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南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投        资基金托管条约  基金经管东说念主：南边基金经管股份有限公司 基金托管东说念主：中国邮政储蓄银行股份有限公司   鉴于南边基金经管股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的股份有限 公司，按照关系法律法则的章程具备担任基金经管东说念主的经验和才能,拟召募刊行南边中债 7-   鉴于中国邮政储蓄银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的银行， 按照关系法律法则的章程具备担任基金托管东说念主的经验和才能；   鉴于南边基金经管股份有限公司拟担任南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金 的基金经管东说念主，中国邮政储蓄银行股份有限公司拟担任南边中债 7-10 年国开行债券指数证 券投资基金的基金托管东说念主；   为明确南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金（以下简称“本基金”或“基 金”）的基金经管东说念主和基金托管东说念主之间的职权义务关系，特制订本托管条约；   除非另有约定，《南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金基金合同》（以下简称 “基金合同”）中界说的术语在用于本托管条约时应具有疏导的含义；若有招架应以基金合 同为准，并依其条件解释。       一、 基金托管条约当事东说念主   （一）基金经管东说念主   称号：南边基金经管股份有限公司   注册地址：广东省深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东说念主：周易   成立时候：1998 年 3 月 6 日   批准成就机关及批准成就文号：证监基字19984 号   注册成本：东说念主民币 3.6172 亿元   组织姿色：股份有限公司   策划领域：基金召募、基金销售、钞票经管、中国证监会许可的其他业务   存续时代：捏续策划   电话：（0755）82763888   传真：（0755）82763889   斟酌东说念主：鲍文革   （二）基金托管东说念主   称号：中国邮政储蓄银行股份有限公司   住所：北京市西城区金融大街 3 号   办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 A 座   邮政编码：100808   法定代表东说念主/负责东说念主：刘建军   成立时候：2007 年 3 月 6 日   批准成就机关及批准成就文号：中国银监会银监复2006484 号   基金托管业务批准文号：证监许可2009673 号   组织姿色：股份有限公司   注册成本：991.61 亿元东说念主民币   存续时代：捏续策划   策划领域：收受公众入款；披发短期、中期、长久贷款；办理国表里结算；办理单据承 兑和贴现；刊行金融债劵；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证就业及担保；代理收付 款项及代理保障业务；提供保障箱就业；经中国银行业监督经管机构等监管部门批准的其他 业务。        二、 基金托管条约的依据、目的和原则   （一）签订托管条约的依据   《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开召募证券投资基金运 作经管办法》（以下简称《运作办法》）、《公开召募证券投资基金销售机构监督经管办法（以 下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信息透露经管办法》（以下简称《信息透露办 法》）、《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险经管章程》、《证券投资基金信息透露内容 与模式准则第 7 号〈托管条约的内容与模式〉》、《南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资 基金基金合同》（以下简称“基金合同”）过火他斟酌章程签订本托管条约。   （二）签订托管条约的目的   本条约的目的是明确基金经管东说念主与基金托管东说念主之间在基金财产的守护、投资运作、净值 计较、收益分派、信息透露及相互监督等关系事宜中的职权义务及职责，确保基金财产的安 全，保护基金份额捏有东说念主的正当权益。   （三）签订托管条约的原则   基金经管东说念主和基金托管东说念主本着对等自觉、真诚信用、充分保护基金份额捏有东说念主正当权益 的原则，经协商一致，签订本条约。   （四）解释   除非本条约另有约定，本条约的整个术语与基金合同的“释义”部分的相应术语具有相 同含义。     三、 基金托管东说念主对基金经管东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据斟酌法律法则的章程及基金合同的约定，对基金投资领域、投资 对象进行监督。基金托管东说念主运用关系技艺系统，对基金内容投资是否稳当基金合同的约定进 行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金钞票投资于具有淡雅流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的战略性银行金 融债、国债、债券回购、银行入款、同行存单以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其 他金融用具，但须稳当中国证监会关系章程。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券钞票的比例不低于基金钞票的 80%；其中 方针指数成份券过火备选成份券的比例不低于本基金非现款基金钞票的 80%；每个交易日 日终应当保捏不低于基金钞票净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款 不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   本基金方针指数为中债-7-10 年国开行债券指数，隶属于中债总指数族分类，该指数成 分券包括国度斥地银行在境内公斥地行且上市通顺的待偿期 6.5-10 年的债券。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在试验稳当门径后，可 以将其纳入投资领域，并可依据届时灵验的法律法则应时合理地诊疗投资领域。   （二）基金托管东说念主根据斟酌法律法则的章程及基金合同的约定，对基金投资、融资、融 券比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和诊疗期限进行监督：   （1）本基金投资于债券钞票的比例不低于基金钞票的 80%，其中方针指数成份券过火 备选成份券的比例不低于本基金非现款基金钞票的 80%；   （2）每个交易日日终应当保捏不低于基金钞票净值 5%的现款或者到期日在一年以内 的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金参加世界银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得越过基金钞票净值 的 40%，回购期限不得越过 1 年，到期后不得延期；   （4）本基金基金总钞票不得越过基金净钞票的 140%；   （5）本基金应投资于信用级别评级为 AAA 以上(含 AAA)的同行存单；   （6）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值共计不得越过基金钞票净值的 15%，因 证券商场波动、基金限制变动等基金经管东说念主之外的成分以致基金不稳当前款所章程比例限制 的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资；   （7）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资领域保捏一致；   （8）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（6）、（7）项章程之外，因证券商场波动、证券刊行东说念主合并、基金限制 变动等基金经管东说念主之外的成分以致基金投资比例不稳当上述章程投资比例的，基金经管东说念主应 当在 10 个交易日内进行诊疗，但中国证监会章程的颠倒情形除外。基金经管东说念主应当自基金 合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳当基金合同的斟酌约定。上述时代，基金 的投资领域、投资策略应当稳当基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自 本基金合同见效之日起驱动。   基金经管东说念主需如期向基金托管东说念主提供方针指数成份券过火备选成份券信息，基金托管东说念主 据此试验监督职责。   法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金经管东说念主在试验稳当门径后， 则本基金投资不再受关系限制。   基金托管东说念主严格依照法律法则定程及基金合同、托管条约约定的监督门径试验了监督职 责，基金经管东说念主仍违背法律法则定程或基金合同约定的投资、融资比例限制变成基金财产损 失的，由基金经管东说念主承担包袱，基金托管东说念主不承担任何包袱。   （三）基金托管东说念主根据斟酌法律法则的章程及基金合同的约定对下述基金投资禁停步履 进行监督。   （1）承销证券；   （2）违背章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽包袱的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、控制证券交易价钱过火他不梗直的证券交易行为；   （7）法律、行政法则和中国证监会章程禁止的其他行为。   