时政要闻

你的位置：环球新闻网 > 时政要闻 >

国泰中证筹划机主题交易型通达式指数证 券投资基金说合基金更新招募说明书      （2024 年第一号）    基金不停东谈主：国泰基金不停有限公司   基金托管东谈主：中国农业银行股份有限公司             国泰中证筹划机主题交易型通达式指数证券投资基金说合基金更新招募说明书（2024 年第一号）                                                                 目          录     国泰中证筹划机主题交易型通达式指数证券投资基金说合基金更新招募说明书（2024 年第一号）                      紧要请示 称“本基金”）由国泰深证 TMT50 指数分级证券投资基金转型而来。自 2020 年 方式召开基金份额捏有东谈主大会，会议审议通过了《对于国泰深证 TMT50 指数分 级证券投资基金转型磋议事项的议案》，内容包括国泰深证 TMT50 指数分级证 券投资基金取消基金份额上市交易及分级运作机制、调整投资宗旨、投资范围、 投资策略、投资限定、功绩比较基准、风险收益特征、基金用度、收益分派方式、 变更基金份额类别建立、改名为“国泰中证筹划机主题交易型通达式指数证券投 资基金说合基金”、并改造《国泰深证 TMT50 指数分级证券投资基金基金合同》。 上述基金份额捏有东谈主大会决议事项自表决通过之日起奏效。自 2020 年 12 月 3 日 起，由《国泰深证 TMT50 指数分级证券投资基金基金合同》改造而成的《国泰 中证筹划机主题交易型通达式指数证券投资基金说合基金基金合同》奏效，原《国 泰深证 TMT50 指数分级证券投资基金基金合同》同日起失效。 监许可2019615 号文准予变更注册为本基金。基金不停东谈主保证招募说明书的内 容着实、准确、完满。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对国泰深 证 TMT50 指数分级证券投资基金转型为本基金的变更注册，并不标明其对本基 金的投资价值、市集远景和收益作念出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金 莫得风险。   （1）样本空间   同中证全指指数的样本空间   （2）可投资性筛选   往时一年日均成交金额排行位于样本空间前 90%   （3）选样方法 应用软件、系统软件、电脑硬件等业务的上市公司证券手脚待选样本；      国泰中证筹划机主题交易型通达式指数证券投资基金说合基金更新招募说明书（2024 年第一号） 的证券手脚指数样本。    磋议标的指数具体编制决策及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址： www.csindex.com.cn。 投资东谈主在投成本基金前，需全面顽固本基金产物的风险收益特征和产物特性，充 分研讨自身的风险承受才能，感性判断市集，对投成本基金的意愿、时机、数目 等投资步履作出孤苦决策。投资东谈主根据所捏有的基金份额享受基金的收益，但同 时也需承担相应的投资风险。基金投资中的风险包括：市集风险、运作风险、流 动性风险、本基金特定风险以过火他风险等。本基金可能出现追踪过失控制未达 约定宗旨、指数编制机构罢手服务、成份股停牌等风险。    本基金为 ETF 说合基金，宗旨 ETF 为股票型指数基金，因此本基金属于较 高预期风险和预期收益的证券投资基金品种，其预期收益及预期风险水平高于混 合型基金、债券型基金和货币市集基金。本基金主要通过投资于宗旨 ETF 追踪 标的指数发达，具有与标的指数以及标的指数所代表的证券市集相似的风险收益 特征。    本基金可投资资产支捏证券，存在与基础资产联系的风险、与资产支捏证券 联系的风险、与专项筹划不停联系的风险和其他风险。    本基金可投资国内照章刊行上市的存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的 境外基础证券价钱波动影响，与存托凭证的境外基础证券、境外基础证券的刊行 东谈主及境表里交易机制联系的风险可能奏凯或曲折成为本基金风险。    本基金可根据投资策略需要或市集环境的变化，选定将部分基金资产投资于 存托凭证或选定不将基金资产投资于存托凭证，基金资产并非势必投资存托凭证。    投资有风险，投资东谈主申购本基金时应肃穆阅读基金合同、本招募说明书等信 息走漏文献。    基金的过往功绩并不预示其畴昔发达，基金不停东谈主不停的其他基金的功绩也 不组成对本基金功绩发达的保证。基金不停东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者自诩” 原则，在投资东谈主作出投资决策后，基金运营景况与基金净值变化导致的投资风险， 由投资东谈主自行职守。当投资东谈主赎回时，所得或会高于或低于投资东谈主先前所支付的 金额。     国泰中证筹划机主题交易型通达式指数证券投资基金说合基金更新招募说明书（2024 年第一号）   基金不停东谈主依照恪称职守、竭诚信用、严慎勤勉的原则不停和运用基金资产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资东谈主应当肃穆阅读基金合同、基金招募说明书、基金产物尊府概要等信息 走漏文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   本招募说明书仍是本基金托管东谈主复核。本次招募说明书更新事由为年度更新 及增多 E 类基金份额等联系事宜，增多 E 类基金份额的联系调整自 2024 年 11 月 数据截止日为 2024 年 6 月 30 日，主要东谈主员情况截止日为 2024 年 11 月 20 日， 除非另有说明，本招募说明书其他所载内容截止日为 2024 年 10 月 31 日。                                         （本报 告中财务数据未经审计）    国泰中证筹划机主题交易型通达式指数证券投资基金说合基金更新招募说明书（2024 年第一号）                  第一部分      前言   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、     《公开召募证券投资基金运作不停办法》                      （以下简称“《运作办法》”）、                                    《公 开召募证券投资基金销售机构监督不停办法》                    （以下简称“《销售办法》”）、                                  《公开                 （以下简称“《信息走漏办法》”）、 召募证券投资基金信息走漏不停办法》               《公开募 集证券投资基金运作教导第 2 号——基金中基金教导》、                           《公开召募通达式证券投 资基金流动性风险不停端正》             （以下简称“《流动性风险不停端正》”）和其他磋议 法律法例的端正以及《国泰中证筹划机主题交易型通达式指数证券投资基金说合 基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金不停东谈主承诺本招募说明书不存在职何虚假记录、误导性述说或者要紧遗 漏，并对其着实性、准确性、完满性承担法律使命。本基金由国泰深证 TMT50 指数分级证券投资基金转型而来。本基金不停东谈主莫得托付或授权任何其他东谈主提供 未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是端正基金合同当事东谈主之间权利、义务的基本法律文献，如本招募说明书内容与 基金合同有阻挠或不一致之处，均以基金合同为准。基金投资东谈主自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额捏有东谈主和基金合同确当事东谈主，其捏有基金份额的行 为自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过火他 磋议端正享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解基金份额捏有东谈主的权利和义务， 应详备查阅基金合同。    国泰中证筹划机主题交易型通达式指数证券投资基金说合基金更新招募说明书（2024 年第一号）                  第二部分      释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 说合基金，本基金由国泰深证 TMT50 指数分级证券投资基金转型而来 接基金基金合同》及对基金合同的任何灵验改造和补充 机主题交易型通达式指数证券投资基金说合基金托管左券》及对该托管左券的任 何灵验改造和补充 数证券投资基金说合基金招募说明书》过火更新 司法解释、行政规章以过火他对基金合同当事东谈主有阻抑力的决定、决议、通知等 作念出的改造 布机关对其时时作念出的改造     《信息走漏办法》：指《公开召募证券投资基金信息走漏不停办法》及颁 布机关对其时时作念出的改造     《运作办法》：指《公开召募证券投资基金运作不停办法》及颁布机关对 其时时作念出的改造     《流动性风险不停端正》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开召募通达式证券投资基金流动性风险不停端正》及颁布机关 对其时时作念出的改造     国泰中证筹划机主题交易型通达式指数证券投资基金说合基金更新招募说明书（2024 年第一号） 务的法律主体，包括基金不停东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主 正当登记并存续或经磋议政府部门批准诞生并存续的企业法东谈主、奇迹法东谈主、社会 团体或其他组织 中国境内证券市集的中国境外的机构投资者 来自境外的东谈主民币资金进行境内证券投资的境外机构投资者 格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投 资东谈主的合称 东谈主 的申购、赎回、调整、转托管及按期定额投资等业务 他条件，取得基金销售业务阅历并与基金不停东谈主刚硬了基金销售服务左券，办理 基金销售业务的机构 内容包括投资东谈主基金账户的建立和不停、基金份额注册登记、基金销售业务的确 认、计帐和结算、代理披发红利、建立并搭救基金份额捏有东谈主名册和办理非交易 过户等 国泰基金不停有限公司或接受国泰基金不停有限公司托付代为办理本基金注册 登记业务的机构 东谈主所不停的基金份额余额过火变动情况的账户      国泰中证筹划机主题交易型通达式指数证券投资基金说合基金更新招募说明书（2024 年第一号） 构办理申购、赎回、调整、转托管及按期定额投资等业务导致基金的基金份额变 动及结余情况的账户 基金说合基金基金合同》奏效日，原《国泰深证 TMT50 指数分级证券投资基金 基金合同》自消灭日起失效 产计帐收场，计帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 日至《国泰中证筹划机主题交易型通达式指数证券投资基金说合基金基金合同》 辩认日之间的不按期期限 份额上市交易及分级运作机制、调整投资宗旨、投资范围、投资策略、投资限定、 功绩比较基准、风险收益特征、基金用度、收益分派方式、变更基金份额类别设 置、改名为“国泰中证筹划机主题交易型通达式指数证券投资基金说合基金”、 并改造《国泰深证 TMT50 指数分级证券投资基金基金合同》等一系列事项的统 称 通达日       《业务执法》：指中国证券登记结算有限使命公司的联系业务执法，是规 范基金不停东谈主所不停的通达式证券投资基金登记方面的业务执法，由基金不停东谈主 和投资东谈主共同战胜 请购买基金份额的步履    国泰中证筹划机主题交易型通达式指数证券投资基金说合基金更新招募说明书（2024 年第一号） 定的条件要求将基金份额兑换为现款的步履 告，在本基金基金份额与基金不停东谈主不停的其他基金基金份额间的调整步履 捏基金份额销售机构的操作 购日、申购金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资东谈主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购肯求的一种投资方式 加上基金调整中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金调整中转入 肯求份额总和后的余额）卓绝上一通达日基金总份额的 10% 卖证券价差、银行进款利息、已完结的其他正当收入及因运用基金财产带来的成 本和用度的简略 据价值、银行进款本息、基金应收款项过火他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 畴昔可能发生的变更 （简称 ETF），该 ETF 和本基金所追踪的标的指数一样，何况该 ETF 的投资宗旨 和本基金的投资宗旨类似，本基金主要投资于该 ETF 以求达到投资宗旨。本基 金的宗旨 ETF 为国泰中证筹划机主题交易型通达式指数证券投资基金 宗旨 ETF 的投资宗旨相似，详尽追踪标的指数发达，追求追踪偏离度和追踪误      国泰中证筹划机主题交易型通达式指数证券投资基金说合基金更新招募说明书（2024 年第一号） 差最小化，领受通达式运作方式的基金，简称“说合基金” 不同将本基金基金份额分为不同的类别，各基金份额类别分别建立代码，并分别 筹划和公告基金份额净值 基金资产入网提销售服务费的基金份额 用度，而是从本类别基金资产入网提销售服务费的基金份额 用于本基金市集扩充、销售以及基金份额捏有东谈主服务的用度 以合理价钱给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购 与银行按期进款（含左券约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流畅受 限的新股及非公开刊行股票、资产支捏证券、因刊行东谈主债务爽约无法进行转让或 交易的债券等 值的方式，将基金调整投资组合的市集冲击成安分派给实验申购、赎回的投资者， 从而减少对存量基金份额捏有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受损 害并得到平正对待 互联网网站（包括基金不停东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子走漏 网站）等媒介 件 资基金说合基金基金产物尊府概要》过火更新    国泰中证筹划机主题交易型通达式指数证券投资基金说合基金更新招募说明书（2024 年第一号）                  第三部分       基金不停东谈主   一、基金不停东谈主概况   称呼：国泰基金不停有限公司   住所：中国（上海）目田贸易试验区浦东大路 1200 号 2 层 225 室   办公地址：上海市虹口区平正路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 15-20 层   成立时期：1998 年 3 月 5 日   法定代表东谈主：周向勇   注册成本：壹亿壹仟万元东谈主民币   磋议东谈主：辛怡   磋议电话：021-31089000，400-888-8688   股本结构：              鞭策称呼                  股权比例       中国建银投资有限使命公司                  60%           意大利忠利集团                   30%         中国电力财务有限公司                  10%   二、主要东谈主员情况   周向勇，董事长，硕士研究生，28 年金融从业经历。曾任职于中国诞生银行 总行、中国建银投资有限使命公司。2011 年 1 月加入国泰基金不停有限公司， 历任公司总司理助理、副总司理、总司理等，现任公司党委布告、董事长。   王惠平，董事，研究生学历，博士学位，高等管帐师，中国非执业注册管帐 师。1996 年 9 月至 2004 年 7 月任职于财政部财政监督司、财政部监督检查局。 （国务院农村综合改动处事小组办公室）。历任财政部监督检查局检查一处副处 长，财政部国务院农村税费改动处事小组办公室（国务院农村综合改动处事小组 办公室）一处处长。2011 年 7 月至 2021 年 6 月任职于海南省财政厅，历任海南 省财政厅总管帐师、副厅长、财政厅党组布告、财政厅厅长。2021 年 7 月至 2023 年 4 月任职于海南省社会科学界联合会（海南省社会科学院），历任海南省社会      国泰中证筹划机主题交易型通达式指数证券投资基金说合基金更新招募说明书（2024 年第一号） 科学界联合会党组布告、主席兼海南省社会科学院院长。2023 年 4 月起任中央 汇金投资有限使命公司派往中国建投董事。2023 年 11 月起任中建投租出股份有 限公司董事。2023 年 9 月起任公司董事。    Santo Borsellino，董事，硕士研究生。1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负 责经济研究；1995 年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任金融部助理，1995-1997 年在 ROLOFINANCE UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任金融分析师；1999- URWICK CAPITAL LLP 合伙东谈主；2005-2006 年在 CREDIT SUISSE 任副总裁；2006- GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权益部总监。2013 年 6 月-2019 年 3 月任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 和 GENERALI INSURANCE ASSET MANAGEMENT 总司理。2019 年 4 月 -2023 年 12 月 任 Investments & Asset Management Corporate Governance Implementation & Institutional Relations 主管和 GENERALI INSURANCE ASSET MANAGEMENT 董 事 长 。 2024 年 1 月 1 日 起 任 GENERALI INVESTMENTS HOLDING S.p.A. 董事长和 GENERALI ASSET MANAGEMENT S.p.A. SGR (GENAM) 副董事长。2013 年 11 月起任公司董事。    游一冰，董事，大学本科，英国特准保障学会高等会员（FCII）及英国特准 保障师（Chartered Insurer）。1989 年至 1994 年任中国东谈主民保障公司总公司营 业部助理司理；1994 年至 1996 年任中国保障（欧洲）控股有限公司总裁助理； 年任忠利亚洲中国地区总司理；2002 年于今任心仪东谈主寿保障有限公司董事；2007 年于今任心仪财产保障有限公司董事；2007 年至 2017 年任心仪财产保障有限公 司总司理；2013 年于今任心仪资产不停有限公司董事；2017 年于今任忠利集团 大中华区鞭策代表。2010 年 6 月起任公司董事。    戴建元，董事，大学本科，高等管帐师。1994 年 7 月至 1998 年 4 月，任福 建省泉州电业局财务科管帐。1998 年 4 月至 2001 年 3 月，任福建省电力有限公 司财务部管帐。2001 年 3 月至 2005 年 8 月，任福建省厦门市电业局总管帐师。 主任（主捏处事、正处级）、直属营业部主任、办公室主任、审计部主任、副总    国泰中证筹划机主题交易型通达式指数证券投资基金说合基金更新招募说明书（2024 年第一号） 经济师、首席风险师、总风险师。2020 年 12 月起任公司董事。   李昇，董事，硕士研究生，28 年金融从业经历。曾任职于中国诞生银行总 行、中国建银投资有限使命公司。2024 年 7 月加入国泰基金不停有限公司，现 任公司党委副布告、总司理、公司董事。   黄晓衡，孤苦董事，硕士研究生，高等经济师。1975 年 7 月至 1991 年 6 月， 在中国诞生银行江苏省分行处事，先后任职于筹划处、信贷处、国际业务部，历 任副处长、处长。1991 年 6 月至 1993 年 9 月，任中国诞生银行伦敦代表处首席 代表。1993 年 9 月至 1994 年 7 月，任中国诞生银行纽约代表处首席代表。1994 年 7 月至 1999 年 3 月，在中国诞生银行总行处事，历任国际部副总司理、资金 筹划部总司理、管帐部总司理。1999 年 3 月至 2010 年 1 月，在中国国际金融有 限公司处事，历任财务总监、公司管委会成员、照看人。2010 年 4 月至 2012 年 3 月，任汉石投资不停有限公司（香港）董事总司理。2013 年 8 月至 2016 年 1 月， 任中金基金不停有限公司孤苦董事。2017 年 3 月起任公司孤苦董事。   吴群，孤苦董事，博士研究生，高等管帐师。1986 年 6 月至 1999 年 1 月在 中国财政研究院研究生部（原财政部财政科研所研究生部）处事，历任讲师、副 研究员、副主任、主任。1991 年起聘任中国财政研究院研究生部硕士生导师。 理部高等司理、总监，不停接头部总监。2003 年 6 月至 2005 年 11 月，在中国 电子产业工程有限公司处事，担任财务部总司理。2005 年 11 月至 2016 年 7 月 在中国电子信息产业集团有限公司处事（简称“CEC”），历任审计部副主任、资 产部副主任（主捏处事）、主任。2014 年 9 月至 2016 年 7 月任中国上市公司协 会军工委员会副会长，2016 年 8 月至 2018 年 1 月任中国上市公司协会军工委员 会照看人。2012 年 3 月至 2016 年 7 月，担任中国电子信息产业集团有限公司总经 济师。在 CEC 处事期间，至 2016 年 11 月，在中国电子信息产业集团有限公司所 投资的境表里多个公司担任董事、监事。2017 年 5 月至 2021 年 6 月任首约科技 （北京）有限公司孤苦董事。2020 年 8 月起任中国船舶重工集团海洋防务与信 息对抗股份有限公司孤苦董事。2017 年 10 月起任公司孤苦董事。   冯丽英，孤苦董事，大学本科，高等经济师。1984 年 9 月至 1987 年 6 月， 任北京第二轻工业总公司科员。1987 年 7 月至 1998 年 9 月，历任中国诞生银行     国泰中证筹划机主题交易型通达式指数证券投资基金说合基金更新招募说明书（2024 年第一号） 东谈主事部处事工资处副处长、处长。1998 年 9 月至 1999 年 9 月，任中国国际金融 有限使命公司东谈主力资源部高等司理。1999 年 9 月至 2005 年 9 月，任中国信达资 产不停有限公司东谈主力资源部副总司理（总司理级）。期间兼任中国耀华浮华玻璃 有限使命公司副董事长，中国宏源证券公司监事长。2005 年 9 月至 2011 年 2 月， 任中国诞生银行总行东谈主力资源部副总司理（总司理级）。期间兼任建信基金不停 有限公司监事长。2011 年 2 月至 2015 年 11 月，任中国诞生银行待业金业务部 总司理。2015 年 11 月至 2019 年 7 月，任建信待业金不停有限使命公司总裁。    冯一夫，监事，硕士研究生。2009 年 2 月至 2017 年 10 月，任安盛德国投 资分析师。2017 年 10 月至 2022 年 7 月，任安盛亚洲及香港投资主管。2022 年    李箐，监事，研究生。1997 年 7 月至 1997 年 8 月，中国电力相信投资有限 公司资金部职工。1997 年 8 月至 1999 年 7 月，中电信实业开发总公司财务部员 工。1999 年 7 月至 1999 年 12 月，中国电力相信投资有限公司财务部职工。2000 年 1 月起，在中国电力财务有限公司处事，历任财务部处长、主任助理、主任会 计师、副主任、主任，现任审计部主任。2020 年 12 月起任公司监事。    邓时锋，监事，硕士研究生。曾任职于天同证券。2001 年 9 月加友邦泰基金 不停有限公司，历任行业研究员、基金司理助理，2008 年 4 月至 2018 年 3 月任 国泰金鼎价值精选混杂型证券投资基金的基金司理，2009 年 5 月至 2018 年 3 月 任国泰区位上风混杂型证券投资基金（原国泰区位上风股票型证券投资基金）的 基金司理， 的基金司理，2015 年 9 月至 2018 年 3 月任国泰央企改动股票型证券投资基金的 基金司理，2019 年 7 月至 2020 年 7 月任民殷国富养老宗旨日历 2040 三年捏有 期混杂型基金中基金（FOF）的基金司理，2021 年 9 月起任国泰国策驱动无邪配 置混杂型证券投资基金的基金司理。2017 年 7 月至 2019 年 3 月任投资总监（权 益），2019 年 4 月至 2020 年 7 月任投资总监（FOF），2020 年 8 月起任投资总监 （权益）。2015 年 8 月起任公司职工监事。    吴洪涛，监事，大学本科。曾任职于恒生电子股份有限公司。2003 年 7 月至    国泰中证筹划机主题交易型通达式指数证券投资基金说合基金更新招募说明书（2024 年第一号） 基金不停有限公司，历任信息技艺部工程师、运营不停部总监助理、运营不停部 副总监，现任运营不停部总监。2019 年 5 月起任公司职工监事。   宋凯，监事，大学本科。2008 年 9 月至 2012 年 11 月，任毕马威华振管帐 师事务所上海分所助理司理。2012 年 11 月加入国泰基金不停有限公司，历任审 计部总监助理、纪检监察室副主任、审计部总监，现任风险不停部总监。2017 年   李昇，总司理，简历同上。   张玮，硕士研究生，24 年金融从业经历。曾任职于申银万国证券研究所、银 河基金不停有限公司、国泰基金不停有限公司、敦和资产不停有限公司。2019 年 副总司理。   封雪梅，硕士研究生，26 年金融从业经历。曾任职于中国工商银行北京分行 营业部、大成基金不停有限公司、信达澳银基金不停有限公司、国寿安保基金管 理有限公司。2018 年 7 月加入国泰基金不停有限公司，现任公司副总司理。   倪蓥，硕士研究生，23 年金融从业经历。曾任职于新晨信息技艺有限使命公 司。2001 年 3 月加入国泰基金不停有限公司，历任信息技艺部总监、运营不停 部总监、公司总司理助理等，现任公司首席信息官。   刘国华，博士研究生，30 年金融从业经历。曾任职于山东省国际相信投资公 司、万家基金不停有限公司。2008 年 4 月加入国泰基金不停有限公司，历任产 品计议部总监、公司首席产物官、公司首席风险官等，现任公司防守长。   艾小军，硕士，23 年证券基金从业经历。2001 年 5 月至 2006 年 9 月在华安 基金不停有限公司任量化分析师；2006 年 9 月至 2007 年 8 月在汇丰晋信基金管 理有限公司任应用分析师；2007 年 9 月至 2007 年 10 月在祥瑞资产不停有限公 司任量化分析师；2007 年 10 月加入国泰基金，历任金融工程分析师、高等产物 司理和基金司理助理。