）顺心基金信息表示，实时哄骗权柄和履行义务；    （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和基金合同所功令的用度； 中欧沪深 300 指数目化增强型证券投资基金              基金合同    （5）在其执有的基金份额范围内，承担基金赔本或者基金合同收场的有限 职责；    （6）不从事任何有损基金相当他基金合同当事东说念主正当权益的举止；    （7）奉行奏效的基金份额执有东说念主大会的决议；    （8）返还在基金交游过程中因任何原因赢得的不当得利；    （9）遵照基金照管东说念主、基金托管东说念主、销售机构和登记机构的操办交游及业 务功令；    （10）提供基金照管东说念主和监管机构照章要求提供的信息，以及通常的更新和 补充，并保证其着实性；    （11）法律法则及中国证监会功令的和基金合同约定的其他义务。    （二） 基金照管东说念主的权柄与义务 但不限于：    （1）照章召募资金；    （2）自基金合同奏效之日起，根据法律法则和基金合同零丁运用并照管基 金财产；    （3）依照基金合同收取基金照管费以及法律法则功令或中国证监会批准的 其他用度；    （4）销售基金份额；    （5）按照功令召集基金份额执有东说念主大会；    （6）依据基金合同及联系法律功令监督基金托管东说念主，如觉得基金托管东说念主违 反了基金合同及国度联系法律功令，应陈诉中国证监会和其他监管部门，并采取 必要步调保护基金投资者的利益；    （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；    （8）采取、更换基金销售机构，对基金销售机构的操办行动进行监督和处 理；    （9）担任或托付其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并赢得基金合同功令的用度；    （10）依据基金合同及联系法律功令决定基金收益的分派决议；    （11）在基金合同约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回肯求； 中欧沪深 300 指数目化增强型证券投资基金              基金合同    （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司哄骗鼓舞权柄，为基金的利 益哄骗因基金财产投资于证券所产生的权柄；    （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融 通证券出借业务；    （14）以基金照管东说念主的口头，代表基金份额执有东说念主的利益哄骗诉讼权柄或者 实施其他法律行动；    （15）采取、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商、期货经纪机构 或其他为基金提供服务的外部机构；    （16）在合适联系法律、法则的前提下，制订和调养联系基金认购、申购、 赎回、调度和非交游过户等业务功令；    （17）法律法则及中国证监会功令的和基金合同约定的其他权柄。 但不限于：    （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；    （2）办理基金备案手续；    （3）自基金合同奏效之日起，以老师信用、严慎勤劳的原则照管和运用基 金财产；    （4）配备充足的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的计算方式照管和运作基金财产；    （5）建立健全里面风险按捺、监察与稽核、财务照管及东说念主事照管等轨制， 保证所照管的基金财产和基金照管东说念主的财产相互零丁，对所照管的不同基金差别 照管，差别记账，进行证券投资；    （6）除依据《基金法》、基金合同相当他联系功令外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；    （7）照章接受基金托管东说念主的监督；    （8）采取顺应合理的步调使臆想基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法合适基金合同等法律文献的功令，按联系功令臆想并公告基金净值信息，确 定种种基金份额申购、赎回的价钱；    （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐论述；    （10）编制季度论述、中期论述和年度论述； 中欧沪深 300 指数目化增强型证券投资基金             基金合同    （11）严格按照《基金法》、基金合同相当他联系功令，履行信息表示及报 告义务；    （12）保守基金买卖高明，不流露基金投资规划、投资意向等。除《基金法》、 基金合同相当他联系功令另有功令外，在基金信息公开表示前应予守密，不向他 东说念主流露，因监管机构、司法机关等有权机关要求提供或向审计、法律等外部专科 参谋人提供的情况除外；    （13）按基金合同的约定细目基金收益分派决议，实时向基金份额执有东说念主分 配基金收益；    （14）按功令受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；    （15）依据《基金法》、基金合同相当他联系功令召集基金份额执有东说念主大会 或配合基金托管东说念主、基金份额执有东说念主照章召集基金份额执有东说念主大会；    （16）按功令保存基金财产照管业务举止的司帐账册、报表、记载和其他相 关贵寓不少于法定最低期限；    （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在功令时刻发出，何况 保证投资者简略按照基金合同功令的时刻和方式，随时查阅到与基金联系的公开 贵寓，并在支付合理成本的条件下得到联系贵寓的复印件；    （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的看护、清理、估价、 变现和分派；    （19）靠近收场、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时论述中国证监会 并讲演基金托管东说念主；    （20）因违反基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额执有东说念主正当权益 时，应当承担补偿职责，其补偿职责不因其退任而受命；    （21）监督基金托管东说念主按法律法则和基金合同功令履行我方的义务，基金托 管东说念主违反基金合同酿成基金财产损失机，基金照管东说念主应为基金份额执有东说念主利益向 基金托管东说念主追偿；    （22）当基金照管东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理联系基 金事务的行动承担职责；    （23）以基金照管东说念主口头，代表基金份额执有东说念主利益哄骗诉讼权柄或实施其 他法律行动； 中欧沪深 300 指数目化增强型证券投资基金              基金合同    （24）基金照管东说念主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成 奏效，基金照管东说念主承担一说念召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利 息在基金召募期扫尾后 30 日内退还基金认购东说念主；    （25）奉行奏效的基金份额执有东说念主大会的决议；    （26）建立并保存基金份额执有东说念主名册；    （27）法律法则及中国证监会功令的和基金合同约定的其他义务。    （三）基金托管东说念主的权柄与义务 但不限于：    （1）自基金合同奏效之日起，照章律法则和基金合同的功令安全看护基金 财产；    （2）依基金合同约定赢得基金托管费以及法律法则功令或监管部门批准的 其他用度；    （3）监督基金照管东说念主对本基金的投资运作，如发现基金照管东说念主有违反基金 合同及国度法律法则行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成首要损失的情形， 应陈诉中国证监会，并采取必要步调保护基金投资者的利益；    （4）根据操办商场功令，为基金开设资金账户、证券账户、期货结算账户 等投资所需账户，为基金办理证券、期货交游资金清理；    （5）提议召开或召集基金份额执有东说念主大会；    （6）在基金照管东说念主更换时，提名新的基金照管东说念主；    （7）法律法则及中国证监会功令的和基金合同约定的其他权柄。 但不限于：    （1）以老师信用、勤劳尽责的原则执有并安全看护基金财产；    （2）建设特意的基金托管部门，具有合适要求的营业时局，配备充足的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；    （3）建立健全里面风险按捺、监察与稽核、财务照管及东说念主事照管等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产相互零丁；对所托管的不同的基金差别缔造账户，零丁核算，分账照管， 中欧沪深 300 指数目化增强型证券投资基金            基金合同 保证不同基金之间在账户缔造、资金划拨、账册记载等方面相互零丁；    （4）除依据《基金法》、基金合同相当他联系功令外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；    （5）看护由基金照管东说念主代表基金签订的与基金联系的首要合同及联系凭证；    （6）按功令开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结算账户等投资所 需账户，按照基金合同的约定，根据基金照管东说念主的投资指示，实时办理清理、交 割事宜；    （7）保守基金买卖高明，除《基金法》、基金合同相当他联系功令另有功令 外，在基金信息公开表示前赐与守密，不得向他东说念主流露，因监管机构、司法机关 等有权机关要求提供或向审计、法律等外部专科参谋人提供的情况除外；    （8）复核、审查基金照管东说念主臆想的基金钞票净值、种种基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱；    （9）办理与基金托管业务举止联系的信息表示事项；    （10）对基金财务司帐论述、季度论述、中期论述和年度论述出具见地，说 明基金照管东说念主在各要紧方面的运作是否严格按照基金合同的功令进行；要是基金 照管东说念主有未奉行基金合同功令的行动，还应当说明基金托管东说念主是否采取了顺应的 步调；    （11）保存基金托管业务举止的记载、账册、报表和其他操办贵寓不少于法 定最低期限；    （12）从基金照管东说念主或其托付的登记机构处摄取并保存基金份额执有东说念主名 册；    （13）按功令制作操办账册并与基金照管东说念主查对；    （14）依据基金照管东说念主的指示或联系功令向基金份额执有东说念主支付基金收益和 赎回款项；    （15）依据《基金法》、基金合同相当他联系功令，召集基金份额执有东说念主大 会或配合基金照管东说念主、基金份额执有东说念主照章召集基金份额执有东说念主大会；    （16）按照法律法则和基金合同的功令监督基金照管东说念主的投资运作；    （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和 分派； 中欧沪深 300 指数目化增强型证券投资基金              基金合同    （18）靠近收场、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时论述中国证监会 和银行业监督照管机构，并讲演基金照管东说念主；    （19）因违反基金合同导致基金财产损失机，应允担补偿职责，其补偿职责 不因其退任而受命；    （20）按功令监督基金照管东说念主按法律法则和基金合同功令履行我方的义务， 基金照管东说念主因违反基金合同酿成基金财产损失机，应为基金份额执有东说念主利益向基 金照管东说念主追偿；    （21）奉行奏效的基金份额执有东说念主大会的决议；    （22）法律法则及中国证监会功令的和基金合同约定的其他义务。    二、基金份额执有东说念主大会召集、议事及表决的门径和功令    基金份额执有东说念主大会由基金份额执有东说念主组成，基金份额执有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额执有东说念主出席会议并表决。基金份额执有东说念主执有的每一基金份 额领有对等的投票权。    本基金份额执有东说念主大会不设日常机构。    （一）召开事由 律法则和中国证监会另有功令或基金合同另有约定的除外：    （1）收场基金合同；    （2）更换基金照管东说念主；    （3）更换基金托管东说念主；    （4）调度基金运作方式；    （5）调养基金照管东说念主、基金托管东说念主的酬金法式或晋升基金销售服务费；    （6）变更基金类别；    （7）本基金与其他基金的合并；    （8）变更基金投资宗旨、范围或策略；    （9）变更基金份额执有东说念主大会门径；    （10）基金照管东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额执有东说念主大会；    （11）单独或共计执有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 中欧沪深 300 指数目化增强型证券投资基金              基金合同 份额执有东说念主（以基金照管东说念主收到提议当日的基金份额臆想，下同）就合并事项书 面要求召开基金份额执有东说念主大会；    （12）对基金合同当事东说念主权柄和义务产生首要影响的其他事项；    （13）法律法则、基金合同或中国证监会功令的其他应当召开基金份额执有 东说念主大会的事项。 