基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主过火控股推进、内容胁制东说念主或者 与其有要紧锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当稳当基金的投资目的和投资策略，遵照基金份额捏有东说念主利益优先的原则，珍惜利 益破裂，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场平允合理价钱试验。关系交易必须事 先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则给予透露。要紧关联交易应提交基金经管东说念主董事会 审议，并经过三分之二以上的寂然董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联交易事 项进行审查。   如法律、行政法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限制。   基金托管东说念主依照关系法律法则、基金合同及托管条约约定试验了监督职责，基金经管东说念主 仍违背法律法则定程或基金合同约定的投资禁停步履而变成基金财产亏损的，由基金经管东说念主 承担包袱，基金托管东说念主不承担任何包袱。   （四）基金托管东说念主依据斟酌法律法则的章程和基金合同的约定对于基金关联投资限制进 行监督。   根据法律法则斟酌基金从事的关联交易的章程，基金经管东说念主和基金托管东说念主应事前相互提 供与本机构有控股关系的推进或与本机构有其他要紧锋利关系的公司名单过火更新，并确保 所提供的关联交易名单的确切性、无缺性、全面性。基金经管东说念主有包袱守护确切、无缺、全 面的关联交易名单，并负责实时更新该名单。名单变更后基金经管东说念主应实时发送基金托管东说念主， 基金托管东说念主于 2 个责任日内进行向基金经管东说念主电话阐明已有名单的变更。关系交易必须事前 得到托管东说念主的同意，并按法律法则给予透露。如若基金托管东说念主在运作中严格依照关系法律法 规、基金合同及托管条约约定试验了监督职责，基金经管东说念主仍违法进行关联交易，并变成基 金钞票亏损的，由基金经管东说念主承担包袱，基金托管东说念主不承担任何包袱。   （五）基金托管东说念主根据斟酌法律法则的章程及基金合同的约定，对基金经管东说念主参与银行 间债券商场进行监督。 商场交易时靠近的交易敌手资信风险进行监督。   基金经管东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供经赋闲遴荐的、本基金适用的银行 间债券商场交易敌手名单，并按照审慎的风险胁制原则在该名单中约定各交易敌手所适用的 交易结算方式。基金托管东说念主在收到名单后 2 个责任日内电话阐明收到该名单。基金托管东说念主监 督基金经管东说念主是否按事前提供的银行间债券商场交易敌手名单进行交易。如基金经管东说念主未按 要求提供银行间债券商场交易敌手名单，基金托管东说念主有权不承担监督职责，由此变成的亏损 和包袱均由基金经管东说念主承担。基金经管东说念主不错如期对银行间债券商场交易敌手名单进行更新， 如基金经管东说念主根据商场情况需要临时诊疗银行间债券商场交易敌手名单，应向基金托管东说念主说 明根由，在与交易敌手发生交易前 2 个责任日内与基金托管东说念主阐明，基金托管东说念主于 1 个责任 日内向基金经管东说念主电话阐明，新名单自基金托管东说念主阐明当日见效。新名单见效前已与本次剔 除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照条约进行结算。   如若基金托管东说念主发现基金经管东说念主与不在名单内的银行间商场交易敌手进行交易，应实时 提醒基金经管东说念主拔除交易，经提醒后基金经管东说念主仍试验交易并变成基金钞票亏损的，基金托 管东说念主不承担包袱，发生此种情形时，基金托管东说念主有权论说中国证监会。   基金经管东说念主负责对交易敌手的资信胁制和交易方式进行胁制，按银行间债券商场的交易 执法进行交易，基金托管东说念主则根据银行间债券商场成交单对合同试验情况进行监督。如基金 托管东说念主发现基金经管东说念主莫得按照事前约定的交易敌手或交易方式进行交易时，基金托管东说念主应 实时提醒基金经管东说念主拔除交易，基金经管东说念主仍不拔除的，基金托管东说念主不承担由此变成的任何 损结怨包袱，法律法则另有章程的除外。因交易敌手不试验合同变成的基金财产的亏损，基 金托管东说念主不承担包袱，但有权论说中国证监会，法律法则另有章程的除外。   基金经管东说念主在银行间商场进行现券买卖和回购交易时，需按交易敌手名单中约定的该交 易敌手所适用的交易结算方式进行交易。如若基金托管东说念主发现基金经管东说念主莫得按照事前约定 的故意于信用风险胁制的交易方式进行交易时，基金托管东说念主应实时提醒基金经管东说念主与交易对 手再行详情交易方式。基金经管东说念主仍不再行详情交易方式的，基金托管东说念主不承担由此变成的 任何损结怨包袱，法律法则另有章程的除外。   （六）基金托管东说念主根据斟酌法律法则的章程及基金合同的约定，对基金经管东说念主遴荐入款 银行进行监督。   基金投资银行如期入款的，基金经管东说念主应根据法律法则的章程及基金合同的约定，详情 稳当条件的整个入款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主应据以对基金投资 银行入款的交易敌手是否稳当斟酌章程进行监督，如基金经管东说念主未按要求提供入款银行名单， 基金托管东说念主有权不承担监督职责，由此变成的损结怨包袱均由基金经管东说念主承担。   本基金投资银行入款应稳当如下章程： 务账目及核算的确切、准确。 议，明确基金经管东说念主和基金托管东说念主在办理基金投资银行入款业务中的职权义务，以确保 基金财产的安全，保护基金份额捏有东说念主的正当权益。 账户而已、投资指示、入款证实书等斟酌文献，切实试验托管职责。 法》等斟酌法律法则，以及国度斟酌账户经管、利率经管、支付结算等的各项章程。   基金托管东说念主发现基金经管东说念主在遴荐入款银行时有违背斟酌法律法则的章程及基金合同 的约定的步履，应实时以书面姿色奉告基金经管东说念主在 10 个责任日内立异。基金经管东说念主对基 金托管东说念主奉告的违法事项未能在 10 个责任日内立异的，基金托管东说念主应论说中国证监会。基 金托管东说念主发现基金经管东说念主有要紧违法步履，应立即论说中国证监会，同期奉告基金经管东说念主在 不承担任何包袱。   （七）基金托管东说念主对基金投资通顺受限证券的监督 问题的奉告》等斟酌法律法则定程。 刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可交易证券，不包括由于发布要紧 音信或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等通顺受限证 券。 会批准的斟酌基金投资通顺受限证券的投资决策进程、风险胁制轨制。基金投资非公斥地行 股票，基金经管东说念主还应提供基金经管东说念主董事会批准的流动性风险处置预案。上述而已应包括 但不限于基金投资通顺受限证券的投资额度和投资比例胁制情况。   基金经管东说念主应至少于初度试验投资指示之前两个责任日将上述而已书面发至基金托管 东说念主，保证基金托管东说念主有实足的时候进行审核。基金托管东说念主应在收到上述而已后两个责任日内， 以书面或其他两边认同的方式阐明收到上述而已。 书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价钱、 锁如期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金钞票净值的比例、已捏有通顺受 限证券市值占钞票净值的比例、资金划付时候等。基金经管东说念主应保证上述信息的确切、无缺， 并应至少于拟试验投资指示前两个责任日将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主 有实足的时候进行审核。 章程，对基金经管东说念主是否降服法律法则进行监督，并审核基金经管东说念主提供的斟酌书面信息。 基金托管东说念主觉得上述而已可能导致基金出现风险的，有权要求基金经管东说念主在投资通顺受限证 券前就该风险的排除或珍惜方法进行补充书面讲解，并保留稽查基金经管东说念主风险经管部门就 基金投资通顺受限证券出具的风险评估论说等备查而已的职权。不然，基金托管东说念主有权断绝 试验斟酌指示。因断绝试验该指示变成基金财产亏损的，基金托管东说念主不承担任何包袱，并有 权论说中国证监会。   如基金经管东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求惩处。如若基金 托管东说念主切实试验监督职责，则不承担任何包袱。如若基金托管东说念主莫得切实试验监督职责，导 致基金出现风险，基金托管东说念主喜悦担连带包袱。   （八）基金托管东说念主根据斟酌法律法则的章程及基金合同的约定，对基金钞票净值计较、 各样基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入详情、基金收益分派、关系信 息透露、基金宣传推介材料中登载基金功绩弘扬数据等进行监督和核查。   如若基金经管东说念主未经基金托管东说念主的审核私行将不实的功绩弘扬数据印制在宣传推介材 料上，则基金托管东说念主对此不承担任何包袱，并将在发现后立即论说中国证监会。   （九）基金托管东说念主发现基金经管东说念主的上述事项及投资指示或内容投资运作中违背法律法 规、基金合同和本托管条约的章程，应实时以书面姿色奉告基金经管东说念主限期立异。基金经管 东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金经管东说念主收到奉告后应不才一责任日前及 时查对并以书面姿色给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，讲解违 规原因及立异期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内, 基金托管东说念主有权随 时对奉告事项进行复查, 督促基金经管东说念主改正。基金经管东说念主对基金托管东说念主奉告的违法事项未 能在上述规如期限内立异的，基金托管东说念主有权论说中国证监会。   