2014 年 1 月起任国泰黄金交易型通达式证券投资基金、 上证 180 金融交易型通达式指数证券投资基金、国泰上证 180 金融交易型通达式     国泰中证筹划机主题交易型通达式指数证券投资基金说合基金更新招募说明书（2024 年第一号） 指数证券投资基金说合基金的基金司理，2015 年 3 月至 2020 年 12 月任国泰深 证 TMT50 指数分级证券投资基金的基金司理，2015 年 4 月至 2021 年 1 月任国 泰沪深 300 指数证券投资基金的基金司理，2016 年 4 月起兼任国泰黄金交易型 通达式证券投资基金说合基金的基金司理，2016 年 7 月起兼任国泰中证军工交 易型通达式指数证券投资基金和国泰中证全指证券公司交易型通达式指数证券 投资基金的基金司理，2017 年 3 月至 2017 年 5 月任国泰保本混杂型证券投资基 金的基金司理，2017 年 3 月至 2018 年 12 月任国泰策略收益无邪配置混杂型证 券投资基金的基金司理，2017 年 3 月起兼任国泰国证航天军工指数证券投资基 金（LOF）的基金司理，2017 年 4 月起兼任国泰中证申万证券行业指数证券投资 基金（LOF）的基金司理，2017 年 5 月至 2023 年 9 月任国泰策略价值无邪配置 混杂型证券投资基金（由国泰保本混杂型证券投资基金变更而来）的基金司理， 司理，2017 年 8 月起至 2019 年 5 月任国泰宁益按期通达无邪配置混杂型证券投 资基金的基金司理，2018 年 5 月至 2022 年 3 月任国泰量化成长优选混杂型证券 投资基金的基金司理，2018 年 5 月至 2019 年 7 月任国泰量化价值精选混杂型证 券投资基金的基金司理，2018 年 8 月至 2019 年 4 月任国泰结构转型无邪配置混 合型证券投资基金的基金司理，2018 年 12 月至 2019 年 3 月任国泰量化策略收 益混杂型证券投资基金（由国泰策略收益无邪配置混杂型证券投资基金变更而来） 的基金司理，2019 年 4 月至 2019 年 11 月任国泰沪深 300 指数增强型证券投资 基金（由国泰结构转型无邪配置混杂型证券投资基金变更而来）的基金司理，2019 年 5 月至 2019 年 11 月任国泰中证 500 指数增强型证券投资基金（由国泰宁益定 期通达无邪配置混杂型证券投资基金变更注册而来）的基金司理，2019 年 5 月 起兼任国泰 CES 半导体芯片行业交易型通达式指数证券投资基金（由国泰 CES 半导体行业交易型通达式指数证券投资基金改名而来）的基金司理，2019 年 7 月 至 2021 年 1 月任上证 5 年期国债交易型通达式指数证券投资基金和上证 10 年 期国债交易型通达式指数证券投资基金的基金司理，2019 年 7 月起兼任国泰中 证筹划机主题交易型通达式指数证券投资基金的基金司理，2019 年 8 月起兼任 国泰中证全指通讯开荒交易型通达式指数证券投资基金的基金司理，2019 年 9 月起兼任国泰中证全指通讯开荒交易型通达式指数证券投资基金发起式说合基    国泰中证筹划机主题交易型通达式指数证券投资基金说合基金更新招募说明书（2024 年第一号） 金的基金司理，2020 年 12 月起兼任国泰中证筹划机主题交易型通达式指数证券 投资基金说合基金（由国泰深证 TMT50 指数分级证券投资基金转型而来）的基 金司理，2021 年 5 月起兼任国泰中证全指证券公司交易型通达式指数证券投资 基金发起式说合基金的基金司理，2023 年 5 月起兼任纳斯达克 100 交易型通达 式指数证券投资基金和国泰标普 500 交易型通达式指数证券投资基金（QDII）的 基金司理，2023 年 7 月起兼任国泰中证半导体材料开荒主题交易型通达式指数 证券投资基金的基金司理。2017 年 7 月起任投资总监（量化）、金融工程总监。   本基金不停东谈主设有公司投资决策委员会，其成员在公司高等不停东谈主员、投研 部门负责东谈主及业务主干等联系东谈主员中产生。公司总司理不错推选上述东谈主员之外的 投资不停联系东谈主员担任成员，防守长和运营体系负责东谈主列席公司投资决策委员会 会议。公司投资决策委员会主要职责是根据磋议法例和基金合同，审议并决策公 司投资研究部门建议的公司合座投资策略、基金大类资产配置原则，以及研究相 关投资部门建议的要紧投资建议等。   投资决策委员会成员组成如下：   主任委员：   李昇：简历同上   实行委员：   张玮：简历同上   委员：   梁杏：总司理助理、量化投资部总监   胡松：投资总监（待业金）、待业金及专户投资部总监   索峰：投资总监（固收）、实足收益投资部总监   郑有为：研究部副总监   三、基金不停东谈主职责 金份额的发售、申购、赎回和注册登记事宜；   国泰中证筹划机主题交易型通达式指数证券投资基金说合基金更新招募说明书（2024 年第一号） 配收益； 照章召集基金份额捏有东谈主大会； 他法律步履；   四、基金不停东谈主承诺 建立健全里面控制轨制，选定灵验方法，防护违背《中华东谈主民共和国证券法》行 为的发生。 制轨制，选定灵验方法，防护下列步履发生：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）挣扎正地对待其不停的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额捏有东谈主之外的第三东谈主谋取利益；   （4）向基金份额捏有东谈主违法承诺收益或者承担损失；   （5）法律法例或中国证监会谢绝的其他步履。 家磋议法律、法例及行业表率，竭诚信用、勤勉尽责，不从事以下行为：   （1）越权或违法计议；   （2）违背基金合同或托管左券；   （3）挑升损伤基金份额捏有东谈主或其他基金联系机构的正当权益；   国泰中证筹划机主题交易型通达式指数证券投资基金说合基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （4）在向中国证监会报送的尊府中公私分明；   （5）圮绝、烦闷、阻滞或严重影响中国证监会照章监管；   （6）冒失职守、花消权利，不按照端正履行职责；   （7）违背现行灵验的磋议法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的有 关端正，泄漏在职职期间瞻念察的磋议证券、基金的生意机密，尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资筹划等信息，或利用该信息从事或者昭示、表示他东谈主从事 联系的交易行为；   （8）违背证券交易局面业务执法，利用对敲、倒仓等技能旁边市集价钱， 滋扰市集轨范；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不正大技能谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，损伤证券投资基金东谈主员形象；   （12）在公开信息走漏和告白中挑升含有虚假、误导、讹诈因素；   （13）其他法律、行政法例以及中国证监会谢绝的步履。 度，选定灵验方法，防护违背基金合同步履的发生。   五、基金司理承诺 东谈主谋取最大利益； 基金投资内容、基金投资筹划等信息，且不利用该信息从事或者昭示、表示他东谈主 从事联系的交易行为；   六、基金不停东谈主里面控制轨制   基金不停东谈主为防护和化解计议运作中面对的风险，保证计议行为的正当合规 和灵验开展，制定了一系列组织机制、不停方法、操作模范与控制方法，形成了 公司完满的里面控制体系，并通过相应的具体业务控制历程来严格实施。   国泰中证筹划机主题交易型通达式指数证券投资基金说合基金更新招募说明书（2024 年第一号）   为保证里面控制的系统性和灵验性，公司制定了合理、完备、灵验、可实行 的规章轨制体系并结合业务发展、法律法例及监管环境变化，对里面控制轨制进 行实时的更新和调整，以顺应公司计议行为的变化，连接增强和优化公司轨制的 完备性、灵验性和当令性。   （1）保证公司计议运作正当合规，形成遵法计议、表率运作的计议理念；   （2）防护和化解风险，提高计议不停效益，确保公司计议的稳健运行和受 托资产的安全完满，完结公司捏续、壮健、健康发展；   （3）确保受托资产、公司财务和其他信息的着实、准确、完满、实时；   （4）吝啬公司雅致的品牌形象。   （1）全面性原则。里面控制应阴私公司的各项业务、通盘部门和岗亭，渗 透到决策、实行、监督、反馈等通盘业务过程和业务法子。   （2）灵验性原则。建立科学、合理、灵验的里面控制轨制，公司全体职工 必须勤快吝啬里面控制轨制的灵验实行。   （3）互相孤苦和制约原则。公司根据业务的需要诞生相对孤苦的机构、部 门和岗亭，公司里面部门和岗亭的建立必须权责分明、互相制约。里面控制的检 查评价部门必须孤苦于各业求实行部门。公司受托资产、自有资产、其他资产的 运作必须分离。   （4）顺应性原则。公司里面控制应根据公司计议业务发展、新产物的开发、 金融调动、法律法例以及市集环境的变化等实时调整和完善，以保证里面控制的 灵验性温存应性。   （5）防火墙原则。公司各个业务部门，绝顶是研究、投资、实行、计帐等 部门和岗亭必须在物理上和轨制上报复，对紧要业务诞生防火墙并实行门禁轨制。   （6）成本效益原则。公司运用科学化的计议不停方法裁减运作成本，提高 经济效益，力图以合理的控制成本达到最好的内控成果。   （1）公司经过多年的不停实践，建立并完善了科学的治理结构，充分阐发   国泰中证筹划机主题交易型通达式指数证券投资基金说合基金更新招募说明书（2024 年第一号） 孤苦董事和监事会的监督职能，并在职工中加强职业谈德考验和风险不雅念，形成 了诚信为本和稳健计议的企业文化。公司董事会对里面控制原则进行带领，对公 司建立里面控制系统和搭救其灵验性承担最终使命；公司计议不停层对里面控制 进行不停、实施组织与决策；公司各部门之间有明确的授权单干和风险控制使命， 既互相孤苦，又互彼此助和制约，形成了合理的组织结构、决策授权和风险控制 体系。   （2）公司依据自身计议特性建立了包括各岗亭以宗旨使命制自控、联系部 门和岗亭之间互相制衡、内控检查评价部门实施监督的、权责斡旋、严实灵验的 内控防地。   （3）公司建立灵验的东谈主力资源不停轨制，健全激勉阻抑机制，确保公司东谈主 员具备与岗亭要求相顺应的职业操守和专科才能。   （4）公司建立科学严实的风险评估体系，从总体上明确风险不停的宗旨和 原则，并对公司面对的表里部风险进行辨识和评估，连接优化风险控制模范和手 段。各部门根据各自业务特性，对业务行为中存在的风险点进行揭示和梳理，有 针对性地建立详备的风险控制历程，并在实验业务中加以控制。   （5）公司建立了完善的授权不停机制，明确了合理的授权模范和历程，确 保授权机制的贯彻实行。   （6）公司建立了完善的里面管帐控制，公司管帐核算与基金管帐核算在业 务表率、东谈主员岗亭和办公区域上进行严格区分，确保基金资产与公司自有资产完 全分开，分账不停，孤苦核算。   （7）公司建立了科学、严格的岗亭分离机制，明确分手各岗亭职责，投资 和交易、交易和计帐、基金管帐和公司管帐等紧要岗亭不得有东谈主员的肖似。紧要 业务部门和岗亭进行物理报复。   （8）公司建立要紧风险济急处置机制，制订切实灵验的济急应变方法，按 照预案妥善处理。   （9）公司建立灵验的信拒却流渠谈和换取机制，明确论述机制旅途和业务 通知体系，保证业务信息在既定旅途高效、有序、准确、完满传递，完结自下而 上的实时论述和从上至下的灵验反馈。   （10）公司通过建立完满的研究不停、投资决策和交易不停等轨制体系，以   国泰中证筹划机主题交易型通达式指数证券投资基金说合基金更新招募说明书（2024 年第一号） 完结投资不收歇务控制。   （11）公司制定例范的信息走漏不停办法，连接优化完善机制历程，确保公 开走漏信息的着实、准确、完满、实时。   （12）公司对里面控制建立与实施情况进行监督检查，评价里面控制的灵验 性，发现里面控制弱势，实时加以改进，内控检查评价部门通过按期或不按期检 查里面控制轨制的实行情况，确保公司各项计议不停行为的灵验运行。   基金不停东谈主保证以上对于里面控制轨制的走漏着实、准确，并承诺基金不停 东谈主将根据市集变化和业务发展连接完善里面控制轨制，切实吝啬基金份额捏有东谈主 的正当权益。    国泰中证筹划机主题交易型通达式指数证券投资基金说合基金更新招募说明书（2024 年第一号）                     第四部分   基金托管东谈主   一、基金托管情面况   称呼：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）   住所：北京市东城区开国门内大街 69 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座   法定代表东谈主：谷澍   成立日历：2009 年 1 月 15 日   批准诞期望关和批准诞生文号：中国银监会银监复200913 号   基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监基字199823 号   注册成本：34,998,303.4 万元东谈主民币   存续期间：捏续计议   磋议电话：010-66060069   传真：010-68121816   磋议东谈主：任航   中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的紧要组成部分,总行设在北京。 经国务院批准，中国农业银行合座改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日照章成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资 产、欠债、业务、机构网点和职工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内 网点最多、业务放射范围最广，服务范围最广，服务对象最多，业务功能都全的 大型国有生意银行之一。在外洋，中国农业银行同样通过我方的努力赢得了雅致 的信誉，每年位居《资产》世界 500 强企业之列。手脚一家城乡并举、联通国际、 功能都备的大型国有生意银行，中国农业银行一贯继承以客户为中心的计议理念， 坚捏审慎稳健计议、可捏续发展，安身县域和城市两大市集，实施各别化竞争策 略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托阴私世界的分支机构、浩荡的电子化 蚁集和多元化的金融产物，勤快为浩荡客户提供优质的金融服务，与浩荡客户共 创价值、共同成长。   中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内生意银行，教育丰富，服务    国泰中证筹划机主题交易型通达式指数证券投资基金说合基金更新招募说明书（2024 年第一号） 优质，功绩杰出，2004 年被英国《全球托管东谈主》评为中国“最好托管银行”。2007 年中国农业银行通过了好意思国 SAS70 里面控制审计，并赢得无保属成见的 SAS70 审计论述。自 2010 年起中国农业银行伙同通过托管业务国际内控模范（ISAE3402） 认证，标明了孤苦平正第三方对中国农业银行托管服务运作历程的风险不停、内 部控制的健全灵验性的全面认同。中国农业银行着力加强才能诞生，品牌声誉进 一步晋升，在 2010 年首届“‘金牌答理’TOP10 受奖盛典”中得益杰出，获“最 佳托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最好资产托管 奖”。2012 年荣获第十届中国财经风浪榜“最好资产托管银行”称号；2013 年至 限使命公司授予的“优秀托管机构奖”称号；2015 年、2016 年荣获中国银行业 协会授予的“待业金业务最好发展奖”称号；2018 年荣获中国基金报授予的公募 基金 20 年“最好基金托管银行”奖；2019 年荣获证券时报授予的“2019 年度资 产托管银行天玑奖”称号；2020 年被好意思国《环球金融》评为中国“最好托管银 行”；2021 年荣获世界银行间同行拆借中心初次诞生的“银行间本币市集优秀托 管行”奖；2022 年在泰斗杂志《财资》年度评比中初次荣获“中国最好保障托管 银行”。   中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月事中国证监会和中国东谈主民 银行批准成立，2004 年改名为中国农业银行托管业务部。目下内设风险合规部/ 综合不停部、业务不停部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、系统与 信息不停部、营运不停部、营运一部、营运二部，领有先进的安全防护设施和基 金托管业务系统。   中国农业银行托管业务部现有职工 302 名，其中具有高等职称的众人 60 名， 服务团队成员专科水平高、业务素养好、服务才能强，高等不停层均有 20 年以 上金融从业教育和高等技艺职称，能干国表里证券市集的运作。   截止到 2024 年 9 月 30 日，中国农业银行托管的禁闭式证券投资基金和通达 式证券投资基金共 898 只。   二、基金托管东谈主的里面风险控制轨制说明    国泰中证筹划机主题交易型通达式指数证券投资基金说合基金更新招募说明书（2024 年第一号）   严格战胜国度磋议托管业务的法律法例、行业监管规章和行内磋议不停端正， 遵法计议、表率运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全完 整，确保磋议信息的着实、准确、完满、实时，保护基金份额捏有东谈主的正当权益。   风险不停委员会总体负责中国农业银行的风险不停与里面控制处事，对托管 业务风险不停和里面控制处事进行监督和评价。托管业务部专门建立了风险不停 处，配备了专职内控监督东谈主员负责托管业务的内控监监处事，孤苦愚弄监督稽核 权利。   具备系统、完善的轨制控制体系，建立了不停轨制、控制轨制、岗亭职责、 业务操作历程，不错保证托管业务的表率操作和气利进行；业务东谈主员具备从业资 格；业务不停实行严格的复核、审核、检查轨制，授权处事实行鸠合控制，业务 钤记按规程搭救、存放、使用，账户尊府严格搭救，制约机制严格灵验；业务操 作区专门建立，禁闭不停，实施音像监控；业务信息由专职信息走漏东谈主负责，防 止泄密；业求完结自动化操作，防护东谈主为事故的发生，技艺系统完满、孤苦。   三、基金托管东谈主对基金不停东谈主运作基金进行监督的方法和模范   基金托管东谈主通过参数建立将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管左券 端正的投资比例和谢绝投资品种输入监控系统，逐日登录监控系统监督基金不停 东谈主的投资运作，并通过基金资金账户、基金不停东谈主的投资指示等监督基金不停东谈主 的其他步履。   当基金出现特殊交易步履时，基金托管东谈主应当针对不怜悯况进行以下方式的 处理： 方式对基金不停东谈主进行请示； 为，书面请示磋议基金不停东谈主并报中国证监会。       国泰中证筹划机主题交易型通达式指数证券投资基金说合基金更新招募说明书（2024 年第一号）                 第五部分       联系服务机构  一、基金份额销售机构  序号      机构称呼                    机构信息                    地址：上海市虹口区平正路 18 号 8 号楼嘉昱大厦         国泰基金不停     15-20 层           柜台                    传真：021-31081861   网址：www.gtfund.com                    电子交易网站：www.gtfund.com 登录网上交易页                    面          国泰基金      智高手机 APP 平台：iPhone 交易客户端、Android         电子交易平台     交易客户端、“国泰基金”微信交易平台                    电话：021-31089000   磋议东谈主：赵刚  本基金的其他销售机构信息详见基金不停东谈主网站。基金不停东谈主可根据磋议法 律法例端正，增减或变更销售机构，并在基金不停东谈主网站上公示。  二、注册登记机构  称呼：中国证券登记结算有限使命公司  地址：北京市西城区太平桥大街 17 号  法定代表东谈主：于文强  磋议东谈主：赵亦清  电话：010-50938600  传真：010-50938907  三、出具法律成见书的讼师事务所  称呼：上海市通力讼师事务所  住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼  办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 18 楼至 20 楼  负责东谈主：韩炯  磋议电话：021-31358666     国泰中证筹划机主题交易型通达式指数证券投资基金说合基金更新招募说明书（2024 年第一号）    传真：021-31358600    磋议东谈主：丁媛    承办讼师：清早、丁媛    四、审计基金财产的管帐师事务所    称呼：普华永谈中天管帐师事务所（罕见平方合伙）    住所：中国（上海）目田贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室    办公地址：中国上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼    实行事务合伙东谈主：李丹    磋议电话：021-23238888    传真：021-23238800    磋议东谈主：张晓阳    承办注册管帐师：张炯、张晓阳      国泰中证筹划机主题交易型通达式指数证券投资基金说合基金更新招募说明书（2024 年第一号）                第六部分      基金的历史沿革    国泰中证筹划机主题交易型通达式指数证券投资基金说合基金由国泰深证 TMT50 指数分级证券投资基金转型而来。    国泰深证 TMT50 指数分级证券投资基金经中国证监会《对于核准国泰深证 TMT50 指数分级证券投资基金召募的批复》（证监许可【2014】308 号文）准予 召募，并依据中国证监会《对于国泰深证 TMT50 指数分级证券投资基金脱期募 集备案的回函》（机构部函【2015】378 号文）进行召募。基金不停东谈主为国泰基 金不停有限公司，基金托管东谈主为中国农业银行股份有限公司。    国泰深证 TMT50 指数分级证券投资基金于 2015 年 3 月 5 日至 2015 年 3 月 监会书面说明，《国泰深证 TMT50 指数分级证券投资基金基金合同》于 2015 年    自 2020 年 9 月 28 日至 2020 年 10 月 28 日国泰深证 TMT50 指数分级证券 投资基金以通讯方式召开基金份额捏有东谈主大会，会议审议通过了《对于国泰深证 TMT50 指数分级证券投资基金转型磋议事项的议案》，内容包括国泰深证 TMT50 指数分级证券投资基金取消基金份额上市交易及分级运作机制、调整投资宗旨、 投资范围、投资策略、投资限定、功绩比较基准、风险收益特征、基金用度、收 益分派方式、变更基金份额类别建立、改名为“国泰中证筹划机主题交易型通达 式指数证券投资基金说合基金”、并改造《国泰深证 TMT50 指数分级证券投资基 金基金合同》。上述基金份额捏有东谈主大会决议事项自表决通过之日起奏效。自 改造而成的《国泰中证筹划机主题交易型通达式指数证券投资基金说合基金基金 合同》奏效，原《国泰深证 TMT50 指数分级证券投资基金基金合同》同日起失 效。    国泰中证筹划机主题交易型通达式指数证券投资基金说合基金更新招募说明书（2024 年第一号）               第七部分     基金的存续   一、基金份额的变更登记   基金合同奏效后，本基金注册登记机构将进行本基金基金份额的改名以及必 要信息的变更。   二、基金存续期内的基金份额捏有东谈主数目和资产范围   《基金合同》奏效后，伙同 20 个处事日出现基金份额捏有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金不停东谈主应当在按期论述中给以 走漏。伙同 60 个处事日出现前述情形的，基金不停东谈主应当向中国证监会论述并 建议处理决策，如调整运作方式、与其他基金合并或者辩认基金合同等，并召开 基金份额捏有东谈主大会进行表决。   法律法例或中国证监会另有端正时，从其端正。    国泰中证筹划机主题交易型通达式指数证券投资基金说合基金更新招募说明书（2024 年第一号）           第八部分 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回局面   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金不停东谈主 在联系公告中列明。基金不停东谈主可根据情况调整销售机构，并在基金不停东谈主网站 公示。若基金不停东谈主或其指定的销售机构灵通电话、传真或网上等交易方式，投 资东谈主不错通过上述方式进行申购与赎回，具体参见各销售机构的联系公告。投资 东谈主应当在销售机构办理基金销售业务的营业局面或按销售机构提供的其他方式 办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的通达日实时期   投资东谈主在通达日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券交易 所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时期，但基金不停东谈主根据法律法例、中 国证监会的要求或基金合同的端正公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券/期货交易市集、证券/期货交易所交易时 间变更或其他罕见情况，基金不停东谈主将视情况对前述通达日及通达时期进行相应 的调整，但应在实施日前依照《信息走漏办法》的磋议端正在端正媒介上公告。   本基金已于 2020 年 12 月 4 日起运行办理日常申购、赎回业务。   基金不停东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、 赎回或者调整。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时期建议申购、赎回或调整 肯求且注册登记机构说明接受的，其基金份额申购、赎回或调整价钱为下一通达 日基金份额申购、赎回或调整的价钱。   三、申购与赎回的原则 额净值为基准进行筹划； 经注册登记机构受理的不得捣毁；    国泰中证筹划机主题交易型通达式指数证券投资基金说合基金更新招募说明书（2024 年第一号） 序赎回； 若联系法律法例、中国证监会或注册登记机构对申购、赎回业务等执法有新端正 的，从其端正。   基金不停东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调整。基金不停东谈主 必须在新执法运行实施前依照《信息走漏办法》的磋议端正在端正媒介上公告。   四、申购与赎回的模范   投资东谈主必须根据销售机构端正的模范，在通达日的具体业务办理时期内建议 申购或赎回肯求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东谈主托付申购款项，申 购成立；注册登记机构说明基金份额时，申购奏效。若资金在端正时期内未全额 到账则申购不成立，申购款项将退回投资东谈主账户，基金不停东谈主、基金托管东谈主和销 售机构等不承担由此产生的利息等任何损失。   基金份额捏有东谈主递交赎回肯求，赎回成立；注册登记机构说明赎回时，赎回 奏效。基金份额捏有东谈主赎复活效后，基金不停东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内支 付赎回款项。在发生多数赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款 项的情形时，款项的支付办法参照基金合同磋议要求处理。   基金不停东谈主应以交易时期结果前受理灵验申购和赎回肯求确今日手脚申购 或赎回肯求日（T 日），在正常情况下，本基金注册登记机构在 T+1 日内对该交 易的灵验性进行说明。T 日提交的灵验肯求，投资东谈主应在 T+2 日后（包括该日） 实时到销售机构柜台或以销售机构端正的其他方式查询肯求的说明情况。若申购 不到手，则申购款项退还给投资东谈主。   基金销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定到手，而仅代表销 售机构确乎接收到肯求。申购、赎回的说明以注册登记机构的说明结果为准。对 于肯求的说明情况，投资东谈主应实时查询并妥善愚弄正当权利，不然，由此产生的    国泰中证筹划机主题交易型通达式指数证券投资基金说合基金更新招募说明书（2024 年第一号） 投资东谈主任何损失由投资东谈主自行承担。   基金不停东谈主或注册登记机构不错在法律法例允许的范围内，照章对上述申购 和赎回肯求的说明时期进行调整。基金不停东谈主将在调整实施日前按照《信息走漏 办法》的磋议端正在端正媒介上公告。   五、申购和赎回的数目限定   投资东谈主单笔申购本基金 A 类、C 类基金份额的最低金额为 1.00 元（含申购  ，投资东谈主单笔申购本基金 E 类基金份额的最低金额为 20.00 元（含申购费）。 费） 各销售机构对本基金最低申购金额及交易级差有其他端正的，以各销售机构的业 务端正为准。   基金份额捏有东谈主可将其全部或部分基金份额赎回。单笔赎回肯求最低份数为 则该次赎回时必须一齐赎回。 售机构对交易账户最低份额余额有其他端正的，以各销售机构的业务端正为准。 比例上限、单个投资东谈主单日或单笔申购金额上限，具体端正请参见联系公告。 基金不停东谈主应当选定设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 圮绝大额申购、暂停基金申购等方法，切实保护存量基金份额捏有东谈主的正当权益。 基金不停东谈主基于投资运作与风险控制的需要，可选定上述方法对基金范围给以控 制。具体见基金不停东谈主联系公告。 份额的数目限定。   六、申购和赎回的价钱、用渡过火用途 时支付申购用度，申购 C 类和 E 类基金份额不支付申购用度，而是从该类别基 金资产入网提销售服务费。       国泰中证筹划机主题交易型通达式指数证券投资基金说合基金更新招募说明书（2024 年第一号）   本基金 A 类基金份额的申购用度由申购 A 类基金份额的投资东谈主承担，不列 入基金财产，主要用于本基金的市集扩充、销售、登记结算等各项用度。   本基金 A 类基金份额的申购费率具体如下：             申购金额（M）                   申购费率              M﹤50 万元                   1.00%              M≥100 万元            按笔收取，1,000.00 元/笔   赎回用度由赎回基金份额的基金份额捏有东谈主承担，在基金份额捏有东谈主赎回基 金份额时收取。   （1）本基金 A 类基金份额的赎回费率   本基金 A 类基金份额的赎回费率跟着基金份额捏有期限的增多而递减，赎 回费率具体如下：          赎回肯求份额捏偶然期（Y）                 赎回费率                 Y               Y≥180 日                  0.00%   （注：赎回份额捏偶然期的筹划，以该份额在注册登记机构的登记日运行计 算。）   本基金 A 类基金份额对捏续捏有期少于 30 日的基金份额捏有东谈主收取的赎回 费，将全额计入基金财产；对捏续捏有期长于或就是 30 日但少于 90 日的基金份 额捏有东谈主收取的赎回费，将不低于赎回费总额的 75%计入基金财产；对捏续捏有 期长于或就是 90 日但少于 180 日的基金份额捏有东谈主收取的赎回费，将不低于赎 回费总额的 50%计入基金财产；对捏续捏有期长于或就是 180 日的基金份额捏 有东谈主不收取赎回费。赎回费中未归入基金财产的部分用于支付注册登记费和其他 必要的手续费。   （2）本基金 C 类基金份额的赎回费率   本基金 C 类基金份额的赎回费率跟着基金份额捏有期限的增多而递减，赎       国泰中证筹划机主题交易型通达式指数证券投资基金说合基金更新招募说明书（2024 年第一号） 回费率具体如下：            赎回肯求份额捏偶然期（Y）           赎回费率                   Y                 Y≥30 日             0.00%   （注：赎回份额捏偶然期的筹划，以该份额在注册登记机构的登记日运行计 算。）   本基金 C 类基金份额对捏续捏有期少于 30 日的基金份额捏有东谈主收取的赎回 费，将全额计入基金财产；对捏续捏有期长于或就是 30 日的基金份额捏有东谈主不 收取赎回费。   （3）本基金 E 类基金份额的赎回费率   本基金 E 类基金份额的赎回费率具体如下：         赎回肯求份额捏偶然期（Y）            赎回费率                Y               Y≥7 日              0.00%   （注：赎回份额捏偶然期的筹划，以该份额在注册登记机构的登记日运行计 算。）   本基金对 E 类基金份额捏有东谈主收取的赎回费全额计入基金财产。 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息走漏办法》的磋议端正在端正媒介 上公告。 性不利影响及不违背基金合同约定的情形下根据市集情况制定基金捏续营销计 划，针对投资东谈主按期或不按期地开展基金捏续营销行为。在基金捏续营销行为期 间，按联系监管部门要求履行必要手续后，基金不停东谈主不错恰当调低基金销售费 用。 确保基金估值的平正性。具体处理原则与操作表率恪守联系法律法例以及监管部 门、自律执法的端正。    国泰中证筹划机主题交易型通达式指数证券投资基金说合基金更新招募说明书（2024 年第一号）   七、申购份额与赎回金额的筹划方式   （1）A 类申购份额的筹划方式如下：   本基金 A 类基金份额领受金额申购的方式。基金的申购金额包括申购用度 和净申购金额。   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/T 日 A 类基金份额净值   申购用度＝固定金额   净申购金额＝申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/T 日 A 类基金份额净值   上述筹划结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   例：某投资东谈主投资 10,000.00 元申购本基金 A 类基金份额，申购费率为 1.00%， 假定申购当日本基金 A 类基金份额的基金份额净值为 1.0400 元，则其可得到的 申购份额为：   净申购金额＝10,000.00/（1＋1.00%）＝9,900.99 元   申购用度＝10,000.00－9,900.99＝99.01 元   申购份额＝9,900.99/1.0400＝9,520.18 份   即：投资东谈主投资 10,000.00 元申购本基金 A 类基金份额，申购费率为 1.00%， 假定申购当日 A 类基金份额的基金份额净值为 1.0400 元，则其可得到 9,520.18 份基金份额。   （2）C 类、E 类申购份额的筹划方式如下：   本基金 C 类、E 类基金份额不收取申购用度。   申购份额＝申购金额/T 日该类基金份额净值   上述筹划结果按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或损 失由基金财产承担。     国泰中证筹划机主题交易型通达式指数证券投资基金说合基金更新招募说明书（2024 年第一号）   例：某投资东谈主投资 10,000.00 元申购本基金 C 类基金份额，无申购用度，假 设申购当日本基金 C 类基金份额的基金份额净值为 1.0412 元，则其可得到的申 购份额为：   申购份额＝10,000.00/1.0412＝9,604.30 份   即：投资东谈主投资 10,000.00 元申购本基金 C 类基金份额，无申购用度，假定 申购当日 C 类基金份额的基金份额净值为 1.0412 元，则其可得到 9,604.30 份基 金份额。   赎回金额的筹划方法如下：   赎回金额＝赎回份额×T 日该类基金份额净值   赎回用度＝赎回金额×赎回费率   净赎回金额＝赎回金额－赎回用度   赎回金额的筹划结果以四舍五入的原则保留到少许点后 2 位，由此产生的收 益或损失由基金财产承担。   例：某基金份额捏有东谈主赎回 10,000 份 A 类基金份额，该份额的捏偶然期为 是 1.2000 元，则其可赢得的赎回金额为：   赎回金额＝10,000×1.2000＝12,000.00 元   赎回用度＝12,000.00×0.75%＝90.00 元   净赎回金额＝12,000.00－90.00＝11,910.00 元   即：基金份额捏有东谈主赎回 10,000 份 A 类基金份额，该份额的捏偶然期为 10 日，对应的赎回费率为 0.75%，假定赎回当日 A 类基金份额的基金份额净值是   例：某基金份额捏有东谈主赎回 10,000 份 C 类基金份额，该份额的捏偶然期为 是 1.2000 元，则其可赢得的赎回金额为：   赎回金额＝10,000×1.2000＝12,000.00 元   赎回用度＝12,000.00×0.00%＝0.00 元   净赎回金额＝12,000.00－0.00＝12,000.00 元      国泰中证筹划机主题交易型通达式指数证券投资基金说合基金更新招募说明书（2024 年第一号）   即：基金份额捏有东谈主赎回 10,000 份 C 类基金份额，该份额的捏偶然期为 60 日，对应的赎回费率为 0.00%，假定赎回当日 C 类基金份额的基金份额净值是 数点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承 担。T 日的种种基金份额的基金份额净值在今日收市后筹划，并在 T+1 日内公 告。遇罕见情况，经中国证监会同意，不错恰当蔓延筹划或公告。畴昔若市集情 况发生变化，或宗旨 ETF 净值筹划和发布时期发生变化，或实验需要，经中国 证监会允许，本基金可相应调整基金净值筹划和公告时期或频率并提前公告。   八、圮绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金不停东谈主可圮绝或暂停接受投资东谈主的申购肯求： 投资东谈主的申购肯求。当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考 的活跃市集价钱且领受估值技艺仍导致公允价值存在要紧省略情趣时，经与基金 托管东谈主协商说明后，基金不停东谈主应当暂停接受基金申购肯求。 金资产净值。 能对基金功绩产生负面影响，或出现其他损伤现有基金份额捏有东谈主利益的情形。 致基金销售系统、基金注册登记系统或基金管帐系统无法正常运行。 值。 基金不停东谈主以为有必要暂停本基金申购的情形。   发生上述除第 4 项之外的暂停申购情形之一且基金不停东谈主决定暂停接受投      国泰中证筹划机主题交易型通达式指数证券投资基金说合基金更新招募说明书（2024 年第一号） 资东谈主申购肯求时，基金不停东谈主应当根据磋议端正在端正媒介上刊登暂停申购公告。 若是投资东谈主的申购肯求被圮绝，被圮绝的申购款项将退还给投资东谈主。在暂停申购 的情况摈斥时，基金不停东谈主应实时收复申购业务的办理。   九、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金不停东谈主可暂停接受基金份额捏有东谈主的赎回肯求或减速 支付赎回款项： 基金份额捏有东谈主的赎回肯求或减速支付赎回款项。当前一估值日基金资产净值 存在要紧省略情趣时，经与基金托管东谈主协商说明后，基金不停东谈主应当暂停接受基 金赎回肯求或减速支付赎回款项。 金资产净值。 时，基金不停东谈主可暂停接受基金份额捏有东谈主的赎回肯求。 值。 基金不停东谈主以为有必要暂停本基金赎回的情形。   发生上述情形之一且基金不停东谈主决定暂停接受基金份额捏有东谈主的赎回肯求 或减速支付赎回款项时，基金不停东谈主应实时报中国证监会备案，已说明的赎回申 请，基金不停东谈主应足额支付；如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户 肯求量占肯求总量的比例分派给赎回肯求东谈主，未支付部分可脱期支付。若出现上 述第 4 项所述情形，按基金合同的联系要求处理。基金份额捏有东谈主在肯求赎回时 可预先选定将当日可能未获受理部分给以捣毁。在暂停赎回的情况摈斥时，基金 不停东谈主应实时收复赎回业务的办理并公告。      国泰中证筹划机主题交易型通达式指数证券投资基金说合基金更新招募说明书（2024 年第一号）   十、多数赎回的情形及处理方式   若本基金单个通达日内的基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总和加上基金 调整中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金调整中转入肯求份额 总和后的余额）卓绝前一通达日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多数赎回。   当基金出现多数赎回时，基金不停东谈主不错根据基金那时的资产组合景况决定 全额赎回或部分脱期赎回。   （1）全额赎回：当基金不停东谈主以为有才能支付基金份额捏有东谈主的全部赎回 肯求时，按正常赎回模范实行；   （2）部分脱期赎回：当基金不停东谈主以为支付基金份额捏有东谈主的赎回肯求有 难熬或以为因支付基金份额捏有东谈主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金 资产净值形成较大波动时，基金不停东谈主在当日接受赎回比例不低于上一通达日基 金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回肯求脱期办理。对于当日的赎回肯求， 应当按单个账户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，详情当日受理的赎回份额； 对于未能赎回部分，基金份额捏有东谈主在提交赎回肯求时不错选定脱期赎回或取消 赎回。选定脱期赎回的，将自动转入下一个通达日赓续赎回，直到全部赎回为止； 选定取消赎回的，当日未获受理的部分赎回肯求将被捣毁。脱期的赎回肯求与下 一通达日赎回肯求一并处理，无优先权并以下一通达日该类基金份额的基金份额 净值为基础筹划赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如基金份额捏有东谈主在 提交赎回肯求时未作明确选定，基金份额捏有东谈主未能赎回部分作自动脱期赎回处 理；   若本基金发生多数赎回，在单个基金份额捏有东谈主卓绝基金总份额 20%以上 的赎回肯求的情形下：对于该基金份额捏有东谈主当日赎回肯求卓绝上一通达日基金 总份额 20%以上的部分，基金不停东谈主不错脱期办理赎回肯求；对于该基金份额捏 有东谈主当日赎回肯求未卓绝 20%的部分，不错根据前段“（1）全额赎回”或“（2） 部分脱期赎回”的约定方式与其他基金份额捏有东谈主的赎回肯求一并办理。脱期的 赎回肯求与下一通达日赎回肯求一并处理，无优先权并以下一通达日该类基金份 额的基金份额净值为基础筹划赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。可是，    国泰中证筹划机主题交易型通达式指数证券投资基金说合基金更新招募说明书（2024 年第一号） 对于未能赎回部分，如该基金份额捏有东谈主在提交赎回肯求时选定取消赎回，则其 当日未获受理的部分赎回肯求将被捣毁。   （3）暂停赎回：伙同 2 个通达日以上（含本数）发生多数赎回，如基金管 理东谈主以为有必要，可暂停接受基金的赎回肯求；仍是接受的赎回肯求不错减速支 付赎回款项，但不得卓绝 20 个处事日，并应当在端正媒介上进行公告。   当发生上述多数赎回并脱期办理时，基金不停东谈主应当通过邮寄、传真或者基 金不停东谈主网站在 3 个交易日内通知基金份额捏有东谈主，说明磋议处理方法，并在 2 日内在端正媒介上刊登公告。   十一、暂停申购或赎回的公告和从头通达申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金从头通达申购或赎回公告，并公布最近 1 个通达日种种基金份额的基金 份额净值。 间，依照《信息走漏办法》的磋议端正，最迟于从头通达日在端正媒介上刊登重 新通达申购或赎回的公告；也不错根据实验情况在暂停公告中明确从头通达申购 或赎回的时期，届时不再另行发布从头通达的公告。   十二、基金调整   基金不停东谈主不错根据联系法律法例以及基金合同的端正决定开办本基金与 基金不停东谈主不停的其他基金之间的调整业务，基金调整不错收取一定的调整费， 联系执法由基金不停东谈主届时根据联系法律法例及基金合同的端正制定并公告，并 提前奉告基金托管东谈主与联系机构。   十三、基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金注册登记机构受理继承、捐赠和司法强制实行等 情形而产生的非交易过户以及注册登记机构认同、相宜法律法例的其他非交易过 户。不管在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错捏有本基金基金份 额的投资东谈主。   国泰中证筹划机主题交易型通达式指数证券投资基金说合基金更新招募说明书（2024 年第一号）   继承是指基金份额捏有东谈主牺牲，其捏有的基金份额由其正当的继承东谈主继承； 捐赠指基金份额捏有东谈主将其正当捏有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社 会团体；司法强制实行是指司法机构依据奏效司法文书将基金份额捏有东谈主捏有的 基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交易过户必须提供基 金注册登记机构要求提供的联系尊府，对于相宜条件的非交易过户肯求按基金注 册登记机构的端正办理，并按基金注册登记机构端正的模范收费。   十四、基金的转托管   基金份额捏有东谈主可办理已捏有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照端正的模范收取转托管费。   十五、按期定额投资筹划   基金不停东谈主不错为投资东谈主理理按期定额投资筹划，具体执法由基金不停东谈主另 行端正。投资东谈主在办理按期定额投资筹划时可自行约定每期申购金额，每期申购 金额必须不低于基金不停东谈主在联系公告或更新的招募说明书中所端正的按期定 额投资筹划最低申购金额。   十六、基金份额的冻结妥协冻   基金注册登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻， 以及注册登记机构认同、相宜法律法例的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然 参与收益分派。法律法例或监管机构另有端正的除外。   十七、基金份额的转让   在法律法例允许、对基金份额捏有东谈主利益无骨子性不利影响且条件具备的情 况下，基金不停东谈主可受理基金份额捏有东谈主通过中国证监会认同的交易局面或者交 易方式进行份额转让的肯求并由注册登记机构办理基金份额的过户注册登记。基 金不停东谈主拟受理基金份额转让业务的，将与基金托管东谈主协商一致并提前公告，基 金份额捏有东谈主应根据基金不停东谈主公告的业务执法办理基金份额转让业务。   十八、如联系法律法例允许基金不停东谈主理理基金份额的质押业务或其他基金 业务，在对基金份额捏有东谈主利益无骨子性不利影响的前提下，基金不停东谈主将制定 和实施相应的业务执法。    国泰中证筹划机主题交易型通达式指数证券投资基金说合基金更新招募说明书（2024 年第一号）               第九部分     基金的投资   一、投资宗旨   通过主要投资于宗旨 ETF，详尽追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪过失 的最小化。   二、投资范围   本基金主要投资于宗旨 ETF、标的指数成份股（含存托凭证）、备选成份股 （含存托凭证）。为更好地完结投资宗旨，本基金可少量投资于非标的指数成份 股（包括中小板、创业板过火他经中国证监会核准上市的股票、存托凭证）、债 券（包括国债、央行单子、金融债、企业债、公司债、次级债、方位政府债券、 政府支捏机构债券、政府支捏债券、中期单子、可调整债券（含分离交易可转债）、 可交换债券、短期融资券、超短期融资券等）、债券回购、资产支捏证券、同行 存单、银行进款、货币市集器用、股指期货以及法律法例或中国证监会允许基金 投资的其他金融器用。   在法律法例允许的情况下，在履行恰当模范后，本基金不错参与融资和转融 通证券出借。   基金的投资组合比例为：本基金投资于宗旨 ETF 的比例不低于基金资产净 值的 90%。每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金 捏有的现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。其中， 现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限定，基 金不停东谈主在履行恰当模范后，不错相应调整本基金的投资范围和投资比例端正。   三、投资策略   本基金为宗旨 ETF 的说合基金，以宗旨 ETF 手脚主要投资标的，肤浅投资 东谈主通过本基金投资宗旨 ETF，本基金并不参与宗旨 ETF 的不停。   本基金主要投资于宗旨 ETF、标的指数成份股、备选成份股，其中，投资于 宗旨 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%。为更好地完结投资宗旨，本基金 可少量投资于非标的指数成份股（包括中小板、创业板过火他经中国证监会核准        国泰中证筹划机主题交易型通达式指数证券投资基金说合基金更新招募说明书（2024 年第一号） 上市的股票）、债券、债券回购、资产支捏证券、同行存单、银行进款、货币市 场器用、股指期货以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用。   本基金将根据市集的实验情况，恰当调整基金资产在种种资产上的配置比例， 以保证对标的指数的灵验追踪。   在正常市集情况下，本基金力图净值增长率与功绩比较基准之间的日均追踪 偏离度的实足值不卓绝 0.35%，年追踪过失不卓绝 4%。如因指数编制执法调整 或其他因素导致追踪偏离度和追踪过失卓绝上述范围，基金不停东谈主应选定合理措 施幸免追踪偏离度、追踪过失进一步扩大。   在投资运作过程中，本基金将在综合研讨合规、风险、效率、成本等因素的 基础上，决定领受一级市集申购赎回的方式或二级市集买卖的方式投资于宗旨 ETF。   本基金对于标的指数成份股和备选成份股部分的投资，主要领受被迫式指数 化投资的方法进行日常不停。   本基金将根据投资宗旨，基于对基础证券投资价值的深刻研究判断，进行存 托凭证的投资。   本基金的债券资产投资主要以长久利率趋势分析为基础，结合中短期的经济 周期、宏不雅战略标的及收益率弧线分析，并根据对个券相对价值的比较，进行个 券选定和配置。债券投资的主要目的是保证基金资产的流动性，灵验利用基金资 产。   本基金将要点对市集利率、刊行要求、支捏资产的组成及质料、提前偿还率、 风险补偿收益和市集流动性等影响资产支捏证券价值的因素进行分析，并缓助采 用蒙特卡洛方法等数目化订价模子，评估资产支捏证券的相对投资价值并作念出相 应的投资决策。      国泰中证筹划机主题交易型通达式指数证券投资基金说合基金更新招募说明书（2024 年第一号）   本基金将恪守灵验不停原则经充分论证后适度运用股指期货。通过对股票现 货和股指期货市集运行趋势的研究，领受估值合理、流动性好、交易活跃的期货 合约，对本基金投资组合进行实时、灵验地调整和优化，提高投资组合的运作效 率。   本基金在参与融资与转融通证券出借业务时，将通过对市集环境、利率水平、 基金范围以及基金申购赎回情况等因素的研究和判断，决定融资范围与转融通证 券出借业务的范围。本基金不停东谈主将充分研讨融资与转融通证券出借业务的收益 性、流动性及风险性等特征，严慎进行投资，提高基金的投资收益。   四、投资限定   基金的投资组合应恪守以下限定：   （1）本基金投资于宗旨 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；   （2）每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金 捏有的现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中， 现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金投资于资产支捏证券的投资限定如下： 金资产净值的 10%； 该资产支捏证券范围的 10%； 券，不得卓绝其种种资产支捏证券统统范围的 10%； 基金捏有资产支捏证券期间，若是其信用等第下落、不再相宜投资模范，应在评 级论述发布之日起 3 个月内给以全部卖出；   （4）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓绝本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不卓绝拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    国泰中证筹划机主题交易型通达式指数证券投资基金说合基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （5）本基金干预世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得卓绝基 金资产净值的 40%，本基金在世界银行间同行市集中的债券回购最长久限为 1 年， 债券回购到期后不得缓期；   （6）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保捏一致；   （7）本基金资产总值不卓绝基金资产净值的 140%；   （8）本基金投资于股指期货，战胜以下投资限定： 金资产净值的 10%；在职何交易日日终，捏有的买入股指期货合约价值与有价证 券市值之和，不得卓绝基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、资产支捏证券、买入返售金融资产（不含质 押式回购）等； 捏有的股票总市值的 20%； 筹划）应当相宜基金合同对于股票投资比例的磋议约定； 不得卓绝上一交易日基金资产净值的 20%；   （9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统统不得卓绝本基金资产净 值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金不停东谈主之 外的因素以致基金不相宜该比例限定的，基金不停东谈主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （10）本基金参与融资的，每个交易日日终，本基金捏有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得卓绝基金资产净值的 95%；   （11）本基金参与转融通证券出借交易的，每个交易日日终，本基金参与转 融通证券出借交易的资产不得卓绝基金资产净值的 50%，证券出借的平均剩余 期限不得卓绝 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均筹划；   （12）本基金投资存托凭证的比例限定依照境内上市交易的股票实行，与境      国泰中证筹划机主题交易型通达式指数证券投资基金说合基金更新招募说明书（2024 年第一号） 内上市交易的股票合并筹划；   （13）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资比例限 制。   因证券/期货市集波动、基金范围变动等基金不停东谈主之外的因素以致基金投 资比例不相宜上述第（1）项端正投资比例的，基金不停东谈主应当在 20 个交易日内 进行调整。除上述第（1）、             （2）、  （9）项和第（3）项第 5）目另有约定外，                （6）、 因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金范围变动、标的指数成份股调整、 标的指数成份股流动性限定、宗旨 ETF 暂停申购、赎回或二级市集交易停牌等 基金不停东谈主之外的因素以致基金投资比例不相宜上述端正投资比例的，基金不停 东谈主应当在联系证券可交易的 10 个交易日内进行调整，但中国证监会端正的罕见 情形除外。法律法例另有端正的从其端正。   基金不停东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的磋议约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检查自基金合同奏效之日起 运行。   法律法例或监管部门取消或变更上述限定，如适用于本基金，基金不停东谈主在 履行恰当模范后，则本基金投资不再受联系限定或以变更后的端正为准。   为吝啬基金份额捏有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违背端正向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）向其基金不停东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕交易、旁边证券交易价钱过火他不正大的证券交易行为；   （6）法律、行政法例和中国证监会端正谢绝的其他行为。   法律法例或监管部门取消或变更上述限定，如适用于本基金，基金不停东谈主在 履行恰当模范后，则本基金投资不再受联系限定或以变更后的限定为准。   基金不停东谈主运用基金财产买卖基金不停东谈主、基金托管东谈主过火控股鞭策、实验    国泰中证筹划机主题交易型通达式指数证券投资基金说合基金更新招募说明书（2024 年第一号） 控制东谈主或者与其有要紧利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联交易的，应当相宜基金的投资宗旨和投资策略，恪守基金份 额捏有东谈主利益优先原则，防护利益阻挠，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集平正合理价钱实行。联系交易必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法例给以走漏。要紧关联交易应提交基金不停东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤苦董事通过。基金不停东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   五、功绩比较基准   中证筹划机主题指数收益率*95%+银行活期进款利率（税后）*5%。   若本基金标的指数发生变更，基金功绩比较基准随之变更，由基金不停东谈主根 据标的指数变更情形履行恰当模范并进行公告。法律法例或监管机构另有端正的， 从其端正。   六、风险收益特征   本基金为 ETF 说合基金，宗旨 ETF 为股票型指数基金，因此本基金属于较 高预期风险和预期收益的证券投资基金品种，其预期收益及预期风险水平高于混 合型基金、债券型基金和货币市集基金。