无本色性不利影响的前提下，以下情况可由基金照管东说念主和基金托管东说念主协商后修 改，不需召开基金份额执有东说念主大会：    （1）调低基金销售服务费和除基金照管费、基金托管费之外的其他应由基 金承担的用度；    （2）法律法则要求加多的基金用度的收取；    （3）调养本基金的申购费率、变更收费方式、调养本基金的基金份额类别 的缔造；    （4）因相应的法律法则发生变动而应当对基金合同进行修改；    （5）对基金合同的修改对基金份额执有东说念主利益无本色性不利影响或修改不 波及基金合同当事东说念主权柄义务关系发生首要变化；    （6）按照法律法则和《基金合同》功令不需召开基金份额执有东说念主大会的其 他情形。    （二）会议召集东说念主及召集方式 理东说念主召集。 建议书面提议。基金照管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东说念主。基金照管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金照管 东说念主，基金照管东说念主应当配合。 中欧沪深 300 指数目化增强型证券投资基金              基金合同 求召开基金份额执有东说念主大会，应当向基金照管东说念主建议书面提议。基金照管东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基金份额 执有东说念主代表和基金托管东说念主。基金照管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额执有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基 金份额执有东说念主代表和基金照管东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并见告基金照管东说念主，基金照管东说念主应当配合。 开基金份额执有东说念主大会，而基金照管东说念主、基金托管东说念主皆不召集的，单独或共计代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东说念主有权自行召集，并至少提前 基金照管东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得遮拦、侵犯。 益登记日。    （三）召开基金份额执有东说念主大会的讲演时刻、讲演内容、讲演方式 告。基金份额执有东说念主大和会知应至少载明以下内容：    （1）会议召开的时刻、地点和会议面孔；    （2）会议拟审议的事项、议事门径和表决方式；    （3）有权出席基金份额执有东说念主大会的基金份额执有东说念主的权益登记日；    （4）授权托付证明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时刻和地点；    （5）会务常瞎想划东说念主姓名及操办电话；    （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；    （7）召集东说念主需要讲演的其他事项。 中说明本次基金份额执有东说念主大会所采取的具体通信方式、托付的公证机关相当联 系方式和操办东说念主、表决见地寄交的截止时刻和收取方式。 中欧沪深 300 指数目化增强型证券投资基金            基金合同 决见地的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面讲演基金照管东说念主 到指定地点对表决见地的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额执有东说念主，则应另行 书面讲演基金照管东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决见地的计票进行监督。基金 照管东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决见地的计票进行监督的，不影响表决见地 的计票遵循。    （四）基金份额执有东说念主出席会议的方式    基金份额执有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主细目。 代表出席，现场开会时基金照管东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额执 有东说念主大会，基金照管东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开 会同期合适以下条件时，不错进行基金份额执有东说念主大会议程：    （1）亲身出席会议者执有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东说念主 执有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付证明合适法律法则、基金合同 和会议讲演的功令，何况执有基金份额的凭证与基金照管东说念主执有的登记贵寓相 符；    （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日执有基金份额的凭证炫耀， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额执有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额执有东说念主大会。重新召 集的基金份额执有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 面孔或基金合同约定的其他方式在表决截止日畴昔投递至召集东说念主指定的地址或 系统。通信开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。    在同期合适以下条件时，通信开会的方式视为有用：    （1）会议召集东说念主按基金合同约定公布会议讲演后，在 2 个服务日内联接公 中欧沪深 300 指数目化增强型证券投资基金            基金合同 布操办领导性公告；    （2）召集东说念主按基金合同约定讲演基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金照管东说念主）到指定地点对书面表决见地的计票进行监督。