基金托管东说念主发现基金经管东说念主的指示违背法律、行政法则和其他斟酌章程，或者违背基金 合同约定的，应当断绝试验，立即奉告基金经管东说念主实时改正。如基金经管东说念主断绝改正的，基 金托管东说念主有权论说中国证监会   基金托管东说念主发现基金经管东说念主依据交易门径如故见效的指示违背法律、行政法则和其他有 关章程，或者违背基金合同约定的，应当立即奉告基金经管东说念主，并实时向中国证监会论说。   （十）对基金托管东说念主按照法则要求需向中国证监会报送基金监督论说的事项，基金经管 东说念主应积极配合提供关统共据而已和轨制等。   （十一）基金托管东说念主发现基金经管东说念主有要紧造孽、违法步履，应实时论说中国证监会， 同期奉告基金经管东说念主限期立异，并将立异结果论说中国证监会。基金经管东说念主无梗直根由，拒 绝、遏制对方根据本条约章程期骗监督权，或采纳拖延、讹诈等妙技妨碍对方进行灵验监督， 情节严重或经基金托管东说念主建议劝诫仍不改正的，基金托管东说念主应论说中国证监会。   （十二）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金捏有特定钞票且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金份额捏有东说念主 利益的原则，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并筹商司帐师事务所主见后，不错依照 法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施时代，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比拟基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施门径、运作安排、投资安排、特定钞票的处置变现和支付等 对投资者权益有要紧影响的事项详见招募讲解书的章程。        四、 基金经管东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金经管东说念主对基金托管东说念主试验托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基 金托管东说念主安全守护基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户、实时、 准确复核基金经管东说念主计较的基金钞票净值、各样基金份额净值，根据基金经管东说念主指示办理清 算交收且如遭受问题应实时反馈、关系信息透露和监督基金投资运作是否对非公开信息守密 等步履。   基金经管东说念主如期和不如期地对基金托管东说念主守护的基金钞票进行核查。基金托管东说念主应积极 配合基金经管东说念主的核查步履，包括但不限于：提交关系而已以供基金经管东说念主核查托管财产的 无缺性和确切性，在章程时候内回话基金经管东说念主并改正。   （二）基金经管东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账经管、未 试验或无故延长试验基金经管东说念主资金划拨指示、流露基金投资信息等违背《基金法》、基金 合同、本条约过火他斟酌章程时，应实时以书面姿色奉告基金托管东说念主限期立异。基金托管东说念主 收到奉告后应不才一责任日前实时查对并以书面姿色给基金经管东说念主发出回函，讲解违法原因， 并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金经管东说念主有权随时对奉告事项进行复 查, 督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金经管东说念主的核查步履，包括但不限于： 提交关系而已以供基金经管东说念主核查托管财产的无缺性和确切性，在章程时候内回话基金经管 东说念主并改正等。基金经管东说念主有权要求基金托管东说念主补偿基金因此所遭受的亏损。   （三）基金经管东说念主发现基金托管东说念主有要紧违法步履，应实时论说中国证监会和银行业监 督经管机构，同期奉告基金托管东说念主限期立异，并将立异结果论说中国证监会。基金托管东说念主无 梗直根由，断绝、遏制对方根据本条约章程期骗监督权，或采纳拖延、讹诈等妙技妨碍对方 进行灵验监督，情节严重或经基金经管东说念主建议劝诫仍不改正的，基金经管东说念主应论说中国证监 会。        五、 基金财产的守护   （一）基金财产守护的原则 分、分派基金的任何财产。如若基金财产在基金托管东说念主守护时代损坏、灭失的，应由该基金 托管东说念主承担补偿包袱。 管账户。 他基金的托管业求实行严格的分账经管，确保基金财产的无缺与寂然。 定守护基金财产。 金托管东说念主无法从公开信息或基金经管东说念主提供的书面而已中获取到账日历信息的，应由基金管 理东说念主负责与斟酌当事东说念主详情到账日历并奉告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户 的，基金托管东说念主应实时奉告并配合基金经管东说念主采纳方法进行催收。由此给基金财产变成亏损 的，基金经管东说念主应负责向斟酌当事东说念主追偿基金的亏损，基金托管东说念主对此不承担任何包袱。   （二）基金召募时代及召募资金的验资 收尾前，任何东说念主不得动用。灵验认购款项在基金召募期内产生的利息将折合成基金份额，归 基金份额捏有东说念主整个。基金召募期产生的利息以注册登记机构的记录为准。 份额捏有东说念主东说念主数稳当《基金法》、《运作办法》等斟酌章程后，基金经管东说念主应将属于基金财产 的一齐资金划入基金托管东说念主为本基金开立的基金银行账户，基金托管东说念主在收到资金当日出具 关系解说文献，基金经管东说念主在章程时候内，聘用稳当《证券法》章程的司帐师事务所进行验 资，出具验资论说，验资论说中需对基金召募的资金进行阐明。出具的验资论说由参加验资 的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为灵验。 款等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。   （三）基金银行账户的开立和经管 理东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主守护和使用。本基 金的一切货币进出行为，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款， 均需通过本基金的银行账户进行。 经管东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基 金业务之外的行为。   （四）基金证券交收账户和结算备付金账户的开立和经管 基金托管东说念主与本基金联名的证券账户，账户称号以内容开立为准。 经管东说念主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务之外的行为。 以本基金的口头在基金托管东说念主托管系统中开立二级结算备付金账户，并代表所托管的基金完 成与中国证券登记结算有限包袱公司的一级法东说念主计帐责任，基金经管东说念主应给予积极协助。结 算备付金的收取按照中国证券登记结算有限包袱公司的章程试验。 用由基金经管东说念主负责。 的投资业务，波及关系账户的开设、使用的，按斟酌章程开设、使用并经管；若无关系章程， 则基金托管东说念主应当比照并降服上述对于账户开设、使用的章程。   （五）债券托管账户的开设和经管   基金合同见效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限包袱公司的有 关章程，在中央国债登记结算有限包袱公司、银行间商场计帐所股份有限公司开立债券托管 与结算账户并报中国东说念主民银行备案，并代表基金进行银行间商场债券的结算。基金经管东说念主代 表基金签订世界银行间债券商场债券回购主条约。   （六）其他账户的开立和经管 经管东说念主和基金托管东说念主商议后由基金托管东说念主负责开立。新账户按斟酌执法使用并经管。   （七）基金财产投资的斟酌有价凭证等的守护   基金财产投资的斟酌什物证券、银行如期入款证实书等有价凭证由基金托管东说念主负责妥善 守护，守护凭证由基金托管东说念主捏有，其中什物证券由基金托管东说念主存放于托管银行的守护库， 应与非本基金的其他什物证券分开守护；也可存入登记结算机构的代守护库。什物证券的购 买和转让，由基金托管东说念主根据基金经管东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主内容灵验胁制下的实 物证券在基金托管东说念主守护时代的损坏、灭失，由此产生的包袱应由基金托管东说念主承担。基金托 管东说念主对基金托管东说念主之外机构内容灵验胁制的证券过火他基金财产不承担守护包袱。   （八）与基金财产斟酌的要紧合同的守护   由基金经管东说念主代表基金签署的、与基金斟酌的要紧合同的原件分袂由基金经管东说念主、基金 托管东说念主守护，关系业务门径另有限制除外。除条约另有章程外，基金经管东说念主在代表基金签署 与基金斟酌的要紧合同期应保证基金一方捏有两份以上的蓝本，以便基金经管东说念主和基金托管 东说念主至少各捏有一份蓝本的原件。基金经管东说念主应在要紧合同签署后实时以加密方式或两边同意 的其他方式将要紧合同传真给基金托管东说念主，并在 10 个责任日内将蓝本投递基金托管东说念主处。 要紧合同的守护期限为基金合同阻隔后 15 年。对于无法取得二份以上的蓝本的，基金经管 东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授权业务章的合同传真件，未经两边协商或未在合同约定领域内， 合同原件不得转动。       六、 指示的发送、阐明及试验   基金经管东说念主在运用基金财产时向基金托管东说念主发送资金划拨过火他款项收付指示，基金托 管东说念主试验基金经管东说念主的投资指示、办理基金名下的资金往复等斟酌事项。   （一）基金经管东说念主对发送指示东说念主员的书面授权 及被授权东说念主署名样本，授权文献应注明被授权东说念主相应的权限。 果授权文献中载明具体见效时候的，该见效时候不得早于基金托管东说念主收到授权文献并经电话 阐明的时点，如早于，则以基金托管东说念主收到授权文献并经电话阐明的时点为授权文献的见效 时候。 