本基金主要通过投资于宗旨 ETF 追踪 标的指数发达，具有与标的指数以及标的指数所代表的证券市集相似的风险收益 特征。   七、宗旨 ETF 发生联系变更情形时的处理   宗旨 ETF 出现下述情形之一的，本基金将在履行恰当模范后由投资于宗旨 ETF 的说合基金变更为奏凯投资标的指数的指数基金；若届时本基金不停东谈主已有 以该指数手脚标的指数的指数基金，则本基金将本着吝啬投资东谈主正当权益的原则， 履行恰当的模范后录取其他合适的指数手脚标的指数。相应地，本基金基金合同 中将删除对于宗旨 ETF 的表述部分，或将变更标的指数，届时将由基金不停东谈主 另行公告。       国泰中证筹划机主题交易型通达式指数证券投资基金说合基金更新招募说明书（2024 年第一号） 不停东谈主一样的除外）；   若宗旨 ETF 变更标的指数，本基金将在履行恰当模范后相应变更标的指数 且赓续投资于该宗旨 ETF。但宗旨 ETF 召开基金份额捏有东谈主大会审议变更宗旨 ETF 标的指数事项的，本基金的基金份额捏有东谈主可出席宗旨 ETF 基金份额捏有 东谈主大会并进行表决，宗旨 ETF 基金份额捏有东谈主大会审议通过变更标的指数事项 的，本基金在履行恰当模范后，可不召开基金份额捏有东谈主大会相应变更标的指数 并仍为该宗旨 ETF 的说合基金。   八、基金的融资和转融通证券出借业务   在法律法例允许的情况下，在履行恰当模范后，本基金不错参与融资和转融 通证券出借业务。本基金开展融资和转融通证券出借业务之前，基金不停东谈主将根 据法律法例、战略、教导等磋议端正制定融资业务和转融通证券出借业务决策， 经与基金托管东谈主协商一致，履行恰当模范后提前在指定媒介上公告，无需召开基 金份额捏有东谈主大会审议。   九、基金投资组合论述   本基金不停东谈主的董事会及董事保证本论述所载尊府不存在虚假记录、误导性 述说或要紧遗漏，并对其内容的着实性、准确性和完满性承担个别及连带使命。   基金托管东谈主中国农业银行股份有限公司根据本基金合同约定，于 2024 年 10 月 23 日复核了本论述中的财务方针、净值发达和投资组合论述等内容，保证复 核内容不存在虚假记录、误导性述说或者要紧遗漏。   本投资组合论述所载数据控制 2024 年 9 月 30 日，本论述所列财务数据未经 审计。                                                   占基金总资产  序号            形貌              金额(元)                                                   的比例(%)        其中：股票                                  -            -             国泰中证筹划机主题交易型通达式指数证券投资基金说合基金更新招募说明书（2024 年第一号）              其中：债券                                    -           -                   资产支捏证券                              -           -              其中：买断式回购的买入返售                                                       -           -              金融资产 序                   基金   运作方                              占基金资产净         基金称呼                      不停东谈主       公允价值 号                   类型    式                               值比例（%）     国泰中证筹划                          交易型     机主题交易型          股票           国泰基金管     通达式指数证           型           理有限公司                          (ETF)     券投资基金         本基金本论述期末未捏有股票。     细         本基金本论述期末未捏有股票。         本基金本论述期末未捏有债券。     细         本基金本论述期末未捏有债券。     券投资明细         本基金本论述期末未捏有资产支捏证券。          国泰中证筹划机主题交易型通达式指数证券投资基金说合基金更新招募说明书（2024 年第一号） 明细     本基金本论述期末未捏有贵金属。 细     本基金本论述期末未捏有权证。     本基金本论述期内未投资股指期货。     本基金本论述期内未投资国债期货。     （1）本论述期内基金投资的前十名证券的刊行主体莫得被监管部门立案调 查或在论述编制日前一年受到公开斥责、处罚的情况。     （2）基金投资的前十名股票中，莫得投资于超出基金合同端正备选股票库 之外的情况。     （3）其他资产组成     序号            称呼                 金额(元)     （4）论述期末捏有的处于转股期的可调整债券明细     本基金本论述期末未捏有可调整债券。     （5）论述期末前十名股票中存在流畅受限情况的说明 国泰中证筹划机主题交易型通达式指数证券投资基金说合基金更新招募说明书（2024 年第一号） 本基金本论述期末未捏有股票。       国泰中证筹划机主题交易型通达式指数证券投资基金说合基金更新招募说明书（2024 年第一号）                       第十部分            基金的功绩     基金功绩截止日为 2024 年 6 月 30 日，并经基金托管东谈主复核。     基金不停东谈主依照坚守职守、竭诚信用、勤勉尽责的原则不停和运用基金资产，  但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其畴昔表  现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。                               净值增      功绩比较       功绩比较基                     净值增       阶段                      长率标      基准收益       准收益率标     ①－③      ②－④                     长率①                               准差②       率③         准差④                      -0.72%    1.30%      0.41%     1.33%   -1.13%   -0.03%                     -38.16%    1.65%    -41.40%     1.69%   3.24%    -0.04%                               净值增                 功绩比较基                     净值增                功绩比较基       阶段                      长率标                 准收益率标     ①－③      ②－④                     长率①                准收益率③                               准差②                  准差④                      -0.13%   1.36%      -0.59%     1.38%    0.46%   -0.02%                     -38.45%   1.66%     -41.98%     1.70%   3.53%    -0.04%     注：本基金的基金合同奏效日为 2020 年 12 月 3 日。自 2020 年 12 月 7 日  起，C 类基金份额净值和基金份额累计净值运行筹划。   国泰中证筹划机主题交易型通达式指数证券投资基金说合基金更新招募说明书（2024 年第一号）              第十一部分        基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的宗旨 ETF 基金份额、种种证券及单子价值、 银行进款本息和基金应收款项以过火他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据联系法律法例、表任性文献为本基金开立资金账户、证券账 户、期货结算账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管 理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基金注册登记机构自有的财产账户以过火他 基金财产账户相孤苦。   四、基金财产的搭救和贬责   本基金财产孤苦于基金不停东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主搭救。基金不停东谈主、基金托管东谈主、基金注册登记机构和基金销售机构以 其自有的财产承担其自身的法律使命，其债权东谈主不得对本基金财产愚弄请求冻结、 扣押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的端正贬责外，基金财产不得被 贬责。   基金不停东谈主、基金托管东谈主因照章结果、被照章捣毁或者被照章宣告破产等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金不停东谈主不停运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务互相抵销；基金不停东谈主不停运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。    国泰中证筹划机主题交易型通达式指数证券投资基金说合基金更新招募说明书（2024 年第一号）             第十二部分      基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金联系的证券交易局面的交易日以及国度法律法例 端正需要对外走漏基金净值的非交易日。   二、估值对象   基金所领有的宗旨 ETF 基金份额、股票、股指期货合约、债券、银行进款本 息、应收款项、其他投资等资产及欠债。   三、估值方法   本基金捏有的宗旨 ETF 基金份额按估值日宗旨 ETF 基金的基金份额净值估 值。如该日宗旨 ETF 未公布净值，则按该日宗旨 ETF 的最近公布的净值估值。   （1）交易所上市的非固定收益品种（包括股票等），以其估值日在证券交易 所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发 生要紧变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的 市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构 发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考类似投资品种的现行市价及要紧变化因 素，调整最近交易市价，详情公允价钱；   （2）交易所上市交易或挂牌转让的固定收益品种（另有端正的除外），录取 第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）交易所上市交易的可调整债券，按照逐日收盘价手脚估值全价；   （4）对在交易所市集挂牌转让的资产支捏证券和私募证券，估值日不存在 活跃市集时，领受估值技艺详情其公允价值进行估值。如成本大约近似体现公允 价值，应捏续评估上述作念法的恰当性，并在情况发生改变时作念出恰当调整。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的股票，按估值日在证券交易所挂牌 的消灭股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开刊行未上市的股票、债券，领受估值技艺详情公允价值，在      国泰中证筹划机主题交易型通达式指数证券投资基金说合基金更新招募说明书（2024 年第一号） 估值技艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）对在交易所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，应以活跃市集上未经调整的报价手脚计量日的公允价值进行估值；对于 活跃市集报价未能代表计量日公允价值的情况下，按成本搪塞市集报价进行调整， 说明计量日的公允价值；对于不存在市集行为或市集行为很少的情况下，则领受 估值技艺详情公允价值；   （4）非公开刊行有明确锁按期的股票、初次公开刊行有明确锁按期的股票、 通过大批交易取得的带限售期的股票等刊行时明确一按期限限售期的股票，按监 管机构或行业协会磋议端正详情公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于含 投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未愚弄回售权的按 照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未 提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在较着各别，未上市期间 市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。   捏有的银行按期进款或通知进款以本金列示，按左券或合同利率逐日说明利 息收入。 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化的，领受最近交易日结算 价估值。国度有最新端正的，按其端正进行估值。 确保基金估值的平正性。    国泰中证筹划机主题交易型通达式指数证券投资基金说合基金更新招募说明书（2024 年第一号） 金不停东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 最新端正的，按其端正进行估值。 按国度最新端正估值。   如基金不停东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及联系法律法例的端正或者未能充分吝啬基金份额捏有东谈主利益时，应立即通知 对方，共同查明原因，两边协商处理。   根据磋议法律法例，基金资产净值筹划和基金管帐核算的义务由基金不停东谈主 承担。本基金的基金管帐使命方由基金不停东谈主担任，因此，就与本基金磋议的会 计问题，如经联系各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的成见，按照 基金不停东谈主对基金净值信息的筹划结果对外给以公布。   四、估值模范 以当日该类基金份额的余额数目筹划，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍 五入。国度另有端正的，从其端正。   基金不停东谈主于每个处事日筹划基金资产净值及种种别基金份额净值，并按规 定公告。 或基金合同的端正暂停估值时除外。基金不停东谈主每个处事日对基金资产估值后， 将基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金不停东谈主 按约定对外公布。   五、估值短处的处理   基金不停东谈主和基金托管东谈主将选定必要、恰当、合理的方法确保基金资产估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生 估值短处时，视为该类基金份额净值短处。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金不停东谈主或基金托管东谈主、或注册登记机构、    国泰中证筹划机主题交易型通达式指数证券投资基金说合基金更新招募说明书（2024 年第一号） 或销售机构、或投资东谈主自身的短处形成估值短处，导致其他当事东谈主遭受损失的， 短处的使命东谈主应当对由于该估值短处遭受损不当事东谈主（“受损方”）的奏凯损失按 下述“估值短处处理原则”给予抵偿，承担抵偿使命。   上述估值短处的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数 据筹划差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值短处已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值短处使命方应及 时融合各方，实时进行更正，因更正估值短处发生的用度由估值短处使命方承担； 由于估值短处使命方未实时更正已产生的估值短处，给当事东谈主形成损失的，由估 值短处使命方对奏凯损失承担抵偿使命；若估值短处使命方仍是积极融合，何况 有协助义务确当事东谈主有满盈的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值短处使命方搪塞更正的情况向磋议当事东谈主进行说明，确保估值短处已得 到更正；   （2）估值短处的使命方对磋议当事东谈主的奏凯损失负责，不合曲折损失负责， 何况仅对估值短处的磋议奏凯当事东谈主负责，不合第三方负责；   （3）因估值短处而赢得不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值短处使命方仍搪塞估值短处负责。若是由于赢得不妥得利确当事东谈主不返还 或不全部返还不妥得利形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值短处责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对赢得不妥得利确当 事东谈主享有要求托付不妥得利的权利；若是赢得不妥得利确当事东谈主仍是将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是赢得的抵偿额加上仍是赢得的不妥 得利返还的总和卓绝其实验损失的差额部分支付给估值短处使命方；   （4）估值短处调整领受尽量收复至假定未发生估值短处的正确情形的方式。   估值短处被发现后，磋议确当事东谈主应当实时进行处理，处理的模范如下：   （1）查明估值短处发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值短处发生 的原因详情估值短处的使命方；   （2）根据估值短处处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值短处形成的损失 进行评估；    国泰中证筹划机主题交易型通达式指数证券投资基金说合基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （3）根据估值短处处理原则或当事东谈主协商的方法由估值短处的使命方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值短处处理的方法，需要修改基金注册登记机构交易数据的， 由基金注册登记机构进行更正，并就估值短处的更正向磋议当事东谈主进行说明。   （1）基金份额净值筹划出现短处时，基金不停东谈主应当立即给以纠正，通报 基金托管东谈主，并选定合理的方法防护损失进一步扩大；   （2）短处偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金不停东谈主应当通报基 金托管东谈主并报中国证监会备案；短处偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金不停东谈主应当公告，并报中国证监会备案；   （3）前述内容如法律法例或监管机构另有端正的，从其端正处理。   六、暂停估值的情形 业时； 资产价值时； 格且领受估值技艺仍导致公允价值存在要紧省略情趣时，经与基金托管东谈主协商一 致的，基金不停东谈主应当暂停估值；   七、基金净值的说明   基金资产净值和种种别基金份额净值由基金不停东谈主负责筹划，基金托管东谈主负 责进行复核。基金不停东谈主应于每个处事日交易结果后筹划当日的基金资产净值和 种种别基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值筹划结果复核说明 后发送给基金不停东谈主，由基金不停东谈主按约定对基金净值信息给以公布。   八、罕见情形的处理 差不手脚基金资产估值短处处理。   国泰中证筹划机主题交易型通达式指数证券投资基金说合基金更新招募说明书（2024 年第一号） 发送的数据短处，基金不停东谈主和基金托管东谈主固然仍是选定必要、恰当、合理的措 施进行检查，但未能发现短处的，由此形成的基金资产估值短处，基金不停东谈主和 基金托管东谈主衔命抵偿使命。但基金不停东谈主和基金托管东谈主应当积极选定必要的方法 摈斥或消弱由此形成的影响。    国泰中证筹划机主题交易型通达式指数证券投资基金说合基金更新招募说明书（2024 年第一号）           第十三部分      基金的收益与分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指控制收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已完结收益的孰低数。   三、基金收益分派原则 取销售服务费，各基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同，本基金消灭类 别的每一基金份额享有同瓜分派权； 每份基金份额每次收益分派比例不得低于收益分派基准日每份基金份额该次可 供分派利润的 20%。若《基金合同》奏效不悦 3 个月可不进行收益分派； 可选定现款红利或将现款红利按除权后的基金份额净值自动转为相应类别的基 金份额进行再投资；若基金份额捏有东谈主不选定，本基金默许的收益分派方式是现 金分成； 日的种种基金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后不成低于面值；   四、收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益 分派对象、分派时期、分派数额及比例、分派方式等内容。   五、收益分派决策的详情、公告与实施   本基金收益分派决策由基金不停东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在 端正媒介公告。   基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润筹划截止日）的时期    国泰中证筹划机主题交易型通达式指数证券投资基金说合基金更新招募说明书（2024 年第一号） 不得卓绝 15 个处事日。   六、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由基金份额捏有东谈主自行 承担。当基金份额捏有东谈主的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他 手续用度时，基金注册登记机构可将基金份额捏有东谈主的现款红利自动转为相应类 别的基金份额。红利再投资的筹划方法，依照《业务执法》实行。    国泰中证筹划机主题交易型通达式指数证券投资基金说合基金更新招募说明书（2024 年第一号）            第十四部分      基金用度与税收   一、基金用度的种类 申赎用度等）； 用度。   二、基金用度计提方法、计提模范和支付方式   本基金基金财产中投资于宗旨 ETF 部分的基金资产净值不收取不停费。本 基金的不停费按前一日基金资产净值扣除所捏有宗旨 ETF 基金份额所对应基金 资产净值后的余额（若为负数，则取 0）的 0.50%的年费率计提。不停费的筹划 方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金不停费   E 为前一日基金资产净值扣除所捏有宗旨 ETF 基金份额所对应基金资产净 值后的余额（若为负数，则取 0）   基金不停费逐日计提，按月支付，由基金不停东谈主向基金托管东谈主发送基金不停 费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月首日起 3 个处事日内从基金财产中一次性 支付给基金不停东谈主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等以致无法按时支付的，    国泰中证筹划机主题交易型通达式指数证券投资基金说合基金更新招募说明书（2024 年第一号） 顺延至最近可支付日支付。   本基金基金财产中投资于宗旨 ETF 部分的基金资产净值不收取托管费。本 基金的托管费按前一日基金资产净值扣除所捏有宗旨 ETF 基金份额所对应基金 资产净值后的余额（若为负数，则取 0）的 0.10%的年费率计提。托管费的筹划 方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值扣除所捏有宗旨 ETF 基金份额所对应基金资产 净值后的余额（若为负数，则取 0）   基金托管费逐日计提，按月支付，由基金不停东谈主向基金托管东谈主发送基金托管 费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月首日起 3 个处事日内从基金财产中一次性 支取。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等以致无法按时支付的，顺延至最近 可支付日支付。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类和 E 类基金份额的销售服务 费年费率为 0.30%。C 类和 E 类基金份额的销售服务费按前一日该类基金份额基 金资产净值的 0.30%年费率计提。筹划方法如下：   H＝F×0.30%÷当年天数   H 为该类基金份额逐日应计提的销售服务费   F 为该类基金份额前一日基金资产净值   销售服务费逐日计提，按月支付。由基金不停东谈主向基金托管东谈主发送基金销售 服务费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月首日起 3 个处事日内从基金财产中一 次性支付给基金不停东谈主，由基金不停东谈主代付给销售机构。若遇法定节沐日、休息 日或不可抗力等以致无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据磋议法例及相应左券 端正，按用度实验开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的形貌   下列用度不列入基金用度：      国泰中证筹划机主题交易型通达式指数证券投资基金说合基金更新招募说明书（2024 年第一号） 基金财产的损失；    《国泰深证 TMT50 指数分级证券投资基金基金合同》奏效前的联系用度； 目。   四、《国泰中证筹划机主题交易型通达式指数证券投资基金说合基金基金合 同》奏效前的联系用度按那时灵验的《国泰深证 TMT50 指数分级证券投资基金 基金合同》的约定支付。   五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。   基金财产投资的联系税收，由基金份额捏有东谈主承担，基金不停东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度磋议税收征收的端正代扣代缴。    国泰中证筹划机主题交易型通达式指数证券投资基金说合基金更新招募说明书（2024 年第一号）           第十五部分      基金的管帐与审计   一、基金管帐战略 管帐核算，按照磋议端正编制基金管帐报表； 并以书面方式说明。   二、基金的年度审计 共和国证券法》端正的管帐师事务所过火注册管帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换管帐师事务所需在 2 日内在端正媒介公告。      国泰中证筹划机主题交易型通达式指数证券投资基金说合基金更新招募说明书（2024 年第一号）              第十六部分      基金的信息走漏   一、本基金的信息走漏应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息走漏办法》、 《流动性风险不停端正》、《基金合同》过火他磋议端正。   