会议召集东说念主在基 金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金照管东说念主）和公证机关的监督下按 照会议讲演功令的方式收取基金份额执有东说念主的书面表决见地；基金托管东说念主或基金 照管东说念主经讲演不参加收取书面表决见地的，不影响表决遵循；    （3）本东说念主平直出具书面见地或授权他东说念主代表出具书面见地的，基金份额执 有东说念主所执有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主平直出具书面见地或授权他东说念主代表出具书面见地基金份额执有东说念主所 执有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告 的基金份额执有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额执有东说念主大会。重新召集的基金份额执有东说念主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的执有东说念主平直出具书面见地或授权他东说念主代表出具 书面见地；    （4）上述第（3）项中平直出具书面见地的基金份额执有东说念主或受托代表他东说念主 出具书面见地的代理东说念主，同期提交的执有基金份额的凭证、受托出具书面见地的 代理东说念主出具的托付东说念主执有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付证明符 正当律法则、基金合同和会议讲演的功令，并与基金登记机构记载相符。 用其他非书面方式授权其代理东说念主出席基金份额执有东说念主大会，具体方式由会议召集 东说念主细目并在会议讲演中列明。 非现场方式相结合的方式召开基金份额执有东说念主大会，会议门径比照现场开会和通 讯方式开会的门径进行。    （五）议事内容与门径    议事内容为关系基金份额执有东说念主利益的首要事项，如基金合同的首要修改、 决定收场基金合同、更换基金照管东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律 法则及基金合同功令的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份额执有东说念主大 中欧沪深 300 指数目化增强型证券投资基金            基金合同 会操办的其他事项。    基金份额执有东说念主大会的召集东说念主发出召集会议的讲演后，对原有提案的修改应 当在基金份额执有东说念主大会召开前实时公告。    基金份额执有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。    （1）现场开会    在现场开会的方式下，最初由大会主执东说念主按照下列第（七）条功令门径细目 和公布监票东说念主，然后由大会主执东说念主宣读提案，经操办后进行表决，并形成大会决 议。大会主执东说念主为基金照管东说念主授权出席会议的代表，在基金照管东说念主授权代表未能 主执大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主执；要是基金照管东说念主 授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主执大会，则由出席大会的基金份额执有 东说念主和代理东说念主所执表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额执 有东说念主看成该次基金份额执有东说念主大会的主执东说念主。基金照管东说念主和基金托管东说念主拒不出席 或主执基金份额执有东说念主大会，不影响基金份额执有东说念主大会作出的决议的遵循。    会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称号）、身份证明文献号码、执有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主 姓名（或单元称号）和操办方式等事项。    （2）通信开会    在通信开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所讲演的表决 截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一说念有用表决，在公证 机关监督下形成决议。    （六）表决    基金份额执有东说念主所执每份基金份额有一票表决权。    基金份额执有东说念主大会决议分为一般决议和尽头决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所功令的须以 尽头决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定之外， 中欧沪深 300 指数目化增强型证券投资基金          基金合同 调度基金运作方式、更换基金照管东说念主或者基金托管东说念主、收场基金合同、本基金与 其他基金合并以尽头决议通过方为有用。    基金份额执有东说念主大会采取记名方式进行投票表决。    采取通信方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均觉得有充分的 违反凭据证明，不然提交合适会议讲演中功令的说明投资者身份文献的表决视为 有用出席的投资者，口头合适会议讲演功令的书面表决见地视为有用表决，表决 见地无极不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面见地的基金份额 执有东说念主所代表的基金份额总和。    基金份额执有东说念主大会的各项提案或合并项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。    在上述功令的前提下，具体功令以召集东说念主发布的基金份额执有东说念主大和会知为 准。    （七）计票    （1）如大会由基金照管东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额执有东说念主大会的主执 东说念主应当在会议运行后晓喻在出席会议的基金份额执有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额执有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额执有东说念主自行召集或大会固然由基金照管东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额执有东说念主大会的主执东说念主应当在会议运行 后晓喻在出席会议的基金份额执有东说念主中选举三名基金份额执有东说念主代表担任监票 东说念主。基金照管东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵循。    （2）监票东说念主应当在基金份额执有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主执东说念主当 场公布计票结果。    （3）要是会议主执东说念主或基金份额执有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有异 议，不错在晓喻表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东说念主应当进行 重新盘点，重新盘点以一次为限。重新盘点后，大会主执东说念主应当马上公布重新清 点结果。    （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金照管东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的遵循。 中欧沪深 300 指数目化增强型证券投资基金            基金合同    在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金照管东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金照管东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对书面表决见地的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。    （八）奏效与公告    基金份额执有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。    基金份额执有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。    基金份额执有东说念主大会决议自奏效之日起 2 日内在功令媒介上公告。要是领受 通信方式进行表决，在公告基金份额执有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。    基金照管东说念主、基金托管东说念主和基金份额执有东说念主应当奉行奏效的基金份额执有东说念主 大会的决议。奏效的基金份额执有东说念主大会决议对合座基金份额执有东说念主、基金照管 东说念主、基金托管东说念主均有不停力。    （九）实施侧袋机制时间基金份额执有东说念主大会的颠倒约定    若本基金实施侧袋机制，则操办基金份额或表决权的比例指主袋份额执有东说念主 和侧袋份额执有东说念主差别执有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若操办 基金份额执有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额执有东说念主 执有或代表的基金份额或表决权合适该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日操办基金份额的二分之一（含二分之一）； 执有东说念主所执有的基金份额不小于在权益登记日操办基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日操办基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额执有东说念主大 中欧沪深 300 指数目化增强型证券投资基金            基金合同 会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额执有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）操办基金份额的执有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额执有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生又名基金份额执有东说念主看成该次基金份额执有东说念主大会的主执 东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。    合并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。    十、本部分对于基金份额执有东说念主大会召开事由、召开条件、议事门径、表决 条件等功令，但凡平直援用法律法则的部分，如将来法律法则修改导致操办内容 被取消或变更的，基金照管东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可平直对本 部安分容进行修改和调养，无需召开基金份额执有东说念主大会审议。    三、基金收益分派原则、奉行方式      （一）基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 操办用度后的余额，基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。      （二）基金可供分派利润      基金可供分派利润指限制收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已完结收益的孰低数。      （三）基金收益分派原则 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默许的收益分派方式是现款分成； 中欧沪深 300 指数目化增强型证券投资基金           基金合同 日的种种基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不成低于面值；    在不违反法律法则且对基金份额执有东说念主利益无本色不利影响的前提下，基 金照管东说念主与基金托管东说念主协商一致后，可对基金收益分派原则进行调养，不需召开 基金份额执有东说念主大会。    （四）收益分派决议    基金收益分派决议中应载明限制收益分派基准日的可供分派利润、基金收 益分派对象、分派时刻、分派数额及比例、分派方式等内容。    （五）收益分派决议的细目、公告与实施    本基金收益分派决议由基金照管东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信 息表示办法》的联系功令在功令媒介公告。    （六）基金收益分派中发生的用度    基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金 登记机构可将基金份额执有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再 投资的臆想方法，依照《业务功令》奉行。    （七）实施侧袋机制时间的收益分派    本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的功令。    四、与基金财产照管、运用联系用度的索取、支付方式与比例    （一）基金用度的种类 有功令的除外； 中欧沪深 300 指数目化增强型证券投资基金                 基金合同 裁费；    （二）基金用度计提方法、计提法式和支付方式    本基金的照管费按前一日基金钞票净值的 0.80%年费率计提。照管费的臆想 方法如下：    H＝E×0.80%÷当年天数    H 为逐日应计提的基金照管费    E 为前一日的基金钞票净值    基金照管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据 与基金照管东说念主查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个服务日内按照指定的账户 旅途进行支付。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。    本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.20%年费率计提。托管费的臆想 方法如下：    H＝E×0.20%÷当年天数    H 为逐日应计提的基金托管费    E 为前一日的基金钞票净值    基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据 与基金照管东说念主查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个服务日内按照指定的账户 旅途进行支付。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。    本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费 率为 0.40%，销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金钞票净值的 0.40%年费率 中欧沪深 300 指数目化增强型证券投资基金             基金合同 计提。臆想方法如下：    H＝E×0.40%÷当年天数    H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费    E 为 C 类基金份额前一日基金钞票净值    基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主 根据与基金照管东说念主查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个服务日内按照指定的 账户旅途进行支付。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。    上述“（一）基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据联系法则及相应协 议功令，按用度实验支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。    （三）不列入基金用度的款式    下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 金财产中列支； 目。    （四）实施侧袋机制时间的基金用度    本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户钞票变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书的功令。    （五）基金税收    本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。基金财产投资的操办税收，由基金份额执有东说念主承担，基金照管东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度联系税收征收的功令代扣代缴。    五、基金财产的投资标的和投资限制 中欧沪深 300 指数目化增强型证券投资基金            基金合同    （一）投资范围    本基金的投资范围为具有考究流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的 股票（包括创业板股票、存托凭证以相当他经中国证监会允许刊行上市的股票）、 港股通标的股票、债券（包括国债、场地政府债、政府支执机构债、金融债、企 业债、公司债、央行单据、中期单据、短期融资券、超短期融资券、可调度债券、 可交换债券、公开导行的次级债、分离交游可转债等）、钞票支执证券、债券回 购、银行进款、同行存单、现款、繁衍用具（包括国债期货、股指期货、股票期 权）、信用繁衍品以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但 须合适中国证监会的操办功令）。    本基金可根据法律法则的功令参与融资、转融通证券出借业务。    如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照管东说念主在履行顺应 门径后，不错将其纳入投资范围。    基金的投资组合比例为：    本基金投资于股票钞票的比例不低于基金钞票的 80%，港股通标的股票的投 资比例为股票钞票的 0%-50%，投资于标的指数成份股相当备选成份股的钞票不 低于非现款基金钞票的 80%；每个交游日日终在扣除股指期货、国债期货、股票 期权合约需缴纳的交游保证金后，现款或到期日在一年以内的政府债券投资比例 不低于基金钞票净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收 申购款等。    要是法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金照管东说念主在履 行顺应门径后，不错调养上述投资品种的投资比例。    （二）投资限制    基金的投资组合应遵照以下限制：    （1）股票钞票占基金钞票的比例不低于 80%，港股通标的股票的投资比例 为股票钞票的 0%-50%，投资标的指数成份股相当备选成份股的比例不低于非现 金基金钞票的 80%；    （2）每个交游日日终，在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳 的交游保证金后，保执现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等） 中欧沪深 300 指数目化增强型证券投资基金               基金合同 或者到期日在一年以内的政府债券投资比例共计不低于基金钞票净值的 5%；    （3）本基金执有一家公司刊行的证券，其市值（合并家公司在境内和香港 同期上市的 A+H 股共盘臆想）不进步基金钞票净值的 10％，但完全按照标的指 数的组成比例进行投资的部分不受此限制；    （4）本基金照管东说念主照管的一说念基金执有一家公司刊行的证券（合并家公司 在境内和香港同期上市的 A+H 股共盘臆想），不进步该证券的 10％，但完全按 照标的指数的组成比例进行投资的部分不受此限制；    （5）本基金投资于合并原始权益东说念主的种种钞票支执证券的比例，不得进步 基金钞票净值的 10％；    （6）本基金执有的一说念钞票支执证券，其市值不得进步基金钞票净值的    （7）本基金执有的合并(指合并信用级别)钞票支执证券的比例，不得进步 该钞票支执证券领域的 10％；    （8）本基金照管东说念主照管的一说念基金投资于合并原始权益东说念主的种种钞票支执 证券，不得进步其种种钞票支执证券共计领域的 10％；    （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票支执证券。 基金执有钞票支执证券时间，要是其信用等级下落、不再合适投资法式，应在评 级论述发布之日起 3 个月内赐与一说念卖出；    （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总 钞票，本基金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （11）本基金参加天下银行间同行商场进行债券回购的最永恒限为 1 年，债 券回购到期后不得延期；    （12）本基金不得执有信用保护卖方属性的信用繁衍品，不得执有合约类信 用繁衍品，执有的信用繁衍品的口头本金不得进步本基金对应受保护债券面值的    （13）本基金投资于合并信用保护卖方的种种信用繁衍品的口头本金共计不 得进步基金钞票净值的 10%；    因证券、期货商场波动、证券刊行东说念主合并、基金领域变动等基金照管东说念主之外 的身分致使基金不合适前述（12）、                 （13）所功令比例限制的，基金照管东说念主应在 3 中欧沪深 300 指数目化增强型证券投资基金            基金合同 个月之内进行调养；    （14）本基金照管东说念主照管的一说念绽开式基金执有一家上市公司刊行的可开通 股票，不得进步该上市公司可开通股票的 15%，完全按照联系指数的组成比例进 行证券投资的绽开式基金以及中国证监会认定的颠倒投资组合可不受前述比例 限制；本基金照管东说念主照管的一说念投资组合执有一家上市公司刊行的可开通股票， 不得进步该上市公司可开通股票的 30%，完全按照联系指数的组成比例进行证券 投资的绽开式基金以及中国证监会认定的颠倒投资组合可不受前述比例限制；    （15）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值共计不得进步基金钞票净值 的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金照管东说念主之外 的身分致使基金不合适该比例限制的，基金照管东说念主不得主动新增流动性受限钞票 的投资；    （16）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围 保执一致；    （17）本基金若参与国债期货、股指期货交游的，需遵照下列投资比例限制： 金钞票净值的 10%； 金钞票净值的 15%； 执有的股票总市值的 20%； 执有的债券总市值的 30%； 不得进步上一交游日基金钞票净值的 20%； 不得进步上一交游日基金钞票净值的 30%； 价证券市值之和，不得进步基金钞票净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券 中欧沪深 300 指数目化增强型证券投资基金                     基金合同 （不含到期日在一年以内的政府债券）、钞票支执证券、买入返售金融钞票（不 含质押式回购）等； 臆想）应当合适基金合同对于股票投资比例的联系约定；    （18）本基金若参与股票期权交游的，需遵照下列投资比例限制： 净值的 10%； 的，应执有合约行权所需的全额现款或交游所功令招供的可冲抵期权保证金的现 金等价物； 约面值按照行权价乘以合约乘数臆想；    （19）本基金参与融资的，每个交游日日终，本基金执有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得进步基金钞票净值的 95%；    （20）本基金参与转融通证券出借业务，需遵照下列投资限制： 以上的出借证券应纳入《流动性风险照管功令》所述流动性受限证券的范围； 均臆想；    因证券商场波动、上市公司合并、基金领域变动等基金照管东说念主之外的身分致 使基金投资不合适上述功令的，基金照管东说念主不得新增出借业务；    （21）本基金钞票总值不进步基金钞票净值的 140%；    （22）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票奉行，与境 内上市交游的股票合并臆想；    （23）法律法则及中国证监会功令的和《基金合同》约定的其他投资限制。    除上述（2）、（9）、（12）、（13）、（15）、（16）、（20）情形之外，因证券/期 货商场波动、证券刊行东说念主合并、标的指数成份股调养、标的指数成份股流动性限 中欧沪深 300 指数目化增强型证券投资基金            基金合同 制、基金领域变动等基金照管东说念主之外的身分致使基金投资比例不合适上述功令投 资比例的，基金照管东说念主应当在 10 个交游日内进行调养，但中国证监会功令的特 殊情形除外。法律法则另有功令的，从其功令。    基金照管东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检讨自基金合同奏效之日起 运行。    法律法则或监管部门取消或调养上述限制，如适用于本基金，基金照管东说念主在 履行顺应门径后，则本基金投资不再受操办限制或按照调养后的功令奉行。    为看重基金份额执有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：    （1）承销证券；    （2）违反功令向他东说念主贷款或者提供担保；    （3）从事承担无穷职责的投资；    （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有功令的除外；    （5）向其基金照管东说念主、基金托管东说念主出资；    （6）从事内幕交游、主管证券交游价钱相当他不刚直的证券交游举止；    （7）法律、行政法则和中国证监会功令阻碍的其他举止。    