操作主说念主员之外的任何东说念主泄漏。   （二）指示的内容 他资金划拨指示等。 账户信息（含收款行大额支付行号）等，加盖预留印鉴并由被授权东说念主署名。   （三）指示的发送、阐明及试验的时候和门径   基金经管东说念主发送指示应给与传真方式或其他基金经管东说念主和基金托管东说念主两边书面共同确 认的方式。   基金经管东说念主应按照法律法则和基金合同的章程，在其正当的策划权限和交易权限内发送 指示；被授权东说念主应严格按照其授权权限发送指示。对于被授权东说念主依约定门径发出的指示，基 金经管东说念主不得否定其效用。但如若基金经管东说念主如故拔除或更正对交易指示发送东说念主员的授权， 何况基金托管东说念主根据本条约阐明后，则对于尔后该交易指示发送东说念主员无权发送的指示，或超 权限发送的指示，基金经管东说念主不承担包袱，授权已更正但未奉告基金托管东说念主及未经基金托管 东说念主阐明的情况除外。   指示发出后，基金经管东说念主应实时以电话方式向基金托管东说念主阐明。   基金经管东说念主应在交易收尾后将银行间同行商场债券交易成交单加盖预留印鉴后实时传 真给基金托管东说念主，并电话阐明。如若银行间簿记系统如故生成的交易需要取消或阻隔，基金 经管东说念主应书面奉告基金托管东说念主。   基金经管东说念主应于划款前一日向基金托管东说念主发送投资划款指示并电话阐明，如需划款当日 下达投资划款指示，在发送指示时，应为基金托管东说念主留出试验指示所必需的时候, 指示一般 应在指定到账时点前 2 个责任小时发送（T＋0 交收的指示发送截止时候为当日 15:00），并 进行电话阐明。对于在交易所交易的、实行“实时逐笔全额结算”和“T+0 逐笔全额非担保 交收的业务，基金经管东说念主应在交易日 14：00 前将划款指示发送至基金托管东说念主，确保指示要 素（包括但不限于交收金额、成交编号）与内容交收信息一致，并确保有足额头寸用于上述 交易。因基金经管东说念主原因，以致资金未能实时划入中登公司所变成的亏损由基金经管东说念主承担， 包括补偿引起托管东说念主其他托管居品交收失败的亏损以及补偿因占用托管东说念主在中登公司最低 备付金带来的利息亏损。对于基金经管东说念主在指示发送截止时点之后发送的指示，基金托管东说念主 不保证当日试验完了并不承担包袱。由于基金经管东说念主的原因变成指示传输不足时、未能留出 实足的划款时候，以致资金未能实时到账所变成的亏损不由基金托管东说念主承担。   基金托管东说念主应指定专东说念主接收基金经管东说念主的指示，预先奉告基金经管东说念主其名单，并与基金 经管东说念主约定指示发送和接收方式。指示到达基金托管东说念主后，基金托管东说念主应指定专东说念主立即审慎 考证斟酌内容及印鉴和签名，如有疑问必须实时奉告基金经管东说念主。基金托管东说念主对划款指示仅 进作事貌审核。   基金托管东说念主对指示考证后，应实时办理。   基金经管东说念主应于逐日上昼 10 时前以两边认同的方式向基金托管东说念主报送当日资金头寸预 计使用情况，并确保基金托管东说念主在试验指示时基金资金账户有实足的资金余额，对基金经管 东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出的指示，基金托管东说念主可不予试验，但应立即通 知基金经管东说念主。基金托管东说念主不承担因未试验该指示变成亏损的包袱。在基金资金头寸充足的 情况下，基金托管东说念主对基金经管东说念主稳当法律法则、基金合同和本条约的指示不得拖延或延长 试验。   （四）基金经管东说念主发送虚伪指示的情形和处理门径   基金经管东说念主发送虚伪指示的情形包括指示发送东说念主员无权或超过权限发送指示及交割信 息虚伪，指示中紧要信息朦胧不清或不全等。   基金托管东说念主发现指示虚伪，有权断绝试验，并实时指示基金经管东说念主改正后再给予试验。 如需拔除指示，基金经管东说念主应出具书面讲解，并加盖业务用章。   （五）基金托管东说念主依照法律法则暂缓、断绝试验指示的情形和处理门径   若基金托管东说念主发现基金经管东说念主的指示违背法律、行政法则和其他斟酌章程，或者违背基 金合同约定的，有权视情况暂缓或断绝试验，立即奉告基金经管东说念主。   若基金托管东说念主发现基金经管东说念主依据交易门径如故见效的指示违背法律、行政法则和其他 斟酌章程，或者违背基金合同约定的，应当立即奉告基金经管东说念主。   （六）基金托管东说念主未按照基金经管东说念主指示试验的处理方法   基金托管东说念主由于未能试验或虚伪试验基金经管东说念主指示以致本基金的利益受到损伤，应在 发现后，实时采纳方法给予弥补，给基金份额捏有东说念主变成亏损的，基金托管东说念主应照章承担相 应的包袱。   （七）更换被授权东说念主员的门径   基金经管东说念主更换被授权东说念主、更正或阻隔对被授权东说念主的授权，应当至少提前一个责任日通 知基金托管东说念主，同期基金经管东说念主向基金托管东说念主传真新的被授权东说念主的姓名、权限、预留印鉴和 署名样本，并实时通过电话阐明，确保基金托管东说念主收到后，授权文献即见效。基金经管东说念主在 尔后三个责任日内将授权变更奉告原件寄送至基金托管东说念主，原件内容应与传真件内容王人备一 致，若有不一致的，以传真件为准。   被授权东说念主变更奉告见效前，基金托管东说念主仍应按原约定试验指示，基金经管东说念主不得否定其 效用。   基金托管东说念主更换接受基金经管东说念主指示的东说念主员，应至少提前一个责任日实时奉告基金经管 东说念主。   （八）其他事项 的授权文献内容相符进行查验，如发现问题，应实时论说基金经管东说念主。   如若基金经管东说念主如故拔除或更正对指示发送东说念主员的授权，何况已奉告基金托管东说念主并经基 金托管东说念主电话阐明，则对于在变更奉告的启用日历后该指示发送东说念主员无权发送的指示，或超 权限发送的指示，基金经管东说念主不承担包袱。 失不承担补偿包袱。       七、 交易及计帐交收安排   （一）遴荐代理证券买卖的证券策划机构   基金经管东说念主应想象遴荐代理证券买卖的证券策划机构的程序和门径。基金经管东说念主负责选 择代理本基金证券买卖的证券策划机构，使用其交易单元当作基金的专用交易单元。   基金经管东说念主和被选中的证券策划机构签订《交易单元租用条约》，由基金经管东说念主提前通 知基金托管东说念主，并将《交易单元租用条约》实时投递基金托管东说念主，确保基金托管东说念主肯求接收 结算数据。交易单元保证金由被选中的证券策划机构托福。基金经管东说念主应根据斟酌章程对交 易单元的使用情况给予透露，并将该等情况及基金专用单元号、佣金费率等基金基本信息以 及变更情况实时以书面姿色奉告基金托管东说念主。   因关系法律法则或交易执法的修改带来的变化以届时灵验的法律法则和关系交易执法 为准。   （二）基金投资证券后的计帐交收安排   根据《中国证券登记结算有限包袱公司结算备付金经管办法》和《证券结算保证金经管 办法》，在每月前 3 个责任日内，中国证券登记结算有限包袱公司（以下简称“中国证券登 记结算公司”）对结算参与东说念主的最低结算备付金和结算保证金名额进行再行核算、诊疗。基 金托管东说念主在中国证券登记结算公司诊疗最低结算备付金和结算保证金当日，在资金调度表中 反应诊疗后的最低备付金和结算保证金。基金经管东说念主应预留最低备付金和结算保证金，并根 据中国证券登记结算公司详情的内容最低备付金和结算保证金数据为依据安排资金运作，调 整所需的现款头寸。   基金托管东说念主负责基金买卖证券的计帐交收。场内资金结算由基金托管东说念主根据中国证券登 记结算公司结算数据办理；场外资金汇划由基金托管东说念主根据基金经管东说念主的交易划款指示具体 办理。   如若因为基金托管东说念主本人原因在计帐上变成基金钞票的亏损，应由基金托管东说念主负责补偿 基金的亏损；如若由于基金经管东说念主违背法律法则、交易执法的章程进行超买、超卖等原因造 成基金投资计帐费力和风险，基金托管东说念主发现后应立即奉告基金经管东说念主，由基金经管东说念主负责 惩处，由此给基金变成的亏损由基金经管东说念主承担。   基金经管东说念主应采纳合理方法，确保在 T＋1 日上昼 10:00 前有实足的资金头寸，用于当 日中国证券登记结算公司上海分公司和深圳分公司的资金结算。   对于国债买断式回购到期购回、权证行权、大批专场、专项规划转让以及部分刊行类业 务（股配债、老推进配售的增发、公司债场内分销）等非担保交收业务，经管东说念主应于指定交 收日 10：00 前奉告托管东说念主，并同期将当日的计帐资金备王人到账。各非担保交收品种的指定 交收日遵照中国登记结算公司上海分公司的《结算账户经管及资金结算业务指南》、中国登 记结算公司深圳分公司的《证券资金结算业务指南》等业务章程。   上海证券交易所非担保交收应确保 T+1 日交收完了。   基金经管东说念主应保证基金托管东说念主在试验基金经管东说念主发送的划款指示时，基金银行账户或资 金交收账户上有充足的资金。   场酬酢易用于交收的资金头寸不足时，基金托管东说念主有权断绝基金经管东说念主发送的划款指示。   对于场内交易的资金计帐交收，若基金经管东说念主未能按时补足结算资金的，基金托管东说念主可 以按以下方式处理：   （1）基金经管东说念主应于 T＋1 日 12:00 前向基金托管东说念主书面指定其证券账户内相当于应付 未付金额的证券当作交收践约担保物。基金经管东说念主未能指定的，基金托管东说念主有权自行详情相 关证券当作交收践约担保物。基金托管东说念主可向结算公司肯求，由其协助将关系交收践约担保 物给予冻结；   （2）针对基金经管东说念主 T＋1 日应付未付资金部分，基金托管东说念主将给予临时垫付，基金 经管东说念主应当按结算备付金入款利率向基金托管东说念主支付垫付资金的利息，按结算公司负约金计 收程序向基金托管东说念主支付负约金；   （3）对于基金托管东说念主临时垫付的资金，基金经管东说念主应于 T＋2 日给予补足。基金经管 东说念主在章程时候内补足相应资金的，基金托管东说念主肯求清除对关系证券的冻结；不然，基金托管 东说念主可采纳法律诉讼等方法，由此产生的诉讼用度、证券处置用度等合理用度，以过火他法律 包袱均由基金经管东说念主承担。   在资金头寸充足的情况下，基金托管东说念主对基金经管东说念主在平方业务受理渠说念和指示章程的 合理时候内发送的稳当法律法则、本合同的指示不得拖延或断绝试验。如由于基金托管东说念主的 原因导致基金财产无法按时支付证券计帐款，由此变成的亏损由基金托管东说念主承担，但银行托 管账户余额不足或基金托管东说念主如遭受不可抗力的情况除外。   （1）资金账目的查对   资金账目由基金经管东说念主和基金托管东说念主按日核实，账实相符。   （2）证券账目的查对   基金经管东说念主和基金托管东说念主每交易日收尾后查对基金证券账目，确保两边账目相符。基金 经管东说念主、基金托管东说念主应按时查对交易所证券账户中的种类和数目，确保逐日交易收尾后证券 账户中证券的种类和数目与基金司帐账簿中的记录一致。   对于资金账目及证券账目，若基金经管东说念主与基金托管东说念主查对不一致，两边应积极查找原 因独立异。   （三）基金申购和赎回业务处理的基本章程 东说念主。基金经管东说念主应酬传递的申购、赎回、蜕变绽放式基金的数据确切性负责。基金托管东说念主应 实时查收申购资金及转入资金的到账情况并根据基金经管东说念主指示实时划付赎回及转出款项。 前一绽放日上述斟酌数据，并保证关统共据的准确、无缺。 见效的纸制计帐汇总表），如因多样原因，该系统无法平方发送，两边可协商惩处处理方式。 基金经管东说念主向基金托管东说念主发送的数据，两边各自按斟酌章程保存。 责并保证上述事宜按时进行。   为餍足申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金经管东说念主开立资金计帐的专用账户，该 账户由登记机构经管。 日历并奉告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应实时奉告基金 经管东说念主采纳方法进行催收，由此给基金变成亏损的，基金经管东说念主应负责向斟酌当事东说念主追偿基 金的亏损。   拨付赎回款或进行基金分成时，如基金银行账户有实足的资金，基金托管东说念主应按时拨付； 如若基金托管东说念主未能按时拨付关系款项的，包袱由基金托管东说念主承担。因基金银行账户莫得足 够的资金，导致基金托管东说念主不行按时拨付，如系基金经管东说念主的原因变成，包袱由基金经管东说念主 承担，基金托管东说念主不承担垫款义务。   除申购款项到达基金银行账户需两边按约定方式对账外，资金划出、赎回和分成资金划 拨时，基金经管东说念主需向基金托管东说念主下达指示。   资金指示的模式、内容、发送、接收和阐明方式等除与投资指示疏导外，其他部分另行 章程。   （四）申赎净额结算   T+1 日 15:00 前，注册登记机构根据 T 日基金份额净值计较基金投资者申赎基金的份额， 基金经管东说念主将注册登记机构阐明的灵验数据汇总传输给基金托管东说念主。基金经管东说念主和基金托管 东说念主据此进行申购赎回的基金司帐处理。基金申购、赎回等款项 T+3 日前在基金经管东说念主总清 算账户和基金银行账户之间交收。   对于基金应收款，基金经管东说念主将实时进行划付，基金托管东说念主应实时查收，对于未准时划 付的资金，应奉告基金经管东说念主，由此产生的包袱由包袱方承担。效率严重的基金托管东说念主应向 中国证监会论说。   对于基金应付款，基金托管东说念主应根据基金经管东说念主的指示实时进行划付。对于未准时划付 的资金，基金经管东说念主应实时奉告基金托管东说念主划付，由此产生的包袱由包袱方承担。效率严重 的基金经管东说念主应向中国证监会论说。   在发生深广赎回或本基金合同载明的其他暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形时，款项 的支付办法参照本基金合同斟酌条件处理。   （五）基金蜕变 托管东说念主并就关系的资金计帐和数据传递的时候、门径及托管条约当事东说念主承担的权责事宜进行 商谈。   （六）基金现款分成 管东说念主发送现款红利的划款指示，基金托管东说念主应实时将资金划入专用账户。   （七）基金融资   如本基金按国度斟酌章程进行融资时，基金托管东说念主应为基金融资提供必要的协助。     八、 基金钞票净值计较和司帐核算   （一）基金钞票净值的计较及复核门径   基金钞票净值是指基金钞票总值减去欠债后的金额。   某一类别基金份额净值是按照每个估值日闭市后，该类别基金钞票净值除以当日该类别 基金份额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。国度另有章程的， 从其章程。   基金经管东说念主应每个估值日计较基金钞票净值及各样基金份额的基金份额净值，经基金托 管东说念主复核无误后，按章程公告。   基金经管东说念主应每个估值日对基金钞票估值，但基金经管东说念主根据法律法则或本基金合同的 章程暂停估值时除外。基金经管东说念主每个估值日对基金钞票估值后，将各样基金份额净值结果 发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金经管东说念主对外公布。 金经管东说念主承担。本基金的基金司帐包袱方由基金经管东说念主担任，因此，就与本基金斟酌的司帐 问题，如经关系各方在对等基础上充分斟酌后，仍无法达成一问候见的，按照基金经管东说念主的 计较结果对外给予公布。   （二）基金钞票估值方法和颠倒情形的处理   基金所领有的债券、繁衍用具和银行入款本息、应收款项、其它投资等钞票及欠债。   （1）交易所商场交易的固定收益品种的估值。对在交易所上市交易或挂牌转让的不含 权固定收益品种，登科第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值；对在交易所上 市交易或挂牌转让的含权 固定收益品种，登科第三方估值机构提供的相应品种当日的独一 估值净价或推选估值净价估值。   （2）对在交易所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的情况下，应 以活跃商场上未经诊疗的报价当作计量日的公允价值进行估值；对于活跃商场报价未能代表 计量日公允价值的情况下，按成本应酬商场报价进行诊疗，阐明计量日的公允价值；对于不 存在商场行为或商场行为很少的情况下，则给与估值技艺详情公允价值。   （3）世界银行间债券商场交易的债券等固定收益品种，登科第三方估值机构提供的相 应品种当日的估值净价进行估值。   （4）归拢证券同期在两个或两个以上商场交易的，按证券所处的商场分袂估值。   （5）如有可信凭证标明按上述方法进行估值不行客不雅反应其公允价值的，基金经管东说念主 可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （6）当发生大额申购或赎回情形时，基金经管东说念主不错给与舞动订价机制，以确保基金 估值的平允性。   （7）关系法律法则、监管部门及自律执法另有章程的，从其章程。如有新增事项，按 国度最新章程估值。   如基金经管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、门径及关系法 律法则的章程或者未能充分景仰基金份额捏有东说念主利益时，应立即奉告对方，共同查明原因， 两边协商惩处。   根据斟酌法律法则，基金钞票净值计较和基金司帐核算的义务由基金经管东说念主承担。本基 金的基金司帐包袱方由基金经管东说念主担任，因此，就与本基金斟酌的司帐问题，如经关系各方 在对等基础上充分斟酌后，仍无法达成一致的主见，按照基金经管东说念主对基金钞票净值的计较 结果对外给予公布。   （1）基金经管东说念主、基金托管东说念主按估值方法的第 2 条第（5）项进行估值时，所变成的误 差不当作基金钞票估值虚伪处理。   （2）由于不可抗力原因，或由于证券交易所及登记结算公司发送的数据虚伪等原因， 基金经管东说念主和基金托管东说念主天然如故采纳必要、稳当、合理的方法进行查验，可是未能发现该 虚伪而变成的基金份额净值计较虚伪，基金经管东说念主、基金托管东说念主免除补偿包袱。但基金经管 东说念主、基金托管东说念主应积极采纳必要的方法排除或消弱由此变成的影响。   （三）估值虚伪的处理方式   基金经管东说念主和基金托管东说念主将采纳必要、稳当、合理的方法确保基金钞票估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值少量点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值虚伪时，视为该类基 金份额净值虚伪。   本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如若由于基金经管东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主本人的瑕玷变成估值虚伪，导致其他当事东说念主遭受亏损的，瑕玷的包袱东说念主应当对由于该 估值虚伪遭受损欠妥事东说念主(“受损方”)的班师亏损按下述“估值虚伪处理原则”给予补偿， 承担补偿包袱。   上述估值虚伪的主要类型包括但不限于：而已讲演差错、数据传输差错、数据计较差错、 系统故障差错、下达指示差错等。对于因技艺原因引起的差错，若系同行业现存技艺水平不 能料到、不行幸免、不行克服，则属不可抗力，按照下述章程试验。   由于不可抗力原因变成投资东说念主的交易而已灭失或被虚伪处理或变成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东说念主不合其他当事东说念主承担补偿包袱，但因该差错取得欠妥得利确当事东说念主 仍应负有返还欠妥得利的义务。   （1）估值虚伪已发生，但尚未给当事东说念主变成亏损机，估值虚伪包袱方应实时合作各方， 实时进行更正，因更正估值虚伪发生的用度由估值虚伪包袱方承担；由于估值虚伪包袱方未 实时更正已产生的估值虚伪，给当事东说念主变成亏损的，由估值虚伪包袱方对班师亏损承担补偿 包袱；若估值虚伪包袱方如故积极合作，何况有协助义务确当事东说念主有实足的时候进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿包袱。估值虚伪包袱方应酬更正的情况向斟酌当事东说念主进行确 认，确保估值虚伪已得到更正。   （2）估值虚伪的包袱方对斟酌当事东说念主的班师亏损负责，不合迤逦亏损负责，何况仅对 估值虚伪的斟酌班师当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值虚伪而得到欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值虚伪 包袱方仍应酬估值虚伪负责。