二、信息走漏义务东谈主   本基金信息走漏义务东谈主包括基金不停东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额捏有东谈主 大会的基金份额捏有东谈主等法律、行政法例和中国证监会端正的当然东谈主、法东谈主和非 法东谈主组织。   本基金信息走漏义务东谈主以保护基金份额捏有东谈主利益为根柢起点，按照法律 法例和中国证监会的端正走漏基金信息，并保证所走漏信息的着实性、准确性、 完满性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息走漏义务东谈主应当在中国证监会端正时期内，将应予走漏的基金信 息通过相宜中国证监会端正条件的世界性报刊（以下简称“端正报刊”）及《信 息走漏办法》端正的互联网网站（以下简称“端正网站”）等媒介走漏，并保证 基金投资者大约按照《基金合同》约定的时期和方式查阅或者复制公开走漏的信 息尊府。   三、本基金信息走漏义务东谈主承诺公开走漏的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开走漏的信息应领受中语文本。同期领受外文文本的，基金信 息走漏义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文 本为准。   本基金公开走漏的信息领受阿拉伯数字；除绝顶说明外，货币单元为东谈主民币 元。   五、公开走漏的基金信息   国泰中证筹划机主题交易型通达式指数证券投资基金说合基金更新招募说明书（2024 年第一号）   公开走漏的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管左券、基金产物尊府概要    《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基 金份额捏有东谈主大会召开的执法及具体模范，说明基金产物的特性等触及基金投资 东谈主要紧利益的事项的法律文献。 说明基金申购和赎回安排、基金投资、基金产物特性、风险揭示、信息走漏及基 金份额捏有东谈主服务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息发生重 大变更的，基金不停东谈主应当在三个处事日内，更新基金招募说明书并登载在端正 网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金不停东谈主至少每年更新一次。 基金辩认运作的，基金不停东谈主不再更新基金招募说明书。 作监督等行为中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金概要信息。《基金合同》奏效后，基金产物尊府概要的信息发生要紧变 更的，基金不停东谈主应当在三个处事日内，更新基金产物尊府概要，并登载在端正 网站，基金销售机构亦应在销售机构网站或营业网点登载更新基金产物尊府概要； 基金产物尊府概要其他信息发生变更的，基金不停东谈主至少每年更新一次。基金终 止运作的，基金不停东谈主不再更新基金产物尊府概要。   （二）基金净值信息   《基金合同》奏效后，在运行办理基金份额申购或者赎回前，基金不停东谈主应 当至少每周在端正网站走漏一次种种基金份额净值和基金份额累计净值。   在运行办理基金份额申购或者赎回后，基金不停东谈主应当在不晚于每个通达日 的次日，通过端正网站、销售机构网站或者营业网点走漏通达日的种种基金份额 净值和基金份额累计净值。   基金不停东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在端正网站走漏半 年度和年度临了一日的种种基金份额净值和基金份额累计净值。   （三）基金份额申购、赎回价钱   基金不停东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息走漏文献上载明基金份      国泰中证筹划机主题交易型通达式指数证券投资基金说合基金更新招募说明书（2024 年第一号） 额申购、赎回价钱的筹划方式及磋议申购、赎回费率，并保证投资东谈主大约在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息尊府。   （四）基金按期论述，包括基金年度论述、基金中期论述和基金季度论述   基金不停东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度论述，将年 度论述登载在端正网站上，并将年度论述请示性公告登载在端正报刊上。基金年 度论述中的财务管帐论述应当经过相宜《中华东谈主民共和国证券法》端正的管帐师 事务所审计。   基金不停东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期论述，将 中期论述登载在端正网站上，并将中期论述请示性公告登载在端正报刊上。   基金不停东谈主应当在每个季度结果之日起 15 个处事日内，编制完成基金季度 论述，将季度论述登载在端正网站上，并将季度论述请示性公告登载在端正报刊 上。   如论述期内出现单一投资者捏有基金份额达到或卓绝基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金不停东谈主至少应当在按期论述“影响投资者决 策的其他紧要信息”项下走漏该投资者的类别、论述期末捏有份额及占比、论述 期内捏有份额变化情况及本基金的独到风险，中国证监会认定的罕见情形除外。   基金不停东谈主应当在基金年度论述和中期论述中走漏基金组结伴产情况过火 流动性风险分析等。   （五）临时论述   本基金发生要紧事件，磋议信息走漏义务东谈主应当在 2 日内编制临时论述书， 给以公告，并登载在端正报刊和端正网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额捏有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件： 务所；    国泰中证筹划机主题交易型通达式指数证券投资基金说合基金更新招募说明书（2024 年第一号） 事项，基金托管东谈主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东谈主变更； 负责东谈主发生变动； 基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动卓绝百分之 三十； 要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务联系步履受到要紧行政处罚、刑事处罚； 实验控制东谈主或者与其有要紧利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联交易事项，但中国证监会另有端正的除外； 方式和费率发生变更；      国泰中证筹划机主题交易型通达式指数证券投资基金说合基金更新招募说明书（2024 年第一号） 格产生要紧影响的其他事项或中国证监会端正的其他事项。   （六）走漏公告   在《基金合同》期限内，任何民众媒介中出现的或者在市集机密传的音书可 能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额捏 有东谈主权益的，联系信息走漏义务东谈主瞻念察后应当立即对该音书进行公开走漏，并将 磋议情况立即论述中国证监会。   （七）基金份额捏有东谈主大会决议   基金份额捏有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   （八）基金投资资产支捏证券   基金不停东谈主应在本基金中期论述及年度论述中走漏其捏有的资产支捏证券 总额、资产支捏证券市值占基金净资产的比例和论述期内通盘的资产支捏证券明 细。   基金不停东谈主应在本基金季度论述中走漏其捏有的资产支捏证券总额、资产支 捏证券市值占基金净资产的比例和论述期末按市值占基金净资产比例大小排序 的前 10 名资产支捏证券明细。   （九）基金投资股指期货   基金不停东谈主应在季度论述、中期论述、年度论述等按期论述和招募说明书（更 新）等文献中走漏股指期货交易情况，包括投资战略、捏仓情况、损益情况、风 险方针等，并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否相宜既定的 投资战略和投资宗旨等。   （十）基金投资宗旨 ETF   本基金在按期论述和招募说明书（更新）中应诞生专门章节走漏所捏宗旨 ETF 的联系情况并揭示联系风险： 不停费、托管费等，在招募说明书（更新）中列明筹划方法并例如说明；    国泰中证筹划机主题交易型通达式指数证券投资基金说合基金更新招募说明书（2024 年第一号） 并、辩认基金合同以及召开基金份额捏有东谈主大会等；   （十一）基金参与融资和转融通证券出借交易   基金不停东谈主应当在季度论述、中期论述、年度论述等按期论述和招募说明书 （更新）等文献中走漏参与融资情况和转融通证券出借交易情况，包括投资策略、 业务开展情况、损益情况、风险过火不停情况等。   （十二）计帐论述   基金合同辩认的，基金不停东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进 行计帐并制作计帐论述。基金财产计帐小组应当将计帐论述登载在端正网站上， 并将计帐论述请示性公告登载在端正报刊上。   （十三）中国证监会端正的其他信息。   六、信息走漏事务不停   基金不停东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息走漏不停轨制，指定专门部门及 高等不停东谈主员负责不停信息走漏事务。   基金信息走漏义务东谈主公开走漏基金信息，应当相宜中国证监会联系基金信息 走漏内容与形式准则等法例端正。   基金托管东谈主应当按照联系法律法例、中国证监会的端正和《基金合同》的约 定，对基金不停东谈主编制的基金资产净值、种种基金份额的基金份额净值、基金份 额申购赎回价钱、基金按期论述、更新的招募说明书、基金产物尊府概要、基金 计帐论述等联系基金信息进行复核、审查，并向基金不停东谈主进行书面或电子说明。   基金不停东谈主、基金托管东谈主应当在端正报刊中选定一家报刊走漏本基金信息。 基金不停东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子走漏网站报送拟走漏的基金 信息，并保证联系报送信息的着实、准确、完满、实时。   基金不停东谈主、基金托管东谈主除照章在端正媒介上走漏信息外，还不错根据需要 在其他民众媒介走漏信息，可是其他民众媒介不得早于端正媒介走漏信息，何况 在不同媒介上走漏消灭信息的内容应当一致。   为基金信息走漏义务东谈主公开走漏的基金信息出具审计论述、法律成见书的专 业机构，应当制作处事底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》辩认后 10 年，法律法例另有端正的从其端正。      国泰中证筹划机主题交易型通达式指数证券投资基金说合基金更新招募说明书（2024 年第一号）  七、信息走漏文献的存放与查阅  照章必须走漏的信息发布后，基金不停东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律法 规端正将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。  八、暂停或蔓延信息走漏的情形  当出现下述情况时，基金不停东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延走漏基金联系信 息： 业时；   国泰中证筹划机主题交易型通达式指数证券投资基金说合基金更新招募说明书（2024 年第一号）              第十七部分        风险揭示   一、市集风险   市集风险是指证券市集价钱受到经济因素、政事因素、投资感情和交易轨制 等各式因素的影响而变化，导致收益水平存在的省略情趣。市集风险主要包括： 发展战略等）发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。 期性变化。基金投资于债券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 利精练接影响着债券的价钱和收益率，基金投资于债券，其收益水平会受到利率 变化的影响。 债权东谈主可能会损失掉大部分的投资，这主要体目下企业债中。 通货扩张的影响而导致购买力下落，从而使基金的实验收益下落。 动磋议的风险，单一的久期方针并不成充分反馈这一风险的存在。 影响。这与利率飞腾所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。 具体为当利率下落时，基金从投资的债券所得的利息收入进行再投资时，将赢得 与之前比拟较少的收益率。   二、运作风险 判断等主不雅因素会影响其春联系信息和经济时局、证券价钱走势的判断，从而影 响基金收益水平。 障等突发情况而形成的风险，或者由于操作过程中的果决和短处而产生的风险。    国泰中证筹划机主题交易型通达式指数证券投资基金说合基金更新招募说明书（2024 年第一号） 规操作、讹诈步履等原因形成的风险。   三、流动性风险   （一）本基金的申购、赎回安排   本基金为平方通达式基金，投资东谈主可在本基金的通达日办理基金份额的申购 和赎回业务。为切实保护存量基金份额捏有东谈主的正当权益，恪守基金份额捏有东谈主 利益优先原则，本基金不停东谈主将合理控制基金份额捏有东谈主鸠合度，审慎说明申购 赎回业务肯求，包括但不限于： 基金不停东谈主应当选定设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 圮绝大额申购、暂停基金申购等方法，切实保护存量基金份额捏有东谈主的正当权益。 确保基金估值的平正性。 格且领受估值技艺仍导致公允价值存在要紧省略情趣时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金不停东谈主应当暂停接受基金申购肯求、赎回肯求或减速支付赎回款项。   请示投资东谈主凝视本基金的申购赎回安排和相应的流动性风险，合理安排投资 筹划。   （二）本基金拟投资市集、行业及资产的流动性风险 标 ETF 的资产比例不低于基金资产净值的 90%，其余资产投资于标的指数成份 股、备选成份股、非标的指数成份股、债券等具有雅致流动性的金融器用。本基 金拟投资的市集和拟投资的投资标的都具有较高的流动性，在正常情况下，宗旨 ETF 通达日通达申购赎回及二级市集上市交易的机制安排不错餍足本基金日常 的投资不停需要及搪塞赎回的资金调拨需求。本基金的标的指数为中证筹划机主 题指数，反馈筹划机行业的合座发达，具有市集容量大、成交额可不雅的特性，是 具有较强变现才能的优质资产。但在顶点的、罕见的市集情况下，若所投资的市 场浩荡面对流动性风险，本基金投资标的的流动性风险也将在一定程度上影响本 基金的资产变现才能及赎回款项支付才能。    国泰中证筹划机主题交易型通达式指数证券投资基金说合基金更新招募说明书（2024 年第一号） 导致的流动性风险。   基金不停东谈主将密切温文种种资产及投资标的的交易活跃程度与价钱的伙同 特性况，评估种种资产及投资标的占基金资产的比例并进行动态调整，以餍足基 金运作过程中的流动性要求，搪塞流动性风险。   （三）多数赎回情形下的流动性风险不停方法 基金份额捏有东谈主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大 波动时，基金不停东谈主在当日接受赎回比例不低于上一通达日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回肯求脱期办理。 上的赎回肯求的情形下：对于该基金份额捏有东谈主当日赎回肯求卓绝上一通达日基 金总份额 20%以上的部分，基金不停东谈主不错脱期办理赎回肯求；对于该基金份额 捏有东谈主当日赎回肯求未卓绝 20%的部分，不错根据“第八部分 基金份额的申购 与赎回”之“十、多数赎回的情形及处理方式”中“2、多数赎回的处理方式” 项下“（1）全额赎回”或“（2）部分脱期赎回”的约定方式与其他基金份额捏有 东谈主的赎回肯求一并办理。脱期的赎回肯求与下一通达日赎回肯求一并处理，无优 先权并以下一通达日该类基金份额的基金份额净值为基础筹划赎回金额，以此类 推，直到全部赎回为止。可是，对于未能赎回部分，如该基金份额捏有东谈主在提交 赎回肯求时选定取消赎回，则其当日未获受理的部分赎回肯求将被捣毁。 要，可暂停接受基金的赎回肯求；仍是接受的赎回肯求不错减速支付赎回款项， 但不得卓绝 20 个处事日，并应当在端正媒介上进行公告。   （四）备用的流动性风险不停器用的实施情形、模范及对投资者的潜在影响   基金不停东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到平正对待的前提下，可 依照法律法例及基金合同的约定，综合运用种种流动性风险不停器用，对赎回申 请进行适度调整，手脚特定情形下基金不停东谈主流动性风险不停的缓助方法。备用 的流动性风险不停器用的实施情形包括：    国泰中证筹划机主题交易型通达式指数证券投资基金说合基金更新招募说明书（2024 年第一号） 基金总份额 20%以上的情形； 确保基金估值的平正性。具体处理原则与操作表率恪守联系法律法例以及监管部 门、自律执法的端正；   实施备用流动性风险不停器用的决策模范依照基金不停东谈主流动性风险不停 轨制的端正办理。基金不停东谈主应时刻防护可能产生的流动性风险，对流动性风险 进行日常监控，切实保护捏有东谈主的正当权益。   选定备用流动性风险不停器用，可能对投资东谈主形成无法赎回、赎回脱期办理、 赎回款项脱期支付、赎回时承担冲击成本产生资金损失等影响。   四、本基金特定风险   本基金为 ETF 说合基金，主要投资于宗旨 ETF，因此宗旨 ETF 面对的风险 （例如宗旨 ETF 的不停风险、操作风险、基金份额二级市集交易价钱折溢价的 风险和技艺风险等风险）可能奏凯或曲折成为本基金的风险。   本基金为宗旨 ETF 的说合基金，但不成保证本基金的发达与宗旨 ETF 的表 现完全一致，产生各别的原因包括以下几个方面：   （1）投资对象和投资范围的不同，会导致两只基金的功绩有各别；   （2）投资不停方式的不同，如在指数化投资过程中，不同的不停方式会导 致追踪指数的水平、技艺技能、买入卖出的时机选定等的不同，会导致两只基金 的功绩有各别；   （3）基金范围、投资成本、各式用度与税收的不同，会导致两只基金的业 绩有各别。由于两只基金的投资对象和投资范围不同，投资不停方式不同，基金 范围也可能不同，是以，本基金的投资成本、各式用度及税收可能不同于宗旨 ETF；    国泰中证筹划机主题交易型通达式指数证券投资基金说合基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （4）现款比例及现款不停方式的不同，会导致两只基金的功绩有各别。本 基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，捏有的现款或 者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中，现款不包括 结算备付金、存出保证金和应收申购款等。而宗旨 ETF 则莫得这项端正。   （1）标的指数波动的风险   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司计议景况、 投资东谈主感情和交易轨制等各式因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收 益水平发生变化，产生风险。   （2）标的指数变更的风险   尽管可能性很小，但根据基金合同端正，如出现变更标的指数的情形，本基 金将变更标的指数。基于原标的指数的投资战略将会改变，投资组合将随之调整， 基金的收益风险特征将与新的标的指数保捏一致，投资东谈主须承担此项调整带来的 风险与成本。 宗旨的风险   以下因素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离，也可 能使基金的追踪过失控制未达约定宗旨：   （1）由于标的指数调整成份股或变更编制方法，使本基金在相应的组合调 整中产生追踪偏离度与追踪过失。   （2）由于标的指数成份股发生送配股、增发等步履导致成份股在标的指数 中的权重发生变化，使本基金在相应的组合调整中产生追踪偏离度和追踪过失。   （3）成份股派发现款红利、成份股增发、送配等所获收益可能导致基金收 益率偏离标的指数收益率，从而产生追踪偏离度。   （4）由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使本基金无法实时调整投资 组合或承担冲击成本而产生追踪偏离度和追踪过失。   （5）由于基金投资过程中的证券交易成本，以及基金不停费和托管费等费 用的存在，使基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪过失。   （6）在本基金指数化投资过程中，基金不停东谈主的不停才能，例如追踪指数    国泰中证筹划机主题交易型通达式指数证券投资基金说合基金更新招募说明书（2024 年第一号） 的水平、技艺技能、买入卖出的时机选定等，都会对本基金的收益产生影响，从 而影响本基金对标的指数的追踪程度。   （7）其他因素产生的偏离。如因受到最低买入股数的限定，基金投资组合 中个别股票的捏有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全一样；因枯竭卖空、 对冲机制过火他器用形成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变 动；因指数发布机构指数编制短处等，由此产生追踪偏离度与追踪过失。   如因标的指数编制执法调整或其他因素导致本基金的追踪过失控制未达约 定宗旨，本基金净值发达与指数价钱走势可能发生较大偏离。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并不停和吝啬，畴昔指数编制机构可 能由于各式原因罢手对指数的不停和吝啬，本基金将根据基金合同的约定自该情 形发生之日起十个处事日内向中国证监会论述并建议处理决策，如更换基金标的 指数、调整运作方式，与其他基金合并、或者辩认基金合同等，并在 6 个月内召 集基金份额捏有东谈主大会进行表决。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处理决策确按期间，基金不停 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息恪守基金份额捏有东谈主 利益优先原则搭救基金投资运作。该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致 指数发达与联系市集发达有在各别，影响投资收益。   标的指数成份股可能因各式原因临时或长久停牌，发生成份股停牌时可能面 临如下风险：   （1）基金可能因无法实时调整投资组合而导致追踪偏离度和追踪过失扩大。   （2）在顶点情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法实时 卖出成份股以获取足额的相宜要求的赎回款项，由此基金不停东谈主可能选定暂停赎 回的方法，投资者将面对无法赎回全部或部分基金份额的风险。   本基金运作过程中，当标的指数成份股发生较着负面事件面对退市，且指数 编制机构暂未作出调整的，基金不停东谈主应当按照捏有东谈主利益优先的原则，履行内 部决策模范后实时春联系成份股进行调整，可能影响投资者的投资损益并使基金 产生追踪偏离度和追踪过失。   国泰中证筹划机主题交易型通达式指数证券投资基金说合基金更新招募说明书（2024 年第一号）   本基金可投资资产支捏证券，主要存在以下风险：1）特定原始权益东谈主破产 风险、现款流揣度风险等与基础资产联系的风险；2）资产支捏证券信用增级措 施联系风险、资产支捏证券的利率风险、评级风险等与资产支捏证券联系的风险； 服务机构违法风险等与专项筹划不停联系的风险；4）战略风险、税收风险、发 生不可抗力事件的风险、技艺风险和操作风险等其他风险。   本基金可投资股指期货，需承受投资股指期货带来的市集风险、信用风险、 操作风险和法律风险等。由于股指期货通常具有杠杆效应，价钱波动比标的器用 更为剧烈。何况由于股指期货订价复杂，不恰当的估值可能使基金资产面对损失 风险。股指期货领受保证金交易轨制，由于保证金交易具有杠杆性，当出现不利 行情时，股价指数微细的变动就可能会使投资东谈主权益遭受较大损失。股指期货采 用逐日无欠债结算轨制，若是莫得在端正的时期内补足保证金，按端正将被强制 平仓，可能给投资东谈主带来损失。   本基金可投资国内照章刊行上市的存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的 境外基础证券价钱波动影响，与存托凭证的境外基础证券、境外基础证券的刊行 东谈主及境表里交易机制联系的风险可能奏凯或曲折成为本基金风险。   五、本基金法律文献中触及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评 级可能不一致的风险   本基金基金合同、招募说明书等法律文献中触及基金风险收益特征或风险状 况的表述仅为主要基于基金投资标的与策略特性的玄虚性表述；而本基金各销售 机构依据中国证券投资基金业协会发布的《基金召募机构投资者恰当性不停实施 教导（试行）》及里面评级模范，将基金产物按照风险由低到高法则进行风险级 别评定分手，其风险评级结果所依据的评价要素可能更多、范围更广，与本基金 法律文献中的风险收益特征或风险景况表述并无用然一致或存在对应关系。同期， 不同销售机构因其选定的具体评价模范和方法的各别，对消灭产物风险级别的评 定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、市集变化及基金实验运作情   国泰中证筹划机主题交易型通达式指数证券投资基金说合基金更新招募说明书（2024 年第一号） 况等当令调整对本基金的风险评级。敬请投资东谈主瞻念察，在购买本基金时按照销售 机构的要求完成风险承受才能与产物风险之间的匹配覆按，并须实时温文销售机 构对于本基金风险评级的调整情况，严慎作出投资决策。   六、其他风险   除以上主要风险之外，基金还可能碰到以下风险： 发性事件或不可抗力原因出现故障，由此给基金投资带来风险； 完善而产生的风险； 因内幕交易、讹诈步履等产生的违法风险； 一定程度上影响处事的伙同性，并可能对基金运作产生影响； 导致基金资产的损失，影响基金收益水平；    国泰中证筹划机主题交易型通达式指数证券投资基金说合基金更新招募说明书（2024 年第一号）           第十八部分      基金的辩认与计帐   一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于可不经基金 份额捏有东谈主大会决议通过的事项，由基金不停东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公 告，并报中国证监会备案。 并自决议奏效后 2 日内在端正媒介公告。   二、《基金合同》的辩认事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当辩认： 基金托管东谈主连续的；   三、基金财产的计帐 成立基金财产计帐小组，基金不停东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金计帐。 管东谈主、相宜《中华东谈主民共和国证券法》端正的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的处事主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》辩认情形出面前，由基金财产计帐小组斡旋继承基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；    国泰中证筹划机主题交易型通达式指数证券投资基金说合基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （4）制作计帐论述；   （5）聘用管帐师事务所对计帐论述进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 论述出具法律成见书；   （6）将计帐论述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 能实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金 份额比例进行分派。