基金照管东说念主运用基金财产买卖基金照管东说念主、基金托管东说念主相当控股鼓舞、实验 按捺东说念主或者与其有其他首要锐利关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券， 或者从事其他首要关联交游的，应当合适基金的投资宗旨和投资策略，遵照基金 份额执有东说念主利益优先原则，防守利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照商场自制合理价钱奉行。操办交游必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法 律法则赐与表示。首要关联交游应提交基金照管东说念主董事会审议，并经过三分之二 以上的零丁董事通过。基金照管东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审 查。    法律、行政法则或监管部门取消或调养上述限制，如适用于本基金，基金管 理东说念主在履行顺应门径后，则本基金投资按照取消或调养后的功令奉行。 中欧沪深 300 指数目化增强型证券投资基金            基金合同    六、基金钞票净值的臆想方法和公告方式    （一） 基金钞票净值的臆想方式    基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。    （二）基金钞票净值的公告方式    《基金合同》奏效后，在运行办理基金份额申购或者赎回前，基金照管东说念主应 当至少每周在功令网站表示一次种种基金份额净值和基金份额累计净值。    在运行办理基金份额申购或者赎回后，基金照管东说念主应当在不晚于每个绽开日 的次日，通过功令网站、基金销售机构网站或者营业网点表示绽开日的种种基金 份额净值和基金份额累计净值。    基金照管东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在功令网站表示半 年度和年度临了一日的种种基金份额净值和基金份额累计净值。    七、基金合同撤废和收场的事由、门径以及基金财产的清理方式    （一）基金的合并    本基金与其他基金合并，应当按照法律法则功令的门径进行。    （二）基金合同的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额执有东说念主大会决议通过。对于法律法则规 定和基金合同约定可不经基金份额执有东说念主大会决议通过的事项，由基金照管东说念主和 基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 决议奏效后两日内在功令媒介公告。    （三）基金合同的收场事由    有下列情形之一的，经履行操办门径后，基金合同应当收场： 基金托管东说念主邻接的； 的身分致使标的指数不合适要求以及法律法则、监管机构另有功令的情形除外）、 中欧沪深 300 指数目化增强型证券投资基金             基金合同 指数编制机构退出等情形，基金照管东说念主召集基金份额执有东说念主大会对惩办决议进行 表决，基金份额执有东说念主大会未凯旋召开或就上述事项表决未通过的；    （四）基金财产的清理 清理小组，基金照管东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金 清理。 管东说念主、合适《中华东说念主民共和国证券法》功令的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的服务主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事举止。    （1）基金合同收场情形出当前，由基金财产清理小组调治接受基金；    （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；    （3）对基金财产进行估值和变现；    （4）制作清表面述；    （5）聘用司帐师事务所对清表面述进行外部审计，聘用讼师事务所对清理 论述出具法律见地书；    （6）将清表面述报中国证监会备案并公告；    （7）对基金剩余财产进行分派。 而不成实时变现的，清理期限相应顺延。    （五）清理用度    清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的扫数合 理用度，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。    （六）基金财产清理剩余钞票的分派    依据基金财产清理的分派决议，将基金财产清理后的一说念剩余钞票扣除基金 中欧沪深 300 指数目化增强型证券投资基金            基金合同 财产清理用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额执有东说念主执有的基金 份额比例进行分派。    （七）基金财产清理的公告    清理过程中的联系首要事项须实时公告；基金财产清表面述经合适《中华东说念主 民共和国证券法》功令的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见地书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清表面述报中国证监会备 案后 5 个服务日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理 论述登载在功令网站上，并将清表面述领导性公告登载在功令报刊上。    （八）基金财产清理账册及文献的保存    基金财产清理账册及联系文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法定最低 期限。    八、争议惩办方式    各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争 议，如经友好协商未能惩办的，应提交仲裁。任何一方均有权将争议提交中国国 际经济贸易仲裁委员会仲裁，按照该会届时有用的仲裁功令进行仲裁。仲裁地点 为北京市。仲裁裁决是末端的，对当事东说念主均有不停力。除非仲裁裁决另有决定， 仲裁用度由败诉方承担。    争议处理时间，基金照管东说念主和基金托管东说念主应信守各自的职责，连接针织、勤 勉、尽责地履行基金合同功令的义务，看重基金份额执有东说念主的正当权益。    《基金合同》受中国法律（为本《基金合同》之目的，在此不包括中国香港、 中国澳门尽头行政区和中国台湾地区法律）统治并从其解释。    九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式    《基金合同》可印制成册，供投资者在基金照管东说念主、基金托管东说念主、销售机构 的办公时局和营业时局查阅。