如若由于得到欠妥得利确当事东说念主不返还或不一齐返还欠妥得利 变成其他当事东说念主的利益亏损(“受损方”)，则估值虚伪包袱方应补偿受损方的亏损，并在其 支付的补偿金额的领域内对得到欠妥得利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的职权；如若得到 欠妥得利确当事东说念主如故将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其如故得到的补偿 额加上如故得到的欠妥得利返还的总数越过其内容亏损的差额部分支付给估值虚伪包袱方。   （4）估值虚伪诊疗给与尽量还原至假定未发生估值虚伪的正确情形的方式。   估值虚伪被发现后，斟酌确当事东说念主应当实时进行处理，处理的门径如下：   （1）查明估值虚伪发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值虚伪发生的原因详情 估值虚伪的包袱方；   （2）根据估值虚伪处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值虚伪变成的亏损进行评估；   （3）根据估值虚伪处理原则或当事东说念主协商的方法由估值虚伪的包袱方进行更正和补偿 亏损；   （4）根据估值虚伪处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值虚伪的更正向斟酌当事东说念主进行阐明。   （1）基金份额净值计较出现虚伪时，基金经管东说念主应当立即给予立异，通报基金托管东说念主， 并采纳合理的方法驻扎亏损进一步扩大。   （2）虚伪偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金经管东说念主应当通报基金托管东说念主并 报中国证监会备案；虚伪偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金经管东说念主应当公告。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有章程的，从其章程处理。如若行业另有通行 作念法，基金经管东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额捏有东说念主利益的原则进行协商。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 基金应当暂停估值；   （五）基金司帐轨制   按国度斟酌部门章程的司帐轨制试验。   （六）基金账册的建立   基金经管东说念主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐论说。基金经管东说念主、基金托管东说念主分袂 独偶而成立、记录和守护本基金的全套账册。若基金经管东说念主和基金托管东说念主对司帐处理方法存 在分歧，应以基金经管东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而 影响到基金钞票净值的计较和公告的，以基金经管东说念主的账册为准。   （七）基金财务报表与论说的编制和复核   基金经管东说念主应当实时编制并对外提供确切、无缺的基金财务司帐论说。月度报表的编 制，基金经管东说念主应于每月晦了后 5 责任日内完成；季度论说应在每个季度收尾之日起 15 个 责任日内完成季度论说编制并给予公告；中期论说应在上半年收尾之日起两个月内完成编制 并给予公告；年度论说应当在每年收尾之日起三个月内完成编制并给予公告。基金年度论说 的财务司帐论说应当经过审计。基金合同见效不足 2 个月的，基金经管东说念主不错不编制当期季 度论说、中期论说或者年度论说。   基金经管东说念主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东说念主复核；基金托管东说念主 在收到后应在 3 个责任日内进行复核。基金经管东说念主在季度论说完成当日，将筹谈论说提供给 基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 7 个责任日内完成复核。基金经管东说念主在中期论说完 成当日，将筹谈论说提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 30 日内完成复核。基 金经管东说念主在年度论说完成当日，将筹谈论说提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 45 日内完成复核。基金经管东说念主和基金托管东说念主之间的上述文献往复均以传真实方式或两边约定的 其他方式进行。   基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金经管东说念主和基金托管东说念主应共 同查明原因，进行诊疗，诊疗以两边认同的账务处理方式为准；若两边无法达成一致，以基 金经管东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主向基金经管东说念主进行书面或者电子阐明。 如若基金经管东说念主与基金托管东说念主不行于应当发布公告之日之前就关系报抒发成一致，基金经管 东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就关系情况报中国证监会备案。   （八）基金经管东说念主应在编制季度论说、中期论说或者年度论说之前向基金托管东说念主提供基 金功绩比拟基准的基础数据和编制结果。   （九）实施侧袋机制时代的基金钞票估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并透露主袋账户 的基金净值信息，暂停透露侧袋账户份额净值。      九、 基金收益分派   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关系用度后的 余额，基金已收尾收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指限定收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已收尾收益 的孰低数。   （三）基金收益分派原则 金份额每次基金收益分派比例不得低于基金收益分派基准日每份基金份额可供分派利润的 现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资东说念主不遴荐，本基金默许的收益分 配方式是现款分成； 值减去每单元基金份额收益分派金额后不行低于面值。   （四）收益分派有规划   基金收益分派有规划中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时候、分派数额及比例、分派方式等内容。   （五）收益分派有规划的详情、公告与实施   本基金收益分派有规划由基金经管东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在章程绪言公 告。   基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润计较截止日）的时候不得越过 15 个责任日。   （六）实施侧袋机制时代的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募讲解书的章程。        十、 基金信息透露   （一）守密义务   基金托管东说念主和基金经管东说念主应按法律法则、基金合同的斟酌章程进行信息透露，拟公开披 露的信息在公开透露之前应予守密。除按《基金法》、基金合同、《信息透露办法》过火他有 关章程进行信息透露外，基金经管东说念主和基金托管东说念主对基金运作中产生的信息以及从对方得到 的业务信息应予守密。   基金经管东说念主和基金托管东说念主除了为正当试验法律法则、基金合同及本条约章程的义务所必 要之外，不得为其他目的使用、利用其所瞻念察的基金的守密信息，何况应当将守密信息限制 在为试验前述义务而需要了解该守密信息的职员领域之内。可是，如下情况不应视为基金管 理东说念主或基金托管东说念主违背守密义务： 监管机构的敕令、决定所作念出的信息透露或公开。   （二）信息透露的内容   基金的信息透露主要包括基金招募讲解书、基金合同、基金托管条约、基金居品而已概 要、基金份额发售公告、基金召募情况、基金份额上市交易公告书、基金净值信息、基金份 额申购、赎回价钱、基金如期论说（包括年度论说、中期论说和季度论说）、临时论说、基 金份额捏有东说念主大会决议、基金经管东说念主、基金托管东说念主的特意基金托管部门的要紧东说念主事变动、涉 及基金财产、基金经管业务、基金托管业务的诉讼或者仲裁、澄澈公告、计帐论说以及中国 证监会章程的其他信息。基金年度论说需经稳当《证券法》章程的司帐师事务所审计后，方 可透露。   基金托管东说念主应当按照关系法律法则、中国证监会的章程和《基金合同》的约定，对基金 经管东说念主编制的基金钞票净值、各样基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金如期论说、 更新的招募讲解书、基金居品而已摘抄、基金计帐论说等公开透露的关系基金信息进行复核、 审查，并向基金经管东说念主进行书面或者电子阐明。   （三）实施侧袋机制时代的信息透露   本基金实施侧袋机制的，关系信息透露义务东说念主应当根据法律法则、基金合同和招募讲解 书的章程进行信息透露，详见招募讲解书的章程。   （四）基金托管东说念主和基金经管东说念主在信息透露中的职责和信息透露门径   基金托管东说念主和基金经管东说念主在信息透露过程中应以保护基金份额捏有东说念主利益为宗旨，真诚 信用，严守高明。基金经管东说念主负责办理与基金斟酌的信息透露事宜，对于本章第（二）条文 定的应由基金托管东说念主复核的事项，应经基金托管东说念主复核无误后，由基金经管东说念主给予公布。   基金经管东说念主应当在中国证监会章程的时候内，将应予透露的基金信息通过中国证监会规 定绪言透露。根据法律法则应由基金托管东说念主公开透露的信息，基金托管东说念主将通过指定媒体和 基金托管东说念主的互联网网站公开透露。   基金托管东说念主应按《基金法》和中国证监会的斟酌章程出具基金托管情况论说。基金托管 东说念主论说讲解该中期/年度基金托管东说念主和基金经管东说念主试验基金合同的情况，是基金中期论说和 年度论说的组成部分。   