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的磋议要紧事项须实时公告；基金财产计帐论述经相宜《中华东谈主 民共和国证券法》端正的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律成见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐论述报中国证监会备 案后 5 个处事日内由基金财产计帐小组公告，基金财产计帐小组应当将计帐论述 登载在端正网站上，并将计帐论述请示性公告登载在端正报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及磋议文献由基金托管东谈主保存 15 年以上，法律法例另有 端正的从其端正。      国泰中证筹划机主题交易型通达式指数证券投资基金说合基金更新招募说明书（2024 年第一号）             第十九部分      基金合同内容摘要   一、基金不停东谈主、基金托管东谈主、基金份额捏有东谈主的权利、义务   根据《基金法》、《运作办法》过火他磋议端正，基金不停东谈主的权利包括但 不限于：   （1）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法例和《基金合同》孤苦运用 并不停基金财产；   （2）依照《基金合同》收取基金不停费以及法律法例端正或中国证监会批 准的其他用度；   （3）销售基金份额；   （4）按照端正召集基金份额捏有东谈主大会；   （5）依据《基金合同》及磋议法律端正监督基金托管东谈主，如以为基金托管 东谈主违背了《基金合同》及国度磋议法律端正，应报告中国证监会和其他监管部门， 并选定必要方法保护基金投资东谈主的利益；   （6）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （7）选定、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系步履进行监督和处 理；   （8）担任或托付其他相宜条件的机构担任基金注册登记机构办理基金注册 登记业务并赢得《基金合同》端正的用度；   （9）依据《基金合同》及磋议法律端正决定基金收益的分派决策；   （10）在《基金合同》约定的范围内，圮绝或暂停受理申购与赎回肯求；   （11）依照法律法例为基金的利益对被投资公司愚弄鞭策权利，为基金的利 益愚弄因基金财产投资于证券所产生的权利；   （12）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、转融 通证券出借；   （13）以基金不停东谈主的口头，代表基金份额捏有东谈主的利益愚弄诉讼权利或者 实施其他法律步履；   （14）选定、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基   国泰中证筹划机主题交易型通达式指数证券投资基金说合基金更新招募说明书（2024 年第一号） 金提供服务的外部机构；   （15）在相宜磋议法律、法例的前提下，制订和调整磋议基金申购、赎回、 调整和非交易过户等的业务执法；   （16）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、《运作办法》过火他磋议端正，基金不停东谈主的义务包括但 不限于：   （1）办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的申购、 赎回和注册登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以竭诚信用、严慎勤勉的原则不停和运 用基金财产；   （4）配备满盈的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的计议方式不停和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务不停及东谈主事不停等轨制， 保证所不停的基金财产和基金不停东谈主的财产互相孤苦，对所不停的不同基金分别 不停，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他磋议端正外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）选定恰当合理的方法使筹划基金份额申购、赎回和刊出价钱的方法符 合《基金合同》等法律文献的端正，按磋议端正筹划并公告基金净值信息，详情 基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐论述；   （10）编制季度论述、中期论述和年度论述；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过火他磋议端正，履行信息走漏 及论述义务；   （12）保守基金生意机密，不泄露基金投资筹划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过火他磋议端正另有端正外，在基金信息公开走漏前应予守密，不    国泰中证筹划机主题交易型通达式指数证券投资基金说合基金更新招募说明书（2024 年第一号） 向他东谈主泄露；   （13）按《基金合同》的约定详情基金收益分派决策，实时向基金份额捏有 东谈主分派基金收益；   （14）按端正受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他磋议端正召集基金份额捏有东谈主 大会或配合基金托管东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；   （16）按端正保存基金财产不收歇务行为的管帐账册、报表、记录和其他相 关尊府 15 年以上，法律法例另有端正的从其端正；   （17）确保需要向基金投资东谈主提供的各项文献或尊府在端正时期发出，何况 保证投资东谈主大约按照《基金合同》端正的时期和方式，随时查阅到与基金磋议的 公开尊府，并在支付合理成本的条件下得到磋议尊府的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的搭救、清理、估价、 变现和分派；   （19）面对结果、照章被捣毁或者被照章宣告破产时，实时论述中国证监会 并通知基金托管东谈主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额捏有东谈主正当 权益时，应当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而衔命；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义务，基 金托管东谈主违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金不停东谈主应为基金份额捏有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金不停东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理磋议基 金事务的步履承担使命；   （23）以基金不停东谈主口头，代表基金份额捏有东谈主利益愚弄诉讼权利或实施其 他法律步履；   （24）实行奏效的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （25）建立并保存基金份额捏有东谈主名册；   （26）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   根据《基金法》、《运作办法》过火他磋议端正，基金托管东谈主的权利包括但    国泰中证筹划机主题交易型通达式指数证券投资基金说合基金更新招募说明书（2024 年第一号） 不限于：   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法例和《基金合同》的端正安全 搭救基金财产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例端正或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金不停东谈主对本基金的投资运作，如发现基金不停东谈主有违背《基 金合同》及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成要紧损失的 情形，应报告中国证监会，并选定必要方法保护基金投资东谈主的利益；   （4）根据联系市集执法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券/期货交易资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额捏有东谈主大会；   （6）在基金不停东谈主更换时，提名新的基金不停东谈主；   （7）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、《运作办法》过火他磋议端正，基金托管东谈主的义务包括但 不限于：   （1）以竭诚信用、勤勉尽责的原则捏有并安全搭救基金财产；   （2）诞生专门的基金托管部门，具有相宜要求的营业局面，配备满盈的、 及格的老成基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托职业宜；   （3）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务不停及东谈主事不停等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产互相孤苦；对所托管的不同的基金分别建立账户，孤苦核算，分账不停， 保证不同基金之间在账户建立、资金划拨、账册记录等方面互相孤苦；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他磋议端正外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产；   （5）搭救由基金不停东谈主代表基金刚硬的与基金磋议的要紧合同及磋议凭证；   （6）按端正开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金不停东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金生意机密，除《基金法》、《基金合同》过火他磋议端正另   国泰中证筹划机主题交易型通达式指数证券投资基金说合基金更新招募说明书（2024 年第一号） 有端正外，在基金信息公开走漏前给以守密，不得向他东谈主泄露；   （8）复核、审查基金不停东谈主筹划的基金资产净值、种种基金份额净值、基 金份额的申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为磋议的信息走漏事项；   （10）对基金财务管帐论述、季度论述、中期论述和年度论述出具成见，说 明基金不停东谈主在各紧要方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行；若是 基金不停东谈主有未实行《基金合同》端正的步履，还应当说明基金托管东谈主是否选定 了恰当的方法；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他联系尊府 15 年以 上，法律法例另有端正的从其端正；   （12）建立并保存基金份额捏有东谈主名册；   （13）按端正制作联系账册并与基金不停东谈主查对；   （14）依据基金不停东谈主的指示或磋议端正向基金份额捏有东谈主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他磋议端正，召集基金份额捏有 东谈主大会或配合基金不停东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的端正监督基金不停东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的搭救、清理、估价、变现和 分派；   （18）面对结果、照章被捣毁或者被照章宣告破产时，实时论述中国证监会 和银行业监督不停机构，并通知基金不停东谈主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，答应担抵偿使命，其抵偿 使命不因其退任而衔命；   （20）按端正监督基金不停东谈主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义 务，基金不停东谈主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额捏有东谈主 利益向基金不停东谈主追偿；   （21）实行奏效的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。    国泰中证筹划机主题交易型通达式指数证券投资基金说合基金更新招募说明书（2024 年第一号）   根据《基金法》、《运作办法》过火他磋议端正，基金份额捏有东谈主的权利包 括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章肯求赎回或转让其捏有的基金份额；   （4）按照端正要求召开基金份额捏有东谈主大会或者召集基金份额捏有东谈主大会；   （5）出席或者托福代表出席基金份额捏有东谈主大会，对基金份额捏有东谈主大会 审议事项愚弄表决权；   （6）查阅或者复制公开走漏的基金信息尊府；   （7）监督基金不停东谈主的投资运作；   （8）对基金不停东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构损伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；   （9）按照本基金合同的约定出席或者托福代表出席宗旨 ETF 基金份额捏有 东谈主大会并对宗旨 ETF 基金份额捏有东谈主大会审议事项愚弄表决权；   （10）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、《运作办法》过火他磋议端正，基金份额捏有东谈主的义务包 括但不限于：   （1）肃穆阅读并战胜《基金合同》、招募说明书等信息走漏文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受才能，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）温文基金信息走漏，实时愚弄权利和履行义务；   （4）缴纳基金申购款项及法律法例和《基金合同》所端正的用度；   （5）在其捏有的基金份额范围内，承担基金赔本或者《基金合同》辩认的 有限使命；   （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为；   （7）实行奏效的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因赢得的不妥得利；   （9）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。    国泰中证筹划机主题交易型通达式指数证券投资基金说合基金更新招募说明书（2024 年第一号）   二、基金份额捏有东谈主大会召集、议事及表决的模范和执法   基金份额捏有东谈主大会由基金份额捏有东谈主组成，基金份额捏有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额捏有东谈主出席会议并表决。基金份额捏有东谈主捏有的每一基金份 额领有对等的投票权。   鉴于本基金是宗旨 ETF 的说合基金，本基金的基金份额捏有东谈主不错凭所捏 有的本基金基金份额出席或者托福代表出席宗旨 ETF 的基金份额捏有东谈主大会并 参与表决，其捏有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在宗旨 ETF 基金 份额捏有东谈主大会的权益登记日，本基金捏有宗旨 ETF 基金份额的总和乘以该基 金份额捏有东谈主所捏有的本基金份额占本基金总份额的比例。筹划结果按照四舍五 入的方法，保留到整数位。   本基金的基金不停东谈主不应以本基金的口头代表本基金的全体基金份额捏有 东谈主以宗旨 ETF 的基金份额捏有东谈主的身份愚弄宗旨 ETF 的基金份额捏有东谈主大会的 表决权，但可接受本基金的特定基金份额捏有东谈主的托付以本基金的基金份额捏有 东谈主代理东谈主的身份出席宗旨 ETF 的基金份额捏有东谈主大会并参与表决。   本基金的基金不停东谈主代表本基金的基金份额捏有东谈主提议召开或召集宗旨 ETF 的基金份额捏有东谈主大会的，须先恪守本基金基金合同的约定召开本基金的基 金份额捏有东谈主大会；本基金的基金份额捏有东谈主大会决定提议召开或召集宗旨 ETF 的基金份额捏有东谈主大会的，由本基金的基金不停东谈主代表本基金的基金份额捏有东谈主 提议召开或召集宗旨 ETF 的基金份额捏有东谈主大会。   本基金份额捏有东谈主大会不设日常机构。   （一）召开事由 律法例、《基金合同》或中国证监会另有端正的除外）：   （1）辩认《基金合同》；   （2）更换基金不停东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调整基金运作方式；   （5）调整基金不停东谈主、基金托管东谈主的报答模范或提高销售服务费；   （6）变更基金类别；    国泰中证筹划机主题交易型通达式指数证券投资基金说合基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资宗旨、范围或策略（法律法例和中国证监会另有端正的 除外）；   （9）变更基金份额捏有东谈主大会模范；   （10）基金不停东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额捏有东谈主大会；   （11）单独或统统捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额捏有东谈主（以基金不停东谈主收到提议当日的基金份额筹划，下同）就消灭事项书面 要求召开基金份额捏有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份额 捏有东谈主大会的事项。 无骨子性不利影响的情况下，以下情况可由基金不停东谈主和基金托管东谈主协商一致后 修改，不需召开基金份额捏有东谈主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）在法律法例和《基金合同》端正的范围内调整本基金的申购费率、调 低赎回费率或销售服务费率或在对现有基金份额捏有东谈主利益无骨子性不利影响 的前提下变更收费方式；   （3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）增多或减少份额类别，或调整基金份额分类办法及执法；   （5）在法律法例端正或中国证监会许可的范围内，履行联系模范后，基金 推出新业务或服务；   （6）基金不停东谈主、注册登记机构、销售机构调整磋议基金申购、赎回、转 换、收益分派、非交易过户、转托管等业务的执法；   （7）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东谈主利益无骨子性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生要紧变化；   （8）标的指数改名或调整指数编制方法，相应变更标的指数及功绩比较基 准的；   （9）由于宗旨 ETF 交易方式变更、辩认上市或基金合同辩认而变更基金投    国泰中证筹划机主题交易型通达式指数证券投资基金说合基金更新招募说明书（2024 年第一号） 资宗旨、范围或策略；   （10）按照法律法例和《基金合同》端正不需召开基金份额捏有东谈主大会的其 他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 金不停东谈主召集。 建议书面提议。基金不停东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面奉告基金托管东谈主。基金不停东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金不停东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基 金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金不停东谈主， 基金不停东谈主应当配合。 求召开基金份额捏有东谈主大会，应当向基金不停东谈主建议书面提议。基金不停东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基金份额 捏有东谈主代表和基金托管东谈主。基金不停东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额捏有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金托管 东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基 金份额捏有东谈主代表和基金不停东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并奉告基金不停东谈主，基金不停东谈主应当配合。 开基金份额捏有东谈主大会，而基金不停东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或统统代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额捏有东谈主照章自行召集基金份额捏有东谈主大会的，基 金不停东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得胁制、烦闷。 益登记日。   国泰中证筹划机主题交易型通达式指数证券投资基金说合基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （三）召开基金份额捏有东谈主大会的通知时期、通知内容、通知方式 告。基金份额捏有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议样子；   （2）会议拟审议的事项、议事模范和表决方式；   （3）有权出席基金份额捏有东谈主大会的基金份额捏有东谈主的权益登记日；   （4）授权托付阐述的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时期和地点；   （5）会务常设磋议东谈主姓名及磋议电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要通知的其他事项。 中说明本次基金份额捏有东谈主大会所选定的具体通讯方式、托付的公证机关过火联 系方式和磋议东谈主、表决成见寄交的截止时期和收取方式。 决成见的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通知基金不停东谈主 到指定地点对表决成见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额捏有东谈主，则应另行 书面通知基金不停东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决成见的计票进行监督。基金 不停东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决成见的计票进行监督的，不影响表决成见 的计票遵循。   （四）基金份额捏有东谈主出席会议的方式   基金份额捏有东谈主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式以及法律法例或监 管机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主详情。 代表出席，现场开会时基金不停东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额捏 有东谈主大会，基金不停东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开 会同期相宜以下条件时，不错进行基金份额捏有东谈主大会议程：   （1）切身出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东谈主 捏有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付阐述相宜法律法例、《基金合    国泰中证筹划机主题交易型通达式指数证券投资基金说合基金更新招募说明书（2024 年第一号） 同》和会议通知的端正，何况捏有基金份额的凭证与基金不停东谈主捏有的注册登记 尊府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证骄气， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额捏有东谈主大会。从头召 集的基金份额捏有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 截止日以前投递至召集东谈主指定的地址或系统。   在同期相宜以下条件时，通讯开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议通知后，在两个处事日内连 续公布联系请示性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定通知基金托管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金不停东谈主）到指定地点对表决成见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托 管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金不停东谈主）和公证机关的监督下按照会 议通知端正的方式收取基金份额捏有东谈主的表决成见；基金托管东谈主或基金不停东谈主经 通知不参加收取表决成见的，不影响表决遵循；   （3）本东谈主奏凯出具表决成见或授权他东谈主代表出具表决成见的，基金份额捏 有东谈主所捏有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主奏凯出具表决成见或授权他东谈主代表出具表决成见基金份额捏有东谈主所 捏有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告 的基金份额捏有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额捏有东谈主大会。从头召集的基金份额捏有东谈主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的捏有东谈主奏凯出具表决成见或授权他东谈主代表出具 表决成见；   （4）上述第（3）项中奏凯出具表决成见的基金份额捏有东谈主或受托代表他东谈主 出具表决成见的代理东谈主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具表决成见的   国泰中证筹划机主题交易型通达式指数证券投资基金说合基金更新招募说明书（2024 年第一号） 代理东谈主出具的托付东谈主捏有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付阐述符 正当律法例、      《基金合同》和会议通知的端正，并与基金注册登记机构记录相符。 用其他非书面方式授权其代理东谈主出席基金份额捏有东谈主大会，具体方式在会议通知 中列明。 领受其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开基金份额 捏有东谈主大会，会议模范比照现场开会和通讯方式开会的模范进行。表决方式上， 在法律法例和监管机构允许的情况下，基金份额捏有东谈主不错领受蚁集、电话或其 他方式进行表决，具体方式由会议召集东谈主详情并在会议通知中列明。   （五）议事内容与模范   议事内容为关系基金份额捏有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修 改、决定辩认《基金合同》、更换基金不停东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》端正的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份 额捏有东谈主大会谋划的其他事项。   基金份额捏有东谈主大会的召集东谈主发出召麇集议的通知后，对原有提案的修改应 当在基金份额捏有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主捏东谈主按照下列第（七）条端正模范详情 和公布监票东谈主，然后由大会主捏东谈主宣读提案，经谋划后进行表决，并形成大会决 议。大会主捏东谈主为基金不停东谈主授权出席会议的代表，在基金不停东谈主授权代表未能 主捏大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主捏；若是基金不停东谈主 授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主捏大会，则由出席大会的基金份额捏有 东谈主和代理东谈主所捏表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额捏 有东谈主手脚该次基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主。基金不停东谈主和基金托管东谈主拒不出席 或主捏基金份额捏有东谈主大会，不影响基金份额捏有东谈主大会作出的决议的遵循。    国泰中证筹划机主题交易型通达式指数证券投资基金说合基金更新招募说明书（2024 年第一号）   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称呼）、身份阐述文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、托付东谈主 姓名（或单元称呼）和磋议方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所通知的表决 截止日历后 2 个处事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额捏有东谈主所捏每份基金份额有一票表决权。   基金份额捏有东谈主大会决议分为一般决议和绝顶决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所端正的须以 绝顶决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 调整基金运作方式、更换基金不停东谈主或者基金托管东谈主、辩认《基金合同》、本基 金与其他基金合并，以绝顶决议通过方为灵验。   基金份额捏有东谈主大会选定记名方式进行投票表决。   选定通讯方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均以为有充分的 相背把柄阐述，不然提交相宜会议通知中端正的说明基金份额捏有东谈主身份文献的 表决视为灵验出席的基金份额捏有东谈主，口头相宜会议通知端正的表决成见视为有 效表决，表决成见污秽不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意 见的基金份额捏有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额捏有东谈主大会的各项提案或消灭项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金不停东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额捏有东谈主大会的主捏 东谈主应当在会议运行后文告在出席会议的基金份额捏有东谈主和代理东谈主中选举两名基   国泰中证筹划机主题交易型通达式指数证券投资基金说合基金更新招募说明书（2024 年第一号） 金份额捏有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额捏有东谈主自行召集或大会固然由基金不停东谈主或基金托管东谈主召集，可是基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主应当在会议运行 后文告在出席会议的基金份额捏有东谈主中选举三名基金份额捏有东谈主代表担任监票 东谈主。基金不停东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵循。   （2）监票东谈主应当在基金份额捏有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主捏东谈主当 场公布计票结果。   （3）若是会议主捏东谈主或基金份额捏有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在文告表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东谈主应当进行 从头盘点，从头盘点以一次为限。从头盘点后，大会主捏东谈主应当马上公布从头清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金不停东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的遵循。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金不停东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金不停东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决成见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）奏效与公告   基金份额捏有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额捏有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额捏有东谈主大会决议自奏效之日起 2 日内在端正媒介上公告。若是领受 通讯方式进行表决，在公告基金份额捏有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金不停东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主应当实行奏效的基金份额捏有东谈主 大会的决议。奏效的基金份额捏有东谈主大会决议对全体基金份额捏有东谈主、基金不停 东谈主、基金托管东谈主均有阻抑力。   （九）本部分对于基金份额捏有东谈主大会召开事由、召开条件、议事模范、表    国泰中证筹划机主题交易型通达式指数证券投资基金说合基金更新招募说明书（2024 年第一号） 决条件等的端正，但凡奏凯援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致联系 内容被取消或变更的，基金不停东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可奏凯 对本部天职容进行修改和调整，无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。   三、基金合同的变更、辩认与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于可不经基金 份额捏有东谈主大会决议通过的事项，由基金不停东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告， 并报中国证监会备案。 并自决议奏效后 2 日内在端正媒介公告。   （二）《基金合同》的辩认事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当辩认： 基金托管东谈主连续的；   （三）基金财产的计帐 成立基金财产计帐小组，基金不停东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金计帐。 管东谈主、相宜《中华东谈主民共和国证券法》端正的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的处事主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》辩认情形出面前，由基金财产计帐小组斡旋继承基金；    国泰中证筹划机主题交易型通达式指数证券投资基金说合基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐论述；   （5）聘用管帐师事务所对计帐论述进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 论述出具法律成见书；   （6）将计帐论述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 能实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金 份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的磋议要紧事项须实时公告；基金财产计帐论述经相宜《中华东谈主 民共和国证券法》端正的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律成见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐论述报中国证监会备 案后 5 个处事日内由基金财产计帐小组公告，基金财产计帐小组应当将计帐论述 登载在端正网站上，并将计帐论述请示性公告登载在端正报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及磋议文献由基金托管东谈主保存 15 年以上，法律法例另有 端正的从其端正。   四、争议的处理   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》磋议的一切争 议，应经友好协商处理，但若未能以协商方式处理的，则任何一方有权将争议提 交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按照届时灵验的仲裁执法      国泰中证筹划机主题交易型通达式指数证券投资基金说合基金更新招募说明书（2024 年第一号） 进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对仲裁各方当事东谈主均具有阻抑力，仲裁用度由败 诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，赓续诚实、勤勉、尽责 地履行基金合同端正的义务，吝啬基金份额捏有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，不含港澳台地区法律）管 辖。   五、基金合同存放地和投资东谈主取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资东谈主在基金不停东谈主、基金托管东谈主、销售机构 的办公局面和营业局面查阅。    国泰中证筹划机主题交易型通达式指数证券投资基金说合基金更新招募说明书（2024 年第一号）             第二十部分        托管左券内容摘要   一、基金托管左券当事东谈主   （一）基金不停东谈主   称呼：国泰基金不停有限公司   注册地址：中国（上海）目田贸易试验区浦东大路 1200 号 2 层 225 室   办公地址：上海市虹口区平正路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 15-20 层   邮政编码：200082   法定代表东谈主：周向勇   成立日历：1998 年 3 月 5 日   批准诞期望关及批准诞生文号：中国证监会证监基金字19985 号   组织样子：有限使命公司   注册成本：壹亿壹仟万元东谈主民币   存续期间：捏续计议   计议范围：基金诞生、基金业务不停，及中国证监会批准的其他业务   （二）基金托管东谈主   称呼：中国农业银行股份有限公司   注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座   邮政编码：100031   法定代表东谈主：谷澍   成立时期：2009 年 1 月 15 日   基金托管阅历批准文号：中国证监会证监基字199823 号   批准诞期望关和批准诞生文号：中国银监会银监复200913 号   注册成本：34,998,303.4 万元东谈主民币   存续期间：捏续计议   计议范围：接管公众进款；披发短期、中期、长久贷款；办理国表里结算； 办理单子承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇；从    国泰中证筹划机主题交易型通达式指数证券投资基金说合基金更新招募说明书（2024 年第一号） 事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项；提供搭救箱服务；代理 资金计帐；种种汇兑业务；代理战略性银行、番邦政府和国际金融机构贷款业务； 贷款承诺；组织或参加银团贷款；外汇进款；外汇贷款；外汇汇款；外汇借钱； 刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票之外的外币有价证券；外汇单子承兑和贴 现；自营、代客外汇买卖；外币兑换；外汇担保；资信拜访、接头、见证业务； 企业、个东谈主财务照看人服务；证券公司客户交易结算资金存管业务；证券投资基金 托管业务；企业年金托管业务；产业投资基金托管业务；及格境外机构投资者境 内证券投资托管业务；代理通达式基金业务；电话银行、手机银行、网上银行业 务；金融繁衍产物交易业务；经国务院银行业监督不停机构等监管部门批准的其 他业务；保障兼业代理业务。   二、基金托管东谈主对基金不停东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据磋议法律法例的端正及基金合同的约定，对基金投资 范围、投资比例进行监督。基金合同明确约定基金投资作风或证券选定模范的， 基金不停东谈主应按照基金托管东谈主要求的形式提供投资品种池和交易敌手库，以便基 金托管东谈主运用联系技艺系统，对基金实验投资是否相宜基金合同对于证券选定标 准的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金主要投资于宗旨 ETF、标的指数成份股（含存托凭证）、备选成份股 （含存托凭证）。为更好地完结投资宗旨，本基金可少量投资于非标的指数成份 股（包括中小板、创业板过火他经中国证监会核准上市的股票、存托凭证）、债 券（包括国债、央行单子、金融债、企业债、公司债、次级债、方位政府债券、 政府支捏机构债券、政府支捏债券、中期单子、可调整债券（含分离交易可转债）、 可交换债券、短期融资券、超短期融资券等）、债券回购、资产支捏证券、同行 存单、银行进款、货币市集器用、股指期货以及法律法例或中国证监会允许基金 投资的其他金融器用。   在法律法例允许的情况下，在履行恰当模范后，本基金不错参与融资和转融 通证券出借。   基金的投资组合比例为：本基金投资于宗旨 ETF 的比例不低于基金资产净 值的 90%。每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金 捏有的现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。其中，    国泰中证筹划机主题交易型通达式指数证券投资基金说合基金更新招募说明书（2024 年第一号） 现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限定，基 金不停东谈主在履行恰当模范后，不错相应调整本基金的投资范围和投资比例端正。   （二）基金托管东谈主根据磋议法律法例的端正及基金合同的约定，对基金投资、 融资、融券比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和调整期限进行监督：   （1）本基金投资于宗旨 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；   （2）每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金 捏有的现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中， 现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金投资于资产支捏证券的投资限定如下： 金资产净值的 10%； 该资产支捏证券范围的 10%； 益东谈主的种种资产支捏证券，不得卓绝其种种资产支捏证券统统范围的 10%； 基金捏有资产支捏证券期间，若是其信用等第下落、不再相宜投资模范，应在评 级论述发布之日起 3 个月内给以全部卖出；   （4）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓绝本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不卓绝拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （5）本基金干预世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得卓绝基 金资产净值的 40%，本基金在世界银行间同行市集中的债券回购最长久限为 1 年， 债券回购到期后不得缓期；   （6）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保捏一致；   （7）本基金资产总值不卓绝基金资产净值的 140%；      国泰中证筹划机主题交易型通达式指数证券投资基金说合基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （8）本基金投资于股指期货，战胜以下投资限定： 金资产净值的 10%；在职何交易日日终，捏有的买入股指期货合约价值与有价证 券市值之和，不得卓绝基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、资产支捏证券、买入返售金融资产（不含质 押式回购）等； 捏有的股票总市值的 20%； 筹划）应当相宜基金合同对于股票投资比例的磋议约定； 不得卓绝上一交易日基金资产净值的 20%；   （9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统统不得卓绝本基金资产净 值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金不停东谈主之 外的因素以致基金不相宜该比例限定的，基金不停东谈主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （10）本基金参与融资的，每个交易日日终，本基金捏有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得卓绝基金资产净值的 95%；   （11）本基金参与转融通证券出借交易的，每个交易日日终，本基金参与转 融通证券出借交易的资产不得卓绝基金资产净值的 50%，证券出借的平均剩余 期限不得卓绝 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均筹划；   （12）本基金投资存托凭证的比例限定依照境内上市交易的股票实行，与境 内上市交易的股票合并筹划；   （13）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资比例限 制。   因证券/期货市集波动、基金范围变动等基金不停东谈主之外的因素以致基金投 资比例不相宜上述第（1）项端正投资比例的，基金不停东谈主应当在 20 个交易日内 进行调整。除上述第（1）、             （2）、  （9）项和第（3）项第 5）目另有约定外，                （6）、 因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金范围变动、标的指数成份股调整、    国泰中证筹划机主题交易型通达式指数证券投资基金说合基金更新招募说明书（2024 年第一号） 标的指数成份股流动性限定、宗旨 ETF 暂停申购、赎回或二级市集交易停牌等 基金不停东谈主之外的因素以致基金投资比例不相宜上述端正投资比例的，基金不停 东谈主应当在联系证券可交易的 10 个交易日内进行调整，但中国证监会端正的罕见 情形除外。法律法例另有端正的从其端正。   基金不停东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的磋议约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检查自基金合同奏效之日起 运行。   法律法例或监管部门取消或变更上述限定，如适用于本基金，基金不停东谈主在 履行恰当模范后，则本基金投资不再受联系限定或以变更后的端正为准。   （三）基金托管东谈主根据磋议法律法例的端正及基金合同的约定，对本左券第 十五条第十一项基金投资谢绝步履进行监督。   根据法律法例磋议基金从事的关联交易的端正，基金不停东谈主和基金托管东谈主应 预先互相提供与本机构有控股关系的鞭策或与本机构有其他要紧利弊关系的公 司名单过火更新，并以两边约定的方式提交，确保所提供的关联交易名单的着实 性、完满性、全面性。基金不停东谈主有使命搭救着实、完满、全面的关联交易名单， 并负责实时更新该名单。名单变更后基金不停东谈主应实时发送基金托管东谈主，基金托 管东谈主应实时说明已有名单的变更。若是基金托管东谈主在运作中严格恪守了监督历程， 基金不停东谈主仍违法进行关联交易，并形成基金资产损失的，由基金不停东谈主承担责 任，基金托管东谈主有权向中国证监会论述。   基金不停东谈主运用基金财产买卖基金不停东谈主、基金托管东谈主过火控股鞭策、实验 控制东谈主或者与其有要紧利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联交易的，应当相宜基金的投资宗旨和投资策略，恪守基金份 额捏有东谈主利益优先原则，防护利益阻挠，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集平正合理价钱实行。联系交易必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法例给以走漏。要紧关联交易应提交基金不停东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤苦董事通过。基金不停东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   （四）基金托管东谈主根据磋议法律法例的端正及基金合同的约定，对基金不停 东谈主参与银行间债券市集进行监督。基金不停东谈主应在基金投资运作之前向基金托管    国泰中证筹划机主题交易型通达式指数证券投资基金说合基金更新招募说明书（2024 年第一号） 东谈主提供经谨慎选定的、本基金适用的银行间债券市集交易敌手名单，并约定各交 易敌手所适用的交易结算方式。基金托管东谈主监督基金不停东谈主是否按事前提供的银 行间债券市集交易敌手名单进行交易。基金不停东谈主不错每半年对银行间债券市集 交易敌手名单进行更新，如基金不停东谈主根据市集情况需要临时调整银行间债券市 场交易敌手名单，应向基金托管东谈主说明根由，在与交易敌手发生交易前 3 个处事 日内与基金托管东谈主协商处理。基金不停东谈主收到基金托管东谈主书面说明后，被说明调 整的名单运行奏效，新名单奏效前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的 交易，仍应按照左券进行结算。基金不停东谈主负责对交易敌手的资信控制，按银行 间债券市集的交易执法进行交易，基金托管东谈主则根据银行间债券市集成交单对合 同履行情况进行监督，但不承担交易敌手不履行合同形成的损失。如基金托管东谈主 过后发现基金不停东谈主莫得按照预先约定的交易敌手或交易方式进行交易时，基金 托管东谈主应实时提醒基金不停东谈主，基金托管东谈主不承担由此形成的任何损结怨使命。   （五）基金托管东谈主根据磋议法律法例的端正及基金合同的约定，对基金不停 东谈主选定进款银行进行监督。   基金投资银行进款的，基金不停东谈主应根据法律法例的端正及基金合同的约定， 建立投资轨制、审慎选定进款银行，作念好风险控制；并按照基金托管东谈主的要求配 合基金托管东谈主完成联系业务办理。   （六）基金托管东谈主根据磋议法律法例的端正及基金合同的约定，对基金资产 净值筹划、种种基金份额净值筹划、应收资金到账、基金用度开支及收入详情、 基金收益分派、联系信息走漏、基金宣传推介材料中登载基金功绩发达数据等进 行监督和核查。   若是基金不停东谈主未经基金托管东谈主的审核私自将空幻的功绩发达数据印制在 宣传推介材料上，则基金托管东谈主对此不承担任何使命，并将在发现后立即论述中 国证监会。   （七）基金托管东谈主发现基金不停东谈主的上述事项及投资指示或实验投资运作中 违背法律法例和基金合同的端正，应实时以书面样子通知基金不停东谈主限期纠正。 基金不停东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金不停东谈主收到通知后 应不才一处事日前实时查对并以书面样子给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主 的疑义进行解释或举证，说明违法原因及纠正期限，并保证在规按期限内实时改   国泰中证筹划机主题交易型通达式指数证券投资基金说合基金更新招募说明书（2024 年第一号） 正。在上述规按期限内，基金托管东谈主有权随时对通知县项进行复查，督促基金管 理东谈主改正。基金不停东谈主对基金托管东谈主通知的违法事项未能在限期内纠正的，基金 托管东谈主应论述中国证监会。基金托管东谈主发现基金不停东谈主依据交易模范仍是奏效的 投资指示违背法律、行政法例和其他磋议端正，或者违背基金合同约定的，应当 立即通知基金不停东谈主，并论述中国证监会。   （八）基金不停东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法例、基金合同和 本托管左券对基金业求实行核查。对基金托管东谈主发出的书面请示，基金不停东谈主应 在端正时期内回应并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管 东谈主按照法例要求需向中国证监会报送基金监督论述的事项，基金不停东谈主应积极配 合提供联系数据尊府和轨制等。   （九）基金托管东谈主发现基金不停东谈主有要紧违法步履，应实时论述中国证监会， 同期通知基金不停东谈主限期纠正，并将纠正结果论述中国证监会。基金不停东谈主无正 当根由，圮绝、阻滞对方根据本左券端正愚弄监督权，或选定拖延、讹诈等技能 妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主建议警戒仍不改正的，基金托 管东谈主应论述中国证监会。   三、基金不停东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金不停东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东谈主安全搭救基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需 账户、复核基金不停东谈主筹划的基金资产净值和种种基金份额的基金份额净值、根 据基金不停东谈主指示办理计帐交收、联系信息走漏和监督基金投资运作等步履。   （二）基金不停东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分 账不停、未实行或无故蔓延实行基金不停东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等 违背《基金法》、基金合同、本左券过火他磋议端正时，应实时以书面样子通知 基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到通知后应不才一处事日前实时查对并以书 面样子给基金不停东谈主发出回函，说明违法原因及纠正期限，并保证在规按期限内 实时改正。在上述规按期限内，基金不停东谈主有权随时对通知县项进行复查，督促 基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金不停东谈主的核查步履，包括但不限于： 提交联系尊府以供基金不停东谈主核查托管财产的完满性和着实性，在端正时期内答 复基金不停东谈主并改正。      国泰中证筹划机主题交易型通达式指数证券投资基金说合基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （三）基金不停东谈主发现基金托管东谈主有要紧违法步履，应实时论述中国证监会， 同期通知基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果论述中国证监会。