当出现下述情况时，基金经管东说念主和基金托管东说念主可暂停或延长透露基金信息：   （1）不可抗力；   （2）基金投资所波及的证券交易商场遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；   （3）法律法则、基金合同或中国证监会章程的情况。   按斟酌章程须经基金托管东说念主复核的信息透露文献，由基金经管东说念主草拟、并经基金托管东说念主 复核后由基金经管东说念主公告。发生基金合同中章程需要透露的事项时，按基金合同章程公布。   照章必须透露的信息发布后，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当按照关系法律法则定程将 信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   投资者不错免费查阅上述文献。在支付工本费后可在合理时候得到上述文献的复制件或 复印件。基金经管东说念主和基金托管东说念主应保证文本的内容与所公告的内容王人备一致。      十一、 基金用度   （一）基金经管费的计提比例和计提方法   本基金的经管费按前一日基金钞票净值的 0.15%年费率计提。经管费的计较方法如下：   H＝E×0.15%÷昔日天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金经管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金经管东说念主向基金托管东说念主发 送基金经管费划付指示，经基金托管东说念主复核后于 5 个责任日内从基金财产中一次性支付给基 金经管东说念主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计较方法如下：   H＝E×0.05%÷昔日天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金经管东说念主向基金托管东说念主发 送基金托管费划付指示，经基金托管东说念主复核后于 5 个责任日内从基金财产中一次性支付给基 金托管东说念主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   （三）从 C 类、E 类和 I 类基金份额的基金财产入网提的销售就业费   本基金 A 类和 D 类基金份额不收取销售就业费，C 类和 I 类基金份额的销售就业费年费 率为 0.10%，E 类基金份额的销售就业费年费率为 0.15%。计较方法如下：   H＝E×该类基金份额的年销售就业费率÷昔日天数   H 为该类基金份额逐日应计提的基金销售就业费   E 为该类基金份额前一日钞票净值   基金销售就业费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金经管东说念主向基金托管 东说念主发送销售就业费划款指示，基金托管东说念主复核后于 5 个责任日内从基金财产中一次性划付到 由基金经管东说念主开立的 TA 计帐账户中，基金经管东说念主根据与销售机构签订的销售条约中约定的 付款周期分袂代付至销售机构。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   （四）基金合同见效后方针指数许可使用费   本基金按照基金经管东说念主与方针指数许可方所签订的指数使用许可条约中所章程的指数 许可使用费计提方法支付指数许可使用费。其中，基金合同见效前的许可使用固定费不列入 基金用度。   指数许可使用费的费率、收取下限、具体计较方法及支付方式请参见招募讲解书。   如若指数使用许可条约约定的指数许可使用费的计较方法、费率和支付方式等发生诊疗， 本基金将给与诊疗后的方法或费率计较指数使用费。基金经管东说念主应在招募讲解书过火更新中 透露基金最新适用的方法。   （五）基金合同见效以后的与基金关系的信息透露用度、基金份额捏有东说念主大会用度、基 金的证券交易用度、基金关系账户的开户及景仰用度、基金合同见效以后的与基金关系的会 计师费、讼师费、审计费、诉讼费和仲裁费和基金银行汇划用度以及按照国度斟酌章程不错 列入的其他用度由基金经管东说念主和基金托管东说念主根据斟酌法则及相应条约的章程，列入或摊入当 期基金用度。   （六）不列入基金用度的相貌   下列用度不列入基金用度： 亏损；   （六）违法处理方式   基金托管东说念主发现基金经管东说念主违背《基金法》、基金合同、《运作办法》过火他斟酌章程从 基金财产中列支用度时，基金托管东说念主可要求基金经管东说念主给予讲解解释，如基金经管东说念主无梗直 根由，基金托管东说念主可断绝支付。   （七）实施侧袋机制时代的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户斟酌的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户钞票变现后方可列支，斟酌用度可酌情收取或减免，但不得收取经管费，详见招募讲解书 的章程。     十二、 基金份额捏有东说念主名册的登记与守护   本基金的基金经管东说念主和基金托管东说念主须分袂妥善守护的基金份额捏有东说念主名册，包括基金合 同见效日、基金合同阻隔日、基金权益登记日、基金份额捏有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额捏有东说念主名册。基金份额捏有东说念主名册的内容至少应包括捏有 东说念主的称号和捏有的基金份额。   基金份额捏有东说念主名册由登记机构编制，由基金经管东说念主审核并提交基金托管东说念主守护。基金 托管东说念主有权要求基金经管东说念主提供基金份额捏有东说念主名册，基金经管东说念主应实时提供，不得拖延或 断绝提供。   基金经管东说念主应实时向基金托管东说念主提交基金份额捏有东说念主名册。每年 6 月 30 日和 12 月 31 日的基金份额捏有东说念主名册应于下月前十个责任日内提交；基金合同见效日、基金合同阻隔日、 基金权益登记日、基金份额捏有东说念主大会权益登记日等波及到基金紧要事项日历的基金份额捏 有东说念主名册应于发生辰后十个责任日内提交。   基金经管东说念主和基金托管东说念主应妥善守护基金份额捏有东说念主名册，保存期限为 15 年。基金托 管东说念主不得将所守护的基金份额捏有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应降服守密 义务。若基金经管东说念主或基金托管东说念主由于本人原因无法妥善守护基金份额捏有东说念主名册，应按有 关法则定程各自承担相应的包袱。        十三、 基金斟酌文献档案的保存   （一）档案保存   基金经管东说念主应保存基金财产经管业务行为的记录、账册、报表和其他关系而已。基金托 管东说念主应保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他关系而已。基金经管东说念主和基金托管 东说念主都应当按章程的期限守护。保存期限不少于 15 年。   （二）合同档案的建立   基金经管东说念主代表基金签署与基金关系的要紧合同文本后，应实时以加密方式将要紧合同 传真给基金托管东说念主，并在十个责任日内将合同文本蓝本投递基金托管东说念主处。   （三）变更与协助   若基金经管东说念主/基金托管东说念主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任东说念主接收相 应文献。   （四）基金经管东说念主和基金托管东说念主应按各自职责无缺保存原始凭证、记账凭证、基金账册、 交易记录和紧要合同等，承担守密义务并保存至少不少于法律法则定程的最低年限。      十四、 基金经管东说念主和基金托管东说念主的更换   （一）基金经管东说念主的更换   有下列情形之一的，基金经管东说念主职责阻隔：   （1）被照章取消基金经管经验；   （2）被基金份额捏有东说念主大会免除；   （3）照章驱散、被照章拔除或被照章宣告歇业；   （4）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形。   更换基金经管东说念主必须依照如下门径进行：   （1）提名：新任基金经管东说念主由基金托管东说念主或由单独或共计捏有 10%以上（含 10%）基 金份额的基金份额捏有东说念主提名；   （2）决议：基金份额捏有东说念主大会在基金经管东说念主职责阻隔后 6 个月内对被提名的基金管 理东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东说念主所捏表决权的三分之二以上（含三分 之二）表决通过；   （3）临时基金经管东说念主：新任基金经管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基金经管东说念主；   （4）备案：基金份额捏有东说念主大会选任基金经管东说念主的决议须经中国证监会备案；   （5）公告：基金经管东说念主更换后，由基金托管东说念主在更换基金经管东说念主的基金份额捏有东说念主大 会决议见效后 2 日内在章程绪言公告；   （6）吩咐：基金经管东说念主职责阻隔的，基金经管东说念主应妥善守护基金经管业务而已，实时 向临时基金经管东说念主或新任基金经管东说念主持理基金经管业务的移交手续，临时基金经管东说念主或新任 基金经管东说念主应实时接收。临时基金经管东说念主或新任基金经管东说念主应与基金托管东说念主查对基金钞票总 值；   （7）审计：基金经管东说念主职责阻隔的，应当按照法律法则定程聘用稳当《证券法》章程 的司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果给予公告，同期报中国证监会备案，审 计用度从基金财产中列支；   （8）基金称号变更：基金经管东说念主更换后，如若原任或新任基金经管东说念主要求，应按其要 求替换或删除基金称号中与原基金经管东说念主斟酌的称号字样。   （二）基金托管东说念主的更换   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责阻隔：   （1）被照章取消基金托管经验；   （2）被基金份额捏有东说念主大会免除；   （3）照章驱散、被照章拔除或被照章宣告歇业；   （4）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形。   （1）提名：新任基金托管东说念主由基金经管东说念主或由单独或共计 10%以上（含 10%）基金份 额的基金捏有东说念主提名；   （2）决议：基金份额捏有东说念主大会在基金托管东说念主职责阻隔后 6 个月内对被提名的基金托 管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东说念主所捏表决权的三分之二以上（含三分 之二）表决通过；   （3）临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基金托管东说念主；   （4）备案：基金份额捏有东说念主大会更换基金托管东说念主的决议须经中国证监会备案；   （5）公告：基金托管东说念主更换后，由基金经管东说念主在更换基金托管东说念主的基金份额捏有东说念主大 会决议见效后 2 日内在章程绪言公告；   （6）吩咐：基金托管东说念主职责阻隔的，应当妥善守护基金财产和基金托管业务而已，及 时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东说念主或者临时基金托管东说念主应当实时 接收。新任基金托管东说念主或者临时基金托管东说念主与基金经管东说念主查对基金钞票总值；   （7）审计：基金托管东说念主职责阻隔的，应当按照法律法则定程聘用稳当《证券法》章程 的司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果给予公告，同期报中国证监会备案，审 计用度从基金财产中列支。   （1）提名：如若基金经管东说念主和基金托管东说念主同期更换，由单独或共计捏有基金总份额 10% 以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主提名新的基金经管东说念主和基金托管东说念主；   （2）基金经管东说念主和基金托管东说念主的更换分袂按上述门径进行；   （3）公告：新任或临时基金经管东说念主和新任或临时基金托管东说念主应在更换基金经管东说念主和基 金托管东说念主的基金份额捏有东说念主大会决议见效后 2 日内在章程绪言上聚拢公告。   （三）新基金经管东说念主接受基金经管或新基金托管东说念主或接受基金财产和基金托管业务前， 原基金经管东说念主或基金托管东说念主应连接依据法律法则和《基金合同》的章程试验关系职责，并保 证不作出对基金份额捏有东说念主的利益变成损伤的步履。      十五、 禁停步履   托管条约当事东说念主禁止从事的步履，包括但不限于：   （一）基金经管东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投 资。   （二）基金经管东说念主不屈允地对待其经管的不同基金财产，基金托管东说念主不屈允地对待其托 管的不同基金财产。   （三）基金经管东说念主、基金托管东说念主利用基金财产为基金份额捏有东说念主之外的第三东说念主牟取利益。   （四）基金经管东说念主、基金托管东说念主向基金份额捏有东说念主违法承诺收益或者承担亏损。   （五）基金经管东说念主、基金托管东说念主对他东说念主泄漏基金策划过程中任何尚未按法律法则定程的 方式公开透露的信息。   （六）基金经管东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和赎回、分成资 金的划拨指示，或违法向基金托管东说念主发出指示。   （七）基金经管东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不寂然,其高档经管东说念主员和其他从业 东说念主员相互兼职。   （八）基金托管东说念主暗里动用或刑事包袱基金钞票，根据基金经管东说念主的正当指示、基金合同或 托管条约的章程进行刑事包袱的除外。   （九）基金财产用于下列投资或者行为：   法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资可不再受关系限制。   （十）法律法则和基金合同禁止的其他步履，以及依照法律、行政法则斟酌章程，由中 国证监会章程禁止基金经管东说念主、基金托管东说念主从事的其他步履。     十六、 托管条约的变更、阻隔与基金财产的计帐   （一）托管条约的变更门径   本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其内容不得与 基金合同的章程有任何破裂。   （二）基金托管条约阻隔的情形   （三）基金财产的计帐 组，基金经管东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组可 以聘用必要的责任主说念主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》阻隔情形出当前，由基金财产计帐小组统一接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐论说；   （5）聘用稳当《证券法》章程的司帐师事务所对计帐论说进行外部审计，聘用讼师事 务所对计帐论说出具法律主见书；   （6）将计帐论说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。   基金财产计帐的期限为 6 个月。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余钞票的分派   依据基金财产计帐的分派有规划，将基金财产计帐后的一齐剩余钞票扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的斟酌要紧事项须实时公告；基金财产计帐论说经稳当《证券法》章程的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律主见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐论说报中国证监会备案后 5 个责任日内由基金财产计帐小组进行公告， 基金财产计帐小组应当将计帐论说登载在章程网站上，并将计帐论说指示性公告登载在章程 报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及斟酌文献由基金托管东说念主保存不少于法律法则定程的最低年限。        十七、 负约包袱   （一）基金经管东说念主、基金托管东说念主不试验本条约或试验本条约不稳当约定的，应当承担违 约包袱。   （二）基金经管东说念主、基金托管东说念主在试验各自职责的过程中，违背《基金法》或者基金合 同和本托管条约约定，给基金财产或者基金份额捏有东说念主变成损伤的，应当分袂对各自的步履 照章承担补偿包袱；因共同步履给基金财产或者基金份额捏有东说念主变成损伤的，应当承担连带 补偿包袱。   （三）当事东说念主负约，给另一方当事东说念主变成亏损的，应就班师亏损进行补偿；给基金钞票 变成亏损的，应就班师亏损进行补偿，另一方当事东说念主有职权及义务代表基金向负约方追偿。 如发生下列情况，当事东说念主不错免责： 为而变成的亏损等；   （四）一方当事东说念主负约，另一方当事东说念主在任责领域内有义务实时采纳必要的方法，发奋 驻扎亏损的扩大；莫得采纳稳当方法以致亏损扩大的，不得就扩大的亏损要求补偿。守约方 因驻扎亏损扩大而开销的合理用度由负约方承担。   （五）负约步履虽已发生，但本托管条约莽撞连接试验的，在最大限制地保护基金份额 捏有东说念主利益的前提下，基金经管东说念主和基金托管东说念主应当连接试验本条约。若基金经管东说念主或基金 托管东说念主因试验本条约而被告状，另一方应提供合理的必要相沿。   （六）由于基金经管东说念主、基金托管东说念主不可胁制的成分导致业务出现差错，基金经管东说念主和 基金托管东说念主天然如故采纳必要、稳当、合理的方法进行查验，可是未能发现虚伪的，由此造 成基金财产或投资东说念主亏损，基金经管东说念主和基金托管东说念主免除补偿包袱。可是基金经管东说念主和基金 托管东说念主应积极采纳必要的方法消弱或排除由此变成的影响。     十八、 争议惩处方式   因本条约产生或与之关系的争议，两边当事东说念主应通过协商、长入惩处，协商、长入不行 惩处的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济商业仲裁委员会，仲裁场地为北京市，按 照中国海外经济商业仲裁委员会届时灵验的仲裁执法进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对当事 东说念主均有敛迹力。   争议处理时代，两边当事东说念主应信守基金经管东说念主和基金托管东说念主职责，各自连接古道、勤勉、 尽职地试验基金合同和本托管条约章程的义务，景仰基金份额捏有东说念主的正当权益。   本条约适用中华东说念主民共和国法律并从其解释。        十九、 托管条约的效用   两边对托管条约的效用约定如下：   （一）基金经管东说念主在向中国证监会肯求基金召募时提交的托管条约草案，应经托管条约 当事东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或授权代表署名，条约当事东说念主两边根据中国证监会的意 见修改托管条约草案。托管条约以中国证监会注册的文本为认真文本。   （二）托管条约自基金合同见效之日起见效。托管条约的灵验期自其见效之日起至该基 金财产计帐结果报中国证监会备案并公告之日止。   （三）托管条约自见效之日起对托管条约当事东说念主具有同等的法律敛迹力。   （四）本条约一式六份，条约两边各捏二份，上报斟酌监管部门两份，每份具有同等法 律效用。     二十、 其他事项   除本条约有明确界说外，本条约的用语界说适用基金合同的约定。本条约未尽事宜，当 事东说念主依据基金合同、斟酌法律法则等章程协商办理。     二十一、    托管条约的签订   本托管条约经基金经管东说念主和基金托管东说念主认同后，由该两边当事东说念主在基金托管条约上盖印， 并由各自的法定代表东说念主或授权代表署名（章），并注明基金托管条约的签订场地和签订日历。 本页无正文，为《南边中债 7-10 年国开行债券指数证券投资基金托管条约》的署名盖印页。 基金经管东说念主：南边基金经管股份有限公司（章） 法定代表东说念主或授权代表（签章）： 基金托管东说念主：中国邮政储蓄银行股份有限公司（章） 法定代表东说念主或授权代表（签章）： 签订场地： 签订日历：   年   月   日