基金托管东谈主无正 当根由，圮绝、阻滞对方根据本左券端正愚弄监督权，或选定拖延、讹诈等技能 妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金不停东谈主建议警戒仍不改正的，基金管 理东谈主应论述中国证监会。   四、基金财产的搭救   （一）基金财产搭救的原则 正当合规指示，基金托管东谈主不得自走运用、贬责、分派基金的任何财产。 户。 整与孤苦。 基金财产，如有罕见情况两边可另行协商处理。 详情到账日历并通知基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托 管东谈主应实时通知基金不停东谈主选定方法进行催收。由此给基金财产形成损失的，基 金托管东谈主对此不承担任何使命。 不得自走运用、贬责、分派基金的任何资产。 基金财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资   国泰中证筹划机主题交易型通达式指数证券投资基金说合基金由国泰深证 TMT50 指数分级证券投资基金转型而来。   国泰深证 TMT50 指数分级证券投资基金经中国证监会《对于核准国泰深证 TMT50 指数分级证券投资基金召募的批复》（证监许可【2014】308 号文）准予     国泰中证筹划机主题交易型通达式指数证券投资基金说合基金更新招募说明书（2024 年第一号） 召募，并依据中国证监会《对于国泰深证 TMT50 指数分级证券投资基金脱期募       （机构部函【2015】378 号文）进行召募。国泰深证 TMT50 指数 集备案的回函》 分级证券投资基金于 2015 年 3 月 5 日至 2015 年 3 月 20 日公开召募，召募会束 后基金不停东谈主向中国证监会办理备案手续。经中国证监会书面说明，《国泰深证 TMT50 指数分级证券投资基金基金合同》于 2015 年 3 月 26 日奏效。具体召募 情况如下：   经普华永谈中天管帐师事务所（罕见平方合伙）验资，国泰深证 TMT50 指 数分级证券投资基金召募的净认购金额为 1,056,354,790.60 元东谈主民币，折合基金 份额 1,056,354,790.60 份，认购资金在召募期间产生的银行利息共计 245,123.23 元东谈主民币，折合基金份额 245,123.23 份，已分别计入各基金份额捏有东谈主的基金账 户，归各基金份额捏有东谈主通盘。上述资金总额已于 2015 年 3 月 25 日全额划入国 泰深证 TMT50 指数分级证券投资基金在基金托管东谈主中国农业银行股份有限公司 开立的基金托管专户。   （三）基金资金账户的开立和不停 根据基金不停东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托 管东谈主搭救和使用。本基金的一切货币进出行为，包括但不限于投资、支付赎回金 额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的资金账户进行。 金托管东谈主和基金不停东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务之外的行为。 户办理基金资产的支付。   （四）基金证券账户的开立和不停 为基金开立基金托管东谈主与本基金联名的证券账户。      国泰中证筹划机主题交易型通达式指数证券投资基金说合基金更新招募说明书（2024 年第一号） 管东谈主和基金不停东谈主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行为。 备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限使命公司的一级 法东谈主计帐处事，基金不停东谈主应给以积极协助。结算备付金的收取按照中国证券登 记结算有限使命公司的端正实行。 的不停和运用由基金不停东谈主负责。 触及联系账户的开设、使用的，按磋议端正开设、使用并不停；若无联系端正， 则基金托管东谈主应当比照并战胜上述对于账户开设、使用的端正。   （五）债券托管专户的开设和不停   基金合同奏效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限责 任公司、银行间市集计帐所股份有限公司的磋议端正，以本基金的口头在中央国 债登记结算有限使命公司、银行间市集计帐所股份有限公司开立债券托管与结算 账户，并代表本基金进行银行间市集债券的结算。基金不停东谈主和基金托管东谈主同期 代表本基金刚硬世界银行间债券市集债券回购主左券。   （六）其他账户的开立和不停 定，在基金不停东谈主和基金托管东谈主商议后开立。新账户按磋议执法使用并不停。 理。   （七）基金财产投资的磋议有价凭证等的搭救   基金财产投资的磋议什物证券、银行按期进款存单等有价凭证由基金托管东谈主 负责妥善搭救，搭救凭证由基金托管东谈主捏有。什物证券的购买和转让，由基金托 管东谈主根据基金不停东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主实验灵验控制下的什物证券在 基金托管东谈主搭救期间的损坏、灭失，由此产生的使命应由基金托管东谈主承担。托管 东谈主对托管东谈主之外机构实验灵验控制的证券不承担搭救使命。   （八）与基金财产磋议的要紧合同的搭救      国泰中证筹划机主题交易型通达式指数证券投资基金说合基金更新招募说明书（2024 年第一号）   由基金不停东谈主代表基金签署的、与基金磋议的要紧合同的原件分别由基金管 理东谈主、基金托管东谈主搭救。除左券另有端正外，基金不停东谈主在代表基金签署与基金 磋议的要紧合同期应保证基金一方捏有两份以上的原来，以便基金不停东谈主和基金 托管东谈主至少各捏有一份原来的原件。要紧合同的搭救期限为基金合同辩认后 15 年。   五、基金资产净值筹划和管帐核算   （一）基金资产净值的筹划及复核模范   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   本基金分别筹划种种基金份额的基金份额净值。基金份额净值的筹划，精准 到 0.0001 元，少许点后第五位四舍五入，由此产生的过失计入基金财产。国度另 有端正的，从其端正。   基金不停东谈主于每个处事日筹划基金资产净值及种种别基金份额净值，并按规 定公告。   基金不停东谈主每处事日对基金资产进行估值后，将种种别基金份额净值结果发 送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金不停东谈主依据基金合同和联系法 律法例的端正对外公布。但基金不停东谈主根据法律法例或基金合同的端正暂停估值 时除外。   （二）基金资产估值方法和罕见情形的处理   基金所领有的宗旨 ETF 基金份额、股票、股指期货合约、债券、银行进款本 息、应收款项、其他投资等资产及欠债。   （1）宗旨 ETF 基金份额的估值   本基金捏有的宗旨 ETF 基金份额按估值日宗旨 ETF 基金的基金份额净值估 值。如该日宗旨 ETF 未公布净值，则按该日宗旨 ETF 的最近公布的净值估值。   （2）证券交易所上市的有价证券的估值   国泰中证筹划机主题交易型通达式指数证券投资基金说合基金更新招募说明书（2024 年第一号） 挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生 要紧变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的市 价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发 生影响证券价钱的要紧事件的，可参考类似投资品种的现行市价及要紧变化因素， 调整最近交易市价，详情公允价钱； 三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； 跃市集时，领受估值技艺详情其公允价值进行估值。如成本大约近似体现公允价 值，应捏续评估上述作念法的恰当性，并在情况发生改变时作念出恰当调整。   （3）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： 消灭股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 值技艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 况下，应以活跃市集上未经调整的报价手脚计量日的公允价值进行估值；对于活 跃市集报价未能代表计量日公允价值的情况下，按成本搪塞市集报价进行调整， 说明计量日的公允价值；对于不存在市集行为或市集行为很少的情况下，则领受 估值技艺详情公允价值； 通过大批交易取得的带限售期的股票等刊行时明确一按期限限售期的股票，按监 管机构或行业协会磋议端正详情公允价值。   （4）对世界银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于 含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未愚弄回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构      国泰中证筹划机主题交易型通达式指数证券投资基金说合基金更新招募说明书（2024 年第一号） 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在较着各别，未上市期 间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （5）消灭债券同期在两个或两个以上市集交易的，按债券所处的市集分别 估值。   （6）进款的估值方法   捏有的银行按期进款或通知进款以本金列示，按左券或合同利率逐日说明利 息收入。   （7）因捏有股票而享有的配股权，领受估值技艺详情公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （8）本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当 日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化的，领受最近交易日结 算价估值。国度有最新端正的，按其端正进行估值。   （9）当发生大额申购或赎回情形时，基金不停东谈主不错领受舞动订价机制， 以确保基金估值的平正性。   （10）如有可信把柄标明按上述方法进行估值不成客不雅反馈其公允价值的， 基金不停东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估 值。   （11）本基金投资存托凭证的估值核算依照境内上市交易的股票实行，国度 有最新端正的，按其端正进行估值。   （12）联系法律法例以及监管部门有强制端正的，从其端正。如有新增事项， 按国度最新端正估值。   如基金不停东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及联系法律法例的端正或者未能充分吝啬基金份额捏有东谈主利益时，应立即通知 对方，共同查明原因，两边协商处理。   根据磋议法律法例，基金资产净值筹划和基金管帐核算的义务由基金不停东谈主 承担。本基金的基金管帐使命方由基金不停东谈主担任，因此，就与本基金磋议的会 计问题，如经联系各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的成见，按照 基金不停东谈主对基金净值信息的筹划结果对外给以公布。    国泰中证筹划机主题交易型通达式指数证券投资基金说合基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （1）基金不停东谈主、基金托管东谈主按估值方法第（10）项进行估值时，所形成 的过失不手脚基金份额净值短处处理。   （2）由于不可抗力原因，或由于证券/期货交易所、期货公司及登记结算公 司发送的数据短处，基金不停东谈主和基金托管东谈主固然仍是选定必要、恰当、合理的 方法进行检查，但未能发现短处的，由此形成的基金资产估值短处，基金不停东谈主 和基金托管东谈主衔命抵偿使命。但基金不停东谈主和基金托管东谈主应当积极选定必要的措 施摈斥或消弱由此形成的影响。   （三）基金份额净值短处的处理方式   （1）当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生差错时， 视为该类基金份额净值短处；基金份额净值出现短处时，基金不停东谈主应当立即予 以纠正，通报基金托管东谈主，并选定合理的方法防护损失进一步扩大；短处偏差达 到或卓绝该类基金份额净值的 0.25%时，基金不停东谈主应当实时通知基金托管东谈主并 报中国证监会备案；短处偏差达到该类基金份额净值的 0.50%时，基金不停东谈主应 当公告并报中国证监会备案；当发生净值筹划短处时，由基金不停东谈主负责处理， 由此给基金份额捏有东谈主和基金形成损失的，应由基金不停东谈主先行赔付，基金不停 东谈主按差错情形，有权向其他当事东谈主追偿。   （2）当基金份额净值筹划差错给基金和基金份额捏有东谈主形成损失需要进行 抵偿时，基金不停东谈主和基金托管东谈主应根据实验情况界定两边承担的使命，经说明 后按以下要求进行抵偿：   ①本基金的基金管帐使命方由基金不停东谈主担任。与本基金磋议的管帐问题， 如经两边在对等基础上充分谋划后，尚不成达成一致时，按基金管帐使命方的建 议实行，由此给基金份额捏有东谈主和基金形成的损失，由基金不停东谈主负责赔付。   ②若基金不停东谈主筹划的基金份额净值已由基金托管东谈主复核说明后公告，而且 基金托管东谈主未对筹划过程建议疑义或要求基金不停东谈主书面说明，基金份额净值出 错且形成基金份额捏有东谈主损失的，应根据法律法例的端正对基金份额捏有东谈主或基 金支付抵偿金，就实验向基金份额捏有东谈主或基金支付的抵偿金额，其中基金不停 东谈主承担 50%，基金托管东谈主承担 50%。   ③如基金不停东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的筹划结果，固然屡次从头计 算和查对，尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基      国泰中证筹划机主题交易型通达式指数证券投资基金说合基金更新招募说明书（2024 年第一号） 金不停东谈主的筹划结果对外公布，由此给基金份额捏有东谈主和基金形成的损失，由基 金不停东谈主负责赔付。   ④由于基金不停东谈主提供的信息短处（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 基金托管东谈主在履行正常复核模范后仍不成发现该短处，进而导致基金份额净值计 算短处而引起的基金份额捏有东谈主和基金财产的损失，由基金不停东谈主负责赔付。   （3）基金不停东谈主和基金托管东谈主由于各自技艺系统建立而产生的净值筹划尾 差，以基金不停东谈主筹划结果为准。   （4）前述内容如法律法例或监管机关另有端正的，从其端正处理。若是行 业有通行作念法，两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额捏有东谈主利益的原则进行协 商。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形   （1）基金投资所触及的证券、期货交易所遇法定节沐日或因其他原因暂停 营业时；   （2）因不可抗力或其他情形以致基金不停东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基 金资产价值时；   （3）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集 价钱且领受估值技艺仍导致公允价值存在要紧省略情趣时，经与基金托管东谈主协商 一致的，基金不停东谈主应当暂停估值；   （4）基金所投资的宗旨 ETF 发生暂停估值、暂停公告基金份额净值的情形；   （5）法律法例、中国证监会和基金合同认定的其他情形。   （五）基金管帐轨制   按国度磋议部门端正的管帐轨制实行。   （六）基金账册的建立   基金不停东谈主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐论述。基金不停东谈主独马上 建立、记录和搭救本基金的全套账册。若基金不停东谈主和基金托管东谈主对管帐处理方 法存在分歧，应以基金不停东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找 到错账的原因而影响到基金净值信息的筹划和公告的，以基金不停东谈主的账册为准。   （七）基金财务报表与论述的编制和复核    国泰中证筹划机主题交易型通达式指数证券投资基金说合基金更新招募说明书（2024 年第一号）   基金不停东谈主应当实时编制并对外提供着实、完满的基金财务管帐论述。月度 报表的编制，基金不停东谈主应于每月晦了后 5 处事日内完成。基金不停东谈主应当在每 年结果之日起三个月内，编制完成基金年度论述，将年度论述登载在端正网站上， 并将年度论述请示性公告登载在端正报刊上。基金年度论述中的财务管帐论述应 当经过相宜《中华东谈主民共和国证券法》端正的管帐师事务所审计。   基金不停东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期论述，将 中期论述登载在端正网站上，并将中期论述请示性公告登载在端正报刊上。   基金不停东谈主应当在每个季度结果之日起 15 个处事日内，编制完成基金季度 论述，将季度论述登载在端正网站上，并将季度论述请示性公告登载在端正报刊 上。基金合同奏效不及 2 个月的，基金不停东谈主不错不编制当期季度论述、中期报 告或者年度论述。   基金不停东谈主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东谈主复核；基 金托管东谈主在收到后应在 3 日内进行复核，并将复核结果书面通知基金不停东谈主。基 金不停东谈主在季度论述完成当日，将筹辩论述提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主 应在收到后 7 个处事日内完成复核，并将复核结果书面通知基金不停东谈主。基金管 理东谈主在中期论述完成当日，将筹辩论述提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在 收到后 30 日内完成复核，并将复核结果书面通知基金不停东谈主。基金不停东谈主在年 度论述完成当日，将筹辩论述提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 45 日内完成复核，并将复核结果书面通知基金不停东谈主。基金不停东谈主和基金托管东谈主之 间的上述文献来回均以加密传竟然方式或两边约定的其他方式进行。   基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金不停东谈主和基金 托管东谈主应共同查明原因，进行调整，调整以两边认同的账务处理方式为准；若双 方无法达成一致，以基金不停东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主在基 金不停东谈主提供的论述上加盖托管业务专用章或者出具加盖托管业务专用章的复 核成见书，两边各自留存一份。若是基金不停东谈主与基金托管东谈主不成于应当发布公 告之日之前就联系报抒发成一致，基金不停东谈主有权按照其编制的报表对外发布公 告，基金托管东谈主有权就联系情况报中国证监会备案。   （八）基金不停东谈主应每季向基金托管东谈主提供基金功绩比较基准的基础数据和      国泰中证筹划机主题交易型通达式指数证券投资基金说合基金更新招募说明书（2024 年第一号） 编制结果。   六、基金份额捏有东谈主名册的登记与搭救   本基金的基金不停东谈主和基金托管东谈主须分别妥善搭救的基金份额捏有东谈主名册， 包括基金合同奏效日、基金合同辩认日、基金权益登记日、基金份额捏有东谈主大会 权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额捏有东谈主名册。基金份额捏 有东谈主名册的内容至少应包括捏有东谈主的称呼和捏有的基金份额。   基金份额捏有东谈主名册由注册登记机构编制，由基金不停东谈主审核并提交基金托 管东谈主搭救。基金托管东谈主有权要求基金不停东谈主提供任意一个交易日或全部交易日的 基金份额捏有东谈主名册，基金不停东谈主应实时提供，不得拖延或圮绝提供。   基金不停东谈主应实时向基金托管东谈主提交基金份额捏有东谈主名册。每年 6 月 30 日 和 12 月 31 日的基金份额捏有东谈主名册应于下月前十个处事日内提交；基金合同生 效日、基金合同辩认日等触及到基金紧要事项日历的基金份额捏有东谈主名册应于发 生辰后十个处事日内提交。   基金不停东谈主和基金托管东谈主应妥善搭救基金份额捏有东谈主名册，保存期限为 15 年，法律法例另有端正的从其端正。基金托管东谈主不得将所搭救的基金份额捏有东谈主 名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应战胜守密义务。若基金不停东谈主或基 金托管东谈主由于自身原因无法妥善搭救基金份额捏有东谈主名册，应按磋议法例端正各 自承担相应的使命。   七、争议处理方式   因本左券产生或与之联系的争议，两边当事东谈主应经友好协商处理，但若未能 以协商方式处理的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会， 仲裁地点为北京市，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁执法进行 仲裁。仲裁裁决是结尾的，对仲裁各方当事东谈主均有阻抑力，仲裁用度由败诉方承 担。   争议处理期间，两边当事东谈主应坚守基金不停东谈主和基金托管东谈主职责，各自赓续 诚实、勤勉、尽责地履行基金合同和本托管左券端正的义务，吝啬基金份额捏有 东谈主的正当权益。   本左券适用中华东谈主民共和国法律（为本托管左券之目的，不含港澳台地区法 律）并从其解释。      国泰中证筹划机主题交易型通达式指数证券投资基金说合基金更新招募说明书（2024 年第一号）   八、托管左券的变更、辩认与基金财产的计帐   （一）托管左券的变更模范   本左券两边当事东谈主经协商一致，不错对左券进行修改。修改后的新左券，其 内容不得与基金合同的端正有任何阻挠。基金托管左券的变更应报中国证监会注 册或备案。   （二）基金托管左券辩认的情形 权；   （三）基金财产的计帐   （1）自出现《基金合同》辩认事由之日起 30 个处事日内，成立基金财产清 算小组，基金不停东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金清 算。   （2）基金财产计帐小组成员由基金不停东谈主、基金托管东谈主、相宜《中华东谈主民 共和国证券法》端正的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金 财产计帐小组不错聘用必要的处事主谈主员。   （3）基金财产计帐小组负责基金财产的搭救、清理、估价、变现和分派。 基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）基金合同辩认情形出面前，由基金财产计帐小组斡旋继承基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐论述；   （5）聘用管帐师事务所对计帐论述进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 论述出具法律成见书；   （6）将计帐论述报中国证监会备案并公告；    国泰中证筹划机主题交易型通达式指数证券投资基金说合基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （7）对基金剩余财产进行分派。   基金财产计帐的期限为 6 个月，但因基金所捏证券流动性受到限定而不成及 时变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （1）支付计帐用度；   （2）缴纳所欠税款；   （3）送还基金债务；   （4）按基金份额捏有东谈主捏有的基金份额比例进行分派。   基金财产未按前款（1）－（3）项端正送还前，不分派给基金份额捏有东谈主。   计帐过程中的磋议要紧事项须实时公告；基金财产计帐论述经相宜《中华东谈主 民共和国证券法》端正的管帐师事务所审计，讼师事务所出具法律成见书后，由 基金财产计帐小组报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐 论述报中国证监会备案后 5 个处事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产 计帐小组应当将计帐论述登载在端正网站上，并将计帐论述请示性公告登载在规 定报刊上。   基金财产计帐账册及磋议文献由基金托管东谈主保存 15 年以上，法律法例另有 端正的从其端正。      国泰中证筹划机主题交易型通达式指数证券投资基金说合基金更新招募说明书（2024 年第一号）           第二十一部分          对基金份额捏有东谈主的服务     基金不停东谈主承诺为基金份额捏有东谈主提供一系列的服务。以下是主要的服务内 容，基金不停东谈主根据基金份额捏有东谈主的需要和市集的变化，有权增多、修改这些 服务形貌。     一、客户服务专线     东谈主工答理接头、账户查询、投资东谈主个东谈主尊府完善等。     二、客户投诉及建议受理服务     投资东谈主不错通过电话、信函、电邮、传真等方式建议接头、建议、投诉等需 求，基金不停东谈主将尽快给予回复，并在处理进度中随时给予追踪反馈。     三、短信请示发送服务     投资东谈主不错通过拨打基金不停东谈主客户服务电话、网站肯求订制（退订）免费 的手机短信资讯。基金不停东谈主按期或不按期向投资东谈主发送短信资讯。     四、电子邮件电子刊物发送服务     投资东谈主不错通过拨打基金不停东谈主客户服务电话、网站肯求订制（退订）免费 的电子邮件资讯。基金不停东谈主按期或不按期向投资东谈主发送电子资讯。     五、磋议基金不停东谈主 层     邮编：200082     六、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法认知的内容，请通过上述方式 磋议基金不停东谈主。请确保投资前，您/贵机构仍是全面认知了本招募说明书。   国泰中证筹划机主题交易型通达式指数证券投资基金说合基金更新招募说明书（2024 年第一号）          第二十二部分       其他应走漏事项        公告称呼                 走漏媒介        日历 国泰基金不停有限公司高等不停东谈主员变                            《中国证券报》    2024/3/27 更公告 国泰基金不停有限公司高等不停东谈主员变                            《中国证券报》    2024/7/25 更公告 对于国泰中证筹划机主题交易型通达式 指数证券投资基金说合基金增多 E 类基金       《中国证券报》    2024/11/21 份额并修改基金合同和托管左券的公告   国泰中证筹划机主题交易型通达式指数证券投资基金说合基金更新招募说明书（2024 年第一号）      第二十三部分      招募说明书存放及查阅方式   本招募说明书存放在本基金不停东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公局面，投 资东谈主可在办公时期免费查阅；也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件， 但应以招募说明书原来为准。基金不停东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与所公告 的内容完全一致。      国泰中证筹划机主题交易型通达式指数证券投资基金说合基金更新招募说明书（2024 年第一号）                第二十四部分         备查文献  以下备查文献存放在本基金不停东谈主、基金托管东谈主的办公局面。投资东谈主可在办 公时期免费查阅，也可按工本费购买复印件。  一、中国证监会对于准予国泰深证 TMT50 指数分级证券投资基金变更注册 的批复文献  二、经中国证监会备案的国泰深证 TMT50 指数分级证券投资基金基金份额 捏有东谈主大会决议的文献  三、《国泰中证筹划机主题交易型通达式指数证券投资基金说合基金基金合 同》  四、《国泰中证筹划机主题交易型通达式指数证券投资基金说合基金托管协 议》  五、法律成见书  六、基金不停东谈主业务阅历批件、营业牌照  七、基金托管东谈主业务阅历批件、营业牌照  八、中国证监会要求的其他文献                                  国泰基金不停有限公司                                二零二四年十一月二十一日